2015證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題解析

1、2015證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題解析1第一部分：?jiǎn)芜x題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。）1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的()。A.書面憑證 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.法律憑證 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.收入憑證 D.資本憑證中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的()劃分的。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.交易的對(duì)象 B.交易的性質(zhì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.交易的期限 D.交易的時(shí)間 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是()。 A.場(chǎng)外交易市場(chǎng) B.有形市場(chǎng) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng)

2、C.第三市場(chǎng) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.第四市場(chǎng) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。 A.紐約B.倫敦 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.巴黎 D.阿姆斯特丹 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的()。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.上海證券交易所 B.上海眾業(yè)公所 C.上海華商證券交易所 D.北平證券交易所6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展()。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.始終是審批制 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.由審批制到核準(zhǔn)制 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.始終是核準(zhǔn)制 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.由核準(zhǔn)制到審批制 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了()，

3、對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.股票發(fā)行審核委員會(huì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.交易所監(jiān)督部 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.證券登記機(jī)構(gòu) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指()。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.證券交易所 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.證監(jiān)會(huì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.證券登記結(jié)算公司 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于()管轄。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.中國(guó)人民銀行 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.國(guó)務(wù)院 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.人大常委會(huì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) .cD.國(guó)家主席 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是()。 A.普通股票 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.優(yōu)先股票 中國(guó)會(huì)計(jì)

4、網(wǎng) C.銀行債權(quán) D.普通債權(quán) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 11、股票的理論價(jià)值是()。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.票面價(jià)值 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.帳面價(jià)值 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.清算價(jià)值 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.內(nèi)在價(jià)值 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 12、20世紀(jì)早期，美國(guó)()州最先通過法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.紐約 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.新澤西 C.華盛頓 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.芝加哥 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 13、按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有()。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.制定公司內(nèi)部基本管理制度 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.對(duì)是否發(fā)行公司債券

5、作出決議 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) (股東大會(huì) 做決議的)14、我國(guó)公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召開()次年會(huì)。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.1 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.2 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.4 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.沒有規(guī)定 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，()資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B.國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 中C.國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D.社會(huì)公眾投資形成的股份 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以()買賣的。 A.人民幣 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.美元 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C

6、.港元 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.日元 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是()。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.法律特征與書面特征 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 18、資本證券是指與()直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 A.資金 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) B.金融投資 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.貨幣投資 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.項(xiàng)目投資 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的()業(yè)務(wù)。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) A.政策性 B.公開市場(chǎng)操作 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) C.投資性 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.保值 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的

7、()。 A.產(chǎn)權(quán) 中 B.債權(quán) 中 C.物權(quán) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) D.所有權(quán) 21、貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率 B.規(guī)定利率 C.標(biāo)明折價(jià) D.不標(biāo)明折價(jià) 22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫()。 A.單利債券 B.復(fù)利債券 C.貼現(xiàn)債券 D.累進(jìn)利率債券 23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫()。 A.單利債券 B.復(fù)利債券 C.貼現(xiàn)債券 D.累進(jìn)利率債券 24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與()掛鉤。A. 市場(chǎng)利率 B. 銀

8、行貸款利率 C. 同業(yè)折借利率 D. 定期存款利率25、債券根據(jù)券面形式，其中()是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A. 實(shí)物債券 B. 憑證式債券 C. 記帳式債券 D. 電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為()。 A. 短期國(guó)債 B. 中期國(guó)債 C. 長(zhǎng)期國(guó)債 D. 無(wú)期國(guó)債 27、可以提前兌現(xiàn)的債券是()。 A. 實(shí)物債券 B. 憑證式債券 C. 記帳式債券 D. 以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是()。 A.依然是國(guó)家 B. 政府 C. 法院 D. 只能是地方政府 29、以個(gè)人為目標(biāo)的()般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之

9、為儲(chǔ)蓄債券。 A. 流通國(guó)債 B. 非流通國(guó)債 C. 短期國(guó)債 D. 中長(zhǎng)期國(guó)債 30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是()。A. 實(shí)物債券 B. 本幣國(guó)債 C. 外幣國(guó)債D. 實(shí)物國(guó)債 31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率()。 A. 高 B. 低 C. 等于 D. 沒有關(guān)系 32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在()年。 A. 1985 B. 1987C. 1988 D. 1990 33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為()。 A. 累積優(yōu)先股 B. 非參與優(yōu)先股 C. 參與優(yōu)先股

