證券交易經(jīng)典作業(yè)

1、.：.；還需資料 10、以下關(guān)于上海證券買賣所買斷式回購參與主體的說法，正確的有。A：國債買斷式回購的買賣主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者B：不是一切買賣所會員均可參與買斷式回購C：一切證券買賣所的會員公司均可代理參與買斷式回購買賣D：會員公司不承當(dāng)代理客戶參與買斷式回購買賣在債券和資金結(jié)算方面的責(zé)任ABCD規(guī)范答案：B答案解析：主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者B、D賬戶。不是一切買賣所會員均可參與買斷式回購，只需滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購買賣，需承當(dāng)其客戶在債券和

2、資金結(jié)算方面的交收責(zé)任11、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券買賣的對象是委托合同中的A：證券經(jīng)紀(jì)商B：證券買賣所C：投資者D：標(biāo)的物ABCD規(guī)范答案：D答案解析：證券買賣的對象是委托合同中的標(biāo)的物。12、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為。A：清算B：結(jié)算C：交收D：結(jié)賬ABCD規(guī)范答案：B答案解析：常識題。13、各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取。我國香港市場采取。A：T+4、T+1B：T+2、T+2C：T+3、T+2D：T+3、T+4ABCD規(guī)范答案：C答案解析：各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3。我國香港市場采用T+2。14、上海證券買賣所對涉嫌違法違規(guī)買賣的證

3、券實施特別停牌，根據(jù)需求可以公布。A：成交金額最大的3個會員營業(yè)部的稱號B：股份統(tǒng)計信息C：成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量D：成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額ABCD規(guī)范答案：B答案解析：應(yīng)該公布的是：1.成交金額最大的5個會員營業(yè)部的稱號以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額2.股份統(tǒng)計信息；3.本所以為應(yīng)該公布的其他信息。15、上海證券買賣國債買斷式回購的買賣主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立賬戶的投資者。A：B字頭和D字頭B：B字頭和C字頭C：A字頭和D字頭D：A字頭和B字頭ABCD規(guī)范答案：A答案解析：上海證券買賣國債買斷式回購的買賣主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B字頭和D

4、字頭賬戶的投資者.。16、按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定,投資者買賣關(guān)深圳證券買賣所掛牌的證券時,必需支付過戶費(fèi)的買賣種類為。A：B股B：A股C：基金D：人民幣普通股ABCD規(guī)范答案：A答案解析：基金買賣目前不收過戶費(fèi)。在深圳買賣所，免收A股過戶費(fèi)，人民幣普通股即A股，B股在上海證券買賣所和深圳證券買賣所都要收費(fèi)。17、在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，擔(dān)任買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測任務(wù)。A：中央結(jié)算公司B：證券買賣所C：銀行同業(yè)拆借中心D：證監(jiān)會ABCD規(guī)范答案：A答案解析：在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心擔(dān)任買斷式回購買賣的日常監(jiān)測任務(wù)，中央結(jié)算公司擔(dān)

5、任買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測任務(wù)。18、滿足條件的證券公司向證券買賣所提出懇求，并提供必要文件，經(jīng)同意后，可成證券買賣所的會員。A：證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)B：證券買賣所會員大會C：證券買賣所理事會D：證券買賣所董事會ABCD規(guī)范答案：C答案解析：滿足條件的證券公司向證券買賣所提出懇求，并提供必要文件，經(jīng)證券買賣所理事會同意后，可成證券買賣所的會員19、是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必需真實有效，不得有虛偽隱匿。A一致性B合法性C規(guī)范性D真實性ABCD規(guī)范答案：D答案解析：開立證券賬戶的真實性原那么是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必需真實有效，不得有虛偽隱匿。20、根據(jù)我國現(xiàn)行證券買賣傭金收取

6、規(guī)范的規(guī)定，投資者進(jìn)展A股、B股及證券投資基金買賣，證券公司收取的傭金不得高于證券買賣金額的。A：0.4%B：1%C：0.3%D：0.25%ABCD規(guī)范答案：C答案解析：這幾種證券的傭金均是不得高于證券買賣金額的0.3%。21、在上海證券買賣所買賣無價錢漲跌幅限制的證券，延續(xù)競價段的有效申報價錢應(yīng)符合以下規(guī)定。A：申報價錢不高于即時提示的最低賣出價錢的110%且不低于 即時提示的最高買入價錢的90%；同時不高于上述最高申 報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%B：申報價錢不高于即時提示的最低賣出價錢的100%且不低于 即時提示的最高買入價錢的90%；同時不高于上述最高申 報價

7、與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%C：申報價錢不高于即時提示的最低賣出價錢的110%且不低于 即時提示的最高買入價錢的90%；同時不高于上述最高申 報價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%D：申報價錢不高于即時提示的最低賣出價錢的110%且不低于 即時提示的最高買入價錢的80%；同時不高于上述最高申 報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%ABCD規(guī)范答案：A答案解析：申報價錢不高于即時提示的最低賣出價錢的110%且不低于即時提示的最高買入價錢的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。22、證券交收

8、結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至，供其對賬和向客戶提供余額查詢等效力。A：證券買賣所B：地方登記公司C：證券公司D：證券業(yè)協(xié)會ABCD規(guī)范答案：C答案解析：證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等效力。23、根據(jù)的規(guī)定，債券回購大宗買賣單筆買賣的最低限額為。A：數(shù)量不低于2萬手，成交金額不低于1000萬人民幣B：數(shù)量不低于1萬手，成交金額不低于2000萬人民幣C：數(shù)量不低于2萬手，成交金額不低于2000萬人民幣D：數(shù)量不低于1萬手，成交金額不低于1000萬人民幣ABCD規(guī)范答案：D答案解析：根據(jù)的規(guī)定，債券回購大宗買賣單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1

