醫(yī)療器械公司程序文件范本

1、 長春市嘉藝達齒業(yè)技術有限公司 HEQM/B程 序 文 件依據GB/T19001-2000idtISO9001:2000標準YY/T0287-2003idtISO13485:2003標準版序：A0編制： 質量體系編制小組 /日期：審核： /日期：批準： /日期：實施日期：發(fā)放編號：受控狀態(tài)：年 月 日發(fā)布 年 月 日實施長春嘉藝達齒業(yè)技術有限公司發(fā)布目 錄章節(jié)號標 題頁數版序/修改狀態(tài)生效日期4.2.3文件控制程序6A /04.2.4記錄控制程序2A /05.6管理評審控制程序4A /06.2人力資源控制程序4A /06.3基礎設施控制程序3A /06.4工作環(huán)境控制程序4A /07.1.3風

2、險分析控制程序8A /07.2與顧客有關過程控制程序5A /07.3設計和開發(fā)控制程序6A /07.4采購控制程序4A /07.5.1生產和服務提供控制程序6A /07.5.2.2滅菌過程控制程序6A /07.5.3標識和可追溯性控制程序3A /07.5.5產品防護控制程序2A /07.6監(jiān)視和測量裝置控制程序2A /08.2.1顧客反饋控制程序3A /08.2.2內部審核控制程序4A /08.2.4產品監(jiān)視和測量控制程序4A /08.3不合格品控制程序3A /08.4數據分析控制程序3A /08.5.1.1不良事件報告控制程序3A /08.5.1.2忠告性通知發(fā)布和實施控制程序3A /08.

3、5.2糾正預防措施控制程序3A /0文件控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次1-61、目的為了保證文件的可操作性、系統性、協調性、完整性，防止無效文件的非預期使用。2、范圍適用于公司內質量管理體系實施過程中所涉及的和形成的文件及與產品質量有關文件的編制、編號、批準、發(fā)放、使用、更改、回收、報廢等過程。3、職責3、1總經辦組織編寫質量手冊，負責質量手冊以及各類管理規(guī)范、外來文件的歸口管理。相關部門負責作業(yè)、技術文件的管理。1)文件編制人員職責：文件編制人員應對文件的可操作性、協調性、完整性負責，做到：a)文件的目的明確，滿足規(guī)定要求；b)職責和權限清楚；c)措施和方法具體（可操作性）；d)接口

4、關系協調，不留缺口，不相互矛盾；e)文字易懂，用詞規(guī)范，文文一致。2)文件審批人員職責：a)審查文件內容是否與規(guī)定要求（標準、規(guī)范）相一致；b)審核文件規(guī)定的職責是否明確和落實；c)審核文件規(guī)定的措施和方法是否可行、適用；d)審核工作環(huán)節(jié)之間接口關系是否明確和協調。3)文件持有人員的職責a)遵守文件規(guī)定，嚴格按文件要求運作；b)使用現行有效的版本，不使用過期、作廢的文件；c)按規(guī)定借閱、保管和歸還文件，不得涂改、損壞文件。4、程序文件控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次2-61)文件的控制范圍a)需控制的文件包括：質量體系程序文件；詳細的工作（作業(yè)）文件；包括管理性文件資料和技術性文件資料。

5、如管理規(guī)定、管理標準、規(guī)范、檢驗和試驗規(guī)范、外來文件以及有關參考資料等。b)外來文件包括：工作中使用的法律、法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準和地方標準，以及需執(zhí)行的上級組織或業(yè)務主管部門的文件；主要供貨單位提交的使用維護說明書和資料；作為工作依據的其它外來的文件資料。c)需進行控制的文件的形式包括：以書面、圖紙形式保存的文件；以磁盤或光盤形式保存的文件。2)文件的編寫和審批按分類管理的原則對各類文件分別組織編寫和審批。質量管理體系文件由公司總經辦組織編寫，由文件編寫部門負責人審核，公司領導批準。本公司的外來文件由公司總經辦負責歸口管理。與公司質量體系有關需制定的文件的編制，須遵照質量體系文件的格式和編

6、寫要求編寫。3）文件的標識和發(fā)放a)文件和資料發(fā)布前必須經授權人審查批準。b)文件應易于識別，清晰可辨。文件以文件名和文件號進行標識，以實現文件的快速查找。文件控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次3-6文件的編號方法：質量手冊 HE QM / A -A 0-2009 2009年編制實施A版新編(版本代號用英文字母表示；修改狀態(tài)用阿拉伯數字表示0，1，2，3）質量手冊；質量管理體系；XXXX公司前兩個字漢語拼音簡稱。程序文件 HE QM / B -XXXX-2009 2009年編制實施程序文件編號與標準章節(jié)號相同；程序文件；質量管理體系；XXXX公司前兩個字漢語拼音簡稱。支持性文件 HE QM

7、 / C 1 -XX 順序號用數字表示：01、02、03支持性文件：制度、操作規(guī)程、指導書等；質量管理體系；XXXX公司前兩個字漢語拼音簡稱。文件控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次4-6質量記錄 HE QM / C 2 -XX-XX 順序號用數字表示：01、02、03程序文件編號；質量記錄表格；企業(yè)質量管理體系；XXXX公司前兩個字漢語拼音簡稱。4）文件在使用過程中，若產品、法律法規(guī)等發(fā)生變化，應對相關文件進行相應的評審。也可根據需要，在文件使用一段時間后，對文件的適用性進行評價，若需要修改，發(fā)布前則需要經過再次批準。公司總經辦負責確認文件分發(fā)范圍，確保在使用場所都能得到文件的有效版本。新

8、版文件下發(fā)后，舊版文件必須及時收回并立即作廢。5）文件的發(fā)放，應填寫文件發(fā)放回收登記表，由領取人簽字（并注明日期）。6）文件的受控本應加蓋“受控”的紅色印章，并確定分發(fā)編號，以便對文件進行控制。對非受控版本文件只進行發(fā)放登記，不負責更改控制，工作現場不準使用非受控版本文件。7）文件封面或有關欄目上應有文件現場修訂狀態(tài)的標注。文件的局部更改進行換頁，本公司文件版號標識英文字母A，B，C，修訂狀態(tài)標識為0，1，2，3，當文件修改次數較多時，應進行換版，原版文件收回作廢，換發(fā)新版本。8）文件的更改一般由原審批部門、人員進行審批。如果由其它人員進行批準，應當提供相關的資料。a)文件需更改時，文件主管部