10、 D. 非累積優(yōu)先股 34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是()美元。 A. 10萬(wàn) B. 100萬(wàn) C. 200萬(wàn) D. 500萬(wàn) 35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為()。 A. 5千萬(wàn) B. 1億 C. 2億 D. 3億 36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加()個(gè)百分點(diǎn)。 A. 1B. 2 C. 3 D. 4 37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是()。 A. 國(guó)務(wù)院 B. 國(guó)家能源投資公司 C. 國(guó)家原材料投資公司 D. 鐵道部 38、發(fā)行債券的主體一般

11、需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是()。 A. 政府證券 B. 金融證券 C. 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D. 一般公司發(fā)行的公司債券 39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是()。 A. 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 B. 信用公司債 C. 保證公司債 D. 收益公司債 40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是()。 A. 優(yōu)先股 B. 可轉(zhuǎn)換公司債 C. 收益公司債 D. 信用公司債 41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用()表示。 A. 美圓 B. 德國(guó)馬克 C. 英鎊 D. 人民

12、幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關(guān)系。A. 債權(quán)關(guān)系 B. 所有權(quán)關(guān)系 C. 綜合權(quán)利關(guān)系 D. 委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于()。 A. 證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) B. 政府組織 C. 民間組織 D. 自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分為()。 A. 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) B. 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C. 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) D. 有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) 45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于()市場(chǎng)。 A. 貨幣市場(chǎng) B. 資本市場(chǎng) C. 貸款市場(chǎng) D. 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) (短期)46、資本市場(chǎng)可以分為()。A. 證券市場(chǎng)

13、和同業(yè)拆借市場(chǎng) B. 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C. 證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng) D. 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) 47、證券投資者參與證券投資的目不是()。 A. 參與公司管理 B. 賺取市場(chǎng)差價(jià) C. 獲得高于銀行利息的收益 D. 收購(gòu)企業(yè) 48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。 A.產(chǎn)權(quán) B.債券 C.物權(quán) D.所有權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為()。 A.票面價(jià)值 B.股票凈值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值 50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于()。 A.基金總資產(chǎn) B.供求關(guān)系 C.基金凈資產(chǎn) D.基金負(fù)債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的()按投資者的出資比例進(jìn)行分配。 A.基金總資產(chǎn)B.基金

14、凈資產(chǎn) C.可分配收益 D.基金資本金 52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。 A.開盤價(jià) B.收盤價(jià) C.最高價(jià) D.最低價(jià) 53、在下列幾種基金中，一般()的年管理費(fèi)率最低。 A.債券基金 B.貨幣基金 C.股票基金 D.認(rèn)股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是()。 A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系 C.持有與監(jiān)管的關(guān)系 D.委托與受托的關(guān)系 55、一個(gè)基金是否有效益主要是看()是否偏高。 A.管理費(fèi) B.托管費(fèi) C.運(yùn)作費(fèi)D.宣傳費(fèi) 56、又稱為單位信托基金的基金是()。 A.公司型基金 B.契約型基金 C.封閉

15、式基金 D.開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。 A.封閉式基金 B.開放式基金 C.國(guó)債基金 D.股票基金 58、實(shí)物期貨主要有()等幾種類型。 A.外匯期貨 B.利率期貨 C.股票期貨 D.有色金屬期貨 59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的()。 A.50% B.60% C.80% D.90% 60、據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有()。 A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

16、 D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括()。 A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶 C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有()。A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B.變更注冊(cè)資本 C.增發(fā)資本 D.更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有()。 A.公司重大決策的參與權(quán) B.選擇管理者 C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D.優(yōu)先配股權(quán) 64、不是影響債券利率的因素有()。 A.籌資者資信 B.債券票面金額 C.籌資用途 D.借貸資金

17、市場(chǎng)利率水平65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在()。 A.都有規(guī)定的償還期限 B.都屬于有價(jià)證券 C.都是籌資手段 D.收益率相互影響 66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是()。 A.可自由轉(zhuǎn)讓 B.通常不記名 C.自由認(rèn)購(gòu) D.無(wú)面值 67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是()。 A.貨幣市場(chǎng)基金 B.黃金基金 C.衍生證券投資基金 D.平衡性基金 68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是()。 A.成長(zhǎng)性基金 B.收入性基金 C.平衡性基金 D. 對(duì)沖基金 69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄()年以上。 A.5 B.10 C.

