IPO首次全面盡職調查清單模版-超全經(jīng)典

1、 股份有限公司盡職調查清單（一）PAGE PAGE 64xx證券x鎮(zhèn)江xx業(yè)股份有限公司盡職調查清單（一）至/To:鎮(zhèn)江xx業(yè)股份有限公司創(chuàng)建日期:x抄/cc:修改日期:自/From:xx證券 投資銀行委員會部 門:裝備制造組主題/Subject:鎮(zhèn)江xx業(yè)股份有限公司盡職調查清單（一）formcheckbox 急件/Urgentformcheckbox 供審閱/ForYourReview FORMCHECKBOX 請速回復/ReplyASAPformcheckbox 請?zhí)嵋庖?PleaseComment致鎮(zhèn)江xx業(yè)股份有限公司：現(xiàn)在公司IPO工作已經(jīng)全面啟動，為有效推進公司上市工作，我們需對

2、貴公司進行全面的盡職調查。根據(jù)中國證監(jiān)會證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法、保薦人盡職調查工作準則等相關規(guī)定，我們擬定了本盡職調查清單，請貴公司根據(jù)本清單提供相關資料，并對有關問題盡可能予以書面回答或提供相關訪談機會。我們的盡職調查是分階段進行的，除本次盡職調查清單外，我們將根據(jù)工作進展和公司實際情況提出進一步的補充調查清單。為確保本次盡職調查工作質量并有利于今后工作的開展，請注意以下問題：本盡職調查清單是按照證監(jiān)會IPO相關要求擬定而成，也是編制招股說明書的基礎，且貴公司提供的資料及回答均具有法律效力，故請貴公司組織熟悉具體情況的部門或人員準備材料，并保證材料的真實、準確與完整。請務必在每個文件的

3、“注釋”一欄中標明提供資料人員的姓名及聯(lián)系方式。盡職調查提供文件中涉及統(tǒng)計數(shù)據(jù)的，請給出數(shù)據(jù)使用的具體統(tǒng)計口徑，以方便分析比較。在涉及市場的統(tǒng)計數(shù)據(jù)時，請參考權威統(tǒng)計數(shù)據(jù)填報，并注明出處。涉及未來戰(zhàn)略的部分，請貴公司盡可能根據(jù)過往經(jīng)驗及對未來市場預期做出回答。盡職調查提供文件中涉及“說明”類的，如適用則統(tǒng)一加蓋公司公章或相應印章。財務數(shù)據(jù)以審計報告為準，未審計以內部報表為準，但須注明“未經(jīng)審計”字樣。要求提供的財務數(shù)據(jù)除特別說明外，均為近三年及一期（即2012年、2013年、2014年及2015年1-9月）的相關數(shù)據(jù)。對本調查清單所要求之材料，請務必提供紙質版（相應電子版也集中保存），并統(tǒng)一用

4、A4紙復印或者打印，并保持字跡清晰。同時提供的材料請用便簽紙對應文件編號進行標注，如“1-1-1、1-4-3”等。對本調查清單所要求之材料，請在相應的欄目中（“完成”，“收集中”，“不適用/無”）畫勾以注明文件的準備情況。如果相應文件公司暫時無法提供，請出具書面說明文件。如存在重復要求的情況，只需提供一份并請在“注釋”欄中注明。如果不方便提供書面材料的，請與我們及時溝通以便安排訪談等其他調查方式。如本清單有未列或未明確列出、但可能對公司造成重大影響的事件或文件，請貴公司進行說明并提供相關文件。請把準備好的資料標上相對應的文件編號（見盡職調查清單)，并按順序打孔后放入文件夾，并縱向裝訂。每類文件

5、請按本清單分類標題分開，根據(jù)時間先后順序擺列，并應有明顯的分隔標識（可使用貼便簽的方式分割）。根據(jù)證監(jiān)會關于電子底稿的規(guī)定，能夠提供電子文檔的，請一并整理歸檔，我們將在之后一并復制。社保、專利、商標、土地、房產(chǎn)、固定資產(chǎn)的統(tǒng)計可統(tǒng)一使用本清單最后的表格作為統(tǒng)計清單；董事、監(jiān)事、高級管理人員和技術人員的調查情況可統(tǒng)一使用本清單最后的相關表格作為匯總調查模板。若對本盡調清單有任何問題，請聯(lián)系xx證券如下人員：x公司上市時間緊、任務重，請公司全力協(xié)調盡快準備相關材料以推進IPO工作的順利推進，我們誠摯地感謝貴公司對盡職調查的配合！2015年11月9日鎮(zhèn)江xx業(yè)股份有限公司盡職調查清單第一部分、發(fā)行人

6、基本情況調查文件編號文件名稱發(fā)行人備注優(yōu)先級發(fā)行人檢查已完成收集中不適用/無一、發(fā)行人基本情況調查1-1 改制與設立情況A1-1-1改制前原企業(yè)的相關財務資料及審計報告A1-1-2上級主管部門同意改制的批復文件（若有）A1-1-3發(fā)行人的改制重組方案,包括業(yè)務、資產(chǎn)、債務、人員等的重組安排A1-1-4改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗資報告等A1-1-7發(fā)行人設立時的政府批準文件、法律意見書、營業(yè)執(zhí)照、工商登記文件、稅務登記證、組織機構代碼證、銀行開戶證明A1-1-8發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會文件A1-1-9發(fā)行人設立時的公司章程A1-1-10改制前原企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務構成情況的說明A1-1-11發(fā)

7、行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和業(yè)務情況的說明A1-1-12發(fā)行人成立后主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實際從事業(yè)務情況的說明A1-1-13改制前原企業(yè)業(yè)務流程、改制后發(fā)行人業(yè)務流程，以及兩者聯(lián)系的說明1-2 歷史沿革情況A1-2-1發(fā)行人歷次變更的營業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程以及相關的工商登記文件（請拉取2012年以后的全套工商底檔）A1-2-2發(fā)行人成立以來在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關聯(lián)關系及演變情況的說明1-3 發(fā)起人、股東的出資情況A1-3-1發(fā)行人設立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照、財務報告（針對企業(yè)）或身份證明文件（針對自然人）A1-3-1-1-3各個發(fā)起人（包括發(fā)起企業(yè)和自然人）關于出資資產(chǎn)來源及其

