證券考試之交易

1、.：.；單項(xiàng)選擇題1. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，擔(dān)任買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)任務(wù)。A A:中央結(jié)算公司B:證券買(mǎi)賣所C:同業(yè)拆借中心D:證監(jiān)會(huì)2. 我國(guó)證券買(mǎi)賣所在延續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要公布每只股票即使行情，其中包括實(shí)時(shí)最高個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)錢(qián)和數(shù)量。AA: 5B: 8C: 10D：123、4月底，我國(guó)開(kāi)場(chǎng)啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)任務(wù)。B A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年4、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司懇求從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資歷的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于。C A、人民幣10億元 B、人民幣8億 C、人民幣5億 D、人民幣2億5、

2、根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生融資方、融券方雙方均無(wú)力履約的情況是，履約保證金。D A:退還雙方 B 歸融資方 C 歸融券方 D 歸風(fēng)險(xiǎn)基金6、 國(guó)債在凈價(jià)買(mǎi)賣的情況下，應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算不涉及到的要素是。C A 債券面值 B 票面利率 C 市場(chǎng)利率 D 已計(jì)利息天數(shù)7、 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的。D A 千分之2.8B 千分之2C 千分之2.5D 千分之38、 集合資產(chǎn)管理方案開(kāi)場(chǎng)投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行該當(dāng)至少每向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理方案的管理報(bào)告和托管報(bào)告。BA 半年B 3個(gè)月C 2個(gè)月D 1個(gè)月9、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券買(mǎi)賣傭金收取規(guī)范的規(guī)定，

3、證券買(mǎi)賣所B股每筆買(mǎi)賣傭金的最低收取規(guī)范為。B A 2美圓或5港元 B 1美圓或5港元 C 2美圓或6港元 D 1美圓或8港元10、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)經(jīng)過(guò)公用通訊網(wǎng)絡(luò)，將清算結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送給個(gè)結(jié)算參與人。CA T日B T+1日C 清算完成后D 證券交收后11、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原那么上按照的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)轉(zhuǎn)。B A 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu) B 董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu) C 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)董事會(huì)分支機(jī)構(gòu) D 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)12、證券12、買(mǎi)賣所的職責(zé)不包括。DA 接受上市懇求、安排證券上市B 組織、監(jiān)視證券買(mǎi)賣C 設(shè)立

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D 為他人提供擔(dān)保13、國(guó)債在凈價(jià)買(mǎi)賣的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)D計(jì)算的。D A 同業(yè)拆借利率按天 B 銀行利率按天 C 市場(chǎng)利率按天D 票面利率按天14、證券公司的擔(dān)任制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券的分支機(jī)構(gòu)。C A 董事會(huì)B 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)C 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D 分支機(jī)構(gòu)15、根據(jù)的規(guī)定，基金大宗買(mǎi)賣大筆買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為。DA 50萬(wàn)份B 100萬(wàn)份C 200萬(wàn)份D 300萬(wàn)份16、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原那么是。A A 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B 時(shí)間優(yōu)先、指令優(yōu)先 C 價(jià)錢(qián)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D 價(jià)錢(qián)優(yōu)先、客戶優(yōu)先17、根據(jù)，客

5、戶在懇求開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券買(mǎi)賣缺乏，證券公司不得向其融資、融券。C A 1月 B 3月 C 半年 D 1年18、申購(gòu)時(shí)投資者經(jīng)過(guò)，懇求一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。CA 基金管理人B 基金托管人C 一級(jí)買(mǎi)賣商D 證券買(mǎi)賣所19、證券公司懇求設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容和格式制造申報(bào)資料，并報(bào)經(jīng)同意。B A 證券買(mǎi)賣所 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券資金保管監(jiān)視機(jī)構(gòu)20、以下各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是。BA 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B 行為的自主性C 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D 客戶指令的權(quán)威性21、嚴(yán)厲合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效的控制融

