聯(lián)檢組的建議

1、聯(lián)檢組的建議秘書處的提議聯(lián)檢組的立場A/41/17附件一建議1:總干事應(yīng)聘用獨立的外聘專家，根據(jù)上文第3段對本組織的人力和財政資源進行全面的逐崗位需求評估。秘書處歡迎聯(lián)檢組的建議已有用以支付該項估算費用的資源秘書處已準備好，如果成員國要求，在大會結(jié)束之后立即開始招標，遴選商業(yè)公司進行評估行動擬議的 WIPO 審計委員會的擬議職權(quán)范圍包括對需求評估工作進行監(jiān)督的規(guī)定秘書處開始與成員國進行非正式磋商，以確定是否可以在擬議的審計委員會正式成立前開始需求評估行動這一行動原來是與編制 2006-07 年預(yù)算掛鉤的。由于現(xiàn)已不再掛鉤，聯(lián)檢組覺得這一行動應(yīng)在審計委員會起草職權(quán)范圍并監(jiān)督遴選負責開展這項工作的

2、承包商之后進行。因此，聯(lián)檢組認為大會應(yīng)指示秘書處待審計委員會設(shè)立后再開始這一行動。建議2:在需求評估得出結(jié)果之前，大會應(yīng)按經(jīng)修訂的2004-2005年預(yù)算水平，核準 2006-2007 年的初步預(yù)算。根據(jù)需求評估，如需對該預(yù)算作出任何修訂，可在2006年9月召開的大會特別會議上提出并報核準。秘書處向計劃和預(yù)算委員會(PBC)第八屆會議提交擬議的2006-07年計劃和預(yù)算全面反映聯(lián)檢組的建議，同時也保留最低限度的靈活性，使 WIPO 能夠?qū)Ω髯泽w系活動的預(yù)測增長作出反應(yīng)（參見第360E/PB0607號出版物第三部分）PBC 支持此項方針，并建議大會批準擬議的 2006-07 年計劃和預(yù)算擬議的

3、2006-07 年預(yù)算并未全面反映聯(lián)檢組就此問題的意見。聯(lián)檢組認為大會應(yīng)作出指示，在完成逐崗位評估后立即調(diào)整 2006-07 年預(yù)算!建議3:促請總干事緊急完成與尤其是歐洲專利局等其他相關(guān)組織的磋商，并向大會提交一份關(guān)于確定處理 PCT申請所需成本的方法草案?？偢墒職g迎聯(lián)檢組建議秘書處在聯(lián)檢組建議之前已與歐洲專利局就用于績效衡量和確定申請?zhí)幚沓杀镜南到y(tǒng)進行協(xié)商 秘書處在詳細制定系統(tǒng)方面取得進展已實行初步內(nèi)部績效指標（及時性、工作量）向 PCT 改革工作組和國際單位會議的代表提供績效衡量的臨時結(jié)果將繼續(xù)發(fā)展衡量指標，以完全符合聯(lián)檢組的建議JIU認為，大會應(yīng)建議緊急完成這項工作。 建議4: 大會應(yīng)

4、將計劃間轉(zhuǎn)帳的額度限制為不超過所涉兩項計劃的兩年期撥款中數(shù)額較少的撥款的百分之五。秘書處指出該項建議涉及對 WIPO 財務(wù)條例第4條的解釋詢問是否應(yīng)解釋為允許將WIPO 預(yù)算總額的最多5 % 轉(zhuǎn)移至一個或更多的計劃，還是應(yīng)當作更嚴格的解釋秘書處認為應(yīng)將其提交計劃和預(yù)算委員會審議（因為需要對財務(wù)條例作出解釋）并明確要求請大會將其提交給 PBC處理 如何解釋 WIPO 財務(wù)條例第4條并不具相關(guān)性。聯(lián)檢組的建議是，總干事不得擁有該權(quán)限，連聯(lián)合國秘書長都不享有這一權(quán)限!聯(lián)檢組認為，大會應(yīng)明確表明：聯(lián)檢組的解釋也是它們的解釋，否則至少要耽擱一年才能考慮本建議，而現(xiàn)行做法將繼續(xù)進行下去。建議5:PCT大會

