2022年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度

1、第PAGE21頁共NUMPAGES21頁2022年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度1目的危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。2適用范圍本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常和非正常情況，包括新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新等。3職責(zé)_公司行政總監(jiān)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，成立評(píng)價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.2安全部是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門，負(fù)

2、責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)工作，負(fù)責(zé)公司巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)分析，負(fù)責(zé)公司各單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的審查與控制效果驗(yàn)收，建立、更新危險(xiǎn)源檔案，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。3.3各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)即等級(jí)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)以下(不包括重大風(fēng)險(xiǎn))各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分析、記錄、審查與控制效果驗(yàn)收。_公司各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提供相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制主要為從事該工作的人員服務(wù)，要求該項(xiàng)工作的從業(yè)人員參與評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)初期，可由各級(jí)管理人員對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo),進(jìn)行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評(píng)價(jià)，從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可與技能考核相結(jié)合。3.6非本公司施工單位到

3、公司從事某項(xiàng)工作時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制由施工單位為主、公司為輔一起進(jìn)行討論、分析，分析人員簽字也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負(fù)責(zé)。4管理程序4.1風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理4.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)本制度附錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行分級(jí)。4.1.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn)；重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報(bào)安全部終審批準(zhǔn)；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人或該部門專(兼)職安全員終審批準(zhǔn)。4.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn)。巨大風(fēng)

4、險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理制度進(jìn)行管理；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。4.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析職責(zé)：4._項(xiàng)目規(guī)劃，設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評(píng)價(jià)；4._項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；4._項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后，常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由各部門進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄，4.1.5.4生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風(fēng)險(xiǎn)由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；4.1.5.5較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負(fù)責(zé)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；4.1

5、.5.6設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做好控制記錄；4.1.5.8進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)，均由所在部門進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析；4.1.5.9原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸、貯存和使用過程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由供、銷部門進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；4.1.5.10作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄；4.1.5.11安全防護(hù)用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好控制記錄；4._人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇4.2.1直接

6、作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為工作危害分析(JHA)；4.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的首選工作是危害分析(JHA)，其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(LEC)；4.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為安全檢查表法(SCL)；4.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法為危險(xiǎn)與可操作性研究(HAZOP)。2022年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度（二）總則第一條為建立完善公司科學(xué)規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，形成科學(xué)規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系和法律報(bào)站制度，提高資產(chǎn)與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控能力和工作效率，保障公司平穩(wěn)健康運(yùn)行，堅(jiān)持以合法性、安全性和效益性為基礎(chǔ)原則，根據(jù)公司章程和公司董事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，指定本制度。第二條風(fēng)險(xiǎn)管理委員

7、會(huì)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)與授權(quán)下開展工作，負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、防范、控制、轉(zhuǎn)化懂工作。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)組成應(yīng)突出成員的學(xué)識(shí)水平、知識(shí)的專業(yè)性、只是結(jié)構(gòu)的復(fù)合性和實(shí)際的業(yè)務(wù)經(jīng)歷。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)堅(jiān)持計(jì)提審議、充分論證、獨(dú)立表決的審議決策原則；追求科學(xué)縝密決策，保證業(yè)務(wù)質(zhì)量，有效識(shí)別防控風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益的決策目標(biāo)。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)第五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的主要職責(zé)包括：(一)對(duì)公司高級(jí)管理層在擔(dān)保業(yè)務(wù)、市場(chǎng)、操作等方面的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行評(píng)審監(jiān)督；并具體審定以下公司業(yè)務(wù)：1.擔(dān)保類業(yè)務(wù)；2.委托貸款等資產(chǎn)類業(yè)務(wù)；_項(xiàng)目融資類業(yè)務(wù)；4.短期資金拆借類業(yè)務(wù)；5.信