8、合法性，資產(chǎn)權屬是否存在糾紛或潛在糾紛的說明A1-3-3發(fā)行人設立后與股東之間的非交易性資金往來憑證A1-3-4發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說明及相關憑證A1-3-7自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的有關情況，及其在發(fā)行人的任職情況說明1-4 重大股權變動情況A1-4-1重大股權變動涉及股東的內部決策文件（董事會資料及決議、股東大會資料及決議和監(jiān)事會資料和決議）A1-4-3重大股權變動涉及的政府批準文件A1-4-4重大股權變動涉及的審計、評估、驗資報告A1-4-5重大股權變動涉及的股權轉讓協(xié)議或增減資協(xié)議、債權人同意文件、工商變更登記文件、付款說明及付款憑證等A1-4-6重大股權變動時，其他股

9、東放棄優(yōu)先購買權的承諾函A1-4-7重大股權變動相關的個人所得稅繳納憑證或延遲繳納相關規(guī)定或批準文件1-5 重大重組情況1-6 控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東情況A1-6-1發(fā)行人控股股東或實際控制人的組織結構（參控股子公司、職能部門設置）A1-6-2發(fā)行人的組織結構（包括參控股子公司和職能部門設置）A1-6-3控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告A1-6-4控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東如為自然人，其基本情況說明（國籍、永久境外居留權、性別、身份證號碼、職稱、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、曾經(jīng)和現(xiàn)在擔任的職務、住所，以及有無違法

10、違規(guī)事項說明）(由該自然人股東簽字確認）A1-6-5控股股東控制的其他企業(yè)名單、各自的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、開戶證明、公司章程、最近三年及一期的財務報告及審計報告A1-6-6控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東持有發(fā)行人股份是否存在質押或權屬爭議情況的說明及相關文件，并提供工商部門的查詢結果或者證明文件A1-6-7控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況的說明A1-6-8發(fā)行人關于全部股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質的說明A1-6-9股東中戰(zhàn)略投資者持股的情況及相關資料（如有）A1-6-10-1新增機構股東的工商登

11、記資料、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、銀行開戶證明、三年及一期的財務報表和審計報告、基本歷史沿革資料、關于實際控制人的說明（實際控制人為自然人的，其身份證明文件；為企業(yè)的，其基本工商登記資料和營業(yè)執(zhí)照等文件）A1-6-10-2新增機構股東為PE的，其對外投資企業(yè)名單A1-6-10-5新增股東的投資協(xié)議、款項支付憑證A1-6-11發(fā)行人各股東出具關于與其他股東是否存在關聯(lián)關系或者一致行動情況的說明，以及發(fā)行人股東之間的一致行動協(xié)議（如有）1-7 發(fā)行人控股子公司、參股子公司的情況A1-7-1發(fā)行人控股子公司、參股子公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近三年及一期的財務報告及審計報告A1-7-2發(fā)

12、行人重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關資料，包括合作協(xié)議、合作方的工商登記資料、最近三年及一期的財務報表、與發(fā)行人的合作原因說明、以及是否與發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員存在關聯(lián)關系的說明1-8 員工及其獨立性情況A1-8-1發(fā)行人關于員工人數(shù)及其變化、專業(yè)結構、受教育程度、年齡分布三年及一期的情況和變動描述，提供最新員工花名冊，提供所有員工工資明細及最近三年一期工資變動情況的說明A1-8-2發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革情況的說明A1-8-3發(fā)行人勞動合同樣本（分高級管理人員、中層管理人員、一線車間員工和普通職員等各提供一份）A1-8-

13、4發(fā)行人董事會成員、高級管理人員兼職情況的說明，以及是否從關聯(lián)方領取報酬以及享受其他待遇情況的說明A1-8-5發(fā)行人社保證明和相關費用繳納憑證（需要提供報告期內的所有證明和繳納憑證，目前提供的不全，另外應該完成掛名在企業(yè)名下繳納社保但實際并非本企業(yè)員工的清理工作）A1-8-6請說明公司（包括子公司）報告期內是否發(fā)生的勞動糾紛（包括但不限于勞動仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）。如在過去三年里有員工向公司提出過任何索賠，請?zhí)峁┫嚓P文件。1-9 資產(chǎn)權屬及其獨立性情況A1-9-1房屋所有權證清單和權證復印件A1-9-2土地使用權證清單和權證復印件A1-9-3商標

14、、專利、非專利技術、水面養(yǎng)殖權、探礦權、采礦權、版權、特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)的權屬證明A1-9-4資產(chǎn)是否存在被控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方控制或占用情況的說明1-10 業(yè)務、財務、機構的獨立情況A1-10-1控股股東、實際控制人與發(fā)行人分別從事的主要業(yè)務與擁有的資產(chǎn)情況說明、主要資產(chǎn)清單、權屬復印文件A1-10-2控股股東、實際控制人與發(fā)行人相互占用資產(chǎn)、資源的情況及相關解決措施和效果的說明（如有）A1-10-3控股股東、實際控制人與發(fā)行人的財務部門的設置、管理和運營制度、財務人員配置、財務人員職責分工以及獨立運作情況說明，以及財務人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職的說

15、明A1-10-4控股股東、實際控制人與發(fā)行人的銷售部門的設置、管理和運營制度、銷售人員配置、銷售人員職責分工以及獨立運作情況說明，以及銷售人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職的說明A1-10-5控股股東、實際控制人與發(fā)行人的基本銀行賬戶開設情況、稅務登記證、重要稅種的完稅憑證清單及復印件（目前收到的繳稅憑證并不完整，請?zhí)峁﹫蟾嫫趦鹊乃星鍐渭皯{證復印件）A1-10-6發(fā)行人關于機構設置獨立、運行獨立情況的說明、控股股東、實際控制人關于其機構設置、印鑒管理、獨立運作情況的說明A1-10-7發(fā)行人內部各機構的規(guī)章制度清單及復印件1-11 商業(yè)信用情況A1-11-1重大商務合同清單

16、及合同復印件、其履行情況說明（合同包括但不限于采購、銷售、基建、貸款、授信等）A1-11-2工商、稅務、海關、環(huán)保、消防、質監(jiān)等部門開具的合規(guī)證明（重要，請律師協(xié)助）A1-11-3所有監(jiān)管機構的監(jiān)管記錄和處罰文件，包括處罰通知書、處罰決定書、罰款繳納憑證，處罰情況說明、整改情況說明、監(jiān)管機構出具的處罰不構成重大違法違規(guī)事項的證明（重要，請律師協(xié)助）A1-11-4主要銀行給予發(fā)行人的授信額度、主要銀行信用評級情況和發(fā)行人獲得的主要榮譽和獎勵，以及報告期內人民銀行關于發(fā)行人的征信報告1-12 內部職工股（如適用）A1-12-1內部職工股審批文件、募股文件、繳款證明及驗資報告A1-12-2內部職工股

