DB32-T 4086-2021特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作規(guī)范-（高清現(xiàn)行）

1、ICS 13.100CCS C75DB32江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)DB32/T 40862021特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作規(guī)范Specification on the work of risk gradation management and control for special equipment2021-09-03 發(fā)布2021-10-03 實(shí)施江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā) 布DB32/T 40862021I目次 HYPERLINK l _bookmark0 前言III HYPERLINK l _bookmark1 范圍1 HYPERLINK l _bookmark2 規(guī)范性引用文件1 HYPERLINK

2、 l _bookmark3 術(shù)語和定義1 HYPERLINK l _bookmark4 工作流程2 HYPERLINK l _bookmark5 工作準(zhǔn)備3 HYPERLINK l _bookmark6 風(fēng)險識別4 HYPERLINK l _bookmark7 風(fēng)險分析5 HYPERLINK l _bookmark8 風(fēng)險評價5 HYPERLINK l _bookmark9 風(fēng)險分級管控6 HYPERLINK l _bookmark10 監(jiān)督檢查9 HYPERLINK l _bookmark11 溝通和記錄9 HYPERLINK l _bookmark12 持續(xù)改進(jìn)9 HYPERLINK l

3、_bookmark13 附錄 A (資料性)風(fēng)險點(diǎn)清單10 HYPERLINK l _bookmark14 附錄 B (資料性)作業(yè)過程風(fēng)險清單11 HYPERLINK l _bookmark15 附錄 C (資料性)風(fēng)險分級管控清單12 HYPERLINK l _bookmark16 附錄 D (資料性)風(fēng)險評估記錄表13 HYPERLINK l _bookmark17 附錄 E (資料性)特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施14 HYPERLINK l _bookmark18 附錄 F (資料性)SCL 安全檢查表15 HYPERLINK l _bookmark19 附錄 G (資料性)JSA/

4、JHA 方法16 HYPERLINK l _bookmark20 附錄 H (資料性)風(fēng)險矩陣（LS）評價法17 HYPERLINK l _bookmark21 附錄 I (資料性)作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）19 HYPERLINK l _bookmark22 參考文獻(xiàn)21DB32/T 40862021III前言本文件按照GB/T 1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分: 標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。本標(biāo)準(zhǔn)由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江蘇省特種設(shè)備安全監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、江蘇國恒安全評價咨詢服務(wù)有限公司、元 銘應(yīng)急技術(shù)（江蘇）有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李向東、

5、馬歆、李政林、黃端、占龍楊、張新東、王志成、陳勝、王華、陳序、 諸滔、江乃波、王建華、陳華、路紅華、潘紅磊、馬超、金滔滔、顧紹軍、付文文。DB32/T 40862021 PAGE 9特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位（以下簡稱使用單位）開展風(fēng)險分級管控的工作流程、工作 準(zhǔn)備、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進(jìn)。本文件適用于特種設(shè)備安全法特種設(shè)備安全監(jiān)察條例規(guī)定范圍內(nèi)在用特種設(shè)備的風(fēng) 險分級管控工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引 用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文

6、件，其最新版本（包括所有的修 改單）適用于本文件。GB/T16856機(jī)械安全風(fēng)險評估實(shí)施指南和方法舉例GB/T23694風(fēng)險管理 術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則和實(shí)施指南GB/T26610承壓設(shè)備系統(tǒng)基于風(fēng)險的檢驗(yàn)實(shí)施導(dǎo)則GB/T27921風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù)GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南T/CPASE GT 011 特種設(shè)備風(fēng)險管控導(dǎo)則DB32/T 4088 特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范市場監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作 的意見（國市監(jiān)特設(shè)2020198號）江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)

7、風(fēng)險報告規(guī)定（江蘇省人民政府令第140號）江蘇省防范遏制重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法（蘇安辦2016103號）關(guān)于印發(fā)江蘇省防范遏制特種設(shè)備重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施方案的通知（蘇質(zhì) 監(jiān)特發(fā)201783號）術(shù)語和定義GB/T 23694及DB32/T 4088中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1可接受風(fēng)險 acceptable risk在法律法規(guī)框架下使用單位接受風(fēng)險的程度?？山邮茱L(fēng)險取決于風(fēng)險評判準(zhǔn)則及使用單位能 承受風(fēng)險程度。3.2定性風(fēng)險分析 qualitative risk analysis以工程推斷和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)分析失效可能性與后果的方法。來源：GB/T 26610

