證券考試投資基金真題

1、2005年證券考試投資基金真題（一）單選題1開放式基金是通過投資者向（ ）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A基金托管人B基金受托人C基金治理公司D證券交易市場2基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ）按投資者出資比例分配。A基金凈資產(chǎn)B基金總資產(chǎn)C基金投資額D基金流淌資產(chǎn)額E開放式基金3證券投資基金不包括（ ）。A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C創(chuàng)業(yè)投資基金D債券基金E股票基金4依照投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類不不包括（ ）。A股票基金B(yǎng)國債基金C債券基金D指數(shù)基金5依照運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。A對(duì)沖基金B(yǎng)套利基金C指數(shù)基金D國際基金6依照運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（

2、 ）。A成長型基金B(yǎng)收入型基金C期權(quán)基金D平衡型基金7第一家證券投資基金誕生于（ ）。A美國B英國C德國D法國8（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的要緊指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。A基金規(guī)模B基金收益率C基金資產(chǎn)凈值D基金贖回率9證券投資基金的發(fā)起人不能夠是（ ）。A信托投資公司B證券公司C保險(xiǎn)公司D基金治理公司10每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本許多于（ ）。A2億元B3億元C4億元D1億元11基金治理公司的發(fā)起人能夠是（ ）。A保險(xiǎn)公司B證券公司C商業(yè)銀行D金融咨詢公司12擬設(shè)立的基金治理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。A1000萬元B1500萬元C2000萬元D3000萬元13基金治理公司發(fā)起人

3、的實(shí)收資本許多于（ ）。A1億元B2億元C3億元D4億元14基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)報(bào)表和記錄的保存年限在（ ）。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上15基金治理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ）。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C股東大會(huì)D消費(fèi)者16基金治理公司的獨(dú)立董事許多于（ ）。A2人B3人C4人D5人17基金治理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（ ）。A1/4B1/3C1/2D1/518我國封閉式基金不同意以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。A溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C平價(jià)發(fā)行D面值發(fā)行19依照我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)刻不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不得少于（ ）億元：A10，5B5，10C5，2D10，1020

4、我國封閉式基金的發(fā)行期限為（ ）。A4個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D1個(gè)月21我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立：A70%B80%C90%D60%22開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A商業(yè)銀行B保險(xiǎn)公司C證券公司D擔(dān)保公司23基金變更不包括（ ）。A封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)封閉式基金清算C封閉式基金擴(kuò)募D封閉式基金續(xù)期24依照證券投資基金治理暫行方法，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。A10%B20%C30%D15%25基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（ ）來保存。A基金托管人B基金發(fā)起人C基金治理人D基金清算小組26在我國，基金發(fā)起人不

5、包括（ ）。A證券公司B信托投資公司C基金治理公司D金融咨詢公司27在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本許多于（ ）。A2億元人民幣B3億元人民幣C4億元人民幣D1億元人民幣28證券投資治理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。A合規(guī)性原則B老實(shí)信用原則C合理性原則D投資分散化原則29證券投資治理的的作業(yè)流程不包括（ ）。A確定投資目標(biāo)B信息治理C資產(chǎn)配置D投資選擇E風(fēng)險(xiǎn)治理30貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。A短期國債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓存單D回購協(xié)議31資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。A股票B債券C基金證券D商業(yè)票據(jù)32金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ）。A利率期貨B大豆期貨C綠豆期貨D遠(yuǎn)期合約3

