證券考試選擇題

1、.：.； 第一章 1證券是指用以證明或設定權益所構成的。A書面憑證B法律憑證C貨幣憑證D資本憑證2憑證證券又稱。A有價證券B商業(yè)證券C無價證券D資本證券3證券按來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。A用途B性質C對象D內容4提貨單闡明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權益，闡明提貨單是一種。A有價證券B商品證券C貨幣證券D資本證券5金融期貨證券是一種。A商品證券B資本證券C貨幣證券D憑證證券6證券登記結算公司性質上屬于。A證券效力機構B證券運營機構C證券管理機構D自律性組織7證券業(yè)協(xié)會性質上是。A證券監(jiān)管機構B證券效力機構C證券投資人D自律性組織8證券必需同時具備的兩個最根本特征是。A法律特征

2、與經濟特征B法律特征與書面特征C經濟特征與書面特征D經濟特征與權益特征9證券按其性質不同，可以分為。A憑證證券和有價證券B資本證券和貨幣證券C商品證券和無價證券D虛擬證券和有價證券10有價證券是的一種方式。A商品證券B權益資本C虛擬資本D債務資本11廣義的有價證券包括、貨幣證券和資本證券。A商品證券B憑證證券C權益證券D債務證券12商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有的憑證。A一切權或運用權B租賃權或轉讓權C收益權或處分權D運用權或轉讓權13貨幣證券是指本身能使持券人或第三人獲得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類。A權益證券和債務證券B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動收益

3、證券D短期證券和長期證券14資本證券是指與直接有關的活動而產生的證券。A資金B(yǎng)工程投資C貨幣投資D金融投資15資本證券主要包括。A股票、債券和 HYPERLINK gdoff 基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和其他證券D股票、債券和金融衍消費品16有價證券具有的主要特征是。A期限性、收益性、變通性、風險性B產權性、收益性、變通性、非返還性C期限性、收益性、流通性、風險性D產權性、期限性、收益性、風險性17證券流通性不受要素影響。A證券期限的長短B證券信譽的好壞C市場的完善程度D經濟開展速度18證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的。A政府、金融機構、公司企業(yè)B中央政府、地方政府、

4、公司企業(yè)C政府、中央銀行、公司企業(yè)D政府、金融機構、財政部、公司企業(yè)19證券公司的主要業(yè)務內容有。A股票、債券和 HYPERLINK gdoff 基金B(yǎng)發(fā)行、自營和基金管理C HYPERLINK gdoff 承銷、咨詢和基金管理D HYPERLINK gdoff 承銷、經紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產管理、基金等業(yè)務20證券業(yè)協(xié)會和證券 HYPERLINK gdoff 買賣所屬于。A政府組織B政府在證券業(yè)的分支機構C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機構21金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于等資產業(yè)務。A信貸、投資B建立資金C消費運營活動D注冊資本金22證券自律性組織包括。A證券 HYPE

5、RLINK gdoff 買賣所和證券監(jiān)管機構B證券買賣所和證券行業(yè)協(xié)會C證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會D證券公司和證券行業(yè)協(xié)會23我國的證券監(jiān)管機構指的是。A證券行業(yè)自律性組織B證券業(yè)協(xié)會C中國證券監(jiān)視管理委員會及其派出機構D證券信譽評級機構24證券買賣所在性質上是一種。A證券監(jiān)管機構B證券效力機構C證券投資人D自律性組織25證券信譽評級機構在性質上是一種。A證券監(jiān)管機構B證券效力機構C證券投資人D自律性組織26有價證券之所以可以買賣是由于它。A具有價值B具有運用價值C代表著一定量的財富權益D具有交換價值27公司證券的方式包括。A公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券B商業(yè)票據(jù)、金融債券C股票、金融債券D股