8、.1-2011，3.16，有修改3.3定量風(fēng)險評估 quantitative risk assessment將設(shè)備設(shè)計、制造、操作條件、運(yùn)行歷史、部件可靠性、人的行為、事故物理進(jìn)程以及潛在 的環(huán)境和健康影響等相關(guān)信息整合統(tǒng)一的方法。定量風(fēng)險評估包括識別和描述事件的組合，評價 每一種組合事件發(fā)生的頻率和估計后果。來源：GB/T 26610.1-2011，3.17，有修改3.4風(fēng)險事件 risk incident由工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害的情況。3.5風(fēng)險等級 level of risk單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小。以后果和可能性的組合來表達(dá)。來源：GB/T 2369

9、4-2013，4.6.1.83.6風(fēng)險接受 risk acceptance接受某一特定風(fēng)險的決定。注1：風(fēng)險接受可以不經(jīng)風(fēng)險應(yīng)對,還可以在風(fēng)險應(yīng)對過程中發(fā)生。 注2：接受的風(fēng)險要受到監(jiān)督和評審。來源：GB/T 23694-2013，4.7.1.63.7剩余風(fēng)險 residual risk風(fēng)險應(yīng)對之后仍然存在的風(fēng)險，剩余風(fēng)險還被稱為“留存的風(fēng)險”。 注：剩余風(fēng)險可包括未識別的風(fēng)險。來源：GB/T 23694-2013，4.8.1.6工作流程使用單位的風(fēng)險分級管控工作的內(nèi)容：工作準(zhǔn)備，包括法律法規(guī)、工作資源的準(zhǔn)備、風(fēng)險分級管控建立原則、落實(shí)主體責(zé)任、制度建立、相關(guān)人員培訓(xùn)及考核；風(fēng)險評估，對風(fēng)險進(jìn)

10、行識別并逐個分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，給出定性或定量值，依據(jù)風(fēng)險評估準(zhǔn)則，確定風(fēng)險等級；風(fēng)險分級管控，對風(fēng)險控制措施的有效性進(jìn)行評估，確定特種設(shè)備最終的風(fēng)險等級，并制定分級管控措施和落實(shí)管控措施責(zé)任部門及人員；監(jiān)督檢查；溝通和記錄；持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險分級管控流程見圖 1。風(fēng)險評估風(fēng)險識別風(fēng)險分析風(fēng)險評價工作準(zhǔn)備持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控監(jiān)督檢查溝通和記錄圖 1 風(fēng)險分級管控流程工作準(zhǔn)備建立原則使用單位應(yīng)按本工作規(guī)范實(shí)施特種設(shè)備風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控， 其所屬的行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險源的，也應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范風(fēng)險分級管控的要求。已經(jīng)開展基于風(fēng)險的檢驗(yàn)（RBI）、企業(yè)安全生

11、產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、量化風(fēng)險分析評價的使用單位， 其風(fēng)險評估結(jié)果可作為風(fēng)險分級管控的依據(jù)。落實(shí)主體責(zé)任使用單位是特種設(shè)備使用安全的責(zé)任主體,應(yīng)每年至少開展一次特種設(shè)備風(fēng)險分級管控 工作。使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控的主管部門或機(jī)構(gòu)，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)，其成員組成應(yīng)包括使用單位主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備 安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、安全、設(shè)備、操作等各職能部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù) 人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。對設(shè)有特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位，應(yīng)當(dāng)由特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)組織特種設(shè)備 風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控工作。使用單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)