9、門應填寫文件更改申請單，說明更改的內容和原因，報主管領導審批。文件控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次5-6b)文件的更改經批準后，由更改人員實施。對所有已下發(fā)的有關文件均應限期更改到位，并注明更改標記和日期。按文件修改通知單的更改方式進行修改。c)文件經過多次更改或大幅度修改時應進行換版，原版文件作廢，換發(fā)新版本。文件更改修訂次數應與文件的修訂狀態(tài)吻合。d)作廢的文件和資料由文件管理員按文件發(fā)放登記表中的記錄逐漸收回，作廢文件和資料加蓋作廢標識，銷毀文件須由文件管理員填寫申請單，經主管領導批準后統一銷毀。e)對作廢文件應按照產品的壽命周期確定保存期限。如某一產品的文件存在作廢情況，則在該產

10、品的壽命周期內必須至少保存一份作廢文件，以便隨時提供所生產的產品的生產規(guī)范，使顧客在產品的壽命周期內正常發(fā)揮使用和維護。還有一個作用就是用于產品的追溯、維修和改進。本公司保存期為3年。9) 文件的日常管理a)文件經編寫審批后，原版文件交文件管理員進行歸檔并編目。b)需領用文件時，應辦理領用手續(xù)。c)文件破損嚴重影響使用時，應有文件使用人到文件管理部門辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補發(fā)新文件。新文件的發(fā)放人仍用原文件分發(fā)號，文件管理人員負責將破損的文件加蓋作廢標識。d)文件丟失時，應辦理申請補領手續(xù)。在領用申請表中作出情況說明，經領導批準后由文件管理人員補發(fā)文件。嚴格禁止借用他人文件進行復印。e)

11、文件管理部門負責對文件的復印應進行有效控制，按規(guī)定對經過批準的復印文件給予編號、蓋章、登記，現場不允許使用未加蓋紅色受控印章的復印件。f)需借閱文件和資料時，可到文件管理部門辦理借閱手續(xù)，文件原件一般不予以外借，以防丟失或損毀。g)管理者代表和總經辦應不定期檢查有關在用文件的完好性和受控性，檢查有關文件持有者手中文件是否完好和受控，發(fā)現問題及進行處理。h)需發(fā)到本公司以外的受控文件，由總經辦負責辦理發(fā)放登記手續(xù)，按照文件的管理辦法進行管理。文件控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次6-610) 外來文件的控制a)外來文件必須由公司總經辦確認其有效性，對有效的外來文件加蓋紅色受控印章后方可分發(fā)使

12、用。公司總經辦負責編制現行有效外來文件控制清單。b)總經辦負責對外來文件有效性組織定期追蹤，了解其修改、換版情況。5、相關文件5.1 記錄控制程序 HEQM/B-4.2.4-20096、相關記錄6.1受控文件清單 HEQM/C2-4.2.3-016.2文件發(fā)放回收登記表 HEQM/C2-4.2.3-026.3文件借閱登記表 HEQM/C2-4.2.3-03 6.4文件更改申請單 HEQM/C2-4.2.3-046.5文件補領申請單 HEQM/C2-4.2.3-056.6文件作廢銷毀申請單 HEQM/C2-4.2.3-066.7外來文件清單 HEQM/C2-4.2.3-076.8產品相關標準收集

13、登記表 HEQM/C2-4.2.3-08 記錄控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次1-21、目的對記錄的標識、收集、編目、查閱、儲存、保管和處理等作出規(guī)定，為保證產品符合要求，與體系運行的符合性和持續(xù)性提供證據。2、范圍適用于本公司產品生產經營活動及質量體系運作全過程有關的所有記錄控制。3、職責3.1總經辦是記錄的歸口管理部門。3.2各相關部門負責各自的記錄管理和控制。4、程序公司對每批次產品都要有生產、檢驗方面的相關記錄，以保證滿足產品的追溯性的要求。各部門領導要對本部門產品記錄的正確性和準確性進行檢查、核實和認可。4.1記錄的范圍：4.1.1與質量體系運行有關的記錄；4.1.2與產品質量

14、有關的記錄；4.2記錄的控制要求：4.2.1記錄的采用形式： 可以是文字填寫，也可以是表格。4.2.2記錄的設計1）各部門依據程序文件規(guī)定和實際需要，設計記錄的格式。總經辦負責記錄原始表式的登記、編號和保存，并建立本公司記錄清單。2）使用記錄的部門，應建立本部門的記錄清單。3）因需要增加或變更的記錄，相關部門應先提交總經辦審核、編號，登記，再行印制，原記錄同時作廢、銷毀。4.2.3記錄的填寫要求；記錄控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次2-21）字跡清晰，數據準確，時間正確；2）簽署手續(xù)齊全，不得蓋漏有關印記3）應填項目不得空白，未發(fā)生項目在該欄目劃“/”符號；4）填寫數據的變更，不得涂改，

15、應采用劃改，并在更改處簽字，必要時說明更改原因。4.2.4記錄的收集各相關部門按規(guī)定的收集周期收集相關的記錄，并匯總、編目、裝訂成冊。4.2.5記錄儲存1）應防火、防潮、防蟲蛀、防鼠害。2）便于檢索、存取、查閱，并由專人負責。4.2.6記錄的保存期限總經辦負責制訂記錄的保存周期并填寫在記錄清單上，各保存部門遵照執(zhí)行。對質量記錄的保存期限從公司產品發(fā)貨之日起算，保存3年（本公司產品有效期為兩年）。當國家和有關地區(qū)的法規(guī)有長于兩年的保存要求時，必須執(zhí)行國家和有關地區(qū)的法規(guī)保存要求。對已超過保存期限的質量記錄，由各保管部門提出書面報告，填寫需處理的質量記錄目錄、經主管領導批準，集中到指定地點監(jiān)督處理

16、。4.2.7記錄的利用1）當合同有規(guī)定時，記錄可提供給顧客或供方查閱，但應填寫文件借閱申請單。2）對外提供證據的記錄或復制件，應經記錄的管理部門負責人批準，并填寫文件借閱申清單。5、相關文件5、1文件控制程序 HEQM/B-4.2.3-20096、記錄61 質量記錄清單 HEQM/C2-4.2.4-01管理評審控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次1-41、目的 為確保質量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2、適用范圍： 本程序適用于對本公司質量管理體系的管理評審的控制。3、職責3.1 總經理負責主持管理評審。3.2 管理者代表負責：3.2.1 向管理層報告質量管理體系的運行情況；3.2.