17、歷次轉讓文件、歷年托管證明文件A1-12-3內部職工股發(fā)行中的違法違規(guī)情況說明,包括超范圍、超比例，變相增加內部職工股數(shù)量、違規(guī)轉讓和交易、法人股個人化等A1-12-4內部職工股潛在問題和風險隱患說明A1-12-5內部職工股股份形成及演變的工商登記文件和三會文件A1-12-8發(fā)行人關于是否存在工會持股、職工持股會持股、信托持股或股東數(shù)量超過二百人的情況的說明A1-12-9發(fā)行人關于歷史上是否存在股權激勵、虛擬股權、合伙制等情況的說明A1-12-10控股股東關于歷史上是否存在股權激勵、虛擬股權、合伙制等情況的說明A1-12-11實際控制人關于歷史上是否存在股權激勵、虛擬股權、合伙制等情況的說明第

18、二部分、業(yè)務與技術調查文件編號文件名稱發(fā)行人備注優(yōu)先級發(fā)行人檢查已完成收集中不適用/無二、業(yè)務與技術調查2-1 行業(yè)情況及競爭狀況A2-1-1行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件清單及復印件A2-1-2行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報告清單及復印件 A2-1-3行業(yè)專家意見、行業(yè)協(xié)會提供的行業(yè)數(shù)據(jù)及關于發(fā)行人的行業(yè)排名，并請說明公司所屬行業(yè)的管理體制，包括各自行業(yè)的主管部門、行業(yè)協(xié)會的各自職能、對行業(yè)的發(fā)展所起到的作用與從業(yè)人員執(zhí)業(yè)制度等A2-1-4國家有關產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要A2-1-5通過公開渠道獲得的主要競爭對手資料A2-1-6發(fā)行人關于所屬行業(yè)普遍經(jīng)營模式的詳

19、細介紹，發(fā)行人采用的經(jīng)營模式的詳細介紹及其具體原因，是否存在報告期內已經(jīng)或未來將發(fā)生經(jīng)營模式轉型情況的說明2-2 采購情況A2-2-1發(fā)行人關于所屬行業(yè)普遍采購模式的詳細介紹、發(fā)行人采用的采購模式的詳細介紹及具體原因A2-2-2與原材料、輔助材料以及能源動力供求相關的研究報告和統(tǒng)計資料清單和復印件，說明采購是否收到資源或者其他因素的限制A2-2-3發(fā)行人過往三年的采購情況以及成本變動分析，包括繪制并提供最近三年主要原材料、重要輔助材料、能源采購基本情況表（包括不限于采購原材料名稱、數(shù)量、金額、占當期采購總金額的比例等）；提供最近三年主要原材料、重要輔助材料和能源的采購價格及其變動情況；提供最近

20、三年主要產(chǎn)品成本結構表，提供發(fā)行人關于報告期內主要原材料、重要輔助材料、能源的價格變動情況、變動原因，對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明A2-2-4主要供應商(至少前10名)的營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、稅務登記證等；發(fā)行人最近向三年主要供應商的采購內容、采購數(shù)量、采購金額、占發(fā)行人同類原材料或服務采購金額、采購總額的比例（屬于同一實際控制人的供應商，應合并計算采購額并說明）；發(fā)行人關于與主要供應商首次發(fā)生業(yè)務的起始時間，報告期內主要供應商的變化情況和變化原因，是否存在嚴重依賴個別供應商的情況，如果存在是否對重要原材料的供應做出備選安排的說明A2-2-5報告期（2012年以來）各期主要供應商的全部供貨合同

21、復印件，和收款憑證，付款憑證，發(fā)票等財務資料；同時說明發(fā)行人關于與主要供應商是否簽訂長期合同，以及長期合同的交易條款以及對發(fā)行人采購的影響的說明。A2-2-6發(fā)行人關于采購來源以及價格穩(wěn)定性的說明；發(fā)行人的采購流程圖；報告期各期存貨中主要原材料的數(shù)量、金額；發(fā)行人關于報告期內存貨中主要原材料數(shù)量、金額變化的原因及其影響的說明；發(fā)行人關于報告期內主要原材料、重要輔助材料、能源的供應商是否發(fā)生變化，以及變化原因的說明；當價格發(fā)生波動時，公司所屬各行業(yè)與供應商/生產(chǎn)商之間的議價機制是什么的說明；當公司無法通過與供應商/生產(chǎn)商的談判或內部消化來化解價格不利變動的影響時，是否能夠將這種不利影響向下游客戶

22、傳遞，傳遞機制如何制定。A2-2-7與采購相關的管理制度清單和復印件；供應商準入制度及名錄；供應商日常管理及淘汰機制；存貨管理制度清單及復印件；存貨盤點制度清單及復印件A2-2-8發(fā)行人關于報告期內是否存在關聯(lián)采購情況的說明；發(fā)行人關于關聯(lián)交易在發(fā)行人銷售或采購中的占比及其對發(fā)行人經(jīng)營獨立性的影響說明；發(fā)行人關于關聯(lián)交易的必要性、報告期內增減變化的原因及是否仍將持續(xù)進行的說明A2-2-9董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術人員、主要關聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應商中所占權益的說明；發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員關于是否與供應商存在關聯(lián)關系的聲明；供應商關于是否與

23、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員存在關聯(lián)關系的聲明A2-2-10-3-8報告期各期間的主要原材料采購數(shù)量與主要產(chǎn)品產(chǎn)量、銷量對比表A2-2-10-3-9報告期內各期間主要原材料的采購價格、采購數(shù)量與存貨中的原材料價格、數(shù)量、在產(chǎn)品、產(chǎn)成品價格、數(shù)量的對比表A2-2-10-4退貨情況清查（需要提供資料如下）A2-2-10-4-1報告期內退貨明細表 A2-2-10-4-2退貨相應的款項收付憑證、書面協(xié)議、物流憑證A2-2-10-4-3發(fā)行人關于報告期內及報告期后是否存在大規(guī)模退貨情況、退貨原因的說明A2-2-10-5供應商對發(fā)行人的信用政策核查（需要提供資料如下）A2-2-10