6、票、公司債券及商業(yè)票據(jù)28變動收益證券的詳細方式有。A優(yōu)先股股票和普通股股票B普通股股票和浮動利率債券C優(yōu)先股股票和浮動利率債券D普通股股票和無價證券29證券買賣價錢是經過確定的。A證券商與投資者協(xié)商B一級市場上的公開競價C證券供求雙方共同作用D發(fā)行者與證券商協(xié)商30參與買賣的各方應該獲得平等的時機，這是原那么。A公開B公平C公正D平均31證券市場按縱向構造關系，可以分為。A發(fā)行市場和買賣市場B股票市場、債券市場和基金市場C集中買賣市場和場外市場D國內市場和國外市場32證券市場按橫向構造關系，可以分為。A發(fā)行市場和買賣市場B集中買賣市場和場外市場C國內市場和國外市場D股票市場、債券市場和基金市

7、場33以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫。A直接融資市場B間接融資市場C貨幣市場D資本市場34按證券的劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。A經濟性質B募捐方式C買賣場所D買賣性質35場內市場是在固定場所進展，普通是指。A證券買賣所B證券公司C店頭買賣D柜臺市場36可轉換債券是指可兌換成的債券。A基金B(yǎng)股票C另一種債券D恣意證券37以銀行等信譽中介機構作為媒介進展的融資活動場所，即為。A直接融資市場B間接融資市場C貨幣市場D資本市場38是一種非常特殊的市場，由于沒有專門的金融工具在買賣雙方轉移。A商業(yè)票據(jù)市場B銀行承兌匯票市場C大額可轉讓存單市場D金融同業(yè)拆借市場

8、39證券市場的根本功能不包括。A籌資功能B定價功能C保值增值功能D資本配置功能40，24名經紀人商定了一項名為“梧桐樹協(xié)定的協(xié)議，商定每日在梧桐樹下聚會，從事證券買賣，并訂出了買賣傭金的最低規(guī)范以及其他買賣條款。A1790年5月17日C1792年5月17日B1793年5月17日D1817年5月17日41根據(jù)金融市場上買賣工具的期限，可把金融市場分為 兩大類。A股票市場和債券市場B證券市場和銀行信貸市場C證券市場和保險市場D貨幣市場和資本市場42中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的是。A擁有剩余資金B(yǎng)盈利C彌補資金的缺乏D宏觀調控43同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于范疇

9、。A資本市場B中長期信貸市場C貸款市場D貨幣市場44資本市場是融通長期資金的市場，它又可進一步分為。A股票市場和債券市場B證券市場和貨幣市場C短期資金市場和長期資金市場D中長期信貸市場和證券市場45以下不屬于證券市場的根本功能。A籌集資金B(yǎng)資本定價C資本配置D國有企業(yè)轉制46世界上第一家股票買賣所在成立。A紐約B倫敦C阿姆斯特丹D費城4720世紀初，資本主義證券市場獲得了高速開展，其特征不包括。A股份公司數(shù)量劇增B有價證券發(fā)行總額劇增C有價證券構造變化D金融創(chuàng)新不斷深化481918年夏天成立的，是中國人本人興辦的專營證券業(yè)務的第一家證券買賣。A北平證券買賣所B上海證券物品買賣所C青島物品買賣所

10、D天津市企業(yè)買賣所49機構投資者主要有。A政府機構B金融機構和各類基金C企事業(yè)單位D以上都是50證券投資基金不可以按進展分類。A基金的組織方式B基金能否可自在贖回C基金規(guī)模能否固定D基金管理公司的人數(shù)51在我國，證券買賣所是經同意設立的。A全國人民代表大會B國務院C中國人民銀行D中國證監(jiān)會52目前，我國的股票發(fā)行制度是。A行政審批制B注冊制C核準制D方案制53我國證券發(fā)行的種類不包括。AA股、B股B基金C國債D金融衍消費品541602年，世界上第一個股票買賣所在成立。A. 意大利里昂B. 法國巴黎C. 荷蘭阿姆斯特丹D. 英國倫敦551790年，美國第一個證券買賣所成立。A. 華爾街買賣所B.