6、3證券投資的交易成本不包括（ ）。A固定成本B變動(dòng)成本C人力成本D買賣價(jià)差34證券投資的交易成本包括（ ）。A執(zhí)行成本B信息成本C科研成本D人力成本35證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。A機(jī)會(huì)成本B市場沖擊成本C持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本D買賣價(jià)差36可能公平市場價(jià)格的方法不包括（ ）。A交易前價(jià)格基準(zhǔn)B交易后價(jià)格基準(zhǔn)C平均價(jià)格基準(zhǔn)D執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)37資產(chǎn)治理人的投資方式不包括（ ）。A長期與短期B動(dòng)態(tài)與靜態(tài)C主動(dòng)與被動(dòng)D系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策38投資組合收益率的計(jì)算方法不包括（ ）。A算術(shù)平均法B時(shí)刻加權(quán)法C凈現(xiàn)金流加權(quán)法D移動(dòng)平均法39風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括（ ）。A標(biāo)準(zhǔn)差B貝塔值C阿爾法值D決定系數(shù)4

7、0投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括（ ）。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率41常見的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不包括（ ）。A市場指數(shù)B一般風(fēng)格指數(shù)C標(biāo)準(zhǔn)化投資組合D詹森指數(shù)42投資組合超額收益的來源是（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B股票選擇能力C資產(chǎn)混合效率D資產(chǎn)類不收益43投資組合的績效歸屬模型不包括（ ）。A資產(chǎn)混合效率B資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)治理C資產(chǎn)類不效率D資產(chǎn)配置效率44假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于（ ）。A0.4B1.00C0.6D0.245基金托管人的實(shí)收資本許多于（ ）。A60億元B70億元C80億元D90億元4

8、6基金帳冊(cè)會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由（ ）來保管：A基金持有人B基金發(fā)起人C基金治理人D基金托管人47開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的（ ）。A2%B3%C4%D5%48開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的（ ）。A2%B3%C4%D5%49巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（ ）。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為（ ）。A1元/份B1.167元/份C1.33億/份D1.2元/份51開放式基金的買入價(jià)不能夠是（ ）。A基金單位凈值B基金單位凈值減交易費(fèi)C基金單位凈值減贖回費(fèi)D基金單位凈值加交易費(fèi)52假

9、設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分不為100萬股500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分不為30元20元和10元，銀行存款為10000萬元，對(duì)托管人或治理人應(yīng)付的酬勞為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈值為（ ）。A1.09元B1.53元C1.15元D1.35元53非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（ ）。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅D個(gè)人所得稅54下列哪種風(fēng)險(xiǎn)能夠通過組合投資來分散（ ）。A利率風(fēng)險(xiǎn)B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C市場風(fēng)險(xiǎn)D違約風(fēng)險(xiǎn)55我國證券投資基金是基于（ ）而組織起來的代理投資行為。A托付原理B代理原理C契約原

10、理D公約原理56公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。A債權(quán)人B受益人C托付人D股東57證券投資基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。A基金監(jiān)管人B基金持有人C基金發(fā)起人D基金治理人58契約型基金是基于（ ）而組織起來的代理投資行為。A托付原則B代理原則C契約原理D公約原理59契約型基金持有人實(shí)際上是（ ）。A經(jīng)營者B監(jiān)管者C受益者D受托者60不在公司擔(dān)任具體治理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)刻每年應(yīng)當(dāng)許多于（ ）。A7天B10天C7個(gè)工作日D10個(gè)工作日61依照中華人民共和國信托法，受托人以（ ）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。A信托財(cái)產(chǎn)B其自有資產(chǎn)C信托合同約定的限度D其注冊(cè)資本62消

11、極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ）。A市場有效性理論B市場無效性理論C套利定價(jià)理論D資本資產(chǎn)定價(jià)理論63銀行間債券市場上的交易產(chǎn)品不包括（ ）。A國債B金融債券C國債回購D商業(yè)票據(jù)64債券收益與市場利率的關(guān)系是（ ）。A同方向B無關(guān)C反方向D無確定關(guān)系65我國私募基金是按（ ）組織起來的。A信托法B證券法C目前沒有法律依據(jù)D公司法66托付單個(gè)社?；鹜顿Y治理人進(jìn)行治理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹜懈顿Y產(chǎn)總值的（ ）。A10%B15%C20%D25%E30%67在我國，基金托管人可由（ ）來擔(dān)任。A保險(xiǎn)公司B證券公司C信托投資公司D商業(yè)銀行68基金設(shè)立的要緊文件不包括（ ）。A申請(qǐng)報(bào)告B發(fā)起人協(xié)