24、-5-1發(fā)行人的應付帳款明細表A2-2-10-5-2發(fā)行人關于大額應付帳款的帳齡、發(fā)生原因的說明A2-2-10-5-3發(fā)行人關于報告期內供應商對發(fā)行人的信用政策（授信額度、賬期）、是否存在重大變化以及變化原因的說明A2-2-10-6采購價格的公允性核查（需要提供資料如下）A2-2-10-6-1報告期內向主要原材料、重要輔助材料供應商采購的數(shù)量、價格明細表A2-2-10-6-2報告期內向外協(xié)廠商的采購價格、定價依據(jù)A2-2-10-6-3主要原材料、重要輔助材料的市場價格、第三方價格資料A2-2-10-6-4發(fā)行人關于主要供應商、外協(xié)廠商采購價格公允性，是否與市場價格存在較大差異以及差異原因的說明

25、2-3 生產(chǎn)情況A2-3-1-1發(fā)行人關于所屬行業(yè)普遍生產(chǎn)模式、發(fā)行人采用的生產(chǎn)模式、具體原因的說明A2-3-2-1發(fā)行人關于主要產(chǎn)品或服務的用途的說明A2-3-3主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務的流程圖A2-3-4發(fā)行人關于生產(chǎn)工藝、技術在行業(yè)中領先程度的說明A2-3-5發(fā)行人最近三年主要產(chǎn)品的產(chǎn)能、產(chǎn)量對比表；最近三年主要產(chǎn)品的設計產(chǎn)能測算依據(jù)；最近三年主要產(chǎn)品的實際產(chǎn)能測算依據(jù)；發(fā)行人關于設計產(chǎn)能和實際產(chǎn)能存在較大差異的的說明（如有）；發(fā)行人關于最近三年產(chǎn)能和產(chǎn)量變化原因的說明A2-3-6主要房產(chǎn)、關鍵設備等資產(chǎn)的占有與使用情況說明（需要資料如下）A2-3-6-1主要固定資產(chǎn)概況表A2-3-6

26、-2發(fā)行人占有和使用房產(chǎn)基本情況表（包括不限于房產(chǎn)位置、面積、用途、產(chǎn)權證號、產(chǎn)權有效期等）A2-3-6-3發(fā)行人占有和使用房產(chǎn)權屬證書復印件A2-3-6-4發(fā)行人占有和使用的房產(chǎn)尚未取得權屬證書的，發(fā)行人關于未取得原因、預計取得時間等的說明A2-3-6-5發(fā)行人占有和使用的主要設備基本情況表（包括不限于設備名稱、用途、成新率、尚可使用年限、設備取得方式（購買、自制）、進口還是國產(chǎn)等）A2-3-6-6發(fā)行人占有和使用的主要設備入賬憑證A2-3-6-8發(fā)行人關于主要房產(chǎn)和關鍵設備是否存在閑置、閑置原因、對閑置資產(chǎn)的安排等情況的說明 A2-3-7主要房屋、土地、關鍵設備租賃合同（需要資料如下）A2

27、-3-7-1房屋、土地、設備租賃合同清單及復印件A2-3-7-2租賃房屋、土地的權屬證書、租賃備案文件A2-3-7-3租賃的關鍵設備的權屬證明A2-3-7-4發(fā)行人關于房屋、土地、關鍵設備租賃期限、到期后安排，如不能繼續(xù)租賃對生產(chǎn)經(jīng)營的影響的說明A2-3-8如發(fā)行人存在設備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況（需要資料如下）A2-3-8-1抵押貸款借款合同清單、復印件A2-3-8-2抵押貸款借款合同的還款憑證A2-3-8-3抵押設備、房產(chǎn)、土地占發(fā)行人相關資產(chǎn)的比例A2-3-8-4發(fā)行人關于抵押貸款借款合同的還款情況、是否存在逾期還款的說明A2-3-9關鍵設備、廠房等重要資產(chǎn)的保險合

28、同或其他保障協(xié)定（需要資料如下）A2-3-9-1關鍵設備、廠房等重要資產(chǎn)的保險合同或其他保障協(xié)定的清單A2-3-9-2關鍵設備、廠房等重要資產(chǎn)的保險合同或其他保障協(xié)定復印件A2-3-9-3購買保險或者采取其他保障措施的資產(chǎn)保障金額、占發(fā)行人相應資產(chǎn)金額、凈資產(chǎn)的比例A2-3-9-4保險費用支付憑證A2-3-10無形資產(chǎn)的相關許可文件（需要資料如下）A2-3-10-1土地使用權基本情況表（包括不限于位置、面積、用途、使用權類型、產(chǎn)權證號、產(chǎn)權有效期限和到期時間等）A2-3-10-2土地使用權證書復印件A2-3-10-3商標權基本情況表（包括不限于商標標識、類別、注冊號、注冊國家或地區(qū)、有效期限和

29、到期時間等）A2-3-10-4商標權證書復印件A2-3-10-5專利權基本情況表（包括不限于專利名稱、專利類型、專利號、有效期限和到期時間等）A2-3-10-6專利權證書復印件A2-3-10-7著作權基本情況表（包括不限于作品名稱、登記號、有效期限和到期時間等）A2-3-10-8著作權證書復印件A2-3-10-9其他無形資產(chǎn)（水面養(yǎng)殖權、探礦權、采礦權等）的基本情況表（包括不限于包括不限于位置、面積、用途、使用權類型、產(chǎn)權證號、產(chǎn)權有效期限和到期時間等）和證書復印件A2-3-10-10無形資產(chǎn)使用期限或保護期即將到期的，發(fā)行人關于到期后安排、對生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明A2-3-11發(fā)行人許可或被許可

30、使用資產(chǎn)的合同文件（需要資料如下）A2-3-11-1發(fā)行人許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、被許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費等）A2-3-11-2發(fā)行人被許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費等)A2-3-11-3許可合同清單、復印件A2-3-11-4許可使用費的支付或者收取憑證A2-3-11-5許可或者被許可使用資產(chǎn)的權屬證明A2-3-11-6發(fā)行人關于許可或者被許可使用資產(chǎn)的期限、到期后安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響，是否存在糾紛或潛在糾紛的說明A2-3-12發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營權的法律文件（需要資料如下