17、2 編制管理評審報告3.3 各部門負責人負責：3.3.1 編制部門質量管理體系工作報告；3.3.2 報告部門質量管理體系的運行情況及需要會議評審解決的問題。3.4 辦公室負責：3.4.1 發(fā)放管理評審計劃和管理評審報告；3.4.2 檢查評審后整改措施落實情況；3.4.3 保存管理評審記錄。4、活動程序4.1 管理評審計劃4.1.1 管理評審的安排由總經理組織相關人員策劃。4.1.2每次管理評審前一個月由總經辦編制、管理者代表審核管理評審計劃，并報總經理批準。4.1.3 管理評審計劃主要內容包括：A、評審時間；B、評審目的；C、參加評審人員；管理評審控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次2-4D

18、、評審依據；E、評審內容。4.1.4 管理評審的頻次4.1.4.1 通常每年進行一次管理評審。4.1.4.2 當出現下列情況之一時可增加管理評審頻次：A、組織機構、產品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時； B、發(fā)生重大質量事故或用戶關于質量有嚴重投訴連續(xù)發(fā)生時； C、當法律、法規(guī)、標準及其它要求有變化時； D、市場需求發(fā)生重大變化時； E、即將進行第二、第三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時；F、質量審核中發(fā)生嚴重不合格時。4.2 管理評審輸入管理評審輸入應包括與以下方面有關的當前業(yè)績和改進的機會：A、審核結果，包括第一方、第二方、第三方質量管理體系審核、產品質量審核等的結果；B、顧客的反饋，包括滿意程

19、度的測量結果與顧客溝通的結果等；C、過程的業(yè)績和產品的符合性，包括過程、產品測量和監(jiān)控的結果；D、改進、預防和糾正措施的狀況，包括對內部審核和日常發(fā)現的不合格采取的糾正和預防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結果；E、以往管理評審跟蹤措施的實施及有效性；F、可能影響質量管理體系的各種變化，包括內外部環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的變化（新頒布了法規(guī)或修訂的法規(guī)），新技術、新工藝、新設備的開發(fā)等；G、有關產品和質量管理體系改進方面的建議。4.3 評審準備4.3.1 辦公室將管理評審計劃在評審前10個工作日內發(fā)放到應參加管理評審會議管理評審控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次3-4的部門、人員。4.3.2 參加

20、評審的部門和人員應在管理評審會議前做好準備：A、管理者代表編制全公司質量管理體系工作報告，對自上次管理評審以來全公司質量管理體系運行情況和評審輸入涉及的有關情況進行匯總。B、各部門負責人編制本部門的質量管理體系工作報告，對質量管理體系的運行情況以及存在的問題和建議進行匯總，并在評審前報管理者代表。4.4 評審會議4.4.1 與會人員在簽到簿上簽到。4.4.2 總經理主持會議。4.4.3 由管理者代表作全公司質量管理體系工作報告，報告質量管理體系的運行情況。4.4.4 各部門負責人作部門質量管理體系工作報告，匯報所負責的質量管理體系的運行情況和實施過程中需提交會議評審解決的問題。4.4.5 與會

21、人員就報告和評審議題進行評審。4.5 管理評審輸出4.5.1 參加評審的人員對評審內容經評價和討論后，形成管理評審輸出，即評審結論。4.5.2 管理評審輸出包括：A、改進需求：a、質量管理體系的改進內容及措施； b、過程有效性的改進及措施； c、產品的改進。B、資源要求：a、人力資源要求的內容和措施； b、物力資源要求的內容和措施；4.5.3 管理者代表指定專人做會議記錄。管理評審控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次4-44.5.4 管理者代表編制管理評審報告，報總經理審批后由辦公室分發(fā)到領導層和有關部門。4.6 措施有關部門針對管理評審報告中的糾正或預防措施意見，按糾正和預防措施控制程序制

22、訂整改計劃，實施整改，并由總經辦檢查整改計劃的實施效果。5、相關/支持性文件5.1 糾正和預防措施控制程序 HEQM/B-8.5.2-20096、質量記錄6.1 管理評審計劃 HEQM/C2-5.6-016.2 管理評審通知單 HEQM/C2-5.6-026.3 質量管理體系工作報告 HEQM/C2-5.6-036.4 簽到簿 HEQM/C2-5.6-046.5 管理評審記錄 HEQM/C2-5.6-056.6 管理評審報告 HEQM/C2-5.6-06人力資源控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次1-41、目的為不斷提高員工素質和質量意識，使之勝任本職工作。2、適用范圍本程序適用于對本公司所

23、有與質量有關人員進行能力、意識、培訓和考核的控制。3、職責3.1 總經辦負責人力資源的歸口管理。3.2 各部門負責協助總經辦開展培訓。3.3 管理者代表負責員工質量意識的提高。3.4 總經理負責：A、批準部門質量職責B、批準年度培訓計劃和用人計劃。4、活動程序4.1人員能力4.1.1 承擔質量管理體系規(guī)定職責的人員應是有能力的，對能力的判斷應從教育、培訓、技能和經歷方面考慮。4.1.2 編制部門質量職責4.1.2.1 總經辦負責編制各部門的質量職責。4.1.2.2部門質量職責報總經理批準后，作為人員選擇、招聘、安排、使用和績效考核的主要依據。4.2 制定培訓計劃4.2.1 各部門有培訓需要時，