11、 費城買賣所C. 紐約買賣所D. 波士頓買賣所56紐約證券買賣所是由改名而來的。A. 紐約證券買賣會B. 紐約證券買賣協(xié)會C. 紐約證券買賣結合會D. 紐約證券買賣組織57中國人本人興辦的第一家證券買賣所是。A. 上海股份公所B. 上海公業(yè)公所C. 上海證券物品買賣所D. 北平證券買賣所58首批證券投資基金正式運作于。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59正式公布實施的時間是A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1994年7月1日D. 1993年7月1日60上海證券買賣所成立于。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1

12、990年12月D. 1991年12月1A 2C 3B 4B 5B6A 7D 8B 9A 10C11A 12A 13B 14D 15C16C 17D 18A 19D 20C21A 22B 23C 24D 25B26C 27D 28B 29C 30B31A 32D 33A 34A 35A36B 37B 38D 39C 40B41D 42D 43D 44D 45D46C 47D 48A 49D 50D51B 52C 53D 54C 55B56A 57D 58A 59C 60C第二章一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只需一項最符合標題要求，請將正確選項的代碼填入空格內。1下面哪種描畫不符合

13、股票的定義。A股票是一種有價 HYPERLINK gdoff 證券B股票是股份發(fā)行的憑證C股票是證明投資者權益的憑證D股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金2股票具有以下性質。A有價證券、要式證券、證權證券、資本證券、綜合權益證券B有價證券、要式證券、證權證券、資本證券、物權證券C有價證券、要式證券、設權證券、資本證券、綜合權益證券D有價證券、要式證券、設權證券、資本證券、債券證券3股票本質上代表了股東對股份公司的。A產權B債務C物權D一切權4記名股票和不記名股票的差別在于。A股東權益B股東義務C出資方式D記載方式5股票的未來收益的現(xiàn)值是。A清算價值B內在價值C賬面價值D票面價值6公司清算時每一

14、股份所代表的實踐價值是。A票面價值B賬面價值C清算價值D內在價值7在我國，國有股權行政管理的專職機構是。A國務院B國有資產管理部門C國有投資公司D資產運營公司8優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為。A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C可贖回優(yōu)先股D股息率可調整優(yōu)先股9股東大會是股份公司的。A權益機構B法人代表C監(jiān)視機構D決策機構10目前在我國證券市場流通 HYPERLINK gdoff 買賣的股票都是。A普通股B內資股CA股D優(yōu)先股11我國規(guī)定，上市公司股本總額超越人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例不得低于。A25%B20%C15%D10%12我國現(xiàn)行的股票按投資主體不同

15、，可以劃分為。A國家股、法人股、公眾股、外資股等不同類型B國家股、法人股、普通股、流通股等不同類型C國家股、法人股、公眾股、普通股等不同類型D國家股、法人股、流通股、外資股等不同類型13股票能夠使投資者遭致經濟利益的損失，這是股票的特征。A風險性B收益性C流動性D參與性14投資股票的收益來源于。A買賣差價B公司分紅C股息DA、B、C都是15股票持有人有權參與公司艱苦決策的特性，屬于股票的特征。A風險性B收益性C流動性D參與性16股票是一種資本證券，它屬于。A實物資本B真實資本C虛擬資本D風險資本17普通股股東權益不包括。A公司艱苦決策的參與權B公司盈余及剩余資產分配權C優(yōu)先認股權D要求退還股票

16、出資額的權益18優(yōu)先股的特征不包括。A股息率固定B股息分派優(yōu)先C剩余資產分配優(yōu)先D普通具有表決權19某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放，根據(jù)上述描畫，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于 。A可轉換優(yōu)先股B參與優(yōu)先股C股息率可調整優(yōu)先股D累積優(yōu)先股20某股份公司因破產進展清算，公司財富在支付完破產費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是。A優(yōu)先股股東、債務人、普通股股東B債務人、優(yōu)先股股東、普通股股東C優(yōu)先股股東、普通股股東、債務人D普通股股東、債務人、優(yōu)先股股東21某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有