31、）A2-3-12-1發(fā)行人擁有的生產(chǎn)許可、銷售許可、產(chǎn)品許可等特許經(jīng)營權基本情況表 (包括不限于特許經(jīng)營權名稱、許可證書號碼、許可內容、許可期限和到期時間)A2-3-12-2特許經(jīng)營權的許可證書復印件A2-3-12-3發(fā)行人關于是否已經(jīng)取得生產(chǎn)經(jīng)營必須的特許經(jīng)營權的說明A2-3-12-4發(fā)行人特許經(jīng)營權已經(jīng)或者即將到期的，發(fā)行人關于到期后的安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響的說明 A2-3-13境外擁有資產(chǎn)的情況說明；重要境外資產(chǎn)的權屬證明A2-3-14質量控制制度文件清單及復印件A2-3-15質量技術監(jiān)督部門出具的證明文件（需要資料如下）A2-3-15-1發(fā)行人的產(chǎn)品質量標準與行業(yè)標準對比表

32、A2-3-15-2發(fā)行人關于產(chǎn)品質量標準是否符合行業(yè)標準的說明A2-3-15-3發(fā)行人關于質量管理的組織設置、人員配置情況的說明A2-3-15-4主要質檢設備清單、入賬憑證A2-3-15-5發(fā)行人取得的質量認證證書A2-3-15-6發(fā)行人關于最近三年是否存在因產(chǎn)品質量問題受到處罰情況的說明A2-3-15-7發(fā)行人最近三年因產(chǎn)品質量問題受到處罰的相關處罰文件（如有）A2-3-15-9質量技術監(jiān)督部門的證明文件A2-3-15-10發(fā)行人關于最近三年是否存在因產(chǎn)品質量問題引致的重大糾紛情況的說明A2-3-16安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料（需要資料如下）A2-3-16-1發(fā)行人的安全生產(chǎn)制度

33、A2-3-16-2發(fā)行人關于最近三年是否出現(xiàn)過安全事故、是否存在因安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰情況的說明A2-3-16-3發(fā)行人最近三年因環(huán)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰的相關處罰文件（如有）A2-3-16-4發(fā)行人最近三年安全事故處理文件（如有）A2-3-16-6安全生產(chǎn)管理部門的證明文件A2-3-17生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護相關法規(guī)的說明（需要資料如下）A2-3-17-1發(fā)行人關于在生產(chǎn)經(jīng)營過程中主要污染物的排放及采取措施的說明A2-3-17-2主要環(huán)保設備清單、入賬憑證A2-3-17-4發(fā)行人的內部環(huán)保制度A2-3-17-5最近三年重大投資項目的環(huán)評批復(如有)A2-3-17-6發(fā)行人關于

34、最近三年是否存在因環(huán)境保護違法違規(guī)行為受到處罰情況的說明A2-3-17-7發(fā)行人最近三年因環(huán)境保護違法違規(guī)行為受到處罰的相關處罰文件（如有）A2-3-17-9環(huán)境保護管理部門的證明文件A2-3-18發(fā)行人關于最近三年在環(huán)境保護方面的投入金額、用途、投入金額變化的原因、未來可能的投入情況的說明2-4 銷售情況A2-4-1行業(yè)和發(fā)行人銷售模式的說明文件（具體如下）A2-4-1-1發(fā)行人關于所屬行業(yè)普遍銷售模式、發(fā)行人采用的銷售模式、具體原因的說明A2-4-1-2發(fā)行人不同模式下收入確認的具體政策A2-4-1-3可比上市公司收入模式、收入確認政策資料A2-4-2銷售合同（包括關聯(lián)銷售合同）、銷售部門

35、對銷售退回的處理意見等資料（具體如下）A2-4-2-1-1退換貨流程、審批權限A2-4-2-1-2退換貨的會計處理A2-4-2-2報告期內各期退換貨明細表（包括客戶名稱、退貨金額、退貨原因、退貨后再銷售還是返回生產(chǎn)或銷毀等）A2-4-2-3-1銷售合同A2-4-2-3-2退貨申請單、銷售部門對銷售退回的處理意見A2-4-2-3-3運輸單據(jù)、銀行退款憑證、會計記賬憑證A2-4-2-5發(fā)行人關于報告期內退貨情況、退貨會計處理的說明A2-4-3權威市場調研機構關于銷售情況的報告A2-4-4主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料（具體如下）A2-4-4-1發(fā)行人報告期各期收入構成表A2-4-4-2發(fā)

36、行人產(chǎn)品的主要注冊商標及其市場認知度和信譽度資料A2-4-4-3發(fā)行人關于是否存在假冒發(fā)行人品牌產(chǎn)品的情況，發(fā)行人采取的對策的說明A2-4-4-4發(fā)行人主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率A2-4-4-5發(fā)行人主要產(chǎn)品的市場定位的說明和主要產(chǎn)品的行業(yè)地位情況分析A2-4-4-6發(fā)行人主要產(chǎn)品的定價策略（具體如下）A2-4-4-6-1發(fā)行人關于行業(yè)普遍采用的產(chǎn)品定價策略的說明A2-4-4-6-2同行業(yè)上市公司或主要競爭對手的的產(chǎn)品定價策略A2-4-4-6-3發(fā)行人關于采用的主要產(chǎn)品定價策略、采用該策略的原因的說明A2-4-4-7發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價格及其變化（具體如下）A2-4-4-7-1報告期

37、內主要產(chǎn)品的平均銷售價格、變動情況表A2-4-4-7-2發(fā)行人關于報告期內主要產(chǎn)品銷售價格的變動情況、變動原因及其影響的說明A2-4-5報告期按區(qū)域分布的銷售記錄（具體如下）A2-4-5-1報告期各期營業(yè)收入?yún)^(qū)域構成表A2-4-5-2發(fā)行人關于報告期內營業(yè)收入的區(qū)域分布情況及其變化原因、未來發(fā)展趨勢的說明A2-4-6報告期對主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況（具體如下）A2-4-6-1主要客戶(報告期各期前10名)的營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、稅務登記證等A2-4-6-2發(fā)行人最近向三年主要客戶的銷售內容、銷售數(shù)量、銷售金額、占發(fā)行人同類產(chǎn)品或服務采購金額、采購總額的比