12、責(zé)風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控工作； 特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備的風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分 級管控工作。企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評估結(jié)果及所采取的控制措施告知相關(guān)從業(yè)人員，使其熟悉工作崗位和作 業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。制度建立使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控制度，編制風(fēng)險識別和風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書， 確定風(fēng)險識別、風(fēng)險評估方法及風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)。編制特種設(shè)備風(fēng)險點(diǎn)清單（包括特種設(shè)備清單和作業(yè)清單）、風(fēng)險分級管控清單等有關(guān)記錄文件。使用單位建立的風(fēng)險分級管控制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：風(fēng)險分級管控體系組織機(jī)構(gòu)；風(fēng)險分級管控各層級、人員的職

13、責(zé)；風(fēng)險分級管控體系實(shí)施方案；特種設(shè)備風(fēng)險評估及控制制度；風(fēng)險分級管控體系獎懲管理制度；人員的風(fēng)險分級管控培訓(xùn)考核制度。人員培訓(xùn)及考核使用單位應(yīng)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段 組織相關(guān)員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、風(fēng)險識別和風(fēng)險評估方法、風(fēng)險分級管控等 內(nèi)容，并定期考核，保留相關(guān)記錄。風(fēng)險識別內(nèi)容風(fēng)險識別應(yīng)覆蓋本單位全部的特種設(shè)備及其相關(guān)作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響，不論風(fēng)險事件的可能性和后果大小，均應(yīng)將本單位特種設(shè)備可能發(fā)生的風(fēng)險事 件（事故）加以識別。對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋作業(yè)全過程。對于充裝

14、前檢 查、充裝過程、充裝后檢查等風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。根據(jù)特種設(shè)備事故場景，分析特種設(shè)備事故發(fā)生的原因、起始事件及后續(xù)事件及后果。對于事件，可考慮外部事件，如自然災(zāi)害、第三方破壞等；特種設(shè)備故障，如特種設(shè)備本體失效、 控制系統(tǒng)失效等故障；作業(yè)人員失誤，如操作失誤、維護(hù)失誤等。一般要求使用單位應(yīng)當(dāng)按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰的原則，以在用的單臺（套） 特種設(shè)備及其作業(yè)活動為識別單元進(jìn)行風(fēng)險劃分。使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對本單位特種設(shè)備及其使用全過程進(jìn)行風(fēng)險源排查。根據(jù)特種設(shè)備臺賬、作業(yè)情況等從人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個

15、方 面建立包括特種設(shè)備風(fēng)險點(diǎn)清單（記錄表式參照附錄 A）、作業(yè)過程風(fēng)險清單（記錄表式參照附錄 B）。使用單位開展風(fēng)險識別應(yīng)編制特種設(shè)備常見風(fēng)險事件分析及典型管控措施（記錄表式參 照附錄 E）。風(fēng)險識別范圍應(yīng)覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過 去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。風(fēng)險識別應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實(shí)際相符。使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控體系實(shí)施方案，組織相關(guān)人員對本單位安全風(fēng)險進(jìn)行全面、 系統(tǒng)的識別。使用單位應(yīng)對安全風(fēng)險識別資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理和歸檔。識別方法特種設(shè)備風(fēng)險源識別宜采用但不限以下的方法:對于作業(yè)活動采用工作安全分析法（JSA）進(jìn)行識別（參照附錄

16、 G）；對于危險物質(zhì)、設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法（SCL）（參照附錄 F）、預(yù)先危險性分析法（PHA）、失效模式與影響分析法（FMEA）進(jìn)行識別；對于復(fù)雜、危險工藝采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、事故樹分析法（FTA）、故障模式、影響及危害性分析（FMECA）進(jìn)行識別。對于承壓類特種設(shè)備，參照 GB/T 26610 開展風(fēng)險識別工作。對于機(jī)電類特種設(shè)備，參照 GB/T 16856 開展風(fēng)險識別工作。使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和識別的具體對象來選擇合適的識別方法。風(fēng)險分析根據(jù)風(fēng)險類型、獲得的信息和風(fēng)險評估結(jié)果的使用目的,對識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量的 分析,為風(fēng)險評價和風(fēng)險控制提供支