6、資融券的。CA 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C 客戶信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)22、投資者直接向基金公司贖回ETF時(shí)，收回的是。BA 全部的現(xiàn)金B(yǎng) 一攬子股票和少量的現(xiàn)金C 債券D 單只股票23、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是。BA 證券可以以客戶給定的價(jià)錢(qián)成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資方案B 證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)錢(qián)或更有利的價(jià)錢(qián)成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資方案C 成交迅速且成交率高D 由于市價(jià)委托成交24、深圳證券買(mǎi)賣所規(guī)定，會(huì)員經(jīng)過(guò)買(mǎi)賣單元不能操作的業(yè)務(wù)是。DA 證券經(jīng)紀(jì)B 自營(yíng)C 融資融券D 開(kāi)立證券賬戶25、債券回購(gòu)買(mǎi)賣申報(bào)中，融資方按予以申報(bào)，融券方按予以申報(bào)。AA 買(mǎi)入；賣出B 賣出；買(mǎi)入C 買(mǎi)入

7、；買(mǎi)入D 賣出；賣出26、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)到達(dá)人民幣。CA 1000萬(wàn)B 5000萬(wàn)C 1億D 5億27、普通來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣委托受理過(guò)程不包括。CA 驗(yàn)證資金及證券B 審單C 委托執(zhí)行D 驗(yàn)證28、以下各項(xiàng)中，不屬于證券買(mǎi)賣委托指令的根本要素是。CA 證券賬號(hào)B 買(mǎi)賣數(shù)量C 委托地點(diǎn)D 買(mǎi)賣方向29、中小企業(yè)版上市公司在公司股票買(mǎi)賣實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，該當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括。AA 每月前5個(gè)買(mǎi)賣日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施B 公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果C 公布股票的成交價(jià)錢(qián)D 公布股票的累積成交量30、權(quán)證存續(xù)期滿前個(gè)買(mǎi)賣日，權(quán)證終止買(mǎi)賣，但可以行

8、權(quán)。CA 3B 4C 5D 631、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)添加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。BA 配股主承銷商B 中國(guó)結(jié)算公司C 證券買(mǎi)賣所D 證監(jiān)會(huì)32、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是。AA 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承當(dāng)買(mǎi)賣中的價(jià)錢(qián)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)C 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司經(jīng)過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買(mǎi)賣證券業(yè)務(wù)D 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入33、會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，該當(dāng)簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向提出懇求。BA 登記結(jié)

9、算公司B 證券買(mǎi)賣所C 證券公司D 證監(jiān)會(huì)34、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是。DA 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B 客戶指令的權(quán)威性C 客戶資料的嚴(yán)密性 D 買(mǎi)賣對(duì)象的特定性35、我國(guó)證券買(mǎi)賣所指數(shù)的編制遵照的原那么。BA 公開(kāi)B 公開(kāi)透明C 公平D 及時(shí)36、按照有關(guān)規(guī)定，以下關(guān)于上海證券買(mǎi)賣所上市股票配股繳款的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是。BA 每日閉市后配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)B 在配股發(fā)行過(guò)程中證券公司向客戶收取過(guò)戶費(fèi)等買(mǎi)賣費(fèi)用C 在上海證券買(mǎi)賣所上市的股票型配股繳款是，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)買(mǎi)賣席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的一致證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證D 在配股權(quán)證繳款終了后，由承銷商將

10、配股繳款集中劃付給上市公司37、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)該當(dāng)為集合資產(chǎn)管理方案單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶稱號(hào)該當(dāng)是。BA 集合資產(chǎn)管理方案稱號(hào)B 證券公司稱號(hào)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)稱號(hào)-集合資產(chǎn)管理方案稱號(hào)C 證券公司稱號(hào)-集合資產(chǎn)管理方案稱號(hào)D 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)稱號(hào)-集合資產(chǎn)管理方案稱號(hào)38、買(mǎi)賣商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)展固定收益證券買(mǎi)賣，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是。CA 固定收益平臺(tái)主要是進(jìn)展固定收益證券的買(mǎi)賣，包括買(mǎi)賣商之間的買(mǎi)賣和買(mǎi)賣商與客戶之間的買(mǎi)賣兩種B 買(mǎi)賣商之間的買(mǎi)賣是買(mǎi)賣商之間按照規(guī)定，經(jīng)過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)的方式買(mǎi)賣在固定收益平臺(tái)掛牌買(mǎi)賣的固定收益證券C 買(mǎi)賣商與客戶之間的買(mǎi)賣是

