IPO項目盡職調(diào)查資料清單行業(yè)卷（模版）

1、盡職調(diào)查 XXXX證券股份有限公司場外市場總部PAGE PAGE 7X辦公需求及盡職調(diào)查清單（二XX年十月）致： (股份)有限公司鑒于XX證券股份有限公司擬推薦 (股份)有限公司（以下簡稱“公司”）進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“股份掛牌”），相關(guān)中介機構(gòu)需要為本次股份掛牌出具推薦報告、審計報告和法律意見書。為保證本次股份掛牌工作的順利推進(jìn)，順利高效開展現(xiàn)場工作，希望貴公司能協(xié)助安排必要的辦公條件，包括：1）相對獨立的辦公區(qū)域，可供4人同時辦公；2）具備上網(wǎng)設(shè)施與互聯(lián)網(wǎng)連接；3）有打印機、復(fù)印機和電話等辦公設(shè)備；4）項目組在貴公司現(xiàn)場辦公期間的工作餐；5）項目組出入貴公司的臨時出入

2、證件。同時根據(jù)主辦券商盡職調(diào)查工作指引相關(guān)規(guī)定，制定本次盡職調(diào)查工作清單，煩請貴司按清單明細(xì)提供資料。鑒于清單并非涵蓋所有范圍，我們?nèi)蘸蠡蛞蚓晚椖窟M(jìn)展而需向貴公司作出進(jìn)一步之咨詢并要求提供其它資料，請予支持為荷。XX證券股份有限公司XX項目工作組二零XX年十月說明事項：如無特別說明，我們要求貴公司提供的財務(wù)數(shù)據(jù)截至2015年8月31日；其他數(shù)據(jù)截至2015年10月30日。為盡早收集資料以便完成相關(guān)文件，請貴公司先行提交截至目前最新數(shù)據(jù)；清單中所列資料，如不適用于貴司的情況，也請在相應(yīng)欄中作相應(yīng)說明；凡需出具書面說明的事項，請貴司一律將書面確認(rèn)或說明予以蓋章確認(rèn)；相關(guān)規(guī)章制度、格式合同等，如有電

3、子文檔，請貴司盡量提供電子版本；所列資料請加蓋公章以資證明（文件較多可在首頁蓋章加側(cè)面蓋騎縫章）；復(fù)印資料應(yīng)當(dāng)清晰完整，包括自首頁至末頁的全部，不應(yīng)少印、漏?。蝗绱嬖陧椖窟M(jìn)展或盡職調(diào)查等問題，請聯(lián)絡(luò)XX證券項目工作組負(fù)責(zé)人。項目盡職調(diào)查清單表編號資料名稱項目負(fù)責(zé)人已提供須更新未提供不適用工作底稿索引第一節(jié) 業(yè)務(wù)調(diào)查1-1 公司現(xiàn)有資料復(fù)印件1-1-1公司戰(zhàn)略規(guī)劃1-1-2公司報告期內(nèi)年度工作總計及計劃1-1-3企業(yè)或者第三方機構(gòu)編制的行業(yè)分析或研究報告1-1-4公司的產(chǎn)品（服務(wù)）目錄1-1-5公司產(chǎn)品（服務(wù)）說明書1-1-6公司產(chǎn)品的代理（經(jīng)銷）合同、協(xié)議1-1-7公司所有無形資產(chǎn)證書復(fù)印件（

4、包括已獲取和正在申請的專利、商標(biāo)、域名、軟件著作權(quán)等）1-1-8公司取得的與業(yè)務(wù)相關(guān)的資格或資質(zhì)證書（ISO認(rèn)證、環(huán)評報告、生產(chǎn)資質(zhì)、特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營許可證書等）1-1-9公司的特許經(jīng)營權(quán)證書（如有）1-1-10公司所屬行業(yè)協(xié)會會員證書（如有）1-1-11公司最新一期人員花名冊（標(biāo)明時間點）1-1-12公司2013年年底、2014年年底、2015年8月31日的高管人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員名單1-1-13公司高管及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的身份證明、職稱證書、學(xué)歷證書等復(fù)印件1-1-14公司與高?；蜓芯繖C構(gòu)等合作研發(fā)（開發(fā)）協(xié)議1-1-15公司與外協(xié)廠商/外包服務(wù)商簽訂的合作協(xié)議1-1-16公司報

5、告期內(nèi)每期前五大客戶及前五大供應(yīng)商的合同1-1-17公司已經(jīng)簽訂的正在履行及待履行的銷售合同目錄（含金額，并按金額從大到小排序）1-2 公司根據(jù)券商提供的模版編制的資料1-2-1報告期內(nèi)經(jīng)營目標(biāo)和計劃的說明文件-（見附件1）1-2-2公司制定經(jīng)營目標(biāo)的依據(jù)和說明（包括預(yù)算、分析等能證明公司經(jīng)營目標(biāo)合理的資料）1-2-3公司關(guān)于商業(yè)模式的說明文件-（見附件2）1-2-4公司關(guān)于采購管理的說明文件-（見附件3）1-2-5公司關(guān)于生產(chǎn)/服務(wù)管理的說明文件-（見附件4）1-2-6公司關(guān)于營銷管理的說明文件-（見附件5）1-2-7公司關(guān)于研發(fā)管理的說明文件-（見附件6）1-2-8公司關(guān)于投資管理的說明文件-（見附件7）1-3 公司根據(jù)券商資料清單填寫的文字資料1-3-1請企業(yè)撰寫的文字部分（該部分所列問題多為開放性問題，公司盡可能完整答復(fù)，項目人員將根據(jù)提供內(nèi)容進(jìn)一步調(diào)整）-（見附件8）附件：附件1：公司經(jīng)營目標(biāo)及計劃模版附件2：公司商業(yè)模式模版