38、例（屬于同一實際控制人的客戶，應合并計算采購額并說明）A2-4-6-3發(fā)行人主要客戶的回款情況（如訂單、出庫單、運單、簽收單、對帳單、收款憑證等）A2-4-6-4發(fā)行人關于與主要客戶首次發(fā)生業(yè)務的起始時間，報告期內主要客戶的變化情況和變化原因，是否存在嚴重依賴個別客戶情況的說明A2-4-7與主要客戶（至少前10名）的銷售合同復印件；發(fā)行人關于與主要客戶是否簽訂長期合同，長期合同的交易條款以及對發(fā)行人銷售的影響的說明A2-4-8會計期末銷售收入異常增長情況的收入確認憑證（具體如下）A2-4-8-1報告期內各年12月份銷售數(shù)量、金額、占收入比例表A2-4-8-2發(fā)行人報告期各期月度收入表A2-4-

39、8-3可比公司季度、月度銷售收入占比數(shù)據(jù)A2-4-8-4報告期各年1月份及報告期末下一年1月份退貨數(shù)量、金額及占全年退貨比例表A2-4-8-5報告期各期末月度銷售明細A2-4-8-7銷售憑證（訂單、出庫單、運單、簽收單、對帳單、回款記錄等）抽查記錄A2-4-8-8報告期各期末銷售收入和采購總額對比表A2-4-8-9發(fā)行人關于會計期末是否存在銷售收入異常增長情況、增長原因的說明A2-4-9報告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質量糾紛等方面的資料（具體如下）A2-4-9-1發(fā)行人銷售維護和售后服務管理制度清單、復印件A2-4-9-2發(fā)行人關于銷售維護和售后服務部門設置、人員配置、實際運營情況的說明A2

40、-4-9-3發(fā)行人關于報告期內的產(chǎn)品返修率、返修費用承擔、相關會計處理的說明A2-4-9-4發(fā)行人關于報告期內是否與客戶存在產(chǎn)品質量糾紛及其處理情況的說明A2-4-9-5發(fā)行人與客戶產(chǎn)品質量糾紛資料A2-4-9-6發(fā)行人關于報告期內是否存在客戶訴訟及其處理情況的說明A2-4-9-7客戶訴訟資料A2-4-10發(fā)行人關于報告期內是否存在關聯(lián)銷售情況的說明A2-4-11董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術人員、主要關聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占權益的說明A2-4-12與銷售相關的管理制度、銷售網(wǎng)絡及其變化情況（具體如下）A2-4-12-1與銷售相關的管理制度清單及復印件（如：銷售網(wǎng)絡

41、布局、經(jīng)銷商布局、準入/加盟制度、管理和淘汰等）以及管理制度是否發(fā)生重大變化、變化原因及其影響的說明A2-4-12-2-1發(fā)行人關于銷售網(wǎng)絡數(shù)量、布局、存續(xù)時間、變動情況、變動原因的說明A2-4-12-2-2發(fā)行人關于報告期內經(jīng)銷商（加盟商）布局、銷售終端分布情況、變動情況、變動原因的說明A2-4-13-2-2發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員關于是否與客戶存在關聯(lián)關系的聲明A2-4-13-2-3客戶關于是否與發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員存在關聯(lián)關系的聲明A2-4-13-4應收帳款核查（具體如下）A2-4-13-4-1發(fā)行人信用政策與制度A2-4-13

42、-4-2發(fā)行人的應收帳款明細表、應收帳款帳齡分析表A2-4-13-4-3各期主要客戶的應收賬款變動表A2-4-13-4-4報告期內各期末應收帳款的期后回款憑證A2-4-13-4-6發(fā)行人關于報告期內的信用政策是否存在重大變化以及變化原因的說明A2-4-13-5-1主要客戶銷售產(chǎn)品類別、銷售數(shù)量、銷售價格明細表A2-4-13-5-2主要產(chǎn)品的市場價格、第三方價格資料A2-4-13-5-3報告期內主要產(chǎn)品的銷售價格與原材料采購價格、毛利率、存貨中的原材料金額、數(shù)量、在產(chǎn)品、產(chǎn)成品價格、數(shù)量的對比表A2-4-13-5-4發(fā)行人關于對客戶銷售價格的公允性，是否與市場價格存在較大差異以及差異原因的說明A

43、2-4-13-13出口銷售核查（具體如下）A2-4-13-13-1發(fā)行人報告期內各期出口客戶基本情況表（包括客戶名稱、首次發(fā)生業(yè)務的時間、銷售的產(chǎn)品或服務、銷售金額、銷售價格、應收帳款金額等）A2-4-13-13-2各期對各出口客戶應收賬款變動表（期初、借方貸方發(fā)生額、期末）A2-4-13-13-3海關的出口數(shù)據(jù)（例如，進出口收匯金額）與各期出口金額對比表A2-4-13-13-4各期出口退稅金額變動統(tǒng)計A2-4-13-13-5銷售出口傭金變動統(tǒng)計（如有）A2-4-13-13-6主要出口客戶背景調查A2-4-13-13-6-2出口信用保險所用客戶出口征信報告A2-4-13-13-6-3出口客戶為

44、境外上市公司的，其公開披露信息A2-4-13-13-6-4境外律師法律意見書2-5 核心技術人員、技術與研發(fā)情況A2-5-1研發(fā)體制、發(fā)行人關于研發(fā)模式的說明、研發(fā)機構設置以及研發(fā)機構職能和人員配置的說明、研發(fā)流程、激勵制度、研發(fā)人員數(shù)量、學歷、簡歷和主要研究成果A2-5-2技術許可協(xié)議、技術合作協(xié)議（具體如下）A2-5-2-1專利、非專利技術的技術許可協(xié)議（清單及復印件）A2-5-2-2專利、非專利技術的技術許可費支付憑證A2-5-2-3發(fā)行人關于許可使用的專利、非專利技術的用途、在生產(chǎn)經(jīng)營中的具體使用情況的說明A2-5-2-4發(fā)行人關于許可使用的專利、非專利技術的許可使用方式、允許使用期限