11、具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣商與客戶之間經(jīng)過(guò)詢價(jià)或報(bào)價(jià)的方式買(mǎi)賣在固定收益平臺(tái)掛牌買(mǎi)賣的固定收益證券D 固定收益平臺(tái)的買(mǎi)賣時(shí)間是9:30-11:30；13:00-14:0039、按照現(xiàn)行買(mǎi)賣規(guī)定，發(fā)生，證券買(mǎi)賣所實(shí)行暫時(shí)停市。AA 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超越營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)B 行情傳輸中斷的買(mǎi)賣席位數(shù)量超越證券公司擁有的買(mǎi)賣席位總數(shù)的5%時(shí)C 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超越營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)D 行情傳輸中斷的買(mǎi)賣席位數(shù)量超越證券買(mǎi)賣所已開(kāi)通買(mǎi)賣席位總數(shù)的5%時(shí)40、 股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于股。BA 10B 100C 1000D 141、 上海證券買(mǎi)賣所證券投資基金的傭金收取規(guī)范為不得高于成交金

12、額的。DA 0.2%B 0.28%C 0.25%D 0.3%42、 證券是用來(lái)證明有權(quán)獲得相應(yīng)權(quán)益的憑證。CA證券承銷商B證券發(fā)行人C證券持有人D證券托管人43、關(guān)于股份初次發(fā)行登記，以下各項(xiàng)中，由中國(guó)結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是。BA網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行B網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行D網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行44、目前，深圳證券買(mǎi)賣所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的。BA 0.5%B 3%C 1%D 0.1%45、( )根據(jù)基金管理人提供的投資者買(mǎi)賣型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。BA證券公司B中國(guó)結(jié)算公司C證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)46、 上海證券買(mǎi)賣所的現(xiàn)行規(guī)定，債券買(mǎi)賣中

13、的1手為元面值的債券。CA 500B 100C 1000D 1000047、 我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報(bào)價(jià)為每股的價(jià)錢(qián)，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)錢(qián)，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每面值的價(jià)錢(qián)。BA：1元B：100元C：1000元 D：10張48、 證券公司客戶提供咨詢效力的人員必需具備。BA證券從業(yè)資歷B投資咨詢業(yè)務(wù)資歷C銀行從業(yè)資歷D良好的品德素質(zhì)49、以下有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有。BA基金可以分為封鎖式和開(kāi)放式兩種B上市開(kāi)放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣C基金是一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式D基金買(mǎi)賣是指以基金為對(duì)象進(jìn)展的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)50、國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理方案的申報(bào)資料后對(duì)申報(bào)資料的進(jìn)

14、展審查，并書(shū)面通知證券公司能否受理其懇求。BA真實(shí)性B齊備性C可行性D合規(guī)性51、根據(jù)深圳證券買(mǎi)賣所和上海證券買(mǎi)賣所的規(guī)定，該當(dāng)向擔(dān)任申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。BA證券買(mǎi)賣所B發(fā)行人C證券公司D投資者52、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。CA證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人。證券經(jīng)紀(jì)商等B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供效力以收取傭金作為報(bào)酬C證券委托人是指接受客戶委托代客買(mǎi)賣證券的中間人D證券經(jīng)紀(jì)商不承當(dāng)買(mǎi)賣中的價(jià)錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)53、深圳證券買(mǎi)賣所無(wú)漲跌幅限制的股票買(mǎi)賣，上市首日延續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下。AA：10%B：30%C：100%D：900%54、200年發(fā)