9、萬手，成交金額不低于1000萬元人民幣。24、投資者買賣證券的第一步是要向及其代理點(diǎn)懇求開立證券賬戶。A：證券買賣所B：存管銀行C：證券登記結(jié)算公司D：證券公司ABCD規(guī)范答案：C答案解析：按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。25、ETF申購時投資者經(jīng)過，懇求以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。A：基金管理人B：基金托管人C：一級買賣商D：證券買賣所ABCD規(guī)范答案：C答案解析：ETF申購時投資者經(jīng)過一級買賣商，懇求以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。26、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展含有自營業(yè)務(wù)的委

10、托申報時的原那么是。A：時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先B：時間優(yōu)先,價錢優(yōu)先C：價錢優(yōu)先,指令優(yōu)先D：價錢優(yōu)先,客戶優(yōu)先ABCD規(guī)范答案：A答案解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原那么是“時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先。27、按照買賣對象劃分,屬于金融衍生工具買賣。A：債券B：股票C：權(quán)證D：基金ABCD規(guī)范答案：C答案解析：權(quán)證屬于金融衍生工具買賣。28、按照現(xiàn)行買賣規(guī)那么規(guī)定,發(fā)生,證券買賣所要實行暫時停市。A：行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超越營業(yè)部總數(shù)的10%時B：行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超越證券公司擁有的買賣席位總數(shù)的5%時C：行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超越營業(yè)部總數(shù)的5%時D：行情傳

11、輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超越證券買賣所已開通買賣席位總數(shù)的5%時ABCD規(guī)范答案：A答案解析：此題調(diào)查證交所對買賣異常情況的處置29、以下各項中,不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽署的內(nèi)容的是。A：雙方聲明及承諾，協(xié)議標(biāo)的B：證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原那么C：資金賬戶，買賣代理，網(wǎng)上委托，變卦和撤銷D：甲方授權(quán)代理人委托，甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款，爭議的處理ABCD規(guī)范答案：B答案解析：內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾，協(xié)議標(biāo)的，資金賬戶，買賣代理，網(wǎng)上委托，變卦和撤銷，甲方授權(quán)代理人委托，甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款，爭議的處理，機(jī)構(gòu)客戶，附那么。30、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券買賣所A股每筆過戶費(fèi)最低收取規(guī)范為。A：

12、1元B：5元C：成交面額的1%D：成交面額的0.075%ABCD規(guī)范答案：D答案解析：常識題31、新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用的買賣系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券買賣所掛牌銷售，投資者經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展申購的發(fā)行方式。A：證券公司B：證券買賣所C：證監(jiān)會D：證券業(yè)協(xié)會ABCD規(guī)范答案：B答案解析：新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券買賣所的買賣系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券買賣所掛牌銷售，投資者經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展申購的發(fā)行方式。32、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件，資料，賬冊，報表和其它必要的資料應(yīng)至少妥善保管年。A：20B：10C：5D：2ABCD規(guī)范答案：A答案解析：證券自營業(yè)務(wù)原始唋以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件，資料

13、，賬冊，報表和其它必要的資料應(yīng)至少妥善保管20年33、最低結(jié)算備付金限額確實定，不包括的買入金額。A：上市買賣的A股B：上市買賣的基金C：上市買賣的債券D：買斷式回購到期購回金額ABCD規(guī)范答案：D答案解析：計算公式中“上月證券買入金融中不包括買斷式回購到期購回金額。34、有甲，乙，丙，丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價錢和申報時間分別為:甲的買進(jìn)價為10.70元，時間13：35；乙的買進(jìn)價為10.40元，時間為13：40；丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13：55；丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13.38。那么這四位投資者買賣的優(yōu)先順序為。A：丁、乙、甲、丙B：丁、乙、丙、甲C：丙、甲

14、、丁、乙D：丙、甲、乙、丁ABCD規(guī)范答案：C答案解析：根據(jù)價錢優(yōu)先原那么，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)于乙和?。桓鶕?jù)時間優(yōu)先的原那么，丁優(yōu)先于乙；于是順序為丙甲丁乙。35、是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時必需按限定的價錢或比限定價錢更為有利的價錢買賣證券。A：柜臺委托B：市價委托C：委托D：限價委托ABCD規(guī)范答案：D答案解析：這是限價委托的定義。36、基金份額的認(rèn)購申報采用金額認(rèn)購方式，在最低認(rèn)購金額根底上，累加認(rèn)購申報金額為元或其整數(shù)倍。A：100B：500C：1000D：5000ABCD規(guī)范答案：A答案解析：在最低認(rèn)購金額根底上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍。37、普通來說，證券

15、買賣委托受理過程不包括。A：驗證資金及證券B：審單C：委托執(zhí)行D：驗證ABCD規(guī)范答案：C答案解析：委托執(zhí)行是委托受理之后的過程。38、以下關(guān)于上海證券買賣所買斷式回購參與主體的說法，正確的有。A：會員公司不承當(dāng)代理客戶參與買斷式回購買賣在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任B：國債買斷式回購的買賣主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者C：不是一切買賣所會員均可參與買斷式回購D：一切證券買賣所的會員公司均可代理參與買斷式回購買賣ABCD規(guī)范答案：C答案解析：主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者B,D賬戶。不是的有買賣所會員均可參與買斷式回購