5、應(yīng)考慮采取必要步驟：a. 要求WIPO各項服務(wù)的用戶均以預(yù)算所采用的以及大部分支出所使用的貨幣瑞士法郎支付服務(wù)費；并秘書處認為聯(lián)檢組的建議5提出了一些問題，需要進一步探討。秘書處著重列出了以下問題供進一步研究: 條約和實施細則是否允許對 PCT 體系進行所建議的修改在現(xiàn)行體制下，國際局 (IB) 一個典型年度的收入中的多大比例由于匯率浮動而面臨風險?（從各國家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局和PCT申請人的角度看），對PCT體系進行根本修改是否可行？無評論意見聯(lián)檢組的建議秘書處的提議聯(lián)檢組的立場A/41/17 附件一第2頁b. 要求PCT費用須在申請?zhí)峤粐沂芾砭种畷r直接付給國際局，而不是在國家受理局將申請轉(zhuǎn)交國際

6、局之時支付。如果不對體系進行根本修改，有哪些改進現(xiàn)行費用支付和費用調(diào)整制度的備選手段，特別是從法律和實踐角度來考察?潛在的修改對PCT申請人和代理人的行為有何影響?潛在的修改對各國家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局和國際局的程序效率有何影響?鑒于這些問題，秘書處建議就以上事項進行詳細研究，并向PCT大會2006年例會提交報告建議6:總干事應(yīng)探討建立一種通過在線手段直接向WIPO的一個固定帳戶支付費用的機制的可行性。目前向國際局提交申請的申請人可以通過其在 WIPO開立的瑞士法郎存款賬戶支付申請費秘書處打算讓那些以電子方式向國際局提交申請的申請人使用信用卡以瑞士法郎支付申請費參見對聯(lián)檢組建議5的答復(fù)（關(guān)于向其他受理局

7、提交申請的申請人）聯(lián)檢組認為大會應(yīng)請總干事現(xiàn)在落實這一建議。建議7:請大會將現(xiàn)任總干事作出的不接受其按WIPO/UPOV相關(guān)協(xié)定中的規(guī)定因在UPOV任職所得的任何額外報酬這一決定制度化。將來，總干事不得接受任何因其所擔任的職務(wù)而可能承擔額外任務(wù)所產(chǎn)生的任何額外報酬。秘書處請成員國注意，這一問題屬于 WIPO 和 UPOV的共同職權(quán)范圍這一問題在 UPOV公約和 WIPO-UPOV 協(xié)定中均有規(guī)定。 (UPOV 不屬于聯(lián)合國系統(tǒng))該建議將交由 UPOV 管理委員會審議大會有權(quán)指示總干事不接受超過象征性的一美元的任何報酬! 應(yīng)由 UPOV 自行決定是否愿意通過這一渠道，還是愿意換另外一個總干事。聯(lián)

8、檢組認為大會應(yīng)向總干事作出相應(yīng)的指示!建議8: 協(xié)調(diào)委員會應(yīng)允許總干事不征求其意見而根據(jù)經(jīng)核準的員額征聘和提升D級人員。秘書處歡迎該項建議，因為 WIPO 工作人員條例第4條第8款 (a) 項可能在一些情況下限制了總干事對國際局的有效運作和管理此外，這條規(guī)定也不符合聯(lián)合國共同制度大多數(shù)組織的做法秘書處仍然承認 D1級任命應(yīng)根據(jù)相關(guān)預(yù)算嚴格遵守該級別員額的空缺秘書處建議協(xié)調(diào)委員會通過以下決定：修正條例第4.8(a)，以反映將來僅在進行特別以上職等的任命（助理總干事和副總干事）時需要征求協(xié)調(diào)委員會的意見這一情況決定征聘和/或提升 D1級人員將不再需要征求協(xié)調(diào)委員會的意見，但將受到核準的預(yù)算中對特別