17、內部職工股，那么其初次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于。A1 800萬股B2 118萬股C3 000萬股D4 000萬股22截止到2002年4月30日，不能投資B股的機構或個人是。A境內自然人B外國及中國香港、澳門、臺灣地域的自然人C境內法人D外國及中國香港、澳門、臺灣地域的法人23境外上市外資股不包括。AH股BS股CB股D美國存托憑證24具有法人資歷的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于本人的股份公司出資構成或依法定程序獲得的股份，可稱為。A國家股B國有法人股C非流通股D發(fā)起人股25某股份公司流通股1億股，占公司已發(fā)行在外普通股的20，公司另有暫未上市內部職工股5 000萬股，其他

18、為國有法人股，那么公司國有法人股有。A4億股B3.5億股C5億股D6億股26投資者一經認購，在發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股，稱為。A不可贖回優(yōu)先股B非參與優(yōu)先股C非累積優(yōu)先股D不可轉換優(yōu)先股27對股東表決權的論述，不正確的選項是。A普通股東對公司艱苦決策參與權是平等的B股東每持有一份股份，就有一票表決權C對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D普通股股東只能本人出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權28公司交納所得稅后的利潤，在支付普通股票的股利之前，按以下順序分配。A彌補上一年度虧損、提取法定盈余公積金、法定公益金、恣意盈余公積金B(yǎng)提取法定公積金、法定公益金、恣意盈余公積

19、金C彌補上一年度虧損、提取法定公積金、恣意公積金D彌補上一年度虧損、提取法定公益金、恣意公積金29當股份公司為添加公司資本而決議添加發(fā)行新股票時，原普通股股東享有。A優(yōu)先認股權B認購優(yōu)先股的權益C分配參與權D退股權30中國證監(jiān)會決議，自2001年起，允許境內居民以其合法持有的外匯開立B股賬戶， HYPERLINK gdoff 買賣B股股票。A2月1日B2月下旬C6月1日D1月1日31股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地域投資者發(fā)行的股票稱為。A社會公眾股B外資股CB股D自然人股32股息率可調整優(yōu)先股的股息率變化主要由決議。A公司運營情況B市場上其他證券價錢或銀行存款利率變化C贖回條件D轉換條

20、件33可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強迫贖回；另一種是 。A自動贖回B恣意贖回C變相贖回D經常贖回34國家股的主要資金來源不包括。A現(xiàn)有國有企業(yè)整體改組為股份時的凈資產B現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C經授權代表國家投資的投資公司、資產運營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資D發(fā)行社會公眾股獲得的資金35某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，那么優(yōu)先股股票每股可獲得股息。A6元B4.5元C3元D2元36仍采用上例，假設該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股

21、面額為100元，固定股息率為8%，最終收益率上限為10%，那么普通股每股可獲得股利。A4.5元B3.5元C3元D2.5元37非參與優(yōu)先股指的是。A只能按規(guī)定分得固定股息，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股B發(fā)行后不允許持有者將它轉換成其他種類股票的優(yōu)先股C股息當年結清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股D發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股38股票的實際價錢是指股票的。A市場價錢B投資者心思價錢C內在價值D票面價值39股票的實際價錢用公式表示是。A預期股息/市場利率B市場利率/預期股息C市場價錢/市場利率D每股收益/市場利率40股票的市場價錢主要由所決議，同時也受許多其他要素的影響。A票面價值B賬面價值C清算價值D

22、內在價值41多數(shù)公司的實踐清算價值總是賬面價值。A高于B低于C等于D以上都有能夠42每股凈資產又稱為股票的。A票面價值B賬面價值C清算價值D內在價值43不標明票面金額的股票叫做。A面值股票B普通股票C特種股票D份額股票44比例股票屬于。A有面額股票B無面額股票C優(yōu)先股票D記名股票45股票有不同的分法，按照股東權益的不同可以分為。A記名股票與不記名股票B普通股票與優(yōu)先股票C有面額股票與無面額股票DA股與B股在我國的含義46記名股票必需置備股東名冊，其中不是股東名冊的必備事項。A股東的姓名及住所B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號D各股東可以賣出股票的日期47當公司的股價低于時，股東最好的選擇

