私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書模板

1、私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書模板自公告發(fā)布之日起，以下四種情形需要提交私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書： 一、新申請(qǐng)私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)， 需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交 私募 基金管理人登記法律意見(jiàn)書作為必備申請(qǐng)材料。二、對(duì)于公告發(fā)布之日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī) 構(gòu)，應(yīng)按照上述要求提交私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書。三、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人， 應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私 募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補(bǔ)提私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書。四、已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形要求其補(bǔ)提私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書。對(duì)于已登記的私

2、募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、 變更實(shí)際控制人、變更法定代 表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng) 的，應(yīng)提交私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書。私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書的要求參見(jiàn)上述私募基金管理人登記法律意 見(jiàn)書的相關(guān)要求。本人作為私募基金投資專業(yè)律師，現(xiàn)根據(jù)公告附件私募基金管理人登記法律 意見(jiàn)書指引之要求，起草私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書模板，供私募 基金管理人及開(kāi)展私募基金專項(xiàng)法律服務(wù)律師事務(wù)所參考借鑒。特別提示：該私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書模板系簡(jiǎn)單的模板格式，實(shí) 際業(yè)務(wù)操作中需要根據(jù)各家私募基金管理人申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)的具體情況，在專業(yè)

3、律師進(jìn)行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，按照法律、法規(guī)進(jìn)行更為詳細(xì)的起草擬定， 以滿足基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，達(dá)到私募基金管理人順利登記的目的。私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書（模板）*基金管理（北京）有限公司：根據(jù)律師法）、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法、律師事務(wù)所證 券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）、證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管 理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、關(guān)于 進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問(wèn)題的公告之規(guī)定，本律師事務(wù)所受*基金管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）委托，在對(duì)公司及相關(guān)資料 進(jìn)行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具本法律意見(jiàn)書如下，并保證本法律意見(jiàn) 書不存在虛假

4、記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。一、公司工商登記情況公司基本信息公司名稱：*基金管理（北京）有限公司公司住所：北京市*區(qū)*路*號(hào)法定代表人：*注冊(cè)資本：人民幣5000萬(wàn)成立日期：2015年1月2日營(yíng)業(yè)期限：2015年1月1日至2045年1月1日經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。公司存續(xù)沿革：2015年1月2日，股東*、*共同出資設(shè)立*基金管理（北京）有限公司。* 會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于2014年12月1日出具【2014】第*號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，審 驗(yàn)股東*、*于2014年11月30日實(shí)繳出資共計(jì)人民幣5000萬(wàn)元。公司設(shè)立時(shí)，各股東出資額及出資比例如下：在舁 廳P股東名稱出

5、資額（萬(wàn)元）占注冊(cè)資本比例（）1*300060.002*200040.00合計(jì)5000.0000100.00結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司為在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本法律 意見(jiàn)書出具之日有效存續(xù)。二、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍是：投 資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司的工商登記所記載經(jīng)營(yíng)范圍符合國(guó)家相關(guān) 法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中含有 ”基金管理：”投資管理：”股權(quán)投資 文字和描述。三、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍為：投資 管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)

6、。并結(jié)合公司所提交的 相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。 在工商登記記載 的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的 業(yè)務(wù)；沒(méi)有兼營(yíng)與投資管理 的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融 業(yè)務(wù)。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的原則，公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù) 系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中， 沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒(méi)有兼營(yíng)與”投資管理的買方 業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。四、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)根據(jù)*基金管理（北京）有限公司工商登記記載，其股東為 *、*。其中股東 *出資30

7、00萬(wàn)元，占有公司60%股份；股東*出資2000萬(wàn)元，占有公司40% 股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒(méi)有直接或間接控股或參股 的境外股東。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。 五、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其 他相關(guān)資料，顯示其公司股東為*、*0未顯示*基金管理（北京）有限公司 有其他實(shí)際控制人。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司沒(méi)有實(shí)際控制人。六、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其 他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)*基金管理（北京）有限公司有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他 關(guān)聯(lián)方。結(jié)論：*基金管理（北京

8、）有限公司沒(méi)有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：（一）公司有員工 20人，其 中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī) 等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。（二）公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于北京市 *區(qū)*品&*號(hào)，營(yíng)業(yè)面積 500平方，具有獨(dú)立的總經(jīng)理室、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場(chǎng)部、會(huì)議室等 部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、傳真機(jī)、打印機(jī)等完善的辦公設(shè)備。（三）公司財(cái)務(wù)報(bào)表及*銀行出具的對(duì)賬單顯示，截止2015年*月*日，其賬面流動(dòng)資金 *萬(wàn)元，公司凈資產(chǎn)*萬(wàn)元 結(jié)論：*基金管理（

9、北京）有限公司具有按照規(guī)定開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需 的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。八、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司所提供的資料和文件顯示，具制定了完 善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程 、“ ”私募基 金管理內(nèi)部控制制度：”私募基金投資評(píng)價(jià)辦法：投資委員會(huì)投資表決辦法 信息披露管理辦法”關(guān)聯(lián)交易管理辦法：”利益沖突投資交易管理辦法、“ ”機(jī)構(gòu) 內(nèi)部交易管理辦法、“”防范內(nèi)幕交易管理辦法：”合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理辦法 合格投資者內(nèi)部審核流程管理辦法 、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法 及 其他相關(guān)管理辦法。各項(xiàng)管理制度之間形成了有效的分工

10、和制約。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。并 根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項(xiàng)制度。九、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)，公司私募 基金的募集擬通過(guò)公司自身的通道和能力對(duì)外宣介、募集及管理服務(wù)。沒(méi)有和其 他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司沒(méi)有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。 十、經(jīng)核實(shí)*基金管理（北京）有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證 書，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理*、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表*、副總經(jīng) 理*、首席合規(guī)官*、首席風(fēng)控官*均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的設(shè)置 符合中國(guó)基

11、金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè) 置符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。十一、經(jīng)調(diào)查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會(huì)備 案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料， 未顯示*基金管理（北京）有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或 者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息； 未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國(guó) 企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；未在信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司未

12、受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰 或者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；公 司高管不存在公司法規(guī)定的禁止任職的情形；未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中 存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示 系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；未在信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄十二、經(jīng)查詢核實(shí)法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁信 息系統(tǒng)，并結(jié)合*基金管理（北京）有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn) *基金管 理（北京）有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司在最近三年沒(méi)有涉入訴訟和仲裁。十三、經(jīng)查詢、核實(shí)、對(duì)比*基金管理（北京）有限公司所提供的所有資料和 信息，顯示公司向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存 在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的