45、，到期后能否繼續(xù)使用的安排、如不能繼續(xù)使用對發(fā)行人影響的說明A2-5-2-6技術合作協(xié)議（清單及復印件）A2-5-2-7技術合作協(xié)議相關費用支付憑證A2-5-2-8發(fā)行人關于技術合作原因、研究成果的分配方案、采取的保密措施的說明A2-5-3核心技術的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權的情形的說明（具體如下）A2-5-3-1發(fā)行人關于核心技術名稱、性質、取得方式、用途、使用情況、核心技術產(chǎn)品收入占營業(yè)收入的比例的說明A2-5-3-2核心技術為專利技術的，發(fā)行人關于專利的有效期及到期后對發(fā)行人影響的說明A2-5-3-3發(fā)行人關于核心技術所處的階段（如基礎研究、中試、小批量生產(chǎn)或大批

46、量生產(chǎn)階段）的說明A2-5-3-4發(fā)行人關于核心技術的技術水平、技術成熟程度、與國內外主要競爭對手、行業(yè)技術發(fā)展水平的對比分析A2-5-3-5發(fā)行人關于核心技術的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛，是否存在侵犯他人知識產(chǎn)權情形的說明A2-5-3-6發(fā)行人關于是否存在被他人侵犯他人知識產(chǎn)權情形，如果存在采取了哪些保護措施的說明A2-5-4-1發(fā)行人與非專利技術相關的保密制度（清單及復印件）A2-5-4-2發(fā)行人關于核心技術人員認定情況的說明A2-5-4-3發(fā)行人與核心技術人員簽訂的保密協(xié)議A2-5-4-4發(fā)行人與核心技術人員簽訂的競業(yè)禁止協(xié)議A2-5-5-1發(fā)行人關于主要研發(fā)成果名稱、用途、技術水

47、平的說明A2-5-5-2發(fā)行人關于研發(fā)目標和研發(fā)方向，在研項目名稱、用途、技術水平及其進展情況的說明A2-5-5-3發(fā)行人關于報告期內研發(fā)費用占主營業(yè)務收入比重的說明A2-5-6公司獲得的各種榮譽A2-5-7-1高新技術企業(yè)認定條件與發(fā)行人相應情況對照表A2-5-7-2發(fā)行人高新技術企業(yè)證書第三部分、同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調查文件編號文件名稱發(fā)行人備注優(yōu)先級發(fā)行人檢查已完成收集中不適用/無三、同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調查3-1 同業(yè)競爭情況A3-1-1發(fā)行人改制重組方案A3-1-2發(fā)行人、控股股東或實際控制人及其控制的企業(yè)主營業(yè)務情況的說明；控股股東、實際控制人關于除發(fā)行人外的控股、參股企業(yè)名稱、實際業(yè)

48、務范圍、業(yè)務性質、主要客戶、與發(fā)行人產(chǎn)品的可替代性等情況說明A3-1-3控股股東或實際控制人關于避免同業(yè)競爭的承諾函A3-1-4控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)資料，包括營業(yè)執(zhí)照、公司章程、主營業(yè)務說明、主要歷史沿革、審計報告、納稅申報表、生產(chǎn)庫存銷售資料以及實際控制人、控股股東及其控制企業(yè)關于其主營業(yè)務、實際業(yè)務范圍、業(yè)務性質、主要客戶、與發(fā)行人產(chǎn)品的可替代性，是否構成同業(yè)競爭的說明A3-1-7控股股東、實際控制人為自然人的，控股股東、實際控制人夫妻雙方的近親屬（配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女）及其控制的企業(yè)與發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭的核查3-2 關聯(lián)方及關聯(lián)

49、交易情況A3-2-1主要關聯(lián)方的工商登記資料A3-2-2發(fā)行人關聯(lián)交易管理制度清單及復印件A3-2-3與關聯(lián)交易相關的董事會、股東大會、監(jiān)事會資料A3-2-4請?zhí)峁┙昙耙黄谝寻l(fā)生或目前正在進行的關聯(lián)交易合同或協(xié)議（包括補充協(xié)議、調整價格協(xié)議）（包括但不限于購買原材料、燃料、動力，銷售產(chǎn)品、商品，提供或者接受勞務，委托或者受托銷售，與關聯(lián)方共同投資，購買或者出售資產(chǎn)，對外投資（含委托理財、委托貸款等），提供財務資助，提供擔保，租入或者租出資產(chǎn)，委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務，贈與或者受贈資產(chǎn)，債權、債務重組，簽訂許可使用協(xié)議，以及轉讓或者受讓研究與開發(fā)項目等交易事項）。A3-2-5關于發(fā)行人高管

50、人員及核心技術人員是否在關聯(lián)方單位任職、領取薪酬的說明文件A3-2-6與關聯(lián)交易相關的獨立董事意見A3-2-7關聯(lián)交易在發(fā)行人銷售或采購中的占比及其對發(fā)行人經(jīng)營獨立性的影響說明；關聯(lián)交易占關聯(lián)方采購、銷售的比例A3-2-8關聯(lián)交易相關的應收、應付款項占發(fā)行人應收、應付款項的比例及影響說明；交易金額及占同類交易的比例A3-2-9關聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實性的說明A3-2-10經(jīng)常性和偶發(fā)性關聯(lián)交易及其對發(fā)行人長期持續(xù)運營的影響A3-2-11與關聯(lián)交易相關的同類交易的市場價格；關聯(lián)交易定價的原則與其決策依據(jù)、關聯(lián)交易價格與市場價格或無關聯(lián)第三方交易價格差異的原因A3-2-12發(fā)行人關于減少關聯(lián)交

51、易的措施說明A3-2-13關聯(lián)方披露完整性核查（具體如下）A3-2-13-2關聯(lián)方清單（關聯(lián)方主要指：1、直接或間接持有上市公司5以上股份的自然人；2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；直接或間接地控制上市公司的法人或其他組織的董事、監(jiān)事及高級管理人員；3、與1和2所述人士關系密切的家庭成員，包括其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；4、公司的控股股東、實際控制人；5、直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；6、上述1、2、3項關聯(lián)自然人直接或間接控制的，或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或

52、其他組織；）A3-2-13-3關聯(lián)方公司資料、營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、銀行賬戶資料、三年及一期審計報告A3-2-13-4自然人關聯(lián)人資料、身份證復印件、基本情況調查表、個人投資情況說明、銀行賬戶資料A3-2-14報告期內發(fā)行人關聯(lián)方注銷及非關聯(lián)化核查（具體如下）A3-2-14-1報告期內注銷、非關聯(lián)化關聯(lián)方名單；公司股權/資產(chǎn)受讓方關于是否與發(fā)行人存在關聯(lián)關系、受讓原因、當前從事業(yè)務及經(jīng)營情況、資產(chǎn)及人員處置方案、轉讓完成后與發(fā)行人是否存在交易的說明；發(fā)行人關于對外轉讓原因、股權/資產(chǎn)受讓方關于是否與發(fā)行人存在關聯(lián)關系、受讓原因、當前從事業(yè)務及經(jīng)營情況、資產(chǎn)及人員處置方案、轉讓完成后與發(fā)行人是