17、持。風(fēng)險分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險的原因和風(fēng)險源、風(fēng)險事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能 性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險及其風(fēng)險源的相互關(guān)系等,還要考慮現(xiàn)有的管理措施及 其效果。在風(fēng)險分析中,應(yīng)考慮組織的風(fēng)險承受度及其對前提和假設(shè)的敏感性,并適時與決策者和其他利益相關(guān)者有效地溝通。另外,還要考慮可能存在的專家觀點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。根據(jù)風(fēng)險分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源,風(fēng)險分析可以是定性的、半定量的、定量的 或以上方法的組合。對于承壓類特種設(shè)備，參照 GB/T 26610 開展風(fēng)險分析工作。對于機(jī)電類特種設(shè)備，參照 GB/T 16856 開展風(fēng)險分析工作。使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種

18、類、狀況、分析的具體對象和風(fēng)險評價準(zhǔn)則來選擇合適的風(fēng)險 分析方法。風(fēng)險評價評價方法使用單位宜選擇適合本單位的風(fēng)險評價方法對識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量分析并根據(jù) 評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級，填寫風(fēng)險評估記錄表（記錄表式參見附錄 D）。已開展風(fēng)險識別工作的使用單位，應(yīng)確認(rèn)當(dāng)前使用的評估方法是否適合特種設(shè)備的風(fēng)險 評價工作。使用單位應(yīng)把采用的風(fēng)險評價方法的相關(guān)資料歸入特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作文檔中。承壓類特種設(shè)備的風(fēng)險評價參照附錄 H 采用風(fēng)險矩陣分析法（LS 法）進(jìn)行，或采用 GB/T 26610 中定性風(fēng)險評價或定量風(fēng)險評價方法進(jìn)行承壓類特種設(shè)備的風(fēng)險計算及定級。注：GB/T26610中規(guī)定的高風(fēng)險、

19、中高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險，分別對應(yīng)本標(biāo)準(zhǔn)中重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險。對于機(jī)電類特種設(shè)備以及承壓類特種設(shè)備的作業(yè)活動，參照附錄 I 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風(fēng)險程度分析法（MES）等進(jìn)行。使用單位開展風(fēng)險評價工作時優(yōu)先采用定量風(fēng)險評價方法劃分風(fēng)險等級，采用定性風(fēng)險 評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價工作時應(yīng)偏于保守的方法來確定風(fēng)險級別。使用單位開展風(fēng)險評價工作時參照 GB/T 27921 中列舉的風(fēng)險評估技術(shù)進(jìn)行。評價準(zhǔn)則使用單位應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，制定風(fēng)險可接受目標(biāo)，根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能 性等評估設(shè)備的風(fēng)險；按照風(fēng)險評估判定準(zhǔn)則，確定風(fēng)險等級?？山邮茱L(fēng)險目標(biāo)可采用可接受風(fēng)險基準(zhǔn)圖

20、（見圖 2），通過可接受風(fēng)險基準(zhǔn)線將風(fēng)險劃分為 2 個區(qū)域，即不可接受風(fēng)險區(qū)域和可接受風(fēng)險區(qū)域。a）風(fēng)險落在不可接受風(fēng)險區(qū)，除特殊情況外，該風(fēng)險無論如何不能被接受，應(yīng)采取降風(fēng)險措施， 保證安全。b)落在可接受風(fēng)險區(qū)，風(fēng)險處于很低的水平，該風(fēng)險是可以被接受的，無需采取風(fēng)險管控改進(jìn)措施。圖2 可接受風(fēng)險基準(zhǔn)圖風(fēng)險落在不可接受風(fēng)險區(qū)域，應(yīng)采用檢驗(yàn)或其他降風(fēng)險措施降低其風(fēng)險后，依據(jù)降風(fēng)險 措施結(jié)果綜合確定風(fēng)險狀況等級。風(fēng)險可接受目標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)當(dāng)充分考慮以下要求： a）有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);b）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； c）本單位的

