湖北省安全評價報告抽查評審細(xì)則

1、評審要點(diǎn)1、風(fēng)險分析一、風(fēng)險分析湖北省安全評價報告抽查評審細(xì)則第二部分安全評價過程控制（ 50分）評審內(nèi)容分值評審情況實(shí)際得分(1)是否有原始的風(fēng)險分析記錄。1分(2)風(fēng)險分析參與部門是否全面、責(zé)任明確。1分風(fēng)險分析是否有明確、具體的內(nèi)容和判斷準(zhǔn)則，并形成記錄。 分析內(nèi)容包括：1 ) 被評價單位基本概況，評價項(xiàng)目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、評價項(xiàng)目的評價類別、行業(yè)風(fēng)險特性；評價項(xiàng)目是否符合批準(zhǔn)的評價資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評價專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項(xiàng)目需要，是否聘請相關(guān)技術(shù)專家，承接項(xiàng)目的風(fēng)險程度及原因。2分3）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性分析( 預(yù)測完成項(xiàng)目所需成本、評估被評價單位信用狀況 ) 。項(xiàng)目的

2、可行性結(jié)論。其中，經(jīng)濟(jì)可行性是否以評價收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合評價成本費(fèi)用估算結(jié)果為判斷依據(jù)。分析人員、過程控制負(fù)責(zé)人或技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字及日期。(1) 風(fēng)險分析是否在安全評價合同簽訂前進(jìn)行。1分2、合同簽訂(2) 評價合同是否統(tǒng)一編號，是否明確評價對象、評價范圍、報1分告交付時間以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。評審要點(diǎn)1、評價項(xiàng)目組2、前期準(zhǔn)備二、評價實(shí)施3、現(xiàn)場檢查評審內(nèi)容分值評審情況實(shí)際得分(1)是否任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和成立評價項(xiàng)目組，并形成記錄。是否1分有技術(shù)負(fù)責(zé)人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。(2)項(xiàng)目組成員是否包括專職安全評價師，專業(yè)配備是否能滿足2分項(xiàng)目要求，個別專業(yè)人員不足時是否聘請相應(yīng)的技術(shù)專家。預(yù)評價

3、和驗(yàn)收評價，項(xiàng)目成員不得少于 5人；其它評價，項(xiàng)目組成員不得少于 3人。其中 3名以上為相應(yīng)基礎(chǔ)專業(yè)領(lǐng)域安全1分評價人員。(1)項(xiàng)目組是否系統(tǒng)收集被評價單位的相關(guān)資料 ( 含影像資料 ) 。2分(2)評價組是否在熟悉項(xiàng)目資料，經(jīng)現(xiàn)場考察后編制評價現(xiàn)場檢查所需的安全檢查表。檢查表內(nèi)容是否全面，是否有重大遺1分漏。(1)項(xiàng)目組進(jìn)行現(xiàn)場考察、檢查、核查時不得少于 2人，項(xiàng)目負(fù)2分責(zé)人必須參加。(2)現(xiàn)場檢查是否按照安全檢查表逐條進(jìn)行，并如實(shí)記錄評價對1分象實(shí)際情況，隱蔽工程是否查閱設(shè)計(jì)資料或現(xiàn)場詢問并記錄。(3)現(xiàn)場檢查是否有紙質(zhì)工作記錄。記錄是否包括以下內(nèi)容 :記錄是否能體現(xiàn)考察時間、雙方人員、被

4、評價單位標(biāo)志性建筑、現(xiàn)場考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件、現(xiàn)場3分存在的安全隱患，查看過的原件資料清單，檢查人員簽字及日期。工作記錄是否由被評價單位簽字確認(rèn)。(4)現(xiàn)場安全檢查是否有影像記錄。記錄是否能體現(xiàn)檢查時間、雙方人員及被評價單位的重要建筑設(shè)施、現(xiàn)場檢查的主要過程3分、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等文字資料。(5)現(xiàn)場檢查表是否作為現(xiàn)場記錄的附表，表中是否列出安全評1分價師 ( 專家 ) 姓名、檢查日期。(6)收集的資料是否有雙方簽字確認(rèn)，補(bǔ)充的資料是否有相關(guān)交1分接記錄及時間。評審要點(diǎn)評審內(nèi)容分值評審情況實(shí)際得分1、報告校核2、內(nèi)部審核三、報告審核3、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核4、過程