16、，只需滿足一定條件，經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購買賣，需承當(dāng)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。39、經(jīng)過滬深買賣系統(tǒng)進(jìn)展股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于。A：新股申購B：增發(fā)C：配股D：債券回購ABCD規(guī)范答案：A答案解析：經(jīng)過買賣系統(tǒng)進(jìn)展投票，其操作類似于新股申購40、證券買賣所的職能不包括。A：接受上市懇求，安排證券上市B：組織，監(jiān)視證券買賣C：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D：為他人提供擔(dān)保ABCD規(guī)范答案：D答案解析：為他人提供擔(dān)保是證券買賣所不得從事的事項。41、根據(jù)深圳證券買賣所現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券買賣所債券質(zhì)押式回購的申報價錢的最小變動單位為元人民

17、幣。A：0.005元或其整數(shù)倍B：0.01元或其整數(shù)倍C：0.02元或其整數(shù)倍D：0.03元或其整數(shù)倍ABCD規(guī)范答案：D答案解析：深圳證券買賣所債券質(zhì)押式回購的申報價錢的最小變動單位為0.01元或其整數(shù)倍。42、上海買賣所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為個買賣日A：3B：4C：5D：6ABCD規(guī)范答案：B答案解析：深圳證券買賣所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個買賣日上海證券買賣所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個買賣日，但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的懇求也可以縮短為3個買賣日。43、證券公司支配證券買賣價錢所蒙受的最嚴(yán)峻的處分是。A：罰款B：撤銷證券從業(yè)資歷C：清查刑事責(zé)任D：撤銷任職資歷ABCD規(guī)范答

18、案：C答案解析：支配證券市場價錢，將清查刑事責(zé)任。44、對于深圳證券買賣所無漲跌幅限制的證券買賣，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤的上下。A：5%B：10%C：20%D：30%ABCD規(guī)范答案：B答案解析：對于深圳證券買賣所無漲跌幅限制的證券買賣，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤的上下10% 。45、關(guān)于證券發(fā)行與證券買賣的關(guān)系，以下說法錯誤的選項是。A：證券買賣決議了證券發(fā)行的規(guī)模B：證券發(fā)行為證券買賣提供了對象C：證券買賣使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)展D：證券發(fā)行是證券買賣的前提ABCD規(guī)范答案：A答案解析：證券發(fā)行決議證券買賣的規(guī)模。

19、46、按照規(guī)定，上海證券買賣所買賣主機(jī)對買賣雙方大宗買賣的成交申報進(jìn)展成交確認(rèn)的時間為。A：正常買賣日14：5715：00B：正常買賣日15：0015：15C：正常買賣日13：0015：00D：正常買賣日15：0015：30ABCD規(guī)范答案：D答案解析：按照規(guī)定，上海證券買賣所買賣主機(jī)對買賣雙方大宗買賣的成交申報進(jìn)展成交確認(rèn)的時間為15：00-15：30。47、深圳證券買賣所上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入封鎖期，該封鎖期普通不超越個月。A：3B：6C：12D：9ABCD規(guī)范答案：A答案解析：深圳證券買賣所上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入封鎖期，該封鎖期普通不超越3個月。48、充抵融資融券保證金的

20、有價證券，在計算保證金金額時，該當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)展折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超越。A：60%B：70%C：80%D：90%ABCD規(guī)范答案：B答案解析：深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超越70%。49、關(guān)于規(guī)范券折算率和融資額度計算，以下說法中錯誤的選項是A：規(guī)范券折算率是指一單位債券可折成的規(guī)范券金額與其面值的比率B：實際上，規(guī)范券折算率首先需求思索利率風(fēng)險防備的問題C：要防止出現(xiàn)債券市值小于其規(guī)范券金額的不合理景象D：回購可融入資金的額度取決于客戶持有的規(guī)范券庫存數(shù)量，而與其特有現(xiàn)券當(dāng)時的市值無直接關(guān)系A(chǔ)BCD規(guī)范答案：B答案解析：實際上，規(guī)范券折算率

21、首先需求思索違約風(fēng)險的防備的問題。50、限定性集合資產(chǎn)管理方案的主要投資范圍不包括。A：國債B：債券型證券投資基金C：股票D：在證券買賣所上市的企業(yè)債券ABCD規(guī)范答案：C答案解析：限定性集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)該當(dāng)主要用于投資國債，國家重點(diǎn)建立債券，債券型證券投資基金，在證券買賣所上市的企業(yè)債券，其它信譽(yù)度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。51、滬深證券買賣所在閉市后，會將證券買賣數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算公司，證券登記結(jié)算公司接納數(shù)據(jù)時，應(yīng)該核對所接納的數(shù)據(jù)的。A：真實性B：準(zhǔn)確性C：完好性D：及時性ABCD規(guī)范答案：C答案解析：調(diào)查證券買賣中買賣數(shù)據(jù)的接納。52、以下關(guān)于委托數(shù)量的說法，錯誤的

22、選項是。A：分為整數(shù)委托和零數(shù)委托B：100個買賣單位俗稱1手C：買入證券時必需是整數(shù)委托D：賣出證券時可以是零數(shù)委托ABCD規(guī)范答案：B答案解析：1個買賣單位俗稱1手。53、證券買賣所會員代表應(yīng)由擔(dān)任。A：董事長B：股東C：高級管理人員D：獨(dú)立董事ABCD規(guī)范答案：C答案解析：證券買賣所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。54、營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，在客戶賬戶銷戶后內(nèi)不得銷毀。A：5年B：10年C：15年D：20年ABCD規(guī)范答案：D答案解析：營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。55、關(guān)于清算與交收，以下表述中錯誤的選項是。A：清算與交收