12、議C基金章程D托管協(xié)議E招募講明書69契約型基金的最低存續(xù)期是（ ）。A5年B10年C8年D15年70采納積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)治理人在預(yù)測市場將上漲時(shí)（ ）。A提高系數(shù)B降低系數(shù)C保持系數(shù)不變D不確定13我國封閉式基金同意以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。A溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C平價(jià)發(fā)行D面值發(fā)行14開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括（ ）。A商業(yè)銀行B保險(xiǎn)公司C證券公司D金融咨詢公司15開放式基金的發(fā)行方式包括（ ）。A代理發(fā)行B公募發(fā)行C自行發(fā)行D私募發(fā)行16基金變更包括（ ）。A封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)封閉式基金清算C封閉式基金擴(kuò)募D封閉式基金續(xù)期17在我國，基金發(fā)起人包括（ ）。A證券公司B信托投資公司C基

13、金治理公司D金融咨詢公司18證券投資治理的指導(dǎo)性原則包括（ ）。A合規(guī)性原則B老實(shí)信用原則C合理性原則D投資分散化原則E風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則19證券投資治理的的作業(yè)流程包括（ ）。A確定投資目標(biāo)B信息治理C資產(chǎn)配置D投資選擇E風(fēng)險(xiǎn)治理20貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。A短期國債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓存單D回購協(xié)議21資本市場上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。A股票B公司債券C商業(yè)票據(jù)D資產(chǎn)擔(dān)保證券22金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ）。A利率期貨B股指期貨C綠豆期貨D遠(yuǎn)期合約23證券投資的治理成本包括（ ）。A信息成本B科研成本C人力成本D交易成本E物化成本24證券投資的交易成本包括（ ）。A執(zhí)

14、行成本B機(jī)會(huì)成本C科研成本D人力成本E傭金和雜費(fèi)25證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。A市場沖擊成本B機(jī)會(huì)成本C選擇市場時(shí)機(jī)成本D持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本26可能公平市場價(jià)格的方法包括（ ）。A交易前價(jià)格基準(zhǔn)B交易后價(jià)格基準(zhǔn)C平均價(jià)格基準(zhǔn)D執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)27資產(chǎn)治理人的投資方式包括（ ）。A長期與短期B動(dòng)態(tài)與靜態(tài)C主動(dòng)與被動(dòng)D系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策28企業(yè)法人終止的緣故包括（ ）。A依法被撤銷B解散C依法宣告破產(chǎn)D企業(yè)現(xiàn)金流枯竭29投資組合收益率的計(jì)算方法包括（ ）。A算術(shù)平均法B時(shí)刻加權(quán)法C凈現(xiàn)金流加權(quán)法D移動(dòng)平均法30投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括（ ）。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率31常

15、見的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括（ ）。A市場指數(shù)B一般風(fēng)格指數(shù)C標(biāo)準(zhǔn)化投資組合D詹森指數(shù)32投資組合超額收益的來源是（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B股票選擇能力C資產(chǎn)混合效率D市場時(shí)機(jī)選擇能力33投資組合的績效歸屬模型包括（ ）。A資產(chǎn)混合效率B資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)治理C資產(chǎn)類不效率D資產(chǎn)配置效率34基金治理人在治理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為（ ）。A投資于其他基金B(yǎng)從事證券信貸業(yè)務(wù)C從事證券信用交易D資金拆借業(yè)務(wù)35基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議（ ）。A修改基金契約B提早終止基金C更換基金治理人D更換基金托管人36證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。A基金代銷機(jī)構(gòu)B基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C基金投資咨詢機(jī)構(gòu)D基金