5、控制負(fù)責(zé)人審核(1 ) 是否有報告校核的電子文檔或書面文本。2分(1)審核人員是否是非項(xiàng)目組成員。1分(2)內(nèi)部審核是否包括以下內(nèi)容：評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法2分選擇是否適當(dāng)，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。內(nèi)部審核是否有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄是否保存完整。所審核的電子文檔是否保 2分留審核和修改痕跡。(1) 評價報告內(nèi)部審核修改完成后是否由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，1分簽字確認(rèn)。技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是否包括以下內(nèi)容：現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效，危險有害因素識別充分性、評價方法

6、合理性、2分對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字規(guī)范性等。技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是否有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄是否保存完整。所審核的文檔是否3分保留審核和修改痕跡。(4) 外部評審后的報告，是否由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組修改，做1分出修改說明，完成后由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。(1) 項(xiàng)目是否經(jīng)過過程控制負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，簽字確認(rèn)。1分過程控制負(fù)責(zé)人審核是否包括以下內(nèi)容：是否進(jìn)行了風(fēng)險分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報告校核、審核，2分記錄是否完整，紙質(zhì)記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求等過程控制負(fù)責(zé)人審核是否有審核記錄，記錄是否有報告名稱、審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期

7、等內(nèi)容，記錄是否保存完 2分整。評審要點(diǎn)評審內(nèi)容分值評審情況實(shí)際得分5、過程控制三、報告審核文件和記錄管理1、合同履約四、評價報告交付及回訪2、回訪資料(1)報告存檔編號和記錄編號是否規(guī)范，具有可追溯性。1分(2)記錄是否字跡清楚、標(biāo)識明確。1分(3)歸檔的照片、錄音帶、錄像帶是否備有文字說明，重要的電1分子版檔案是否有光盤或硬盤備份。(1)報告是否按照合同約定交付。1分(1)是否有報告回訪記錄。1分(2)回訪意見是否得到有效處理，有處理記錄。1分湖北省安全評價報告抽查評審細(xì)則第三部分 安全評價報告質(zhì)量（ 50分）評審要點(diǎn)評審內(nèi)容(1)報告封面是否符合導(dǎo)則要求。(2)評價人員簽字表是否有評價人

8、員專業(yè)能力、資格證書編號和分值評審情況實(shí)際得分1分一、報告總體格式二、報告內(nèi)容質(zhì)量1、評價導(dǎo)則的符合性1、評價依據(jù)2、評價范圍3、項(xiàng)目概況4、危險有害因素分析5、評價單元劃分6、定性定量評價本人親筆簽名。(3)報告內(nèi)容是否符合導(dǎo)則要求。(4)報告裝訂是否整齊。法律法規(guī)是否有效、全面。標(biāo)準(zhǔn)是否有效、全面。評價范圍確定是否合理。是否明確項(xiàng)目規(guī)模、性質(zhì)、投資額、周邊環(huán)境、總平面布置、工藝流程等。危險有害因素分析是否全面。危險有害因素分析是否具有針對性。重大危險源辨識是否正確。是否有同類危險有害因素的事故案例。評價單元劃分是否合理，具有針對性。選擇的評價方法是否科學(xué)，是否與評價單元相適應(yīng)性。安全檢查表

9、是否列出檢查的具體內(nèi)容和檢查依據(jù)。安全檢查表是否列出檢查對象的具體內(nèi)容。其他定性評價方法是否運(yùn)用正確，具有良好的指導(dǎo)作用。定量評價方法運(yùn)用是否正確，結(jié)果是否可信。3分2分1分3分2分1分1分3分1分2分1分2分2分1分1分1分1分二、報告內(nèi)容質(zhì)量三、報告附件質(zhì)量7、安全隱患整改措施建議及復(fù)查8、安全措施建議9、評價結(jié)論1、報告附件安全隱患整改措施建議是否與安全檢查表不合格項(xiàng)一致。安全隱患是否明確了具體的整改措施建議和依據(jù)。是否進(jìn)行了安全隱患復(fù)查，有明確的復(fù)查結(jié)論。是否遺漏了重大的安全隱患。安全措施建議是否具有針對性、經(jīng)濟(jì)性、科學(xué)性。安全措施建議是否全面。是否列出了項(xiàng)目存在的主要危險有害因素。評價結(jié)論是否有技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。評價結(jié)論是否明確、合理。(1 ) 報告附件是否齊全。法定檢測、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否具備法定效力。是否存在過期的資質(zhì)、資格及檢驗(yàn)檢測報告等附件。外部評審后的報告，是否由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組修改，做出修改說明，完成后由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。1分3分3分2分3分1分1分1分2分1分2分2分1分