23、是整個證券買賣過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)B：清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算C：我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3D：清算是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財富實踐轉(zhuǎn)移ABCD規(guī)范答案：D答案解析：清算時對應(yīng)，應(yīng)付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收，應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財富實踐轉(zhuǎn)移；交收那么是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財富實踐轉(zhuǎn)移。56、證券公司的擔(dān)任融資融券業(yè)務(wù)的詳細(xì)管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的規(guī)范文本，確定對詳細(xì)客戶的授信額度。A：董事會B：業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C：業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D：分支機(jī)構(gòu)ABCD規(guī)范答案：B答案解析：業(yè)務(wù)執(zhí)行部門擔(dān)任融資融券業(yè)務(wù)的詳細(xì)管理

24、和運(yùn)作，制定融資融券合同的規(guī)范文本，確定對詳細(xì)客戶的授信額度。57、讓投資者充分了解的原那么，是投資者教育需求突出的重點(diǎn)之一。A：參與認(rèn)識B：理性投資C：買者自傲D：股市有風(fēng)險ABCD規(guī)范答案：C答案解析：要繼續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分了解“買者自傲的原那么，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎的警示。58、有關(guān)委托方式，說法錯誤的選項是。A：市價申報只適用于有價錢漲跌幅限制證券延續(xù)競價期間的買賣B：限價委托的缺陷是成交速度慢，能夠無法成交C：限價委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高D：在限價委托下，證券可以以客戶給定的價錢成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資方案ABCD規(guī)范答案：C答案解析：市價委托

25、方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高。59、證券投資基金是一種方式。A：穩(wěn)定投資B：集合投資C：長期投資D：專業(yè)投資ABCD規(guī)范答案：B答案解析：證券投資基金是一種利益共享，風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。60、投資者經(jīng)過上海證券買賣所買賣系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，那么申報2元代表。A：反對B：表決議案二C：所投表決票數(shù)D：表決申報撤單ABCD規(guī)范答案：B答案解析：投資者經(jīng)過上海證券買賣所買賣系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，那么申報2元代表表決議案二。61、(多項選擇題)證券買賣市場的作用在于：。A：為各種類型的證券提供便利而充分的買賣條件B：為各種買賣證券提供公開，公平，充分

26、的價錢競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的買賣價錢C：實施公開，公正和及時的信息披露D：提供平安，便利，迅捷的買賣與買賣后效力ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解析：證券買賣市場的作用在于：一是為各種類型的證券提供便利而充分的買賣條件；二是為各種買賣證券提供公開，公平，充分的價錢競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的買賣價錢；三是實施公開，公正和及時的信息披露；四提供平安，便利，迅捷的買賣與買賣后效力。62、(多項選擇題)關(guān)于暫時停市，以下說法正確的有。A：出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超越營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券買賣所要進(jìn)展暫時停市B：暫時停市前證券買賣所買賣主機(jī)曾經(jīng)接受的申報無效C：出現(xiàn)無法申報的買賣席位數(shù)量超越證券

27、買賣所已開通席位數(shù)量的10%時，證券買賣所發(fā)進(jìn)展暫時停市D：證券買賣所在買賣期間，假設(shè)發(fā)生不可抗力，不測事故，技術(shù)缺點(diǎn)等情況導(dǎo)致部分或全部買賣不能進(jìn)展時，證券買賣所可以決議暫時停市ABCDE規(guī)范答案：A, C, D答案解析：除買賣所認(rèn)定的特殊情況外，暫時停市前證券買賣所買賣主機(jī)曾經(jīng)接受的申報當(dāng)日有效。63、(多項選擇題)對于股票買賣特別處置，以下說法正確的有。A：上市公司最近2年延續(xù)虧損買賣所對其股票買賣實行退市風(fēng)險警示B：法院受理公司破產(chǎn)案件，能夠依法宣告公司破產(chǎn)的情況下買賣所對其股票買賣實行其他特別處置C：公司主要銀行賬號被凍結(jié)買賣所對股票買賣實行其它特別處置D：特別處置的股票日漲跌幅限制

28、為5%ABCDE規(guī)范答案：A, C, D答案解析：“法院受理公司破產(chǎn)案件，能夠依法宣告公司破產(chǎn)的情況下要實行退市風(fēng)險警示，而非其它特別處置，其它三項都對。64、(多項選擇題)我國目前上市公司分紅派息的主要方式有。A：現(xiàn)金股利B：債券股利C：股票股利D：利息ABCDE規(guī)范答案：A, C答案解析：我國目前上市公司分紅派息的主要方式有現(xiàn)金股利和股票股利。65、(多項選擇題)逆回購方是指在債券回購買賣中。A：以券融資方B：融資方C：融券方D：資金融出方ABCDE規(guī)范答案：C, D答案解析：逆回購方是融券方，也稱之人買入返售方，資金融出方66、(多項選擇題)經(jīng)深圳證券買賣所贊同，會員可將其設(shè)立的買賣單元

29、提供應(yīng)運(yùn)用。A：證券投資基金管理公司B：其他會員C：保險資產(chǎn)管理公司D：機(jī)構(gòu)投資者ABCDE規(guī)范答案：A, C答案解析：經(jīng)深圳證券買賣所贊同，會員可將其設(shè)立的買賣單元提供應(yīng)證券投資基金管理公司，保險資產(chǎn)管理公司。67、(多項選擇題)關(guān)于全國銀行間市場債券的清算和買賣，以下說法正確的選項是 。A：買賣雙方按合同商定時發(fā)送債券和資金交收的指令，在商定交收日應(yīng)有足額的用于交收的債券和資金，不得買空和賣空。B：資金清算分為初次資金清算和到期資金清算C：計算利息的根底天數(shù)為365天D：回購買賣單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為萬元，保管兩位小數(shù)ABCDE規(guī)范答案：A, B, C答案解析：常識