9、職等員額的限制我們同意秘書處的建議!聯(lián)檢組的建議秘書處的提議聯(lián)檢組的立場建議9:總干事應(yīng)指示：a. 任何以合同形式的人員雇用工作目前均應(yīng)凍結(jié)，直至總部審查結(jié)束；第 9a 部分截至 2005 年1月1日，所有合同形式的人員雇用工作凍結(jié)。少數(shù)例外情況，只是出于迫切的業(yè)務(wù)需要9a. 所有意味著“所有”! 我們明確指出，緊急需求要由內(nèi)部調(diào)動來滿足，而不是增聘新人A/41/17附件一第3頁b. 停止帶職調(diào)動的做法；c. 專業(yè)級員額的改敘以及從一般事務(wù)級向?qū)I(yè)級員額的任何改敘，均應(yīng)事先通過預(yù)算程序得到批準，而不是先斬后奏；d. 停止個人升遷的做法；e. 以一份經(jīng)適當批準的文件的形式，制定全面的人力資源戰(zhàn)略

10、，重點處理為滿足本組織的優(yōu)先要求所需人力資源的物色、發(fā)展和獎賞事宜。其中應(yīng)尤其包括關(guān)于職業(yè)發(fā)展、性別平衡、地域分配和賞罰的各項政策；并通過協(xié)調(diào)委員會，向大會下一屆會議匯報這些措施執(zhí)行情況。第 9b部分秘書處認為需求評估的結(jié)果可能意味著需要調(diào)整人力資源，因此可能需要對員額結(jié)構(gòu)進行調(diào)整工作完成后，秘書處將采用新政策，使帶職調(diào)動僅限于在同一個業(yè)務(wù)部門內(nèi)部進行這將確保嚴格遵守經(jīng)成員國核準的預(yù)算員額結(jié)構(gòu)，并保留一定程度的業(yè)務(wù)靈活性在需求評估完成之前，人員調(diào)動將盡最大可能通過員額交換進行第 9c部分秘書處承諾確保在 2006-07年, 改敘和/或升遷將維持在經(jīng)核準的人事開支預(yù)算最高限之內(nèi)參見擬議的 200

11、6-07 年計劃和預(yù)算(見第 360E/PB0607號出版物)第16、55、62段 第 9d部分個人升遷的做法是 1986 年開始采用的，以獎賞那些已達到其所屬級別的最高檔次且在同一級別任職已滿10年的有功人員 收到聯(lián)檢組報告后，沒有再批準任何個人升遷秘書處認為在某些情況下個人升遷可能是一種有效的管理手段，但同意該做法應(yīng)嚴格限制，并在其財政影響控制在經(jīng)核準的人事開支預(yù)算范圍之內(nèi)的情況下進行秘書處不贊成停止這種做法秘書處正在制定與聯(lián)合國共同制度中的其他增長相一致的全面政策（排除從專業(yè)級向特別職等的升遷）第 9e部分HRMD 已開始對WIPO 人力資源的政策和做法進行全面評估，以合并成為一份單一的

12、人力資源戰(zhàn)略文件 秘書處歡迎逐崗位評估活動，認為可為此項分析工作提供信息和導(dǎo)向2006年, 秘書處將向成員國提供基于其自身分析結(jié)果和需求評估結(jié)果的人力資源管理戰(zhàn)略文件聯(lián)檢組認為大會應(yīng)向總干事作出相應(yīng)的指示。9b. 同意9c. 1) 只有在某一具體員額（而不是某個人）的確新分派了任務(wù)才進行員額改敘。2) 員額改敘必須經(jīng)適當?shù)膯T額改敘工作組的審查和批準（WIPO在此方面的歷史非常不明了）。3) 大會應(yīng)通過預(yù)算文件來批準員額的改敘。 4) 被改敘的員額隨后必須予以公布，在該員額上現(xiàn)任職者不應(yīng)有不正當?shù)膬?yōu)勢。聯(lián)檢組認為這應(yīng)是大會指示總干事執(zhí)行的程序。9d. 有這一做法的少數(shù)幾個組織正在停止這一做法。