15、布的規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為最長(zhǎng)為。BA7天。1年 B1天。1年C1天。4個(gè)月D7天。4個(gè)月55、證券買(mǎi)賣使證券的特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)展。DA風(fēng)險(xiǎn)性B收益性C盈利性D流動(dòng)性56、上海證券買(mǎi)賣所A股賬戶個(gè)人開(kāi)戶費(fèi)為DA 20元/戶B 30元/戶C 10元/戶D 40元/戶57、客戶采用人工或委托進(jìn)展證券買(mǎi)賣，應(yīng)與與有事先商定，并預(yù)留印簽。CA中國(guó)結(jié)算公司B證監(jiān)會(huì)C營(yíng)業(yè)部D買(mǎi)賣所58、以下屬于證券委托買(mǎi)賣中委托人權(quán)益的是。CA照實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)B(niǎo)了解買(mǎi)賣風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣方式C尋求司法維護(hù)D采用正確的委托手段59、上海證券買(mǎi)賣所對(duì)涉嫌違法違規(guī)買(mǎi)賣的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需

16、求可以公布。BA成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的稱號(hào)B股份統(tǒng)計(jì)信息C成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣出數(shù)量D成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部賣出金額60、()是我國(guó)證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。DA 中國(guó)人民銀行B中國(guó)結(jié)算公司C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券買(mǎi)賣所多項(xiàng)選擇題61關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)到期結(jié)算以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。AC A 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付，應(yīng)收不做扎差處置，同一筆買(mǎi)賣不拆分買(mǎi)賣 B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付，應(yīng)收不做扎差處置，同一筆買(mǎi)賣可拆分買(mǎi)賣 C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算部不提供買(mǎi)賣擔(dān)保。 D中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)

17、算部提供買(mǎi)賣擔(dān)保。 62 客戶懇求開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)資料中包括。ABCD A 融資融券擔(dān)保品證明 B 住址證明 C 客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 D 已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶證券賬戶63 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽署，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有等。ABCD A 雙方聲明及承諾 B 協(xié)議標(biāo)的 C 資金賬戶 D 買(mǎi)賣代理64 證券買(mǎi)賣所會(huì)員代表應(yīng)向證券買(mǎi)賣所履行以下職責(zé)。ABCDA報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)年報(bào)及買(mǎi)賣所要求的其他文件B 組織與買(mǎi)賣所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)C組織會(huì)員業(yè)務(wù)人員參與買(mǎi)賣所舉行的培訓(xùn)D辦理買(mǎi)賣所會(huì)員資歷，席位，參與者買(mǎi)賣單元等相關(guān)業(yè)務(wù)65 上海證券市場(chǎng)的投資

18、者在委托買(mǎi)賣股票是需求支付的稅費(fèi)包括。ABC A 傭金 B 過(guò)戶費(fèi) C 印破費(fèi) D 管理費(fèi)66 股份掛牌后，掛牌公司至少該當(dāng)披露。BCDA股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓闡明書(shū)B(niǎo)年度報(bào)告C半年度報(bào)告D暫時(shí)報(bào)告67 證券買(mǎi)賣所的組織方式有)。BCA合伙制B公司制C會(huì)員制D契約式68 以下關(guān)于上海證券買(mǎi)賣所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，不正確的有。ADA如一方違約，違約方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)如雙方違約，雙方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C違約方承當(dāng)?shù)倪`約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限D(zhuǎn)到期日閉市前，只需融資方可就該日到期回購(gòu)進(jìn)展不履約申報(bào)69股票上市買(mǎi)賣后，假設(shè)發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他緣由，可以。AB

19、DA 警示存在退市風(fēng)險(xiǎn)B 暫停上市C停牌D終止上市70 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括。ABCDA投資范圍有限定性和非限定性之分B 客戶資產(chǎn)必需進(jìn)展托管C 經(jīng)過(guò)專門(mén)賬戶獨(dú)立運(yùn)作D較嚴(yán)厲的信息披露71 在我國(guó)的權(quán)證買(mǎi)賣中，制止的事項(xiàng)有。BCDA制止證券公司創(chuàng)設(shè)上市權(quán)證影響對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)錢(qián)B內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)展權(quán)證買(mǎi)賣活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益C 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證D權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣本人發(fā)行的權(quán)證72 買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表如今()。ABDA有利有金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理B 有利有債券買(mǎi)賣方式的創(chuàng)新C 加大了金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)D有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券