30、題，資金清算單位為元。68、(多項選擇題)非上市證券的自營買賣主要經(jīng)過實現(xiàn)。A：證券買賣所B：銀行間市場C：證券業(yè)協(xié)會D：證券公司的營業(yè)柜臺ABCDE規(guī)范答案：B, D答案解析：非上市公證券的自營買賣主要經(jīng)過銀行間市場，證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。69、(多項選擇題)按照買賣對象劃分，證券買賣可分為。A：股票買賣B：債券買賣C：基金買賣D：其他金融衍生工具的買賣ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解析：按照買賣對象的種類劃分，證券買賣種類有股票買賣，債券買賣，基金買賣以及其他金融衍生工具的買賣等。70、(多項選擇題)按照深圳證券買賣所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳買賣一切價錢漲跌幅限制的證券，以下說法

31、正確的有。A：非上市首日基金延續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%B：中小企業(yè)板延續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15%C：*ST股票的價錢為上一個買賣日收盤價的上下5%D：非ST和非*ST的B股延續(xù)競價的有效范圍為上一買賣日收盤價的上下10%ABCDE規(guī)范答案：C, D答案解析：非上市首日基金延續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%；中小企事業(yè)板股票延續(xù)競價有效期間競價范圍為最近成交價的上下3%；開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，延續(xù)競價開場有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%；其他有漲跌幅限制證券延續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。71、(多項選擇題)集合方案審計報告

32、該當(dāng)在每年度終了之日起60個買賣日內(nèi)，按照合同商定的方式向提供。A：客戶B：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C：證監(jiān)會D：證券公司ABCDE規(guī)范答案：A, B答案解析：集合方案審計報告該當(dāng)在每年度終了之日起60個買賣日內(nèi)，按照合同商定的方式向客戶和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供。72、(多項選擇題)全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的買賣，結(jié)算規(guī)那么由制定。A：全國銀行間同業(yè)拆借中心B：滬深證券買賣所C：中央結(jié)算公司D：中國人民銀行答案：ACABCDE規(guī)范答案：A, C答案解析：同業(yè)中心和中央結(jié)算公司根據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)原買斷式回購業(yè)務(wù)的買賣結(jié)算規(guī)那么。73、(多項選擇題)以下關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式

33、回購買賣表述正確的選項是。A：買賣數(shù)額最小為債券面額10萬元B：買賣數(shù)額最小為債券面額1萬元C：買賣單位為債券面額1元D：買賣單位為債券面額1萬元ABCDE規(guī)范答案：A, D答案解析：全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購買賣數(shù)額最小為債券面額10萬元，買賣單位為債券面額1萬元。74、(多項選擇題)以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的選項是。A：確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、帳戶、資金、會計核算上嚴(yán)厲分別B：自營業(yè)務(wù)的研討決策、投資決算、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能該當(dāng)相互獨(dú)立C：自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算中、后臺職能該當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位擔(dān)任D：

34、應(yīng)構(gòu)成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺相互制衡的機(jī)制。ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解析：確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)厲分別。自營業(yè)務(wù)的研討決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)該相互獨(dú)立，自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等中，后臺職能該當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位擔(dān)任,以應(yīng)構(gòu)成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺相互制衡的機(jī)制。75、(多項選擇題)以下關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺陷的表述正確的選項是A：優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)性，高效性，市場性B：缺陷是股價易被支配，容易吸引大量資金搶購C：優(yōu)點(diǎn)是一級市場與二級市場價錢的延續(xù)性D：優(yōu)點(diǎn)是降低

35、了中小投資者的投資風(fēng)險ABCDE規(guī)范答案：A, B, C答案解析：缺陷是股價容易被支配，增大了中小投資者的風(fēng)險。76、(多項選擇題)融資融券業(yè)務(wù)是指在進(jìn)展的證券買賣中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的運(yùn)營活動。A：證券買賣所B：證券公司C：國務(wù)院同意的其它證券買賣場所D：證券業(yè)協(xié)會ABCDE規(guī)范答案：A, C答案解析：融資融券業(yè)務(wù)是指在證券買賣所或國務(wù)院同意的其他證券買賣場所進(jìn)展的證券買賣中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的運(yùn)營活動。77、(多項選擇題)根據(jù)我國現(xiàn)行的買賣規(guī)那么，關(guān)于證券買賣所證券買

36、賣的開盤價與收盤價，以下說法正確的有。A：證券的開盤價經(jīng)過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價B：證券的開盤價經(jīng)過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的以延續(xù)競價方式產(chǎn)生C：深圳證券買賣所證券的收盤價經(jīng)過集合競價的方式產(chǎn)生D：上海證券買賣所證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆買賣前1分鐘一切買賣的成交量加權(quán)平均價含最后一筆買賣ABCDE規(guī)范答案：B, C, D答案解析：證券的開盤價經(jīng)過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以延續(xù)競價方式產(chǎn)生. 深圳證券買賣所證券的收盤價經(jīng)過集合競價的方式產(chǎn)生. 上海證券買賣所證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆買賣前1分鐘一切買賣的成交量加權(quán)平均價含最后一