21、安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等； d）本單位的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)情況；e）本單位的安全投入情況。風(fēng)險評估應(yīng)對識別的每一個風(fēng)險源進(jìn)行風(fēng)險判定，并確定其風(fēng)險級別。風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級應(yīng)綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因素進(jìn)行風(fēng)險評 價，取全部風(fēng)險源的最高風(fēng)險值為該風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級。風(fēng)險分級管控控制原則使用單位在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮以下原則：a）可行性； b）安全性； c）可靠性； d）經(jīng)濟(jì)性；e）技術(shù)先進(jìn)性?？刂祁悇e風(fēng)險控制措施類別風(fēng)險控制措施類別包括但不限于以下類別：a）工程技術(shù)措施； b）管理措施；c）培訓(xùn)教育措施； d）個體防護(hù)措施； e）應(yīng)急處置措施?？刂埔箫L(fēng)險的控制措施

22、可從人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個方面對風(fēng)險點(diǎn)提出控制措施和檢 查、檢驗(yàn)等措施。使用單位應(yīng)根據(jù)本單位的實(shí)際情況采取合理、適當(dāng)?shù)目刂拼胧?風(fēng)險控制可包括提出風(fēng)險 控制措施、控制措施的評審、剩余風(fēng)險是否可接受、控制措施再評審。使用單位可參照 GB/T 45001 及 GB/T 33000 開展職業(yè)健康安全管理及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，建立職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。控制措施評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險； c）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；d）是否已選定最佳的解決方案。當(dāng)現(xiàn)有控制措施不足以控制風(fēng)險，應(yīng)提出具有針對性的補(bǔ)充措施建議，

23、并組織落實(shí)，重 新確定風(fēng)險等級。風(fēng)險控制可執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險的措施，包括改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性或后果的 措施。風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)考慮各種環(huán)境信息，包括內(nèi)部和外部利益相關(guān)者的風(fēng)險承受度，以及法律、 法規(guī)和其他方面的要求等。風(fēng)險控制措施的制訂和評估可能是一個遞進(jìn)的過程。對于風(fēng)險控制措施，應(yīng)評估其剩余風(fēng)險是否可以承受，必要時制訂剩余風(fēng)險清單。如果剩余風(fēng)險不可承受，應(yīng)調(diào)整或制定新的風(fēng)險 應(yīng)對措施，并評估新的風(fēng)險應(yīng)對措施的效果，直到剩余風(fēng)險可以承受。風(fēng)險分級及管控要求使用單位選擇適用的評價方法進(jìn)行風(fēng)險評估后，確定風(fēng)險等級，將風(fēng)險等級按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅

24、、橙、黃、藍(lán)”四種顏色 標(biāo)示。使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng) 險的管控層級。使用單位是風(fēng)險分級管控的主體，應(yīng)將每個風(fēng)險源的管控責(zé)任按照風(fēng)險等級逐級落實(shí)到各級管控層級，制定和采取具體的風(fēng)險管控措施，并編制風(fēng)險分級管控清單（記錄表式參照附錄 C）。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于風(fēng)險等級高的風(fēng)險應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行 管控，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。管控要求見表 1。表1 風(fēng)險管控要求風(fēng)險等級管控要求重大風(fēng)險公司（廠）級別重點(diǎn)控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理；按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范要求應(yīng)立即停

25、止使用并采取整改措施；只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。較大風(fēng)險公司（廠）級別控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè) 職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)；當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接受或可 容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。一般風(fēng)險1）部門（裝置、車間）級別控制管理。部門（裝置、車間）級別負(fù)責(zé)風(fēng)險的管 理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬部門（裝置、車間）具體落實(shí)； 2）應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險,在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施；

26、3）在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合或公眾聚集場所，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。低風(fēng)險崗位（班組）級別控制管理，崗位（班組）負(fù)責(zé)風(fēng)險的管理及控制，特種設(shè) 備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。使用單位各級組織應(yīng)掌握和落實(shí)風(fēng)險管控措施，并將管控措施落實(shí)情況納入安全目標(biāo)責(zé) 任制考核內(nèi)容，定期考核管控措施落實(shí)效果，給予獎懲。重大風(fēng)險確定以下情形直接確定為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及

