點(diǎn)趣樂考網(wǎng)-2020年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題及答案

1、點(diǎn)趣樂考網(wǎng) -2020 年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)模擬題及答案 一、單選題()高度負(fù)責(zé)，. 根據(jù) 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂) ， 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)誠實(shí)守信，恪盡職守。A.所在機(jī)構(gòu)的股東B.期貨交易各方C主管部門D.中國證監(jiān)會(huì).根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定，()負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C期貨交易所D.期貨公司.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門.公司制期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由() 。A.董事長兼任B.理事長兼任C監(jiān)事?lián)蜠.董事

2、擔(dān)任.經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告() 。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部.下列選項(xiàng)中，期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%以上D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 () ，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.4/5B.5/6C.2/3D.3/4申

3、請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()。A.2 人B.3人C.5人D.10 人期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前()月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1 個(gè)月B.2 個(gè)月C.3個(gè)月D.5 個(gè)月二、多選題 TOC o 1-5 h z . 會(huì)員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有()。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作.C檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D.主持期貨交易所的日常工作.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有()。A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格C在期貨交易所從事規(guī)定的

4、交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì). 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求()或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A.期貨公司B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所C期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員.在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情形有()。A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行B.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行C.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措

5、施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn).期貨交易所對(duì)()資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 20 年。A.期貨交易B.結(jié)算C委托D.交割.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查, 者刑事處罰.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

6、管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施8.期貨公司有()情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng) 制措施.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C擬更換董事長、總經(jīng)理D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括() 。A.一般結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D.特別結(jié)算擔(dān)保金10. 期貨公司的股東、 實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列(

7、)情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營C股東未按照出資比例行使表決權(quán)D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏三、判斷題1. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。 ().期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 ().期貨公司的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15 年。 (

8、). 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。().根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。 ()四、綜合題根據(jù)以下案例，回答 14小題：2008 年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。 2009 年 7 月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。1. 根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力2.張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得()頒發(fā)的

9、從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C期貨交易所D.商務(wù)部.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有() 。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5 個(gè)B.7個(gè)C.1

10、0 個(gè)D.20 個(gè)答案解析一、單選題1.B【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)， 誠實(shí)守信， 恪盡職守， 珍惜、 維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)， 保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。2.B【解析】期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。.C【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)

11、則;（-）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;（三）上市、修改或者終止合約;（四 ）變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所;（五）合并、分立或者解散;（六） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。.D【解析】期貨交易所管理辦法第四十七條規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董 事?lián)巍?A【解析】期貨交易所管理辦法第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可 以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。.A【解析】期貨交易所管理辦法第七十七條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo) 準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。7.B【解析】期貨公司管

12、理辦法第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一 ）單個(gè)股東的持股比例增加到5% 以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上 ;（二 ）持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。8.C【解析】期貨交易所管理辦法第二十一條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期 貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2/3 ，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。9.B【解析】期貨公司管理辦法第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí) 管理人員不少于3 人。10.C【解析】期貨公司管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地

13、的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3 個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。二、多選題.ABC【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第二十八條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)D 屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。.ABCD【解析】期貨交易所管理辦法第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);（二 ）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);（三 ）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;（五）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)剎。.ABC

14、D【解析】期貨公司管理辦法第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人， 在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料： （一 ）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員;（二 ）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;（三 ）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。.ABCD【解析】期貨交易所管理辦法第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：（一 ）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行;（二

15、 ）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;（三）期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板， 經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn);（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。.ABD【解析】期貨交易所管理辦法第九十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20 年。.ABCD【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第十三條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 .除了向中國證監(jiān)會(huì)提交選項(xiàng)A、 B、 C、 D 所列申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交：公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告;從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;高級(jí)管理人員情

16、況表主要部門負(fù)責(zé)人情況表和從業(yè)人員情況表;經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1 年度財(cái)務(wù)報(bào)告; 申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告等。.ACD【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、 C、 D 所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請(qǐng)日前3 個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ;符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。.ABCD【解析】期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)立

17、即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一 ）公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案鬩查或者采取強(qiáng)制措施;（二 ）擬更換董事長、總經(jīng)理;（三 ）財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);（ 四 ）客戶發(fā)生重大透支、穿倉;（五 ）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;（六 ）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。.BC【解析】期貨交易所管理辦法第七十七條規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。10.ABCD【解析】期貨公司管理辦法第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的

18、，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：（一 ）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 ; （二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng);（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán);（四）報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。三、判斷題1.B【解析】期貨公司管理辦法第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。2.B【解析】期貨公司管理辦法第四十七條規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營 管理營業(yè)部，也不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。3.B【解析】期貨公司管理辦法第六十七條規(guī)定，期貨公司的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20 年。4.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第四十三條規(guī)定， 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。5.B【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。 未取得從業(yè)資格的人員， 不 得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。四、綜合題.ABC【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第七條規(guī)