37、筆買賣。78、(多項選擇題)證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)擔(dān)任確定。A：資產(chǎn)配置戰(zhàn)略B：可接受的風(fēng)險限額C：自營業(yè)務(wù)規(guī)模D：投資種類ABCDE規(guī)范答案：A, D答案解析：投資決策機(jī)構(gòu)擔(dān)任確定詳細(xì)的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略，投資事項和投資種類等。自營業(yè)務(wù)規(guī)模和可接受的風(fēng)險限額由董事會決議。79、(多項選擇題)以下各項中，屬于投資者在委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，需支付的費(fèi)用有。A：傭金B(yǎng)：過戶費(fèi)C：印花稅D：個人所得稅ABCDE規(guī)范答案：A, B, C答案解析：投資者在委托買賣證券時，需支付多項費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。80、(多項選擇題)以下各項中，行為屬于支配市場行為。A：證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)為制造證券虛偽價錢

38、，與他人串通，進(jìn)展不轉(zhuǎn)移證券一切權(quán)的買賣B：證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)以獲得更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)展不用要的證券買賣C：證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)制造證券買賣假象，誘導(dǎo)投資者在不了解現(xiàn)實真相的情況下作出證券投資決議D：證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券買賣價錢為目的，延續(xù)買賣某種證券ABCDE規(guī)范答案：A, C, D答案解析：其它不屬于支配市場行為。81、(多項選擇題)以下關(guān)于制止內(nèi)幕買賣措施的描畫中，正確的有。A：在思想上提高認(rèn)識，自覺地利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣B：為上市公司提供效力的人員與自營業(yè)務(wù)決策人員分別C：嚴(yán)厲嚴(yán)密紀(jì)律，有時機(jī)獲取內(nèi)幕音訊的人員不泄露，不利用內(nèi)幕音訊D：加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣

39、股票ABCDE規(guī)范答案：B, C, D答案解析：常識題，82、(多項選擇題)網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)不包括。A：經(jīng)濟(jì)性B：高效性C：市場性D：延續(xù)性ABCDE規(guī)范答案：C, D答案解析：市場性和延續(xù)性是網(wǎng)上競價發(fā)行所特有的優(yōu)點(diǎn)。83、(多項選擇題)在全國銀行間債券市場進(jìn)展買斷式回購，買賣雙方可以協(xié)商確定。A：全國銀行間市場買斷式回購期限B：買斷式回購到首期買賣凈價C：買斷式回購的到期買賣凈價D：回購債券數(shù)量ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解析：以上均由買賣雙方確定。84、(多項選擇題)限定性集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)該當(dāng)主要用于投資。A：國債、國家重點(diǎn)建立債券B：債券型證券投資基金C：風(fēng)險高、收

40、益高的股票D：在證券買賣所上市的企業(yè)債券、其它信譽(yù)度高有流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品ABCDE規(guī)范答案：A, B, D答案解析：限定性集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)該當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建立債券、債券型證券投資基金、在證券買賣所上市的企業(yè)債券、其它信譽(yù)度高有流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。85、(多項選擇題)以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是。A：上市公司股權(quán)構(gòu)造發(fā)生艱苦變化B：上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動C：上市公司董事涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)迫措施D：上市公司發(fā)生艱苦債務(wù)ABCDE規(guī)范答案：A, C, D答案解析：公司董、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于內(nèi)幕信息86、(多項選擇題)上海

41、證券買賣所目前公布的指數(shù)包括等。A：上證成份股指數(shù)B：上證50指數(shù)C：上證紅利指數(shù)D：上證綜合指數(shù)ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解析：股票價錢指數(shù)有樣本指數(shù)類，綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類，以上各項是詳細(xì)指數(shù)。87、(多項選擇題)關(guān)于證券發(fā)行與證券買賣的關(guān)系，以下說法正確的有。A：證券買賣決議了證券發(fā)行的規(guī)模B：證券買賣有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)展C：證券發(fā)行為證券買賣提供了對象D：證券發(fā)行與證券買賣相互促進(jìn)ABCDE規(guī)范答案：B, C, D答案解析：應(yīng)是“證券發(fā)行決議了證券買賣的規(guī)?！?。其它三項皆對。88、(多項選擇題)以下有關(guān)網(wǎng)上發(fā)行的特點(diǎn)表述中，錯誤的有。A：網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不平

42、安B：網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個發(fā)行過程高效、平安C：網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn) ，但效率不高且平安性差D：網(wǎng)上發(fā)行雖然高效平安，但要占用大量的人力、物力和財力不具有經(jīng)濟(jì)性ABCDE規(guī)范答案：A, C, D答案解析：網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)是：一、經(jīng)濟(jì)性。網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織任務(wù)壓力，減少了許多不用要的環(huán)節(jié)，為社會省了大量的人力、物力和財力資源。二、高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券的買賣網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展的，因此整個發(fā)行過程平安高效89、(多項選擇題)證券公司不得接受成為定向管理業(yè)務(wù)客戶。A：本公司董事B：本公司監(jiān)事C：本公司任務(wù)人員D：本公司任務(wù)人員配偶ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解

43、析：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、任務(wù)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。90、(多項選擇題)證券公司咨詢效力的主要內(nèi)容包括。A：簡單引見技術(shù)分析軟件的運(yùn)用方法B：引見網(wǎng)上買賣、自助買賣的運(yùn)用方法C：引見開戶、委托、交割等操作規(guī)章及本卷須知D：及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、買賣所、上市公司等艱苦信息ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解析：信息與咨詢效力內(nèi)容。91、(多項選擇題)境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，境內(nèi)法人須提交的資料有。A：法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件B：法定代表人證明書C：法定代表人授權(quán)委托書D：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照ABCDE規(guī)范答案：B, C答案解析：調(diào)查境內(nèi)