23、是解散公司。A票面價值B內在價值C清算價值D賬面價值48公司破產后，對公司剩余財富的分配順序上列為最后的是。A普通股票B優(yōu)先股票C銀行債務D普通債務49股票的實際價值是。A票面價值B賬面價值C清算價值D內在價值5020世紀早期，美國州最先經過法律，允許發(fā)行無面額股票。A紐約B新澤西C華盛頓D得克薩斯51我國規(guī)定，股東大會一年召開次年會。A1B2C4D沒有規(guī)定52國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資構成的股份，資產應該折算成國家股。A國有企業(yè)以其法人資產向公司投資構成的股份B國有事業(yè)單位以其法人資產向公司投資構成股份C國有企業(yè)改制成股份公司構成的股份D社會公眾投資構成的股份

24、53在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以買賣的。A人民幣B美圓C港元D歐元54股票的市場價錢主要由股票的內在價值所決議，同時也受許多其他要素的影響，其中最直接的影響要素是。A供求關系B心思要素C政策要素D莊家炒作55我國規(guī)定，股票發(fā)行價錢不能票面金額。A高于B等于C低于D不等于56股票的市場價錢能夠發(fā)行價錢。A高于D低于C等于DA、B、C都有能夠57目前，我國的境內上市外資股指的是。AB股BH股CS股D以上都不是58境外上市外資股以標明面值，以外幣認購。A人民幣B美圓C外幣DA、B、C都可以59是指證券是權益的一種物化的外在方式，它是權益的載體，權益曾經存在的。股票代表的是股東

25、權益，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的。A. 設權證券B. 要式證券C. 證權證券D. 資本證券60股票是一種。A. 物權證券B. 債務證券C. 綜合權益證券D. 單一權益證券61股票所載有權益的有效性是一直不變的，由于它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)絡，兩者是并存的關系。這是股票的特征。A. 永久性B. 繼續(xù)性C. 參與性D. 收益性62我國規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資機構、法人發(fā)行的股票該當是。A. 不記名股票B. 記名股票C. 優(yōu)先股D. 國有股63將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，是股票未來收益的當前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡?/p>

26、未來收益情愿付出的代價。這是股票的。A. 期值B. 現(xiàn)值C. 票面價值D. 價錢64當股份公司為添加公司資本而決議添加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有按其持股比例，以低于市價的某一特定價錢優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權益是指。A. 優(yōu)先股的權益B. 一切股東的權益C. 參與優(yōu)先股的權益D. 優(yōu)先認股權65可轉換優(yōu)先股可以轉換成為普通股和。A. 另一種優(yōu)先股B. 公眾股C. 國家股D. 流通股參考答案1D 2A 3D 4D 5B6C 7B 8B 9A 10A11C 12A 13A 14D 15D16C 17D 18D 19D 20B21D 22C 23C 24B 25B26A 27D 28A 2

27、9A 30B31B 32B 33B 34D 35C36B 37A 38C 39A 40D41B 42B 43D 44B 45B46D 47C 48A 49D 50A51D 52C 53B 54A 55C56D 57A 58A 59C 60C61A 62B 63B 64D 65A第三章一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只需一項最符合標題要求，請將正確選項的代碼填入空格內。1通常，被以為是平安性最強的金融工具。A商業(yè)票據(jù)B企業(yè)債券C國庫券D股票2債券代表債券投資者的權益，這種權益是一種。A財富權B一切權C債務D轉讓權3債券票面利率是債券年利息與的比率。A債券到期本息之和B債券票面價值C

28、購入債券價錢D債券發(fā)行價錢4按發(fā)行主體分，債券可分為政府債券、金融債券和。A公司債券B國際間債券C專項債券D企業(yè)債券5按不同的計息方式，利率在償付期限內發(fā)生變化的是。A單利債券B復利債券C貼現(xiàn)債券D累進利率債券6按債券利率能否固定分類，可分為和浮動利率債券。A貼現(xiàn)債券B累進利率債券C固定利率債券D復利債券7按債券形狀分類，可分為實物債券、憑證式債券和。A地方政府債券B記賬式債券C金邊債券D專項債券8我國現(xiàn)階段的國債種類中，屬于實物債券的是。A無記名國債B公司債券C企業(yè)債券D金融債券9記賬式債券由于發(fā)行和 HYPERLINK gdoff 買賣無紙化，所以效率高、本錢低且。A流動性高B HYPER