16、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)37證券投資基金的當(dāng)事人包括（ ）。A基金持有人B基金托管人C基金治理人D基金發(fā)起人38禁止社會(huì)保障基金投資治理人從事的活動(dòng)包括（ ）。A不公平地對(duì)待社保基金賬戶的資產(chǎn)B用社?；鹜懈顿Y產(chǎn)從事信用交易C運(yùn)用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金D從事可能使社保基金托付資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資39開放式基金的買入價(jià)能夠是（ ）。A基金單位凈值B基金單位凈值減交易費(fèi)C基金單位凈值減贖回費(fèi)D基金單位凈值加交易費(fèi)40證券投資基金的要緊費(fèi)用包括（ ）。A治理費(fèi)B托管費(fèi)C申購費(fèi)D贖回費(fèi)E交易傭金F過戶費(fèi)41以下屬于基金托管人職責(zé)的有（ ）。A監(jiān)督基金治理人的投資運(yùn)作B復(fù)核審查基金治理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基

17、金價(jià)格C出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況D負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)42金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（ ）。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅D個(gè)人所得稅43監(jiān)察稽核的內(nèi)容要緊針對(duì)基金與基金治理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，要緊包括（ ）。A監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)B信托風(fēng)險(xiǎn)C投資風(fēng)險(xiǎn)D流淌性風(fēng)險(xiǎn)E業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)F戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)44金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。A市場風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)E流淌性風(fēng)險(xiǎn)45在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要可能下列參數(shù)（ ）A無風(fēng)險(xiǎn)收益率B市場收益率C證券或投資組合的系數(shù)D單個(gè)證券或投資組合的方差46投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)治理人的（ ）。A股票選擇能力B內(nèi)幕消息獲得能

18、力C市場時(shí)機(jī)的推斷能力D操縱市場能力47資產(chǎn)配置決策大致能夠分為三類（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C資產(chǎn)混合治理D證券資產(chǎn)選擇48法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ）。A依法成立B有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)C有自己的名稱組織機(jī)構(gòu)和場所D能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任49下列哪些能夠被視為市場異常的現(xiàn)象（ ）。A小公司效應(yīng)B日歷效應(yīng)C低市盈率效應(yīng)D被忽略的公司的效應(yīng)50社保基金理事會(huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求（ ）。A每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況B每季度一次向財(cái)政部勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告投資治理報(bào)告C單個(gè)資產(chǎn)治理合同到期后，向財(cái)政部勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜?/p>

19、資情況做出講明D社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書51債券按照發(fā)行主體能夠分為（ ）。A國債B金融債券C公司債券D市政債券E可轉(zhuǎn)換債券52依據(jù)中華人民共和國民法通則，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。A自愿B公平C等價(jià)有償D老實(shí)信用53利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（ ）。A預(yù)期理論B流淌性偏好理論C市場分割理論D優(yōu)先置產(chǎn)理論54阻礙久期的因素包括（ ）。A票息的大小B存續(xù)期限C到期收益率D票面金額55能夠?qū)Y本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性阻礙的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。A利率風(fēng)險(xiǎn)B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C違約風(fēng)險(xiǎn)D提早贖回風(fēng)險(xiǎn)56（ ）屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：A信用風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C提早贖回風(fēng)險(xiǎn)D購買力風(fēng)

20、險(xiǎn)57積極型股票投資戰(zhàn)略包括（ ）。A以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略B以差不多分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略C市場異常戰(zhàn)略D投資組合戰(zhàn)略58依照對(duì)市場效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略能夠分為（ ）。A指數(shù)化投資策略B規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略C積極調(diào)整的投資策略D被動(dòng)投資策略59證券投資基金的監(jiān)管原則包括（ ）。A愛護(hù)投資者利益原則B法制治理原則C搣三公攠原則D監(jiān)管與自律原則60證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（ ）。A對(duì)基金治理公司的監(jiān)管B對(duì)基金行為的監(jiān)管C對(duì)基金托管人的監(jiān)管D對(duì)基金持有人的監(jiān)管（三）推斷題1公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常治理。2證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場工具和資本市場工具。3創(chuàng)業(yè)投資基