27、以上輕傷、100 萬以上財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；公共聚集場所的特種設(shè)備存在嚴(yán)重隱患的； d）其他風(fēng)險較高，使用單位認(rèn)為有必要列入的。編制風(fēng)險分級管控清單使用單位在每一輪風(fēng)險識別和評估后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)清單、作業(yè)過程風(fēng)險清單、風(fēng) 險分級管控清單及風(fēng)險評估記錄表等。風(fēng)險告知使用單位應(yīng)建立風(fēng)險公告制度。在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置風(fēng)險公告欄，制作崗位安全 風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要風(fēng)險等級、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方 式等內(nèi)容。對存在較大風(fēng)險、重大風(fēng)險的工作場所和崗位，應(yīng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化風(fēng)險源 監(jiān)測和預(yù)警。監(jiān)督檢查使用單位應(yīng)明確界定監(jiān)督和檢查

28、的責(zé)任主體。監(jiān)督和檢查內(nèi)容包括: 監(jiān)測事件,分析變化及其趨勢； 發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化,包括風(fēng)險本身的變化、可能導(dǎo)致的風(fēng)險控制措施及其實(shí)施優(yōu)先次序的改變； 監(jiān)督并記錄風(fēng)險控制揩施實(shí)施后的剩余風(fēng)險； 對照風(fēng)險控制計劃,檢查工作進(jìn)度與計劃的偏差； 報告關(guān)于風(fēng)險水平、風(fēng)險控制措施和風(fēng)險管理制度的遵循情況。監(jiān)督和檢查形式包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知的風(fēng)險、定期或不定期檢查。定期或不定期檢查 都應(yīng)被列入風(fēng)險控制計劃。溝通和記錄使用單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知相關(guān)人員。對相關(guān)員工進(jìn)行風(fēng) 險分級和管控措施培訓(xùn)，使其掌握本崗位的風(fēng)險包含設(shè)備的風(fēng)險等級、風(fēng)險源的風(fēng)險等級、所需 管控措施、責(zé)任

29、部門、責(zé)任人等信息。工業(yè)企業(yè)應(yīng)將涉及省應(yīng)急管理部門等公布的較大以上安全風(fēng)險按江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生 產(chǎn)風(fēng)險報告規(guī)定（江蘇省人民政府令第 140 號）進(jìn)行上報。使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應(yīng)包括風(fēng)險分 級管控制度、風(fēng)險點(diǎn)清單、作業(yè)過程風(fēng)險清單、風(fēng)險分級管控清單以及風(fēng)險評估表等風(fēng)險分級管 控內(nèi)容。涉及重大風(fēng)險時，其風(fēng)險分級管控過程記錄應(yīng)單獨(dú)建檔管理。持續(xù)改進(jìn)使用單位應(yīng)按照 DB32/T 4088 的要求開展持續(xù)改進(jìn)工作。 PAGE 10DB32/T 40862021表A.1 給出了設(shè)備風(fēng)險點(diǎn)清單記錄樣式。附 錄 A（資料性） 設(shè)備風(fēng)險點(diǎn)清單表A.1 設(shè)備風(fēng)險點(diǎn)清

30、單單位：NO：序號特種設(shè)備名稱種類類別品種位號/所在部位是否為公眾聚集場所備注12345填表人：日期：審核人：日期： 填表說明：1、特種設(shè)備名稱：參照特種設(shè)備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按特種設(shè)備目錄要求填寫；3、對于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號特種設(shè)備，可做合并處理，在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。DB32/T 40862021 PAGE 14表B.1 給出了作業(yè)過程風(fēng)險清單記錄樣式。附 錄 B（資料性）作業(yè)過程風(fēng)險清單表B.1 作業(yè)過程風(fēng)險清單單位：NO:序號作業(yè)名稱作業(yè)活動內(nèi)容相關(guān)特種設(shè)備崗位/地點(diǎn)活動頻率備注123456填表人：日期：審核人：日期： 示例：填表說明：作業(yè)名稱：1、可參考

31、特種設(shè)備常見風(fēng)險事件分析中的作業(yè)名稱填寫；2、對于涉及同一作業(yè)的多種同型號特種設(shè)備，可做合并處理。表C.1 給出了風(fēng)險分級管控清單記錄樣式。附 錄 C（資料性）風(fēng)險點(diǎn)檢查項(xiàng)目檢查要求評價級別管控級別可能導(dǎo)致的事故特征及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱1設(shè)備/充裝作業(yè)123風(fēng)險分級管控清單 表C.1 風(fēng)險分級管控清單填表說明：管控措施是指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體，內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面。表D.1 給出了風(fēng)險評估記錄表記錄樣式。附 錄 D（資料性） 風(fēng)險評估記