29、LINK gdoff 買賣平安C靈敏性高D買賣方便10期中歸還在歸還的詳細時間上，分為和隨時歸還。A按時歸還B定時歸還C準時歸還D到期歸還11歸還率是指。A歸還的債務金額/發(fā)行額B每次歸還的債務金額/購買價錢C每次歸還的債務金額/發(fā)行額D歸還的債務金額/購買價錢12我國1981年至1984年發(fā)行的國債，個人購買的部分寬限期為5年，從發(fā)行后的第六年開場分5年作5次歸還，其歸還率為A5%B10%C15%D20%13展期歸還債券賦予投資者在債券到期后繼續(xù)按利率持有債券，直到一個指定日期或者幾個指定日期中的一個日期的權益。A原定B預定C比原來高D比原來低14在期中歸還情況下，視歸還本金的額度，有和全額

30、歸還。A半數(shù)歸還B部分歸還C等額歸還D商定歸還15定時歸還亦稱定期歸還，它是指債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的歸還本金。A商定B給付率C歸還率D利率16隨時歸還是指債券寬限期過后，發(fā)行人可以自在決議歸還的，恣意歸還債券的一部分或全部。A歸還率B期限C金額大小D時間17債券發(fā)行人在發(fā)行債券時要規(guī)定抽簽方式，對中簽債券那么應按規(guī)定的歸還日期予以清償?shù)膫瘹w還方式是A買入注銷B抽簽歸還C隨時歸還D部分歸還18在許多國家，買入注銷成為的一種歸還方式。A國債B金融債券C政府債券D公司債券19下面關于股票和債券的描畫，正確的選項是。A債券與股票都有能夠獲取一定的收益，債券能進展權益的行使和轉讓B

31、債券與股票都有能夠獲取一定的收益，并進展權益的行使和轉讓C債券與股票都有能夠獲取一定的收益，股票能進展權益的行使和轉讓D債券與股票都不一定獲取收益，但能進展權益的行使和轉讓20假設市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會。A大體上接近B不會接近C股票收益率會較高D債券平均利率較高21政府債券可分為中央政府債券和。A國債B地方政府債券C專項債券D建立債券22我國中規(guī)定，個人利息、股息、紅利所得應交納個人所得稅，但國債和的利息，可免繳個人所得稅。A赤字國債B特種國債C國家發(fā)行的金融債券D國家建立債券23短期國債的歸還期限為。A小于等于1年B小于等于6個月C小于等于2年D大余1年小于

32、2年24在國際上由政府發(fā)行，用于彌補暫時收支差額的一種債券是。A短期國債B國庫券C長期國債D短期國債25中期國債歸還期限為。A6個月以上，10年以下B6個月以上，5年以下C1年以上，10年以下D1年以上，5年以下26政府發(fā)行籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再作暫時周轉。A短期國債B中期國債C長期國債D有期國債27按發(fā)行本位分類，可分為和貨幣國債。A實物國債B實物債券C本幣國債D外幣國債28我國發(fā)行人民勝利折實公債是在年。A1954B1958C1950D1949292002年，我國實踐全年發(fā)行國庫券為人民幣。A4 015.03億元B4 657億元C4 883.5億元D6000多億元30地

33、方政府債券的分類為。A普通債券和專項債券B實物國債和貨幣國債C流通國債和非流通國債D建立國債與特種國債31我國銀行和其他金融機構發(fā)行金融債券始于年。A1950B1952C1985D198232中國國際信托投資公司第一次在發(fā)行了外國金融債券。A日本B美國C英國D荷蘭33在國內發(fā)行人民幣金融債券為年。A1950B1952C1985D198234目前，不僅可以在國內市場發(fā)行人民幣金融債券，而且可以在國際市場上發(fā)行外幣金融債券。A國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農業(yè)開展銀行B中國人民銀行、國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行C中國人民銀行、國家開發(fā)銀行和中國農業(yè)開展銀行D中國進出口銀行、中國農業(yè)開展銀行和建