20、和資金的價(jià)錢(qián)73 證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括()。ABCDA委托人身份B委托內(nèi)容C 委托賣出的實(shí)踐證券數(shù)量D 委托買(mǎi)入的實(shí)踐資金余額74 以下有關(guān)證券買(mǎi)賣所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說(shuō)法正確的有(AD)。A 在回購(gòu)買(mǎi)賣存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押B到期購(gòu)回金額等于購(gòu)回價(jià)錢(qián)乘以成交金額C 違約后第一個(gè)買(mǎi)賣日起，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券D分為初始清算交收和到期清算交收75 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度，以下各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商初始證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制止行為。ABCA將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B侵占，損害客戶的合法權(quán)益C為牟取

21、傭金收入，誘使客戶進(jìn)展不用要的買(mǎi)賣D回絕從事或協(xié)同他人初始欺詐，內(nèi)幕買(mǎi)賣，支配證券買(mǎi)賣交割非法活動(dòng)76按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理方法，些列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主要業(yè)務(wù)的有()。ABDA辦理所引薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B發(fā)布關(guān)于所引薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告C開(kāi)立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶D指點(diǎn)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司按照相關(guān)法律，法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完好、及時(shí)地披露77 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，買(mǎi)賣必需交納證券買(mǎi)賣印花稅。ABA A股B B股C 國(guó)債D 基金78 非柜臺(tái)委托的不同方式包括。ACDA自助委托B柜臺(tái)委托C網(wǎng)上委托D自動(dòng)委托79 關(guān)于證券賬戶，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。A

22、CA證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的B證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)80 ( )賬戶的投資者可以在上海證券買(mǎi)賣所進(jìn)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)買(mǎi)賣。ADA：B賬戶B：基金C：普通股票D：D賬戶81以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕買(mǎi)賣。ACDA：上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長(zhǎng)的銷售合同B：持有公司30%股份的股東或者實(shí)踐控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)C：上市公司發(fā)生艱苦損失D：某上市公司做出與另一公司合并的決議，且合并后將取的在行業(yè)內(nèi)的壟斷位置82 特別會(huì)員違反有關(guān)法律法

23、規(guī)的視情節(jié)輕重給予的處分有。ABCDA警告B會(huì)員范圍內(nèi)的通報(bào)批判C公開(kāi)批判D 取消會(huì)籍83 關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，以下說(shuō)法正確的有。ABCDA新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)招標(biāo)方式確定證券發(fā)行價(jià)錢(qián)，在獲得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式B網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的價(jià)錢(qián)與二級(jí)市場(chǎng)上的買(mǎi)賣價(jià)錢(qián)差別不大，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)價(jià)錢(qián)與買(mǎi)賣市場(chǎng)的平穩(wěn)對(duì)接C新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券杰發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式D網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被大資金支配，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險(xiǎn)84按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理方法規(guī)定，以下各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有。BCDA指點(diǎn)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司按照

24、相關(guān)法律，法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)，準(zhǔn)確，完好，及時(shí)地披露信息B向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)C受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜D開(kāi)立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶85按照深圳證券買(mǎi)賣所現(xiàn)行規(guī)定，買(mǎi)賣深圳證券買(mǎi)賣所一切價(jià)錢(qián)漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有。CDA：非上市首日基金延續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%B：中小企業(yè)板塊股票延續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%C：*ST股票的價(jià)錢(qián)漲跌幅度為上一個(gè)買(mǎi)賣日收盤(pán)價(jià)的5%D：非ST和非*ST的B股延續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為上一買(mǎi)賣日收盤(pán)價(jià)的上下10%86 假設(shè)證券公司未按照規(guī)定存放，管理

25、客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金證券那么。ABCDA 責(zé)令矯正，予以警告B沒(méi)收違反所得C違法所得缺乏3萬(wàn)元的處以3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下的罰款D情節(jié)嚴(yán)重的撤銷證券從業(yè)資歷87證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象那些事不正確的。CDA包括非上市證券B包括上市證券C僅限于非上市證券D僅限于上市證券88根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司懇求從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資歷必需滿足的條件包括。ACDA運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)情況正常，不存在艱苦風(fēng)險(xiǎn)隱患B最近5年內(nèi)不存在艱苦違法違規(guī)行為C具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且規(guī)劃合理D具備協(xié)會(huì)會(huì)員資歷89 按照現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)展監(jiān)視。ABCA證券買(mǎi)賣所B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