32、錄表表D.1 風(fēng)險評估記錄表序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求不符合標(biāo)準(zhǔn)情況、事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別改進(jìn)措施分析人：日期：審核人：日期：附 錄 E（資料性）特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施表E.1 給出了特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施記錄樣式。表E.1 特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施風(fēng)險來源風(fēng)險描述風(fēng)險因素管控措施適用范圍DB32/T 40862021附 錄 F（資料性） SCL 安全檢查表安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有能導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)或行為。為了使檢查表在內(nèi)容上能 結(jié)合實(shí)際、突出重點(diǎn)、簡明易行、符合安全要求，應(yīng)依據(jù)以下四個方面進(jìn)行編制：a）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定； b）事故

33、案例和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)；c）通過系統(tǒng)分析，確定風(fēng)險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容； d）研究成果。安全檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的規(guī)定，可以依據(jù)不同的要求，設(shè)計不同需要的安全檢查表。原 則上應(yīng)條目清晰、內(nèi)容全面，要求詳細(xì)、具體，樣表如表 F1。表 F1 安全檢查表基本格式序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)論備注另外，可以根據(jù)不同的職責(zé)范圍、崗位、工作性質(zhì)，制定不同類型的安全檢查表，設(shè)計不同 的表格。編制安全檢查表的程序如下：系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復(fù)雜，難以直接編制總的安全檢查表。可按系統(tǒng)工程觀點(diǎn)將系統(tǒng)進(jìn)行功能分解，建立功能結(jié)構(gòu)圖。這樣既可以顯示各構(gòu)成要素、部件、組件、子系統(tǒng) 與總系統(tǒng)之間的關(guān)系

34、，又可以通過各構(gòu)成要素的不安全狀態(tài)的有機(jī)組合求得總系統(tǒng)的檢查表。人、機(jī)、物、管理和環(huán)境因素。車間中的人、機(jī)、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從安全的觀點(diǎn)出發(fā)，不只是考慮“人-機(jī)系統(tǒng)”，應(yīng)該是“人-機(jī)-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。潛在危險因素的探求。一個復(fù)雜的或新的系統(tǒng)，人們一時難以認(rèn)識起潛在的風(fēng)險因素和不安全狀態(tài)，對于這類系統(tǒng)可以采用類似“黑箱法”原理探求，即首先設(shè)想系統(tǒng)可能存在那些風(fēng)險 及其潛在部分，并推論其事故發(fā)生過程和概率，然后逐步將風(fēng)險因素具體化，最后尋求處理風(fēng)險 的方法。通過分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的風(fēng)險因素，而且可以掌握事故發(fā)生的機(jī)理和規(guī)律。編制安全檢查表應(yīng)注意的問題如下：編制安全檢查

35、表的過程，應(yīng)組織技術(shù)人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場共同編制。按查隱患要求列出的檢查項(xiàng)目應(yīng)齊全、具體、明確，突出重點(diǎn)，抓住要害。為了避免重復(fù)，盡可能將同類性質(zhì)的問題列在一起，系統(tǒng)的列出問題或狀態(tài)。另外應(yīng)規(guī)定檢查方法，并有合 格標(biāo)準(zhǔn)。防止檢查表籠統(tǒng)化，行政化。各類檢查表都有其適用對象，各有側(cè)重，不宜通用。危險性部位應(yīng)詳細(xì)檢查，確保隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。編制安全檢查表應(yīng)將安全系統(tǒng)工程中的事故樹分析、事件樹分析、預(yù)先危險性分析和可操作性研究等方法進(jìn)行綜合。15DB32/T 40862021附 錄 G（資料性） JSA/JHA 方法工作安全分析（Job SafetyAnalysis