24、填寫培訓需求審批表，報總經辦。4.2.2 年初，由總經辦根據本公司發(fā)展和質量管理體系運行需求及各部門申請，制定年度培訓計劃，經總經理批準后下發(fā)。人力資源控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次2-44.2.3年度培訓計劃實施過程中，根據實際情況，可制定補充培訓計劃，對年度培訓計劃進行補充和修改。4.2.4 安排培訓時，應特別關注質量意識（包括法規(guī)意識）的培訓和提高。4.2.5 年度培訓計劃的內容包括：A、培訓內容；B、培訓對象；C、培訓安排等。4.2.6 培訓方式一般有以下幾種： A、報送外部培訓； B、自辦培訓班； C、專家講座 D、組織技術交流、參觀學習等。4.3 培訓實施總經辦按照年度培訓

25、計劃，組織有關部門實施內部培訓，或/和按培訓機構通知要求安排參培人員準時參加培訓并對外培人員規(guī)定要求。4.4 培訓考核4.4.1 內培考核內培考核由總經辦組織有關部門進行，考核分為應知和應會兩部分考核。將考核結果匯總、存檔、備案。4.4.2 外培考核參培人員將培訓證書，或/和其它證明資料交總經辦備案。4.5 特殊崗位4.5.1 從事特殊工作的人員應經過考核合格后持證上崗。4.5.2 總經辦建立持證上崗人員登記表。4.5.3 特殊崗位包括：人力資源控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次3-4A、設計人員； B、檢驗員； C、內審員； D、關鍵/特殊工序的操作人員。4.6 績效考核4.6.1 每年

26、年初，總經辦對全員進行上年度的工作績效考核。4.6.2 考核分為：個人總結、部門評價和公司級評價三部分。4.6.3 績效考核結果將作為對員工晉升、轉崗的依據。4.7 質量意識4.7.1 全體員工應具備質量意識，應做到：A、熟悉質量方針和目標；B、熟悉崗位職責及本崗位與其它崗位的關系；C、熟悉與本職工作相關的文件（包括質量手冊、程序文件、作業(yè)文件、法律法規(guī)等）；D、嚴格按照文件要求開展工作并做好記錄；E、積極探索改進。4.7.2 管理者代表對員工進行質量意識培訓，并時刻關注員工質量意識的狀況。5、相關/支持性文件5.1 崗位職責 HEQM/C1-016、質量記錄6.1 培訓需求審批表 HEQM/

27、C2-6.2-016.2 年度培訓計劃 HEQM/C2-6.2-026.3 人員培訓簽到簿 HEQM/C2-6.2-036.4 培訓記錄 HEQM/C2-6.2-046.5 培訓效果評估表 HEQM/C2-6.2-05人力資源控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次4-46.6 持證上崗人員登記表 HEQM/C2-6.2-066.7 上崗證 HEQM/C2-6.2-07基礎設施控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次1-31 目的對生產所需的基礎設施進行控制，確保生產的產品符合要求。2 適用范圍適用于生產設備、工裝模具、工作場所和相關設施等的管理。3 職責3.1生產供應部負責生產設備、工裝模具、工

28、作場所和相關設施的管理，負責新購設備的申購。3.2總經理負責設備申購的批準。3.3設備管理員負責設備的維護保養(yǎng)。4 程序4.1 基礎設施的確定 生產供應部會同有關部門確定滿足產品特性和工藝加工要求的設備、工裝模具、通訊設施、支持性服務和運輸設施等。4.2 設備設施的配置4.2.1根據產品的要求和生產的需要，由生產供應部提出所需配置的設備、工裝等生產設施，并填寫設備工裝購置申請表，對重大設施的配置，需要進行質量策劃，并編制質量計劃。4.2.2生產供應部根據總經理批準的設備工裝購置申請表采購設備。4.3 設備設施的驗收4.3.1設備到公司后，由技術質量部進行現場開箱驗收、清點隨機文件及設備附件，并

29、按設備安裝要求進行設備的安裝和調試，在設備檔案上填寫記錄。4.3.2本公司制造的工裝模具由技術質量部設計，對制造完畢的工裝模具由技術質量部會同生產供應部進行驗收。4.3.3 設備工裝驗收合格后，由技術質量部進行統一編號，登入臺帳，并移交使用部門。4.3.4 基礎設施（廠房、車間）完工后，由總經理組織有關部門共同驗收?；A設施控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次2-34.4 設備設施的管理使用及保養(yǎng)4.4.1主要設備由技術質量部建立檔案，編寫設備操作規(guī)程與維護保養(yǎng)規(guī)定。 4.4.2 技術質量部每年對所有生產設備進行完好情況考核，填寫設備檢查記錄表，考核合格掛上“完好”標志牌。4.4.3 特殊過

30、程、關鍵過程的設備經技術質量部定期確認，操作人員需經培訓合格后，持“上崗證”上崗操作，具體按人力資源控制程序執(zhí)行。4.4.4 設備使用和維護保養(yǎng)按設備操作規(guī)程與維護保養(yǎng)規(guī)定執(zhí)行。 4.4.5生產供應部負責設備工裝的維修工作。設備工裝的常規(guī)故障小修，由生產供應部隨即派人修復。生產部根據設備的完好狀況，每年制定年度設備檢修計劃，并按計劃組織進行大修，按設備操作規(guī)程與維護保養(yǎng)規(guī)定執(zhí)行，填寫設備維護保養(yǎng)/檢修記錄表，由技術質量部有關人員驗證。4.5 設備的封存、啟封4.5.1設備因各種原因需要封存，由使用部門填寫設備封存/啟封/報廢申請單，經生產供應部審核，總經理批準后，由技術質量部掛上“封存”標識。

31、使用部門對設備進行清掃、采取防塵、防銹、防潮措施。4.5.2設備啟封時，由使用部門提出申請，填寫設備封存/啟封/報廢申請單，經生產供應部審核，總經理批準后，由技術質量部進行啟封，調試合格后投入使用。4.6 設備工裝的報廢設備工裝因不能滿足產品要求、又無法修復等原因，由使用部門負責人提出報廢申請，經生產部供應部審核，交總經理審批后，由技術質量部實施報廢設備工裝的處置。4.7 檢測設備中需進行鑒定校準的設備、裝置按監(jiān)視和測量裝置控制程序進行管理，其他設備按本程序執(zhí)行。5 相關文件5.1 人力資源控制程序 HEQM/B-6.2-2009基礎設施控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次3-35.2 主要