44、法人投資者查詢其證券賬戶時境內(nèi)法人須提交的資料，包括：法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。92、(多項選擇題)以下對于上海證券買賣所買賣證券的托控制度描畫正確的有 。A：自動托管，隨處通買B：投資者經(jīng)過托管證券公司領(lǐng)取紅利股息等C：托控制度和指定買賣制度連在一同D：哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限ABCDE規(guī)范答案：B, C答案解析：其他兩項是深圳證券買賣所的托控制度。93、(多項選擇題)以下關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有。A：對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收B：結(jié)算參與人多筆應(yīng)付，應(yīng)收

45、不做軋差處置，同一筆買賣不拆分交收C：中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保D：國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為R+2日14：00ABCDE規(guī)范答案：A, B, C答案解析：國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為R+1日14：0094、(多項選擇題)證券買賣所買賣異常情況中無法延續(xù)買賣是指等 情況A：證券買賣所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B：10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送買賣申報、接受實時行情或成交報答C：10%以上的證券中斷買賣D：證券買賣所買賣、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解析：考核證券買賣

46、所買賣異常情況中無法延續(xù)買賣的情形。95、(多項選擇題)關(guān)于上海證券買賣所買斷式回購風(fēng)險控制，以下描畫正確的有。A：買賣雙方均需交納履約金B(yǎng)：投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超越該券種發(fā)行量的20%C：履約金處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，普通情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索D：上海證券買賣所買斷式回購風(fēng)險控制措施包括履約金制度和倉位控制ABCDE規(guī)范答案：A, B, D答案解析：“履約金處置后仍不能彌補(bǔ)損失的，普通情況下守約方可以繼續(xù)向違者必究約方追索“是銀行間市場有關(guān)違約方承當(dāng)責(zé)任的規(guī)定。96、(多項選擇題)關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的 是。A：不同種類證券

47、的買賣就能夠采用不同的計價單位B：債券質(zhì)押式回購為每百元資金到期年收益C：債券質(zhì)押式回購買賣最小變動單位為0.001元人民幣D：我國證券買賣所可以調(diào)整各類證券單筆買賣申報數(shù)量和申報價錢的最小變動單位ABCDE規(guī)范答案：A, B, D答案解析：調(diào)查證券買賣的計價單位和最小變動單位。債券質(zhì)押式回購買賣最小變動單位為0.005元人民幣。97、(多項選擇題)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者懇求時，核對投資者的 。A：轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼B：轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼C：投資者的證券賬戶D：投資者的身份證ABCDE規(guī)范答案：B, C, D答案解析：投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理

48、投資者懇求時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。98、(多項選擇題)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括。A：證券公司B：商業(yè)銀行C：證券買賣所D：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員ABCDE規(guī)范答案：A, B, D答案解析：開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員。99、(多項選擇題)上市開放式基金是在原有的開放式基金方式的根底上，添加了買賣所出賣、申購、贖回買賣的渠道，其主要特點(diǎn)有。A：基金的出賣可以在深圳證券買賣所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)

49、展，買賣所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式B：基金在深圳證券買賣所上市后，投資者可以選擇在買賣所買賣系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在買賣所買賣系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額C：賣出以電子撮合價成交，贖回那么按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交D：利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變卦ABCDE規(guī)范答案：A, B, C, D答案解析：調(diào)查上市開放式基金的主要特點(diǎn)。100、(多項選擇題)市場細(xì)分的直接細(xì)分根據(jù)是。A：地理要素B：人口要素C：心思要素D：行為要素ABCDE規(guī)范答案：A, B答案解析：其

50、他兩項為間接細(xì)分根據(jù)。101、金融機(jī)構(gòu)的柜臺既是證券買賣的組織者,也是證券買賣的直接參與者。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無102、特別會員不可以懇求終止會籍。對錯規(guī)范答案：2答案解析：特別會員可以懇求終止會籍。103、在證券買賣所的買賣時間、假設(shè)發(fā)生不可抗力、不測事故、技術(shù)缺點(diǎn)等異常導(dǎo)致部分或全部買賣不能進(jìn)展，證券買賣所可以決議暫時停市或技術(shù)性停牌。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無104、假設(shè)證券公司運(yùn)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩項業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額必需到達(dá)人民幣五億元。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無105、全國銀行債券市場回購計算利息的根底天數(shù)為365天。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無10

51、6、客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%，當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于150%時，會員該當(dāng)通知客戶在商定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。對錯規(guī)范答案：2答案解析：客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時，會員該當(dāng)通知客戶在商定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。107、代辦股份轉(zhuǎn)讓效力是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)備，為非上市股份公司提供的股份轉(zhuǎn)讓效力業(yè)務(wù)。對錯規(guī)范答案：1答案解析：此題調(diào)查代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念。108、證券買賣所質(zhì)押式回購買賣雙方在報價時，以每百元資金的到期年收益率進(jìn)展報價。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無109、證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會同意運(yùn)營自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集

52、的資金，用本人名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無110、人民幣普通股票簡稱為B股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣B股的境內(nèi)投資者和合格境外投資者。對錯規(guī)范答案：2答案解析：人民幣普通股票簡稱為A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外投資者。111、金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的買賣所內(nèi)以公開競價的方式達(dá)成的，在未來某一特定時間交收規(guī)范數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無112、證券公司員工或經(jīng)紀(jì)人接受客戶全權(quán)委托是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險。對錯規(guī)范答案：2答案解析：證券公司員