8、息咨詢、顧問、理財(cái)?shù)戎虚g業(yè)務(wù)；6.其他業(yè)務(wù)。(二)盡職評(píng)估擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)表分析意見，客觀公正地投票表決；(三)提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議，賬務(wù)業(yè)界動(dòng)態(tài)，研究銀行政策，關(guān)注擔(dān)保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況。(四)董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定或者審定公司業(yè)務(wù)規(guī)章制度和內(nèi)控制度。第七條涉及業(yè)務(wù)核銷、以物抵債、抵債物變現(xiàn)與報(bào)損等不良資產(chǎn)處置事項(xiàng)，報(bào)公司董事會(huì)審批。第八條超過董事會(huì)授權(quán)權(quán)限以及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)認(rèn)為有必要上報(bào)董事會(huì)的事項(xiàng)，報(bào)公司董事會(huì)審定。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)組織結(jié)構(gòu)第十條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)設(shè)常務(wù)委員_人

9、，包括以下方面的人員：(一)公司總經(jīng)辦公室_人，總經(jīng)理擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任，副總理任第一副主任；(二)市場(chǎng)業(yè)務(wù)部門_人，部門經(jīng)理擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)常務(wù)委員；(三)風(fēng)險(xiǎn)管理部門_人，部門經(jīng)理擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)副主任。(四)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)設(shè)會(huì)議秘書_名，負(fù)責(zé)會(huì)議通知、會(huì)議資料的收集、整理、打印和分發(fā)會(huì)議文件、會(huì)議記錄和委員投票統(tǒng)計(jì)工作等。會(huì)議秘書由風(fēng)險(xiǎn)管理部門派專職人員或派員兼職。(五)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可設(shè)候補(bǔ)委員_人。第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任與第一副主任有公司董事會(huì)擔(dān)任。第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議由委員會(huì)主任主持；若主任不能參加會(huì)議，由委員會(huì)第一副主任主持會(huì)議。第十三條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)常務(wù)委員原

10、則上不得缺席會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)在會(huì)議召開前向主任(或第一副主任)請(qǐng)假。主任(第一副主任)應(yīng)及時(shí)指定候補(bǔ)委員出席會(huì)議。第十四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議每周召開一次，也可以genuine待審議事項(xiàng)情況由委員會(huì)主任(或第一副主任)安排增、減會(huì)議次數(shù)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任負(fù)責(zé)召集；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任因故不能召集會(huì)議由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)第一副主任召集。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議業(yè)務(wù)審議程序第十六條擬提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議的項(xiàng)目必須經(jīng)過公司業(yè)務(wù)部進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，評(píng)審后出具調(diào)查報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)管理部門審查、并出具風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告書。第十七條會(huì)議程序(一)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議秘書應(yīng)該提前將擬審議項(xiàng)目的調(diào)

11、查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)管理部的審查報(bào)告分發(fā)給出席會(huì)議的各位委員。(二)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議業(yè)務(wù)項(xiàng)目過程包括以下環(huán)節(jié)：1.由項(xiàng)目主審人具體陳述、介紹項(xiàng)目；2.風(fēng)控意見。包括審查人員意見和風(fēng)險(xiǎn)管理部門意見。具體意見包括：敘做理由、設(shè)定條件、風(fēng)險(xiǎn)防范方案與化解風(fēng)險(xiǎn)途徑等；若不統(tǒng)一敘做業(yè)務(wù)，說明否決的理由；3.集體討論。與會(huì)委員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行充分醞釀和討論，提出問題，闡述自己的觀點(diǎn)。審查人員或市場(chǎng)業(yè)務(wù)部門人員接受會(huì)議提問并解答問題；不詳之處可由風(fēng)險(xiǎn)管理部門或市場(chǎng)業(yè)務(wù)部門經(jīng)理補(bǔ)充。4.獨(dú)立表決。各委員在項(xiàng)目陳述和集體討論結(jié)束后，根據(jù)各自的分析和判斷，獨(dú)立簽署本人意見，必要時(shí)注明理由。第十八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議有效表決人