53、否存在交易的說明A3-2-18-3關聯(lián)資金往來（具體如下）A3-2-18-3-1發(fā)行人報告期內與關聯(lián)方資金往來的銀行劃款及還款憑證A3-2-18-3-2發(fā)行人報告期內存在控制關系的關聯(lián)方與發(fā)行人的資金往來記錄，與發(fā)行人與其資金往來記錄進行比對A3-2-19發(fā)行人關于報告期內是否存在未披露的關聯(lián)交易的說明A3-2-20關聯(lián)方代發(fā)行人支付成本、費用的核查（具體如下）A3-2-20-1主要關聯(lián)方（控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)）的銀行對賬單A3-2-20-3主要關聯(lián)方（控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)）的現(xiàn)金日記帳A3-2-20-4主要關聯(lián)方（控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)）期間費用明細表

54、A3-2-20-6主要關聯(lián)方（控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)）工資明細表A3-2-20-9發(fā)行人關于是否存在關聯(lián)方代付成本、費用情況的說明A3-2-21關聯(lián)方是否存在與發(fā)行人客戶、供應商交易情況的核查（具體如下）A3-2-21-1主要關聯(lián)方（控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)）的銀行對賬單A3-2-21-2主要關聯(lián)方（控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)）的銀行流水A3-2-21-3關聯(lián)方關于是否存在與發(fā)行人客戶、供應商或其股東交易情況的說明A3-2-21-4主要關聯(lián)方（控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)）銀行流水抽查記錄A3-2-22其他利益相關方是否與發(fā)行人發(fā)生大額交易的核查（具體如下）

55、A3-2-22-1其他利益相關方A3-2-22-1-1發(fā)行人除控股股東外的其他主要股東控制的企業(yè) A3-2-22-1-2保薦機構關聯(lián)方清單A3-2-22-1-3PE投資機構關聯(lián)方清單A3-2-22-1-4發(fā)行人PE股東投資企業(yè)名單A3-2-22-1-5PE投資機構的股東和實際控制人控制或投資的企業(yè)清單A3-2-22-2PE股東的工商資料、財務報表或審計報告第四部分、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員調查文件編號文件名稱發(fā)行人備注優(yōu)先級發(fā)行人檢查已完成準備中不適用/無四、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員調查4-1 任職及任職資格A4-1-1與任職情況及資格有關的董事會、監(jiān)事會、股東大會

56、文件A4-1-2董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員相互之間是否存在親屬關系的說明A4-1-3監(jiān)管部門對于上述人員任職資格的批準或備案文件A4-1-3-1獨立董事任職資格A4-1-3-2*A4-1-4發(fā)行人關于對董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員的聘任是否符合公司章程規(guī)定的任免程序和內部人事聘用制度的說明4-2 簡歷及操守A4-2-1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員名單、基本情況和簡歷A4-2-2發(fā)行人關于董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員人員是否存在違規(guī)行為的說明（重要：開具住所地或者經(jīng)常居住地公安機關的證明文件）；董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員人員關于自身是否存在違

57、規(guī)行為、是否符合法定任職資格的說明A4-2-3發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議（勞動合同、保密合同、競業(yè)禁止合同、以及其他協(xié)議或者承諾）以及履行情況4-3 勝任能力和勤勉盡責A4-3-1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員曾擔任高管人員的其他公司名稱、職務、任職時間表、是否存在因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉，或者破產(chǎn)清算的情況說明、規(guī)范運作情況以及該公司經(jīng)營情況A4-3-2董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員在發(fā)行人投入的時間的說明以及相關的三會及總經(jīng)理辦公會紀要或紀錄4-4 薪酬及兼職情況A4-4-1與薪酬情況相關的三會文件A4-4-2關于是否存在兼職情況的說明A4-4-3從關聯(lián)方領取報酬以

58、及享受其他待遇情況的說明4-5 報告期內變動情況A4-5-1與報告期內上述人員變動相關的三會文件A4-5-2董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員的變動情況及原因的說明4-6 持股及其他對外投資等情況A4-6-1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員就持股及其他對外投資情況發(fā)出的聲明文件A4-6-2董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員及其直系親屬（配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶）是否存在自營或為他人經(jīng)營與發(fā)行人同類業(yè)務的情況及聲明文件A4-6-3董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員及其直系親屬（配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶）是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對外投資，是

59、否存在重大債務負擔及聲明文件A4-6-4董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員是否涉及訴訟、是否有到期未償還債務等情況的聲明及相關資料引用第五部分、公司章程及其規(guī)范運行情況文件編號文件名稱發(fā)行人備注優(yōu)先級發(fā)行人檢查已完成準備中不適用/無五、組織結構與內部控制調查5-1 公司章程及其規(guī)范運行情況A5-1-1與公司章程歷次修改相關的三會文件、公司章程進行工商變更登記的資料A5-1-2發(fā)行人就其三年內沒有存在違法違規(guī)行為發(fā)出的明確的書面聲明；如有違法違規(guī)情況，則提供最近三年違法違規(guī)行為的處理文件；相關部門對違法違規(guī)行為的處罰文件；相關處罰法律依據(jù)；罰款繳款證明；會計憑證；發(fā)行人關于對違法違規(guī)行為采取

60、的改正措施的說明5-2 組織結構和三會運作情況A5-2-1組織結構及關于部門職能描述的文件（具體如下）A5-2-1-1發(fā)行人內部組織結構圖A5-2-1-2發(fā)行人關于各部門職能的說明、相關文件A5-2-2公司治理制度規(guī)定文件，包括三會議事規(guī)則文件、董事會專門委員會議事規(guī)則文件、董事會秘書制度文件、總經(jīng)理工作制度文件、內部審計制度文件、發(fā)行人董事會、監(jiān)事會，以及戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會的設置情況、人員構成和其他公司治理制度規(guī)定A5-2-3歷次三會的會議文件（包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等）5-3 獨立董事制度及其執(zhí)行情況A5-3-1獨立董事簡歷及任職資格說明A5-3-2獨立