18、15 D.20 70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況()時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。 A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B.出現(xiàn)巨額贖回的情形 C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù) 第二部分：多選題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。）1、按照性質(zhì)分，證券分為 ()。A.有價(jià)證券B.無(wú)價(jià)證券C.資本證券D.貨幣證券2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為()。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

19、，持有人可憑該證券取得一定量的 ()。 A.商品B.貨幣C.利息收入 D.股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有()。A.提貨單B.運(yùn)貨單 C.倉(cāng)庫(kù)棧單 D.存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。A.銀行本票B.銀行匯票C.銀行支票 D.定期存單 6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的()的權(quán)利。A.占有B.使用 C.收益D.處置7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()實(shí)現(xiàn)的.A. 承兌B. 貼現(xiàn)C. 交易 D.

20、 繼承 8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等構(gòu)成的。A. 債券市場(chǎng)B. 股票市場(chǎng) C. 發(fā)行市場(chǎng)D. 基金市場(chǎng) 9、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為()。A. 貨幣市場(chǎng)B. 現(xiàn)貨市場(chǎng)C. 期貨市場(chǎng)D. 資本市場(chǎng)10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為()。 A. 同業(yè)拆借市場(chǎng)B. 國(guó)債市場(chǎng) C. 股票市場(chǎng)D. 金融期貨市場(chǎng) 11、資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中()是資本市場(chǎng)工具。A. ADRB. 公司債券C. 股票 D. 國(guó)庫(kù)券12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成()的全新特征。A. 金融證券化B. 證

21、券市場(chǎng)國(guó)際化 C. 投資者機(jī)構(gòu)化 D. 證券市場(chǎng)電腦化13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有()。 A. 浮動(dòng)利率債券B. 認(rèn)股證 C. 分期債券D. 可轉(zhuǎn)換債券 E. 復(fù)合證券14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)()。A. 突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易B. 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢C. 成本低 D. 更加安全 15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于()。A. 加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B. 提高了證券市場(chǎng)的透明度C. 維護(hù)三公原則 D. 提高了上市公司

22、的質(zhì)量 16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取()相結(jié)合的方式。A. 向法人配售 B. 對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行 C. 發(fā)行認(rèn)股證D. 證券公司配售17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為()。A. 機(jī)構(gòu)投資者 B. 個(gè)人投資者 C. 投機(jī)者 D. 投資者 18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中()屬于機(jī)構(gòu)投資者。A. 家庭 B. 政府C. 金融機(jī)構(gòu)D. 企業(yè) 19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面()是證券中介機(jī)構(gòu)。A. 證券公司B

23、. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所C. 證券交易所D. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為()。A. 綜合類證券公司B. 代理性證券公司 C. 經(jīng)紀(jì)類證券公司 D. 自營(yíng)性證券公司21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括()。A. 證券登記結(jié)算公司B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C. 證券投資咨詢公司 D. 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面()是間接融通的工具。A. 股票 B. 定期存單C. CDs D. 公司債券 23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本

24、市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面()是資本市場(chǎng)。 A. 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B. 債券市場(chǎng) C. 基金市場(chǎng)D. 保險(xiǎn)市場(chǎng)24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有()。 A. 發(fā)行主體 B. 股份C. 持有人 D. 有面值25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有()的性質(zhì)。 A. 要式證券 B. 設(shè)權(quán)證券 C. 證權(quán)證券D. 資本證券 26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下() 特點(diǎn)。 A. 不必一次繳足B. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C. 便于掛失D. 要求一次繳足股款 27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有()法定的股東權(quán)益。A

25、. 資產(chǎn)受益B. 重大決策權(quán) C. 選擇管理者 D. 制定公司的具體規(guī)章(發(fā)起人制定)28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有()的特征。 A. 股息率固定B. 股息分派優(yōu)先 C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D. 一般無(wú)表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面()是屬于境外上市外資股。A. A股 B. N股 C. H股 D. B股 30、債券具有()的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價(jià)證券 B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)D.一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為()。A.商業(yè)證券 B.資本證券C.有價(jià)證券D.憑證證券32、證券投資者參與

26、證券投資的目的有()。A.獲取高于銀行利息的收益 B.保值增值 C.參與公司管理D.賺取市場(chǎng)差價(jià)33、我國(guó)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額()。A.相等 B.無(wú)關(guān)C.超過票面價(jià)格D.低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中()是固定利率債券。A.單利債券B.復(fù)利債券C.浮動(dòng)利率債券D.可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為()。 A.期中償還 B.到期償還C.展期償還 D.中途償還 36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在()。 A.兩者都是有價(jià)證券 B.兩者都是籌資手段 C.兩者收益率相互影響 D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多 37、公債的特征有(