34、立銀行352001年，的20年期可贖回債券的發(fā)行，是一次有益的嘗試，不僅給投資者提供了一次躲避風險的時機，而且為今后推出債券衍消費品做了一定的鋪墊。A國家開發(fā)銀行B中國進出口銀行C中國農業(yè)開展銀行D中國建立銀行36歐洲債券的特點是。A債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個國家B債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個國家C債券發(fā)行者、債券發(fā)行地不屬于一個國家D債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國家37債券是發(fā)行人按照法定程序發(fā)行，并商定在一定期限還本付息的有價 HYPERLINK gdoff 證券。它反映的是的關系。A契約B一切權運用權C債務債務D權益義務38債券的票面價值中，要規(guī)定票

35、面價值的。A幣種、利率B幣種、金額C利率、金額D期限、利率39從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有。A歸還性B流動性C平安性D收益性40復利債券區(qū)別于單利債券的主要方面是。A復利債券的利息包含了貨幣的時間價值B復利利率普通比較高C單利利率普通比較高D復利的收益較單利大41公司債券的通知歸還性是指一部分公司債券附有通知歸還的規(guī)定，即債券發(fā)行人具有選擇在債券到期歸還本金的權益。A之時B之后C之間D之前42不動產抵押公司債是以公司的不動產作抵押而發(fā)行的債券，是的一種。A抵押證券 B擔保證券C可轉債D金融債券43保證公司債是由公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，保證公司債是

36、的一種。A抵押證券B擔保證券C可轉債D金融債券44可轉換公司債是指發(fā)行人按照法定程序發(fā)行、在一定期限內根據(jù)商定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享用轉換特權，在轉換前與轉換后的方式分別是A股票、公司債B公司債、股票C都屬于股票D都屬于債券45附新股認股權公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權益的債券。這種債券的購買者。A可以按預先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權B可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權C可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權D可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)增票時享有優(yōu)先購買權46假設按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，這種債券的類

37、型分。A獨立性與非獨立性B可分型與不可分型C獨立性與分別型D可分別型與非分別型47國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及以上的國家，具有特殊性。A兩個或兩個以上B三個或三個以上C一個或一個以上D三個48外國債券的特點是。A發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家B發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家C發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家D發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家49歐洲債券的特點是。A發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家B發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家C發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家，債券

38、的面值貨幣屬另一個國家D發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家50也稱無國籍國債。A外國債券B歐洲債券C國際債券D龍債券51我國發(fā)行國際債券始于。A20世紀80年代初期B20世紀80年代中期C20世紀80年代末期D20世紀90年代初期52龍債券具有的特征。A企業(yè)債券B公債C外國債券D歐洲債券參考答案1C 2C 3B 4A 5D6C 7B 8A 9B 10B11C 12D 13A 14B 15C16D 17B 18C 19B 20A21B 22C 23A 24B 25C26B 27A 28C 29D 30A31D 32A 33C 34A 35A36D 37C 38B 39A 40A41D

39、 42A 43B 44B 45A46D 47A 48A 49D 50B51A 52D第四章一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只需一項最符合標題要求，請將正確選項的代碼填入空格內。1證券投資 HYPERLINK gdoff 基金反映的是關系。A債務債務B一切權C信托關系D產權2基金的主要投向是。A實業(yè)B上市公司的投資工程C信貸D有價證券3普通情況下，投資風險由低到高順序陳列正確的選項是。A債券基金股票B基金股票債券C股票債券基金D股票基金債券4基金的投資收益分配原那么是。A按基金投資者的投資資金比例進展分配B基金管理人承當投資損失，收益歸投資者C按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進