26、D證券托管銀行90同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，以下各項(xiàng)中，是證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。CDA業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性B買(mǎi)賣行為的自主性C客戶資料的嚴(yán)密性D客戶指令的權(quán)威性91在證券公司的集合資產(chǎn)管理方案中，客戶必需履行的義務(wù)包括。ABCDA按合同商定承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)B保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性C不得非法聚集他人資金參與集合資產(chǎn)管理方案D按照合同的商定支付管理費(fèi)，托管費(fèi)及其他費(fèi)用92關(guān)于上市公司的分紅派息，以下表述正確是。BCDA方式主要為現(xiàn)金股利的方式B投資者領(lǐng)取紅股，股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)C B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同D 董事會(huì)根據(jù)公司盈利程度和股息政策確定分紅派息方案93根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行買(mǎi)賣規(guī)那么，關(guān)于證券

27、買(mǎi)賣所證券買(mǎi)賣的開(kāi)盤(pán)價(jià)，以下說(shuō)法正確的有。ABA開(kāi)盤(pán)價(jià)經(jīng)過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以延續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買(mǎi)賣申報(bào)無(wú)效D開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是買(mǎi)賣所的第一筆成交價(jià)94證券買(mǎi)賣所特別會(huì)員應(yīng)承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括。BCA參與會(huì)員大會(huì)B提交年度任務(wù)報(bào)告C按規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)D向證券買(mǎi)賣所提出相關(guān)建議95根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券買(mǎi)賣報(bào)價(jià)的規(guī)定，以下買(mǎi)賣種類中，以0.01元人民幣為申報(bào)價(jià)錢(qián)最小變動(dòng)單位的是。ACD A 國(guó)債現(xiàn)貨B 證券投資基金C 可轉(zhuǎn)換債券D A股96根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券買(mǎi)賣所對(duì)證券買(mǎi)賣的競(jìng)價(jià)原那么為。BC A客戶優(yōu)先B價(jià)錢(qián)優(yōu)先C時(shí)間優(yōu)先D數(shù)量?jī)?yōu)先97以下關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)

28、競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺陷的表述，正確的選項(xiàng)是。ABC A優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)性，高效性，市場(chǎng)性B缺陷是股價(jià)易被支配，容易吸引大量資金搶購(gòu)C優(yōu)點(diǎn)是一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)錢(qián)的延續(xù)性D優(yōu)點(diǎn)是降低了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)98證券結(jié)算是指。BC A登記B交收C清算D對(duì)盤(pán)99 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵照以下根本原那么。BCD A保證收益，控制風(fēng)險(xiǎn)B公平公正，老實(shí)守信C健全制度，規(guī)范運(yùn)作D投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)100根據(jù)深圳證券買(mǎi)賣所相關(guān)規(guī)定，大宗買(mǎi)賣收盤(pán)后，買(mǎi)賣所將公布大宗買(mǎi)賣的。ABC A成交價(jià)B證券稱號(hào)C成交量D買(mǎi)賣雙方證券賬號(hào)判別題請(qǐng)留意：判別題的試題順序與解析中順序完全相反101、結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人，

29、中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。 對(duì) 102、根據(jù)深圳證券買(mǎi)賣所規(guī)定，申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超越500股的必需是500股的整數(shù)倍，但不超越本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的數(shù)量，且不超越99,999，500股。 錯(cuò) 103、無(wú)論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)都可以變卦或撤銷原來(lái)的委托指。錯(cuò) 104、證券經(jīng)紀(jì)商假設(shè)不能以委托當(dāng)日最有利的價(jià)錢(qián)是客戶的委托指令得以執(zhí)行，將承當(dāng)買(mǎi)賣中的價(jià)錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò) 105、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽署資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上的股票的投資組合，以現(xiàn)實(shí)客戶資產(chǎn)平安穩(wěn)定增值的