36、簡稱 JSA）或作業(yè)危害分析（JobHazardAnalysis簡稱 JHA）是事先或定期對某項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)行潛在的危害識別和風(fēng)險評價，并根據(jù)評價結(jié)果制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施，達(dá)到最大限度消除或控制風(fēng)險目的的方法。其目的是規(guī)范作業(yè)風(fēng)險識別、分析和控制，確保作業(yè)人員健康和安全。JSA 分析法主要用于生產(chǎn)和施工作業(yè)場所現(xiàn)場作業(yè)活動的安全分析，包括新的作業(yè)、非常規(guī)性（臨時）的作業(yè)、承包商作業(yè)、改變現(xiàn)有的作業(yè)和評估現(xiàn)有的作業(yè)。JSA 記錄樣表見表 G1表 G1JSA 記錄表XXXX 作業(yè) JSA 記錄表編號：作業(yè)活動：XXXX 作業(yè)區(qū)域/工藝過程：分析人員：日期：序號作業(yè)步驟危害描述現(xiàn)有控制措施補(bǔ)充控制

37、措施備注注：為某作業(yè) JSA 記錄表模板。該表主要包括兩部分內(nèi)容：作業(yè)信息和作業(yè)安全分析。作業(yè)信息中包括作業(yè)活動名稱、作業(yè)區(qū)域、主要工藝過程、JSA 人員信息以及作業(yè)日期等內(nèi)容。作業(yè)安全分析中則主要包括作業(yè)步驟劃分、各步驟存在危害因素描述、現(xiàn)有控制措施描述、補(bǔ)充控制措施制定等內(nèi)容。16DB32/T 40862021 PAGE 20附 錄 H（資料性）風(fēng)險矩陣（LS）評價法風(fēng)險矩陣評價法（簡稱 LS）：R=LS，其中 R 是風(fēng)險值，根據(jù)風(fēng)險值確定風(fēng)險等級，安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R 值）及控制措施見表 H3，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L 是事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則見表 H1；S 是事

38、故后果嚴(yán)重性（S）判斷準(zhǔn)則見表 H2；R 值越大， 說明該風(fēng)險點(diǎn)危險性大、風(fēng)險大，風(fēng)險等級的確定可按照風(fēng)險矩陣圖來判斷，風(fēng)險矩陣表見表H4。表 H1 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)

39、測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表 H2 事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失企業(yè)形象其他5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上重大國際影響1）鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的；2）壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成 1 萬人以上 5 萬人以下轉(zhuǎn)移的； 起重機(jī)械整體傾覆的；3）客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施高空滯留人員 12 小時以上的。4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

40、喪失勞動能力50萬元以上行業(yè)內(nèi)、省 內(nèi) 影 響1）壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成 500 人以上 1萬人以下轉(zhuǎn)移的；2）電梯轎廂滯留人員 2 小時以上的；3） 起重機(jī)械主要受力結(jié)構(gòu)件折斷或者起升機(jī)構(gòu)墜落的；4） 客運(yùn)索道高空滯留人員 3.5 小時以上 12 小時以下的；5）大型游樂設(shè)施高空滯留人員 1 小時以上 12 小時以下的。3不符合上級公司或行業(yè)的安全方 針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上地區(qū)影響1）壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成 500 人以下轉(zhuǎn)移的；2）電梯轎廂滯留人員 2 小時以下的；3）客運(yùn)索道高空滯留人員 3.5 小時以下的；4）大型游樂設(shè)施高空

41、滯留人員 1 小時以下的。2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下公司及周邊范圍造成設(shè)備嚴(yán)重故障。1完全符合無傷亡無損失形象沒有受損造成設(shè)備一般故障。表 H3安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R 值）及控制措施風(fēng)險等級風(fēng)險值（R值）應(yīng)采取的行動/控制措施1級重大風(fēng)險20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估。2級較大風(fēng)險15-16采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估。3級一般風(fēng)險9-12可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。4級低風(fēng)險1-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但應(yīng)定期檢查,無需采用控制措施。表 H4風(fēng)險矩陣表低風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險重大風(fēng)險重大風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險重大風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險后5果4等32級112345可 能 性 等 級附 錄 I（資料性）作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種風(fēng)險源所帶