21、金的要緊投資對(duì)象是股票債券證券投資基金等。4公司型基金能夠是封閉式基金，也能夠是開放式基金。5公募基金既能夠上市流通，也能夠不流通。6離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。7在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。8指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場指數(shù)。9公司型基金能夠借貸而契約型基金不能夠。10封閉式基金能夠掛牌上市交易。11開放式基金既能夠掛牌上市交易，也能夠柜臺(tái)交易。12 第一只證券投資基金誕生于美國。13 證券投資基金的進(jìn)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。14證券投資基金的進(jìn)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。15基金治理公

22、司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)監(jiān)事會(huì)與治理層之間相互制約的關(guān)系。16基金治理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。17我國封閉式基金不同意折價(jià)發(fā)行。18信托關(guān)系的當(dāng)事人中，托付人能夠是受益人，也能夠是同一信托的唯一受益人。受托人能夠是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。19基金治理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。20我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。21我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。22開放式基金不能夠直接銷售。23開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。24開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。25經(jīng)基金持有人大會(huì)通過

23、，封閉式基金就能夠轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。26基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。27我國對(duì)基金的設(shè)立采納注冊(cè)制。28在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。29在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。30在我國，基金發(fā)起人包括證券公司信托投資公司基金治理公司和金融咨詢公司。31在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本許多于兩億元人民幣。32我國股票市場同意保證金交易。33期權(quán)能夠分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。34ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。35期貨合約事實(shí)上確實(shí)是遠(yuǎn)期合約。36基金發(fā)起人的實(shí)收資本許多于四億元人民幣。37基金治理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本許多于三億元人民幣。38

24、擬設(shè)立的基金治理公司的最低實(shí)收資本為三千萬元人民幣。39代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金治理人退任的，基金治理任必須退任。40證券投資基金的投資對(duì)象為股票債券和其他證券投資基金。41基金治理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。42我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。43基金治理人與基金托管人之間是受托人和托付人的關(guān)系。44基金托管人的實(shí)收資本許多于100億元人民幣。45封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費(fèi)。46投資者（包括已開設(shè)證券帳戶的投資者）購買證券投資基金時(shí)，必須開設(shè)基金帳戶。47基金帳戶能夠用來買賣股票，而股票帳

25、戶不用買賣基金。48社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一二級(jí)市場上購買國債。49我國的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。50金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營業(yè)稅。51非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。52機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。53個(gè)人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。54資產(chǎn)治理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)，能夠依照自己的推斷來進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。55風(fēng)險(xiǎn)是指以后資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的結(jié)果，投資者明白哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。56從理論上講，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)能夠完全消除。57系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn)，但資產(chǎn)治理人能夠通過各種措施來降低

26、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。58資產(chǎn)配置要緊考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。59股票投資的積極治理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。60小公司效應(yīng)支持市場有效性假講。61戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實(shí)際上是確定資金在不同類不資產(chǎn)中的分布。62時(shí)刻加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。63主動(dòng)投資的總交易成本將高于被動(dòng)投資。64一般來講，我們能夠通過各種方法來測算真實(shí)的機(jī)會(huì)成本。65市場流淌性越大，市場沖擊成本越大。66資產(chǎn)流淌性越高，買賣價(jià)差在價(jià)格中的比重越小。67流淌性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的以后利率與流淌性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂印?8企業(yè)法人分立合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。69積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人能夠戰(zhàn)勝市場。70民事法律行為的托付代理，能夠用書面形式也能夠用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當(dāng)用書面形式。參考答案：（一）單選題1C 2A 3C 4D 5D 6C 7B 8C 9C 10B 11B 12A 13C 14C 15D 16B 17B 18B 19C 20C21B 22D 23B 24A 25A 26D 27