32、設備操作規(guī)程與維護保養(yǎng)規(guī)定 HEQM/C1-326 質量記錄6.1 設備工裝購置申請表 HEQM/C2-6.3-016.2 設備工裝（模具）臺帳 HEQM/C2-6.3-026.3 年度設備大修計劃單 HEQM/C2-6.3-036.4 設備工裝（模具）維護保養(yǎng)記錄 HEQM/C2-6.3-046.5 設備工裝（模具）檢修記錄 HEQM/C2-6.3-056.6 設備封存/啟封/報廢申請單 HEQM/C2-6.3-066.7 生產設備清單 HEQM/C2-6.3-076.8 工藝制水設備清單 HEQM/C2-6.3-086.9 主要設備檔案 HEQM/C2-6.3-096.10設施驗收單 HE

33、QM/C2-6.3-10工作環(huán)境控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次1-41、目的為達到產品符合要求所需，針對工作環(huán)境對產品生產過程、防護過程，可能產生的不利影響的范圍和程度，規(guī)定了對工作環(huán)境的要求和控制辦法。2、范圍本程序規(guī)定了本公司廠區(qū)、潔凈車間、無菌檢（化）驗室，原輔材料倉庫，產成品倉庫等區(qū)域工作環(huán)境要求的內容和控制要求，適用于產品生產過程、產品防護過程工作環(huán)境的維護與控制。3、職責3.1 生產供應部負責本程序的歸口管理，并負責潔凈車間、包裝（組裝）間、粗精洗間、解析庫、倉庫等工作環(huán)境的保持與監(jiān)督檢查。3.2 辦公室負責廠區(qū)工作環(huán)境的保持。3.3 技術質量部負責：A、潔凈車間、無菌檢（

34、化）驗工作間環(huán)境的監(jiān)視和測量。B、無菌檢（化）驗工作間環(huán)境的保持。C、會同相關人員制訂不合格事項的糾正、預防措施并驗證其結果。4、工作程序4.1 工作環(huán)境所涉及的內容：本程序所指的工作環(huán)境內容包括：生產場地、生產用潔凈車間、檢（試）驗用無菌工作室，原輔材料倉庫、成品倉庫等部位的衛(wèi)生環(huán)境。4.2 衛(wèi)生環(huán)境的要求：4.2.1 生產場地應達到：A、廠區(qū)地面、路面、周圍環(huán)境及運輸等不應對產品的生產造成污染；B、行政區(qū)、生活區(qū)和輔助區(qū)的總體布局合理，生活區(qū)應與生產區(qū)分開，不得對生產區(qū)有不良影響。C、廠址應當遠離有污染的空氣和水質等污染源的區(qū)域。工作環(huán)境控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次2-44.2.

35、2 產品的生產均應在十萬級潔凈區(qū)內進行（外包裝、解析除外），十萬級潔凈車間要求執(zhí)行YY0033-2000標準要求。4.2.3 采購物資、產成品的儲存、產品外包裝、解析應在有一定衛(wèi)生要求的環(huán)境中進行。A、原輔材料倉庫、成品倉庫、解析庫的衛(wèi)生環(huán)境要求見倉庫管理制度B、外包裝間的衛(wèi)生環(huán)境要求按倉庫管理制度執(zhí)行。4.2.4 產品的檢（化）驗工作應在局部萬級的潔凈間內進行，其要求執(zhí)行YY0033-2000標準要求。4.3 控制工作環(huán)境的職責和要求：4.3.1 辦公室負責廠區(qū)衛(wèi)生的保持。4.3.2 生產供應部負責十萬級潔凈車間、包裝間、解析庫；技術質量部負責檢（試）驗無菌工作間衛(wèi)生環(huán)境的保持與控制，應達到

36、：A、制訂并實施潔凈區(qū)人員衛(wèi)生管理規(guī)定，對在潔凈車間工作的人員執(zhí)行守則的情況實施持之以恒的監(jiān)督檢查，始終保持其符合規(guī)定要求。B、潔凈車間不準容留患有傳染病、皮膚病的人員，對潔凈車間的工作人員實施進廠時健康體檢，每年一次健康檢查，對不符合要求者立即調離或勸退。C、制定并實施潔凈區(qū)管理規(guī)定，對潔凈車間地面、墻壁、頂棚、燈具、工作臺面、設備工裝臺面的保潔工作，規(guī)定實施要求與監(jiān)督檢查辦法。對工人“手”消毒、工作器具清洗消毒、車間空氣清潔規(guī)定操作方法實施要求與監(jiān)督檢查辦法及記錄要求。D、制定并實施潔凈工作服管理規(guī)定對其規(guī)定式樣、材料、穿戴、清洗消毒要求與監(jiān)督檢查辦法及記錄要求。E、制定并實施清場管理規(guī)定

37、對各生產工段工作結束后的清場做出規(guī)定，并確保組裝好但未初包裝的產成品不得放在車間過夜。工作環(huán)境控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次3-4F、制定并實施工藝用水檢驗規(guī)程對純化水、注射用水的要求，監(jiān)視測量頻次，儲罐、管道清洗消毒方法要求，作出規(guī)定保持工藝用水符合工藝要求。G、制定并實施凈化空調維護保養(yǎng)規(guī)定確保潔凈車間潔凈度、溫濕度符合規(guī)定要求。 H、制定并實施包裝間、解析庫管理規(guī)定對其工作環(huán)境，實施控制。4.3.3 生產供應部、銷售部制定并實施倉庫管理制度對原輔材料庫、成品庫的工作環(huán)境實施控制。4.4 技術質量部負責對十萬級潔凈車間，局部萬級檢（化）驗工作間按YY0033-2000標準要求實施監(jiān)

