銀行反假貨幣信息系統(tǒng)管理辦法模版

1、*銀行反假貨幣信息系統(tǒng)管理辦法（年修訂)第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)*銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）假幣收繳業(yè)務(wù)管理,規(guī)范業(yè)務(wù)流程，監(jiān)控操作風(fēng)險,確保反假貨幣信息系統(tǒng)(以下簡稱“信息系統(tǒng)”）安全、穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)有關(guān)*銀行出納制度*銀行出納操作規(guī)程，結(jié)合本行工作實際,擬定本辦法。第二條 本辦法所稱信息系統(tǒng)是用于收集本行本、外幣假幣收繳數(shù)據(jù)并向人民銀行報送假幣比對資料文件的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的外圍系統(tǒng)。第三條 本辦法適用于總、分行及各級營業(yè)機(jī)構(gòu)的假幣收繳及信息報送業(yè)務(wù)。第二章 職責(zé)分工第四條 總行營運(yùn)部負(fù)責(zé)對全行信息系統(tǒng)的使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。分行營運(yùn)部負(fù)責(zé)對轄內(nèi)各級營業(yè)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的使用進(jìn)行

2、監(jiān)督、檢查和指導(dǎo),并詳細(xì)組織開展轄內(nèi)假幣收繳及信息報送工作。第五條 總行信息科技部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)日常維護(hù)，各行科技部門和系統(tǒng)使用機(jī)構(gòu)應(yīng)保證系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行。第六條 依據(jù)有關(guān)人民銀行工作要求,信息系統(tǒng)機(jī)構(gòu)設(shè)置為假幣報送機(jī)構(gòu)和假幣收繳機(jī)構(gòu)兩類。假幣報送機(jī)構(gòu)即向本地人民銀行報送假幣收繳信息并上繳假幣的機(jī)構(gòu)，分為分行級假幣報送機(jī)構(gòu)和支行級假幣報送機(jī)構(gòu)。分行轄內(nèi)的*域或異地支行收繳的假幣須向本地人民銀行上繳的,可將*域或異地管轄支行設(shè)置為支行級假幣報送機(jī)構(gòu)。假幣收繳機(jī)構(gòu)即辦理假幣收繳業(yè)務(wù)的營業(yè)機(jī)構(gòu)。第七條 信息系統(tǒng)用戶分系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)操作員兩類。系統(tǒng)管理員在系統(tǒng)新增機(jī)構(gòu)時自動生成,業(yè)務(wù)操作員及其權(quán)限

3、由本機(jī)構(gòu)系統(tǒng)管理員設(shè)置。第八條 崗位職責(zé)：系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)設(shè)置下級假幣報送機(jī)構(gòu)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作員及其權(quán)限。業(yè)務(wù)操作員負(fù)責(zé)向信息系統(tǒng)上傳核心系統(tǒng)生成的假幣收繳信息，生成并報送假幣比對資料文件，查看人民銀行反饋信息，打印假幣解繳清單等業(yè)務(wù)操作。第九條 各機(jī)構(gòu)應(yīng)按需設(shè)置崗位，至少分別設(shè)置一名系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)操作員。各崗位人員分工應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分，未能兼崗。第十條 系統(tǒng)用戶代碼專人使用，專人負(fù)責(zé),一人不得持有或使用兩個或兩個以上的代碼。各級營運(yùn)部應(yīng)定時對系統(tǒng)用戶代碼的使用情形進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和更正糾正違規(guī)情形。第十一條 信息系統(tǒng)用戶必須認(rèn)真做好密碼管理工作，定時更換密碼，離崗時簽退。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生故障或其他情形