27、)。A.安全性高 B.流動(dòng)性好C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇 38、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為()。 A.實(shí)物國(guó)債B.貨幣國(guó)債C.記帳式國(guó)債D.憑證式國(guó)債39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是()。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)家能源投資公司C.國(guó)家原材料投資公司 D.鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是()。A.政府證券 B.金融證券C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D.一般公司發(fā)行的公司債券 41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有()。A.電力建設(shè)債券 B.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券 C.有色金屬企業(yè)債券D.石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有(

28、)。A.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足 C.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散 D.為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括()。A.商品證券 B.提單C.貨幣證券 D.資本證券44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()的原則。A.數(shù)量?jī)?yōu)先 B.價(jià)格優(yōu)先 C.時(shí)間優(yōu)先D.地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是（ ）。A.審批證券的上市B.審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D.選舉和罷免理事 46、從債券的形式來看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為()。A.憑證式國(guó)債B.無(wú)記名國(guó)債 C.記帳式國(guó)債 D

29、.可轉(zhuǎn)換債券 47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有()。A.管理費(fèi) B.托管費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D.投資費(fèi)48、()不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員 B.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員C.被解聘的證券公司從業(yè)人員 D.被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員 49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括()。A.保證性行為B.自律性行為C.道德性行為D.禁止性行為 50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在()。A.認(rèn)股權(quán) B.分配剩余資產(chǎn) C.分配公司收益D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán) 51、我國(guó)公司法中的公司主要形式是指()。A.有限責(zé)任公司B.兩合公司C.股份有限公司 D.無(wú)限公司 52、在我國(guó)證券法中規(guī)定

30、的委托方式有()。A.市價(jià)委托 B.限價(jià)委托 C.止損委托 D.限價(jià)止損委托 53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于()。A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 B.收益水平不同C.所籌資金的投向不同D.所反映的關(guān)系不同 54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于(ABCD)。A.投資者的身份不同B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D.投資策略不同55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有()。A.基金持有人 B.基金發(fā)起人 C.基金托管人D.基金管理人 56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有()。 A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B.變更注冊(cè)資本C.更換總經(jīng)理D.更換法定代表

31、人 57、 股東大會(huì)包括()。 A.創(chuàng)立大會(huì)B.特別股東大會(huì)C.股東年會(huì) D.臨時(shí)股東大會(huì)58、A.D.R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括()。A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B.存券銀行 C.托管銀行 D.存券信托公司 59、承銷方式有()。 A.包銷B.經(jīng)銷C.自銷 D.代銷60、不能開戶的人員有()。A.證券交易所的管理人員B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 C.未滿18歲者 D.職業(yè)醫(yī)生 第三部分：判斷題 （請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分）1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 2、 擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者

32、之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。 3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。 4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。 （是商業(yè)匯票的一種）5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 8、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。 9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債

33、基金和貨幣基金收益的影響是相反的。 10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。 11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。 12、根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。 13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。 14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。 15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。 16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。 17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普

34、通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。 18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。 20、股票（物權(quán)證券）是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。 21、我國(guó)公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。 22、我國(guó)公司法規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。 23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。 24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。 25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 26、債券票面注明

35、債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。 27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。 28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。 29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 （有時(shí)債券利率、債券期限等要素也可以通過公告向社會(huì)公布，不在債券全面上注明） 30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本

36、金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%(千分之二)收取手續(xù)費(fèi)。 31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。 32、從1989年開始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。 33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過多次。 34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本（利）息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。 35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。 36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券 37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，

37、要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。 39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。 41、收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 46、股息和紅利是一樣的。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 47、

38、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。 49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。 51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 53、道瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 55、工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。 5

39、7、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。 59、我國(guó)證券交易所是按公司制方式組成。 60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。 61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 62、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 67

40、、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 68、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17（無(wú)上限）人之間。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 70、獲得資格證券書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效. 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 參考答案 一.單選題1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D

41、 31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D二.多選題 1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD9、BC 10、ABCD11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、A

42、BCD 16、AB 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC 25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC31、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB 49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB 57、ACD 58、BCD 59、AD 60