13、WIPO的這段歷史完全屬于濫用這一做法。聯(lián)檢組可以舉出這方面有嚴重問題的例子。大會怎么能同意讓濫用這一做法的該同一領(lǐng)導(dǎo)層以繼續(xù)實行這一做法的余地?聯(lián)檢組認為大會應(yīng)責成總干事立即停止這一做法，并對其工作人員守則作出相應(yīng)的修改!聯(lián)檢組的建議秘書處的提議聯(lián)檢組的立場建議10:總干事應(yīng)暫時中止目前的直接征聘做法，并了解可通過哪些適當?shù)暮贤龇ǎＷC既符合工作人員條例第4條第8款(b)項的目的，又能保持征聘程序的競爭性；然后通過協(xié)調(diào)委員會向大會提出建議。自 2004年8月以來未進行過直接征聘秘書處將詳細制定備選的合同做法，使之既滿足迫切的業(yè)務(wù)需要，又保持征聘程序的競爭性，同時也考慮ICSC 正在對聯(lián)合國

14、共同制度內(nèi)的合同安排進行的審查工作在此之前，將暫停直接征聘的做法暫時無評論意見建議11:大會應(yīng)采取步驟，通過以下方式，加強 WIPO監(jiān)督的有效性和獨立性：a. 要求外聘審計員審查并提交大會審議其參與審計工作方面的條款，爭取使之符合聯(lián)合國其他組織的最佳做法；b. 請總干事提出具體提案，為內(nèi)部審計與監(jiān)督司司長職位設(shè)一個D級員額，并確定其所需的資歷；并c. 加強該司的人員配置，聘用專業(yè)合格的必要人員執(zhí)行該司的任務(wù)。自收到聯(lián)檢組報告之后，秘書處已編擬內(nèi)部審計章程草案，該草案已經(jīng)過 PBC工作組的審查工作組已就經(jīng)修訂的案文達成一致意見，并將提交大會核準 (A/41/11)秘書處已加強內(nèi)部審計監(jiān)督司的人員

15、配置，重新分配一個用于征聘一名 P4 級審計員的空缺員額秘書處還將啟動一次國際競爭活動，招聘一名調(diào)查員加入該司這些舉措完全符合聯(lián)檢組的建議注意到工作組還已確定 WIPO 內(nèi)部審計員的理想資歷和級別（見建議第 11b 部分）如大會批準，將為 WIPO 內(nèi)部審計員兼內(nèi)部審計與監(jiān)督司司長重新分配一個D1 級的空缺員額還注意到工作組在非正式會議（2005年5月2325日）上，就設(shè)立WIPO 審計委員會的提案 (A/41/10) 達成一致意見，并建議 WIPO 大會予以批準關(guān)于聯(lián)檢組建議11a部分，WIPO財務(wù)條例規(guī)定了外聘審計員的任務(wù)（“審計的職責范圍”），PBC是主管審查擬議修正案的機構(gòu) 鑒于上述情況，大會可將 11a 部分移交PBC下屆會議審議11a. 這實際上暫時將具體行動推到明年才采取。聯(lián)檢組認為大會應(yīng)授權(quán)PBC 在下次 WIPO 審計前及時通過并請外聘審計員執(zhí)行經(jīng)修訂的職責范圍。11b. 無評論意見11c. 聯(lián)檢組認為人員配置的提案仍然薄弱。A/41/17附