12、數(shù)不少于全體人數(shù)的五分之四，每個(gè)委員擁有一票表決權(quán)；五分之四以上(含)參加會(huì)議委員的相同表決意見確定為會(huì)議綜合決策意見。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任具有“一票否決權(quán)”，可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議綜合決策意見進(jìn)行否決。第十九條審議項(xiàng)目表決后，由會(huì)議秘書匯總形成綜合意見。匯總意見由風(fēng)控管理部經(jīng)理審簽后，交公司總經(jīng)理簽批。公司總經(jīng)理應(yīng)及時(shí)審閱、簽署審批意見并下達(dá)執(zhí)行。第二十條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)綜合審批意見一般應(yīng)包括。是否同意敘做、敘做條件、操作規(guī)定、檢查與監(jiān)管要求(指定人員、形式、時(shí)間、頻率)等內(nèi)容。第二十一條與會(huì)委員對(duì)所審議的項(xiàng)目不得棄權(quán)；不得因考慮承擔(dān)責(zé)任而簽署消極意見；不得簽署與客觀現(xiàn)實(shí)條件相去甚遠(yuǎn)、缺乏可操

13、作性的意見。第二十二條在不能按時(shí)召集風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議的情況下，對(duì)個(gè)別時(shí)間要求緊迫的業(yè)務(wù)，可以采取“會(huì)簽”方式?jīng)Q策。“會(huì)簽”方式?jīng)Q策業(yè)務(wù)除會(huì)議形式外，其他過程均與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議決策過程相同。第五章復(fù)議第二十三條對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議否決的項(xiàng)目原則上只能復(fù)議一次；對(duì)申請(qǐng)第二次復(fù)議的項(xiàng)目，須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任批準(zhǔn)。第二十四條申請(qǐng)復(fù)議的項(xiàng)目，市場(chǎng)部門須對(duì)上次會(huì)議提出的問題做出詳實(shí)、合理的解釋，補(bǔ)充新的材料內(nèi)容，提出新的意見與操作方案。第六章附則第二十五條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修改和補(bǔ)充。第二十六條本制度經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。2022年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度（三）關(guān)于成立等級(jí)醫(yī)院評(píng)

14、審領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)各科室：為了切實(shí)加強(qiáng)醫(yī)院等級(jí)評(píng)審工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究決定成立醫(yī)院二級(jí)醫(yī)院評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)，委員會(huì)下設(shè)辦公室。分九個(gè)工作組，分管院領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)所有監(jiān)督、協(xié)調(diào)工作。一、醫(yī)院“二級(jí)醫(yī)院評(píng)審”領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)：主任：副主任：成員：“二級(jí)醫(yī)院評(píng)審”委員會(huì)下設(shè)七個(gè)工作組，辦公室設(shè)在等級(jí)辦。辦公室主任：辦公室工作人員：二、工作組劃分1.醫(yī)院管理組2醫(yī)政管理組3.醫(yī)療管理組4.護(hù)理管理組5.院內(nèi)感染組6.藥事管理組7.財(cái)務(wù)管理組(一)總體要求：1.各工作組要認(rèn)真負(fù)責(zé)，認(rèn)真匯集評(píng)審材料，非常熟知所分管部分的資料內(nèi)容，要按“衛(wèi)生部二級(jí)綜合醫(yī)院評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則(_年版)和沈陽市衛(wèi)生局二級(jí)綜