38、視和測量，發(fā)現不合格時，會同生產供應部識別、確定糾正、預防措施，并驗證糾正、預防措施的實施效果及保持記錄。5、相關/支持性文件5.1 生產和服務提供控制程序 HEQM/B-7.5.1-20095.2 糾正、預防措施控制程序 HEQM/B-8.5.2-20095.3 YY0033-2000標準5.4廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)定 HEQM/C1-025.5一般生產區(qū)管理制度 HEQM/C1-035.6潔凈區(qū)管理規(guī)定 HEQM/C1-045.7潔凈區(qū)維護和使用管理規(guī)定 HEQM/C1-055.8潔凈區(qū)清潔消毒管理規(guī)定 HEQM/C1-065.9潔凈區(qū)人員衛(wèi)生管理規(guī)定 HEQM/C1-075.10潔凈區(qū)設備清

39、潔管理規(guī)定 HEQM/C1-085.11潔凈工作服管理規(guī)定 HEQM/C1-095.12潔凈區(qū)人流物流管理規(guī)定 HEQM/C1-105.13凈化空調管理制度 HEQM/C1-11工作環(huán)境控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次4-45.14工藝用水監(jiān)測管理規(guī)定 HEQM/C1-12-015.15工藝用水輸送管道貯罐清洗消毒制度 HEQM/C1-12-025.16包裝間解析庫管理規(guī)定 HEQM/C1-135.17工藝用水檢驗規(guī)程 HEQM/C1-175.18清場管理規(guī)定 HEQM/C1-195.19倉庫管理制度 HEQM/C1-235.20更衣柜清潔管理規(guī)定 HEQM/C1-265.21更鞋柜清潔

40、管理規(guī)定 HEQM/C1-275.22洗手池清潔管理規(guī)定 HEQM/C1-286、質量記錄6.1潔凈車間勞保用品工位器具清洗消毒記錄 HEQM/C2-6.4-016.2紫外燈使用記錄 HEQM/C2-6.4-026.3清場記錄 HEQM/C2-6.4-036.4工藝用水檢測記錄 HEQM/C2-6.4-046.5工藝用水檢測報告 HEQM/C2-6.4-056.6儲罐、管道清洗消毒記錄 HEQM/C2-6.4-066.7純化水操作運行記錄 HEQM/C2-6.4-076.8凈化空調維護保養(yǎng)記錄 HEQM/C2-6.4-086.9潔凈區(qū)環(huán)境檢測記錄 HEQM/C2-6.4-096.10潔凈區(qū)環(huán)境

41、檢測報告 HEQM/C2-6.4-10風險管理控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次1-81、目的為滿足ISO13485的要求，根據YY0316標準，對產品實現全過程的風險進行管理，確保產品按預期用途使用時，對病人和使用者的風險降低到最低水平。2、適用范圍適用于本公司生產產品的風險管理。3、職責3.1 技術質量部為本程序的歸口管理部門。3.2 技術質量部、生產供應部：負責組織對產品進行風險管理，并形成風險管理報告。3.3 銷售部：負責對已交付產品進行跟蹤，并將有關信息在公司內傳遞。3.4 技術質量部：負責定期評估產品的有關信息（包括生產、檢驗、顧客抱怨），確定有關產品不合格的責任，將有關信息傳

42、遞給相關部門。4、活動程序4.1 風險管理的基本流程圖（風險管理的基本流程圖見附圖1）4.2 參與風險管理的技術人員應經辦公室組織風險管理知識的培訓，并獲得有關產品的專業(yè)經驗，具有上崗資格。4.3 風險管理策劃技術質量部負責制定風險管理計劃，計劃內容包括：目的、范圍、產品的預期用途、產品壽命期、參與風險管理的人員和職責、風險評審（驗證）的日程安排、風險評審（驗證）的輸入要求、風險可接受的準則等。4.4 風險分析、風險控制和風險評價4.4.1 在以下三種場合需進行產品的風險分析：A、新產品、新項目和/或有重大變更的產品或項目；B、通過售后監(jiān)督、顧客反饋等發(fā)現了新的風險（例如質量事故或準事故等）；

43、C、在產品認證或體系認證等場合所必需進行的產品回顧性風險分析。風險管理控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次2-84.4.2 醫(yī)療器械預期用途/預期目的和安全性有關的特征判定A、對醫(yī)療器械及其附件，由技術質量部明確描述產品的預期用途、預期目的和其它可以預見的誤用；B、技術質量部將影響醫(yī)療器械安全性的定性定量特征列出清單；產品定性及定量特征歸納如下： a、預期用途是什么和產品如何使用？ b、產品是否預期要與患者或其它人員接觸？ c、器械中裝入或使用了什么材料和/或部件？ d、是否有能量加于患者和/或從患者身上吸收？ e、是否有物質進入患者體內和/或由患者身上抽取？ f、生物材料是否被產品處理以便

44、隨后再用？g、產品是否以無菌形式提供或準備由用戶滅菌或可用其它微生物控制方法處理？ h、產品是否預期由用戶進行常規(guī)清潔和消毒？ i、產品是否用以改善患者的環(huán)境？ j、是否進行測量？ k、產品是否能處理分析？ l、產品是否用以控制其它產品或與其相互作用？ m、有沒有不希望產生的能量或物質輸出？ n、產品是否對環(huán)境影響敏感？ o、產品是否影響環(huán)境？ p、是否有伴隨產品的基本消耗品或附件？ q、是否需要維護和/或校準？ r、產品是否含有軟件？ s、產品是否有限定的貯存壽命限制？風險管理控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次3-8t、是否有延遲的和/或長期的使用效果？ u、器械受到什么機械作用力？ v

45、、什么決定產品的壽命？ w、產品預定是一次性使用還是可重復使用？ x、是否需要安全的退出運行和處置？ y、醫(yī)療器械的安裝或使用是否需要專門的培訓？ z、是否需要建立或引入新的生產過程？aa、是否人為因素決定了器械的成功使用？ bb、醫(yī)療器械是否預期為機動式或可攜帶式？4.4.3 判斷已知或可預見的危害A、能量危害電能、熱能、機械力、離子輻射、非離子輻射、電磁場、運動的部件、懸掛的重物、患者支撐裝置的失效、壓力（容器破裂）、聲壓、振動、磁場。B、生物學危害生物污染、生物不兼容性、不正確的輸出（物質/能量）、不正確的配方（化學成分）、毒性、變態(tài)反應性、過敏性、致癌性、交叉感染、致熱原性、無法維護衛(wèi)