30、行為。錯(cuò) 106、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)展股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。對(duì) 107、根據(jù)市場(chǎng)需求，上海證券買(mǎi)賣所和深圳證券買(mǎi)賣所都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。對(duì) 108、超越漲跌限價(jià)的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)，目前我國(guó)的證券公司不得接受超越漲跌限價(jià)的無(wú)委托。對(duì) 109、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券買(mǎi)賣所的收盤(pán)價(jià)經(jīng)過(guò)延續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生的。錯(cuò) 110、投資者在委托證券公司之前，應(yīng)對(duì)本人預(yù)備買(mǎi)賣的證券價(jià)錢(qián)變化情況有較充分的了解。對(duì) 111、最低備付金可用于完成交收和劃出，缺乏限額的，次日必需補(bǔ)足。錯(cuò) 112、上海證券買(mǎi)賣所合并賬戶A股，基金的手續(xù)費(fèi)是10元每戶。對(duì) 113、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，

31、提高過(guò)失的處置效率是防備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。對(duì) 114、客戶只能開(kāi)立一個(gè)信譽(yù)證券賬戶。錯(cuò) 115、在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)錢(qián)較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)初次上漲或下跌到達(dá)或超越60%時(shí)，買(mǎi)賣所可對(duì)其實(shí)施暫時(shí)停牌或至14:57。錯(cuò) 116、根據(jù)滬深證券買(mǎi)賣所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，一切在集合競(jìng)價(jià)中的成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。對(duì) 117、申購(gòu)后的第二個(gè)買(mǎi)賣日T+2日，主承銷商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)予以解凍。錯(cuò) 118、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不能不變卦委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變卦客戶委托指令，事后向客戶解釋闡明。錯(cuò) 119、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者提示

32、股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。對(duì) 120、上海證券買(mǎi)賣所買(mǎi)斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)，按資金年收益率進(jìn)展申報(bào)。錯(cuò) 121、目前深圳證券買(mǎi)賣所B股申報(bào)價(jià)錢(qián)最小變動(dòng)單位為0.001港元。錯(cuò) 122、目前，我國(guó)印花稅是由證券買(mǎi)賣的買(mǎi)方一方交付的。錯(cuò) 123、一切在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)展買(mǎi)斷式回購(gòu)買(mǎi)賣。錯(cuò) 124、按照上海證券買(mǎi)賣所的如今規(guī)定，上海證券買(mǎi)賣所得質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)委托數(shù)量必需是100手或其整數(shù)倍才干申報(bào)。對(duì) 125、投資者經(jīng)過(guò)上海證券買(mǎi)賣所系統(tǒng)進(jìn)展網(wǎng)絡(luò)投票，申報(bào)價(jià)錢(qián)用來(lái)代表股東大會(huì)決議，申報(bào)一元代表決意議案一，以此類推。對(duì) 126、根

33、據(jù)內(nèi)幕音訊買(mǎi)賣某上市公司股票，但是買(mǎi)賣卻呵斥損失的行為不屬于內(nèi)幕買(mǎi)賣行為。錯(cuò) 127、根據(jù)的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將被清查刑事責(zé)任。錯(cuò) 128、可轉(zhuǎn)換債券的持有者必需在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按照規(guī)定的價(jià)錢(qián)和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。錯(cuò) 129、客戶信譽(yù)資金賬戶是證券公司客戶信譽(yù)買(mǎi)賣擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。對(duì) 130、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決議其買(mǎi)賣爭(zhēng)證券的買(mǎi)賣方式。對(duì) 131、根據(jù)滬深證券買(mǎi)賣所現(xiàn)行規(guī)定，B股不實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)買(mǎi)賣制度。對(duì) 132、證券買(mǎi)賣的對(duì)象是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所包含的要素之一。對(duì) 133、境內(nèi)法人開(kāi)立的證券賬戶可以以他人名義開(kāi)立資金賬戶進(jìn)展證券買(mǎi)賣。錯(cuò) 134、境外法人懇求開(kāi)立證券賬戶還需求提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。對(duì) 、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得替代委托人決議買(mǎi)賣證券數(shù)量、種類、價(jià)錢(qián)，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。對(duì) 、A股除