43、、ABC三、判斷題 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 1、對(duì) 2、錯(cuò) 3、對(duì) 4、錯(cuò) 5、對(duì) 6、錯(cuò) 7、錯(cuò) 8、對(duì) 9、對(duì) 10、對(duì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 11、對(duì) 12、對(duì) 13、錯(cuò) 14、對(duì) 15、對(duì) 16、對(duì) 17、錯(cuò) 18、錯(cuò) 19、錯(cuò) 20、錯(cuò) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 21、對(duì) 22、錯(cuò) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、對(duì) 26、對(duì) 27、錯(cuò) 28、錯(cuò) 29、錯(cuò) 30、對(duì) 31、錯(cuò) 32、對(duì) 33、對(duì) 34、對(duì) 35、錯(cuò) 36、錯(cuò) 37、對(duì) 38、錯(cuò) 39、錯(cuò) 40、對(duì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 41、對(duì) 42、對(duì) 43、對(duì) 44、對(duì) 45、對(duì) 46、錯(cuò) 47、對(duì) 48、錯(cuò) 49、錯(cuò) 50、錯(cuò) 51、錯(cuò) 52、對(duì) 53、對(duì) 54、對(duì) 55、錯(cuò)

44、56、對(duì) 57、錯(cuò) 58、錯(cuò) 59、錯(cuò) 60、對(duì) 中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng) 61、對(duì) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、錯(cuò) 66、對(duì) 67、對(duì) 68、錯(cuò) 69、錯(cuò) 70、對(duì)2010年10月份證券基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案一、單項(xiàng)選擇題1在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。 A股票 B銀行本票 C基金證券 D金融證券2將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。 A募集方式 B證券發(fā)行主體的不同 C證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D是否在證券交易所掛牌交易3普通開放式基金份額屬于( )。 A上市證券 B非上市證券 C公司證券 D私募證券 4發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證

45、券是( )。 A商品證券 B公募證券 C私募證券 D貨幣證券5證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。 A期限性 B安全性 C流動(dòng)性 D收益性6通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是( )。 A開放式基金 B封閉式基金 C公司型基金 D契約型基金7隨著( )的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。 A江南制造總局 B安慶軍械所 C福州船政局 D上海輪船招商局8根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B證券交易所 C證券業(yè)協(xié)會(huì) D國(guó)家

46、外匯管理局9目前( )已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。 A保險(xiǎn)公司 B商業(yè)銀行 C主權(quán)財(cái)富基金 D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 10下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋校_的是( )。 A通過公開發(fā)售基金份額籌集資金 B企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立 C由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成 D將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 11QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。 A證券

47、市場(chǎng) B基金市場(chǎng) C信托市場(chǎng) D房地產(chǎn)市場(chǎng)122002年l2月，依據(jù)外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則設(shè)立的第一家中外合資證券公司( )獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。 A華歐國(guó)際證券有限公司 B中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C海富通證券公司 D湘財(cái)證券132006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立( )。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。 A中國(guó)金屬期貨交易所 B中國(guó)外匯期貨交易所 C中國(guó)金融期貨交易所 D中國(guó)期貨交易所14當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合

48、并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的( )趨勢(shì)。 A證券市場(chǎng)一體化 B投資者法人化 C金融創(chuàng)新深化 D金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化15股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )。 A產(chǎn)權(quán) B債權(quán) C物權(quán) D所有權(quán)16( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 A資本證券 B要式證券 C證權(quán)證券 D有價(jià)證券17下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是( )。 A可以一次或分次繳納出資 B轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單 C安全性較差 D認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納18下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說法中，正確的是( )。 A股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B股票的清算價(jià)值應(yīng)高于

49、賬面價(jià)值 C股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值19在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于( )。 A公司凈資產(chǎn)發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B公司總資產(chǎn)發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C公司凈資產(chǎn)公司庫(kù)存股票數(shù)量 D公司總資產(chǎn)公司庫(kù)存股票數(shù)量20通常情況下，股票的賬面價(jià)值( )股票價(jià)格。 A不等于 B等于 C大于 D小于 21股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為( )。 A附權(quán)股 B含權(quán)股 C除權(quán)股 D復(fù)權(quán)股22將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是( )。 A優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā) B優(yōu)先股票在公司盈利較多的年

50、份里，除了獲得固定的股息外， 能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配 C優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種 D優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回23按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。 A對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先 B認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先 C持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先 D股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先 24下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是( )。 AH股 BB股 CS股 DL股25下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是( )。 A發(fā)行效率高 B交易風(fēng)險(xiǎn)大 C可記名、掛失 D交易手續(xù)簡(jiǎn)便26憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的( )。 A流通憑證 B