4、造成用戶代碼未能正常使用的,各分行應(yīng)及時報總行營運(yùn)部處理。第三章 操作流程第十二條 為避免假幣收繳業(yè)務(wù)在信息系統(tǒng)和核心系統(tǒng)的重復(fù)操作，并按人民銀行要求做好假幣收繳信息統(tǒng)計及報送工作，核心系統(tǒng)的假幣收繳業(yè)務(wù)操作不變,在假幣上繳人民銀行前增加假幣收繳信息報送環(huán)節(jié)。第十三條 假幣收繳及機(jī)構(gòu)內(nèi)上繳假幣收繳機(jī)構(gòu)核心系統(tǒng)綜合柜員發(fā)起“7偽變造幣登記”交易進(jìn)行假幣收繳的核心賬務(wù)處理，打印業(yè)務(wù)專用憑證，加蓋經(jīng)辦員、復(fù)核員名章及“業(yè)務(wù)清訖”,一聯(lián)假幣收繳憑證做客戶回單,一聯(lián)做記賬憑證的附件。假幣收繳機(jī)構(gòu)核心系統(tǒng)庫管員發(fā)起“7019偽變造幣上繳”交易進(jìn)行柜員假幣上繳庫管員的核心賬務(wù)處理，上繳柜員輸入密碼確認(rèn)，打印

5、業(yè)務(wù)專用憑證，各方簽章確認(rèn),加蓋“業(yè)務(wù)清訖”,假幣實物收入庫管員尾箱。第十四條 假幣收繳機(jī)構(gòu)向報送機(jī)構(gòu)上繳假幣假幣報送機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)本地人民銀行規(guī)定的假幣上繳時間，安排轄內(nèi)假幣收繳機(jī)構(gòu)上繳假幣。假幣收繳機(jī)構(gòu)編制一式兩聯(lián)的假幣上繳清單,并將清單及假幣上繳假幣報送機(jī)構(gòu)。假幣報送機(jī)構(gòu)核心系統(tǒng)庫管員發(fā)起“19偽變造幣上繳”交易，進(jìn)行機(jī)構(gòu)間假幣上繳的核心賬務(wù)處理,打印業(yè)務(wù)專用憑證，加蓋“業(yè)務(wù)清訖”,一聯(lián)假幣上繳清單做記賬憑證的附件,一聯(lián)交假幣收繳機(jī)構(gòu)留存。第十五條 生成假幣收繳信息資料文件假幣報送機(jī)構(gòu)庫管員發(fā)起“703生成假幣比對資料文件”交易,生成核心系統(tǒng)庫管員尾箱中的假幣收繳信息,并下載假幣收繳信息資

6、料文件。第十六條 上傳收繳信息資料文件假幣報送機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作員登陸信息系統(tǒng),選擇“收繳信息資料文件管理”，上傳從核心系統(tǒng)下載的假幣收繳信息資料文件。第十七條 生成假幣比對資料文件假幣報送機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作員選擇“比對信息上報”菜單中的“生成比對信息”,將上傳的假幣收繳信息生成假幣比對資料文件。第十八條 上報假幣比對資料文件假幣報送機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作員選擇“發(fā)送比對資料文件”,將生成的假幣比對資料文件上報本地人民銀行，并及時查看比對結(jié)果。第十九條 申請假幣上繳假幣報送機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)操作員選擇“假幣實物出庫” 菜單中的“實物出庫”，向本地人民銀行申請上繳已成功發(fā)送比對資料文件的假幣,并及時

7、查看人民銀行回復(fù)。人民銀行回復(fù)后,假幣報送機(jī)構(gòu)與本地人民銀行確定假幣上繳時間。第二十條 打印解繳清單,核對實物假幣報送機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)操作員選擇“打印解繳清單”，打印假幣解繳清單及新類型假幣解繳清單。操作員、業(yè)務(wù)主管核對假幣實物無誤后，在清單上簽章。第二十一條 假幣上繳人民銀行假幣解繳日，假幣報送機(jī)構(gòu)按本地人民銀行要求，雙人攜帶假幣實物及解繳清單，至本地人民銀行上繳假幣，并帶回回單。假幣報送機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)操作員選擇“假幣實物出庫”菜單中的“確認(rèn)出庫”,履行信息系統(tǒng)的假幣上繳處理。假幣報送機(jī)構(gòu)核心系統(tǒng)庫管員發(fā)起“71偽變造幣上繳”交易,進(jìn)行核心賬務(wù)處理，打印業(yè)務(wù)專用憑證，加蓋經(jīng)辦、復(fù)核員名章及“業(yè)務(wù)清訖”,人民銀行回單做記賬憑證的附件。第四章 應(yīng)急處理第二十二條 如遇信息系統(tǒng)故