40、展分配D按基金投資者的投資時間的先后順序進展分配5普通以為，基金來源于。A美國B英國C德國D瑞士6英國和中國的香港稱基金為。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券信托投資基金D聯(lián)邦基金7封鎖式基金的封鎖期限是指。A基金從成立起到終止之間的時間B從開場認購到全部份額認購完成時的時間C從終止時開場清算到清算終了之間的時間D從每年的1月1日到該年的12月31日8基金管理人與基金托管人之間的相互關系類似于下面哪一關系。A股東大會與董事會B股東大會與監(jiān)事會C董事會與監(jiān)事會D董事會與經理室9基金在進展收益分配時。A當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超越當年虧損，那么必需分配B當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上

41、一年虧損后必需分配C當年收益缺乏彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進展分配D雖然當年有無收益，有那么必需分配，沒有那么不用分配10根據(jù)我國現(xiàn)有關規(guī)定，基金當年獲得收益在彌補上一年虧損后假設仍盈余，分配比例最低不得低于基金凈收益的。A2/3B50%C80%D90%11公司型基金中持有人在基金公司中的位置類似于普通股份中的。A股東D董事C監(jiān)事D經理12根據(jù)我國現(xiàn)有關規(guī)定，基金當年獲得收益在彌補上一年虧損后假設仍盈余，分配方式和分配方式分別是。A現(xiàn)金，每年至少一次B現(xiàn)金或基金單位，每年至少一次C基金單位，每年至少一次D現(xiàn)金或基金單位，每兩年至少一次13假設某開放式基金初次完成發(fā)行的時間為2002年9月

42、1日，那么該基金的認購者普通要到后，才干提出贖回懇求。A2002年9月8日B2002年9月10日C2002年10月1日D2002年12月1日14封鎖式基金的基金發(fā)起人在設立基金時，基金單位的總數(shù)是。A固定的B不固定的C可視投資者的需求追加發(fā)行D有時固定、有時不固定15基金出現(xiàn)于。A18世紀末、19世紀初B19世紀中期C19世紀末、20世紀初D18世紀中期16美國稱基金為。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券信托投資基金D聯(lián)儲基金17基金管理費費率通常反比于。A基金規(guī)模B基金屬于的風險程度C基金的投資倉位D基金的存在期限18關于封鎖式基金的基金規(guī)模和封鎖期限，以下說法正確的選項是。A規(guī)模和期限在任何情

43、況下都不可以改動B規(guī)模在任何情況下不可以改動，期限假設經受害人大會經過并經管理部門贊同可以延伸C期限在任何情況下不可以改動，規(guī)模假設經法定程序認可可以添加D規(guī)模和期限假設經法定程序認可均可以改動19關于封鎖式基金和開放式基金的 HYPERLINK gdoff 買賣價錢能否包含 HYPERLINK gdoff 買賣手續(xù)費在內，以下說法正確的選項是。A兩者均不包含B兩者都包含C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含20國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，普通如何影響。A貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率下降B貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升C貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下

44、降D貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率不變；只需貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變21封鎖式基金的初次發(fā)行價能否同股票初次發(fā)行價一樣有溢價。A不能B能C有時能，有時不能D以上全錯誤22關于基金的單位資產凈值與基金單位價錢的關系，以下說法正確的選項是。A兩者的變化是完全同方向的B兩者的變化是完全反方向的C兩者的數(shù)值是完全相等的D有時兩者的變化是同方向的，有時會遭到其他要素的影響是反方向的23關于封鎖式基金與開放式基金的投資戰(zhàn)略，以下說法正確的選項是。A兩者完全一樣B兩者完全相反C前者可以全部將資金用于投資，后者那么不能，尤其是長期投資；但兩者在短期投資上的戰(zhàn)略有時是一樣的D后者可以全部將資金用于投資，前者那么不能，尤其是長期投資；且兩者在長期投資上的戰(zhàn)略有時是一樣的24封鎖式基金的投資者要想變現(xiàn)，不可以采取的方式是。A封鎖期內向基金管理人贖回B經過買賣所轉讓C經過柜臺轉讓D經過協(xié)議轉讓給其他投資者25根據(jù)我國現(xiàn)有相關規(guī)定，基金托管人的實收資本不得低于。A50億元B80億元C100億元D30億元26假設某基金2002年7月某估價日計算的基金資