51、會(huì)計(jì)憑證 C收款憑證 D付款憑證27提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。 A1 B2 C3 D428用( )方式付息的債券通常被稱為無(wú)息債券。 A單利 B貼現(xiàn) C復(fù)利 D分期 29貼現(xiàn)債券通常在票面上( )，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A不規(guī)定利率 B規(guī)定利率 C標(biāo)明折價(jià) D不標(biāo)明折價(jià) 30以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為( )。 A單利債券 B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券 D累進(jìn)利率債券31下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是( )。 A償還能力 B資金使用方向 C市場(chǎng)利率變化 D債券變現(xiàn)能力 32附有交換

52、條款的債券是指( )。 A債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán) B債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利 C債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)D債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利33在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是( )。 A儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式) B赤字國(guó)債 C憑證式國(guó)債 D特種國(guó)債 3420世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于( )。 A短期債券 B實(shí)物債券 C憑證式債券 D記賬式債券 35我

53、國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是( )。 A特種國(guó)債 B保值國(guó)債 C財(cái)政國(guó)債 D特別國(guó)債 36下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說法中，正確的是( )。 A實(shí)物國(guó)債（債券）是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券 C實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證 D實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券 37被稱為“金邊債券”的是( )。 A政府債券 B金融債券 C公司債券 D企業(yè)債券 38債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為( )。 A可分離型與非分離型 B獨(dú)立型與分離型 C可分型與不可分型 D獨(dú)立型與非獨(dú)立型 39附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公

54、司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者( )。 A可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) B可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) C可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) D可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) 40下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。 A外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 B歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多 C歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 D歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷41發(fā)行亞洲債券的主要目的是( )。 A利用國(guó)際市場(chǎng)

55、資金來源的廣泛性籌集資金 B適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì) C改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局 D改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局 42我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )方可成立。 A70 B80 C90 D60 43開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( )。 A商業(yè)銀行 B保險(xiǎn)公司 C證券公司 D擔(dān)保公司 44基金變更不包括( )。 A封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B封閉式基金清算 C封閉式基金擴(kuò)募 D封閉式基金續(xù)期 45下列關(guān)于股票基金的說法中，錯(cuò)誤的是( )。 A按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金 B投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值 C具有變現(xiàn)性

56、強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)（貨幣基金的特點(diǎn)） D管理嚴(yán)格 461999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于( )。 AETF BLOF C封閉式基金 D開放式基金 47基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由( )來保存。 A基金托管人 B基金發(fā)起人 C基金管理人 D基金清算小組 48目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照( )的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。 A1 B1.5 C2 D2.5 49契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)( )所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。 A基金契約 B基金章程 C基金信托契約 D基金托管契約 50投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收

57、益的期限至( )。 A8月3日 B8月4日 C8月5日 D8月6日51下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是( )。 A證券發(fā)行信息 B每日?qǐng)?bào)告 C定期報(bào)告 D臨時(shí)報(bào)告 52當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至( )水平。 A初始保證金 B維持保證金 C最低保證金 D結(jié)算保證金 53在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是( )。A以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格 B全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 C以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中

58、標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià) D各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的 54下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是( )。 A承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售 B發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷 C承銷有包銷和代銷兩種 D包銷有全額包銷和余額包銷兩種 55滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過( )。 A10 B20 C15 D5 56加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括( )。 A基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B相對(duì)加權(quán)股價(jià)指數(shù) C計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù) 57只有當(dāng)證券投資的名義收益率( )通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。 A小于 B大于 C等于 D不等于 58投資者劉小明買了1張年利率為10的國(guó)債，其名義收益率

59、為l0。若1年中通貨膨脹率為5，則干也的實(shí)際收益率為( )。 A0 B5 C10 D15 59( )是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C證券承銷業(yè)務(wù) D證券投資咨詢業(yè)務(wù) 60由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。 A私募發(fā)行 B公募發(fā)行 C自辦發(fā)行 D承銷發(fā)行二、多項(xiàng)選擇題 1證券是指( )。 A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 B各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證 C用以證明

60、或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證 2機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有( )。 A投資資金來源分散而量小 B注重投資的安全性 C收集和分析信息的能力強(qiáng) D對(duì)市場(chǎng)影響力小 3股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。 A協(xié)商定價(jià) B一般詢價(jià) C累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià) D上網(wǎng)競(jìng)價(jià) 4廣義的有價(jià)證券包括( )。 A商業(yè)證券 B貨幣證券 C資本證券 D商品證券 5下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有( )。 A是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用 B是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本