53、工或經(jīng)紀(jì)人接受客戶全權(quán)委托是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的情形。113、目前，只需原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)展股份轉(zhuǎn)讓。對錯規(guī)范答案：2答案解析：現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)展轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一 是STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司；二是中關(guān)村科技園非上市股份股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。114、T+3滾動交收，要求T日成交的證券買賣的交收在成交日之后的第三個營業(yè)日完成。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無115、證券買賣的委托指令當(dāng)日有效是指從委托之時起至當(dāng)日證券買賣所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無116、證券登記具有確定或變卦詳

54、細(xì)證券持有人及其權(quán)益的法律效能。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無117、在集合資產(chǎn)管理方案中，客戶不得非法聚集他人資金參與集合資產(chǎn)管理方案。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無118、投資者經(jīng)過深圳證券買賣系統(tǒng)進(jìn)展投票時，在“委托價錢項填報股東大會議案序號。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無119、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被清查刑事責(zé)任對錯規(guī)范答案：2答案解析：常識題120、投資者在委托證券公司買賣之前，應(yīng)對本人預(yù)備買賣的證券價錢變化情況有較充分的了解。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無121、根據(jù)的規(guī)定,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票懇求的,主辦報價券商應(yīng)終

55、止其股份掛牌報價。對錯規(guī)范答案：1答案解析：第五十五條 掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的,主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價:(一)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;(二)中國證券監(jiān)視管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票懇求;(三)北京市政府有部部門同意其懇求終止股份掛牌報價(四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。122、發(fā)行人可以進(jìn)展網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?但應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券登記結(jié)算公司。對錯規(guī)范答案：2答案解析：應(yīng)是通知證券買賣所，而不是證券登記結(jié)算公司。123、只需滿足一定條件，經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與上海證券買賣所買斷式回購買賣。對錯規(guī)范答案：1答案解析：只需滿足一定條件，經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司

56、才可以自營或代理參與上海證券買賣所買斷式回購買賣。124、上海證券買賣所不收取A股開戶費(fèi)。對錯規(guī)范答案：2答案解析：在上海證券買賣所，A股開戶費(fèi)對個人為40/戶，對機(jī)構(gòu)為400元/戶125、自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原那么上該當(dāng)按照“董事會-股東會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的四級體制設(shè)立對錯規(guī)范答案：2答案解析：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原那么上該當(dāng)按照“董事會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。126、證券公司不需求具備一定條件，只需經(jīng)有關(guān)部門同意后，即成為證券買賣所的會員。對錯規(guī)范答案：2答案解析：證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件，并向證交所懇求，提供必要文件，經(jīng)證交所理事會同意后方可成為證交所的

57、會員。127、證券公司必需按一致的規(guī)范向投資者收取委托手續(xù)費(fèi)。對錯規(guī)范答案：2答案解析：傭金的收取規(guī)范因買賣種類和買賣場所的不同而有所差別。128、定期買賣的特點(diǎn)之一是市場為投資者提供了買賣的即時性。對錯規(guī)范答案：2答案解析：這是延續(xù)買賣的特點(diǎn)。129、在采用凈額清算時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不得合并計算。對錯規(guī)范答案：2答案解析：在實行滾動交收的情況下，清算價款時在同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。130、我國證券買賣所的A股和B股都是在權(quán)益登記日的次日對該證券作除權(quán)除息處置。對錯規(guī)范答案：2答案解析：我國證券買賣所是在權(quán)益登記日B股為最后買賣日的次一買

58、賣日對該證券作除權(quán)、除息處置?！按稳詹煌凇按我毁I賣日。B股也不是在權(quán)益登記日的次一買賣日，而是在最后買賣日的次一買賣日。131、境外投資者的境內(nèi)證券投資時，一切境外投資者對單個上市公司A股的持股比例的總和，不超越該上市公司股份總數(shù)的20%對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無132、以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商擔(dān)任組織搖號抽簽，確定勝利申購者。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無133、上海證券買賣所開戶資料查詢A股、基金的查詢費(fèi)是5元/戶對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無134、從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實踐內(nèi)容來看，柜臺代理買賣。對錯規(guī)范答案：2答案解析：從我國

59、目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實踐內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。、中央國債登記結(jié)算公司擔(dān)任全國銀行間債券市場買斷式回購買賣的日常監(jiān)測任務(wù)。對錯規(guī)范答案：2答案解析：同業(yè)中心擔(dān)任買斷式回購買賣的日常監(jiān)測任務(wù)，中央結(jié)算公司擔(dān)任買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測任務(wù)。、證券營業(yè)部任務(wù)人員不得私下接受代理客戶辦理開戶、委托買賣等業(yè)務(wù)。對錯規(guī)范答案：1答案解析：證券營業(yè)部任務(wù)人員不得私下接受代理客戶辦理開戶、委托買賣等業(yè)務(wù),這是管理風(fēng)險。、證券買賣使證券的收益性特征顯示出來。對錯規(guī)范答案：2答案解析：證券買賣使證券的流動性特征顯示出來，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)展、證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的全權(quán)委托。對錯規(guī)范答案：2答案解析：證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時的制止行為包括：內(nèi)幕買賣、支配市場、出借賬戶、變相自營、賬外自營等。對錯規(guī)范答案：1答案解析：暫無140、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。對錯規(guī)范答案：1答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中介性的特點(diǎn)。141、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金方式的資產(chǎn)。對錯規(guī)范答案：2答案解析：資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、短期融資券等。142、證券公