46、生安全性、退化、降解。C、環(huán)境危害電磁干擾、能源或冷卻劑的不適當供應、冷卻的限制、偏離規(guī)定的環(huán)境條件操作的可能性、與其它產品的不兼容性、意外的機械破壞、由于廢物和/或產品處置的污染。有關產品使用的危害不適當的標簽、不適當的操作說明、不適當的附件規(guī)范、不適當的使用前檢查規(guī)范、過于復雜的操作說明書、沒有操作說明書或說明書被拿走、由不熟練的/未經訓練的人員使用、合理的可預見的誤用、副作用的警告不充分、對一次性使用醫(yī)療器械可能被再次使用的危害性警告不適當、不正確的測量及其它風險管理控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次4-8度量制方面、不正確的診斷、錯誤的數據傳遞、結果的顯示錯誤、與消耗品/附件/其它

47、產品的不兼容性。D、由功能失效、維護及老化引起的危害與預期用途不相適應的性能特征、缺少或不適當的維護規(guī)范（包括不適當的維護后功能檢查規(guī)范）、不適當的維護、缺乏適當的產品壽命終止規(guī)定、失去產品完整性、不適當的包裝（器械污染和/或變質）、不適當的重復使用。4.4.4 對每項危害的風險評估針對每項可能的危害，利用可得到的數據或資料，評估在正常狀態(tài)和故障狀態(tài)下的所有風險。A、危害嚴重程度的估計危害嚴重程度分為以下4級：可忽略（negligibie）：幾乎沒有或沒有潛在危害的可能；一般（marginal）：潛在傷害可能； 嚴重（critical）：潛在死亡或嚴重傷害可能； 災難（catastrophic

48、）：潛在多重死亡或嚴重傷害可能。B、危害發(fā)生的可能性評估（發(fā)生概率單位為：事件數/年/單位產品） 難以置信（incredible）：10-6 未必可能（unlikely）：10-510-6 很少（remote）：10-410-5 偶然（occasional）：10-310-4 頻繁（frequent）：10-2 C、對危害嚴重性和可能性的綜合風險估計 危害的綜合風險估計用下表表示：風險管理控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次5-8發(fā)生幾率（可能性）嚴 重 性1）可忽略2）一般3）嚴重4）災難6）頻繁*N/ACCN/ACCN/ACC5）很可能*N/ACC4）偶然*N/ACC3）很少*2）未必可

49、能ACCACC*1）難以置信ACCACCACCACC表中：N/ACC：不可接受（not acceptable）； ACC：可接受（broadly acceptable）； *：現實盡可能低的可以接收水平（risk as low as reasonable practicable）D、風險評估的資料、數據來源有關標準，科學資料；由已經使用的類似產品得到的現場資料，包括已公開發(fā)表的。4.4.5 風險評價按照上述給定的準則，評價風險是否低到不需要再予以降低的程度。如果風險不能接受，需要降低，按4.4.6執(zhí)行風險降低。如可以接受，執(zhí)行4.4.8判定所有危害。如果風險判定僅在失效模式下才能查處可接受水平

50、，則應分析故障發(fā)生的可能性，為此，應說明下列問題：A、危害發(fā)生前使用者能否發(fā)現失效；B、失效能否通過更有效的制造或預防維護消除；C、錯誤使用是否增加失效的可能性；D、能否增加報警裝置。 風險管理控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次6-84.4.6 風險的降低如果風險可適當降低，則分析其是否產生新的危害，如果風險不能適當降低，則退出分析程序。風險可以通過以下手段降低到可接受水平。A、直接安全手段（設計）；B、間接安全手段（防護），如限制可達性（輻射危害等）；危害防護（采用保護蓋等）。C、附有說明的安全方式，如限制產品的使用時間和頻率；限制用途、壽命或環(huán)境。D、重新確定預期用途。4.4.7 其它

51、危害的產生確定風險降低措施是否產生新的危害，如果產生新的危害，則重新進入4.4.6風險的降低。如果沒有產生新的危害，則進入4.4.8判定所有危害。4.4.8 判定所有危害如對所有判定的危害都估計了風險，則進行第12條（風險分析結果報告），否則退回到第7條繼續(xù)評估下一條危害的風險。4.5風險管理結果報告按照4.4進行風險分析、風險控制和總體剩余風險評價后，技術質量部負責編制風險管理報告，按醫(yī)療器械的預期用途，對已判定的危害有關的剩余風險是否可以接受做出結論。報告應包括以下的內容：A、產品或其零部件的特征； B、判定的可能危害的列表； C、危害的嚴重程度； D、危害發(fā)生的可能性； E、每項危害的風

52、險判定 a、采取風險降低措施前； 風險管理控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次7-8b、采取風險降低措施后；F、采取的風險降低措施及其說明； G、采取措施的驗證； H、利益和風險比較的結論。技術質量部負責定期對產品/工藝/技術進行評估，掌握科技發(fā)展現狀。快速發(fā)展的技術有可能消除、增加或降低任一特定危害的風險。新的風險可能出現或首次被判定。當有新的資料/數據可供應時，對產品重新進行風險評估。將結論輸入風險管理文檔。4.6 產品生產后的市場監(jiān)督銷售部負責對產品交付后的市場信息進行監(jiān)督，按與顧客有關的過程控制程序調查顧客意見和建議，對顧客抱怨做好記錄，并由技術質量部對其進行原因分析，確定責任。對于

53、由于設計原因造成的顧客抱怨，技術質量部負責將有關數據作為風險管理輸入，重新評估產品風險，并將結果輸入風險管理文檔。5、相關/支持性文件5.1 與顧客有關的過程控制程序 HEQM/B-7.2-20096、記錄6.1 風險管理計劃 HEQM/C2-7.1.1-016.2 風險管理分析報告 HEQM/C2-7.1.1-02風險管理控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次8-8風險管理基本流程開 始判定產品定性和定量特征判定可能發(fā)生的危害估計每項危害的風險否退出是是否風險是否可接受售后風險評審/生產后階段的經驗信息風險分析結果報告風險是否可降低是否產生其它危害是否所有危害都進行了風險評估與顧客有關過程的

54、控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次1-51、目的充分識別顧客對產品的需求和期望，確保本公司有能力滿足與產品有關的要求，并爭取超越顧客期望，提高本公司的市場信譽和市場占有率。2、適用范圍適用于對顧客要求的識別，銷售合同的評審以及與顧客的溝通。3、職責3.1銷售部負責識別顧客對產品的需求與期望，負責合同的洽談、擬制、簽約、更改。3.2 生產供應部、技術質量部、總經辦等部門根據需要參與合同的評審。3.3總經理負責特殊合同的批準。4 工作程序4.1 顧客要求的識別銷售部負責根據顧客規(guī)定的訂貨要求，如合同訂單草案、技術協議草案及口頭訂單等，識別顧客對產品的需求與期望。a)顧客規(guī)定的產品要求，包括產品

55、質量要求及涉及可用性、交付、支持服務（如運輸等）、價格等方面的要求；b)顧客沒有明示，但預期或規(guī)定的用途所必要的產品要求。這是一類習慣上隱含的、不言而喻的要求；c)與產品有關的，但國家強制性標準及法律法規(guī)規(guī)定的必須履行的要求（如安全、環(huán)保、健康等方面）。d)公司提出的附加要求，包括對顧客的承諾。 4.2 對產品要求的評審4.2.1 在接受合同或訂單之前，銷售部應依據已識別的顧客要求及公司自行確定的附加要求組織相關部門對合同或訂單提出的產品要求實施評審，包括： 與顧客有關過程的控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次2-5a)產品要求（包括顧客的要求和公司的附加要求）得到規(guī)定b)顧客沒有以文件形式

56、提出的要求（如口頭訂單），應在接受前得到確認；c)當合同要求與以前產品訂單或投標書的要求不一致時，公司應確保有能力滿足不一致而帶來對公司的新要求；d)公司有能力滿足所規(guī)定的要求。 4.2.2 合同的分類質量指標不同于公司現行產品標準或產品數量超出現有交付能力（交付期）、產品包裝不同于現行標準或有特殊要求的合同、訂單、技術協議等均為特殊合同（如遇招投標，標書可視為特殊合同）；其他合同均為常規(guī)合同。4.2.3 合同評審4.2.3.1 對于常規(guī)合同，由銷售部銷售員對產品要求評審，直接在合同或訂單、電話記錄上簽字，注明日期，銷售部經理簽注意見。4.2.3.2 對于特殊合同，由銷售部將顧客的要求填寫在產

57、品要求/合同評審表相應欄目中，并組織有關部門進行評審。生產供應部、技術質量部評審顧客對產品的要求是否符合適用法律法規(guī)的要求、公司的生產能力、檢測能力、交貨期及原料采購能力。銷售部綜合各部門意見，對合同條款的合法性、完整性和明確性等進行評審。4.2.3.3 對于口頭訂單（如電話訂貨），銷售部銷售員負責將相關內容填入電話、傳真記錄中，必要時執(zhí)行4.2.3.2相應條款的規(guī)定。4.2.3.4 在評審過程中，評審人員對產品要求內容提出問題或修改建議時，由銷售部負責與顧客聯系，征求其書面意見，取得其確認的證據。4.2.4 銷售部負責保存產品要求/合同評審表、電話、傳真記錄、合同及其它相關文件，包括針對評審

58、過程中提出的問題所制定的措施及跟蹤實施的記錄。4.3 合同的簽訂和實施4.3.1 合同評審后，由銷售員代表公司與顧客簽訂合同；對長年老顧客的口頭訂單，電話、傳真記錄的內容確認后，即視同簽訂合同。與顧客有關過程的控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次3-54.3.2 合同簽訂后，銷售部負責將相關的信息及時傳達到相關部門，必要時復制發(fā)放到相關的部門，作為生產、采購、檢驗和交付等活動的依據。4.3.3 銷售部負責合同執(zhí)行的監(jiān)督，根據需要及時將有關信息與顧客溝通。4.4 產品要求的變更4.4.1 銷售部或顧客均可對合同內容提出修改的意見，但須征得對方認可生效。4.4.2對原合同內容較大的修訂，或涉及到

59、產品特殊的要求的更改時，銷售部應組織有關部門再次進行“產品要求/合同評審”。4.4.3 當產品要求變更后，銷售部負責修改相應的文件，將變更的要求與顧客溝通、確認并應將變更的信息及時傳達到有關職能部門，以確保相關文件得到及時更改，相關人員及時獲悉更改的內容及要求。 4.4.4銷售部負責與顧客溝通，應通過多種渠道（如競標、產品發(fā)布會、網絡媒體等）向顧客介紹產品，回答顧客的咨詢，并予以記錄；4.4.5必要時銷售部將合同執(zhí)行情況隨合同的進展、反饋給顧客，包括產品要求方面的更改，并于公司內部相關部門協調一致；4.5顧客投訴與溝通4.5.1銷售部選用適當的方式向顧客介紹本公司的經營項目，提供傳遞資料及相關

60、信息渠道4.5.1.1售前：以定貨會、散發(fā)樣品、宣傳冊等方式發(fā)布交流產品信息，聽取顧客意見，在此過程中應確保與產品有關信息的真實性，不能誤導顧客，也不能作出沒有能力的承諾。4.5.1.2售中：通過解答顧客問詢，合同訂單的簽訂執(zhí)行或改進過程，與顧客進行有效溝通。4.5.1.3售后：主動了解顧客是否滿意的信息，及時處理好顧客抱怨或投訴，與顧客進行良好溝通。與顧客有關過程的控制程序編 號版本/修改號A/0頁 次4-54.5.2公司對顧客就有關任何與產品一致性、質量壽命、可靠性、安全性、性能有關的缺陷，不論是書面的、口頭的還是電子的投訴，將其輸入到糾正和預防措施系統中。4.5.3公司要求授權人員對任何