15、合醫(yī)院等級(jí)評(píng)審備查材料(_年版)的順序分別匯總成冊(cè)，各組間相互配合，無條件向其他工作組提供所需要的本職工作資料內(nèi)容，不得推諉。2.每個(gè)工作組根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，制定工作進(jìn)度計(jì)劃，并上報(bào)計(jì)劃，嚴(yán)格按計(jì)劃進(jìn)度工作，沒完成計(jì)劃的，要有原因分析及整改措施并及時(shí)調(diào)整計(jì)劃，必須按時(shí)完成。對(duì)于需要較長(zhǎng)時(shí)間準(zhǔn)備的內(nèi)容，要提前安排，比如各種記錄、專業(yè)的開展、硬件的改造等等。3.材料的收集整理要求在等級(jí)醫(yī)院評(píng)審時(shí)，除評(píng)審人員要求下科室檢查外，其他材料按等級(jí)辦統(tǒng)一要求匯總成冊(cè)放在文件夾內(nèi)，有目錄指引，能迅速找到所查內(nèi)容。各臨床醫(yī)技科室的該部分評(píng)審材料要求準(zhǔn)備兩份，一份留科內(nèi)，一份留醫(yī)院等級(jí)評(píng)審辦公室方便評(píng)審人員查閱。各科

16、室各種記錄本按年收集整理，按評(píng)審要求，設(shè)立文件盒，標(biāo)志清清晰，在各科妥善保存并能迅速找到。4.整理的所有資料要有電子版?zhèn)浞荨?二)職責(zé)：1.“醫(yī)院等級(jí)評(píng)審”領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)主任職責(zé)。負(fù)責(zé)醫(yī)院等級(jí)評(píng)審的全面工作，重點(diǎn)督查、協(xié)調(diào)整體工作。協(xié)助主任負(fù)責(zé)“醫(yī)院等級(jí)評(píng)審”的全面工作，協(xié)調(diào)各工作組之間內(nèi)容交叉部分的工作歸屬，解決具體工作中疑難問題。2.“醫(yī)院等級(jí)評(píng)審”領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)副主任職責(zé)。協(xié)助主任工作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督促醫(yī)院等級(jí)評(píng)審辦公室分給所分管部門的工作及進(jìn)展。負(fù)責(zé)“醫(yī)院等級(jí)評(píng)審”的全面工作，協(xié)調(diào)各工作組之間內(nèi)容交叉部分的工作歸屬，解決具體工作中疑難問題。3.“醫(yī)院等級(jí)評(píng)審”工作領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)成員職責(zé)。服從領(lǐng)導(dǎo)委員

17、會(huì)工作安排，隨時(shí)接受并按時(shí)、優(yōu)質(zhì)完成醫(yī)院等級(jí)評(píng)審辦公室主任、副主任的任務(wù)安排。4.醫(yī)院等級(jí)評(píng)審辦公室主任職責(zé)：協(xié)助等級(jí)醫(yī)院評(píng)審委員會(huì)主任完成醫(yī)院等級(jí)評(píng)審的全面工作，重點(diǎn)負(fù)責(zé)根據(jù)各部門工作內(nèi)容將評(píng)審內(nèi)容分解、規(guī)定各工作組工作進(jìn)程并督促執(zhí)行情況；根據(jù)需要制定其它有關(guān)事宜。按時(shí)優(yōu)質(zhì)做好評(píng)審資料規(guī)整工作。將所負(fù)責(zé)部門匯總的材料進(jìn)行核查，無誤后交醫(yī)院等級(jí)評(píng)審辦公室主任，屬于科室備查資料下科室檢查核實(shí)。并做好其他事項(xiàng)，如做好現(xiàn)場(chǎng)考試準(zhǔn)備。負(fù)責(zé)督促、檢查各工作組上報(bào)材料的匯總情況；核查匯總材料正確性及完整性。要求匯總材料按沈陽市衛(wèi)生局二級(jí)綜合醫(yī)院等級(jí)評(píng)審備查材料(_年版)順序分別匯總成冊(cè)。達(dá)到總體要求的規(guī)定

18、。根據(jù)需要制定其它有關(guān)事宜。要定期檢查各科室及各工作組工作狀況，提出整改意見。二一三年_月_日2022年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度（四）為了規(guī)范本公司擔(dān)保業(yè)務(wù)的操作流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，建立科學(xué)的擔(dān)保項(xiàng)目評(píng)審制度，現(xiàn)特制定評(píng)審委員會(huì)工作制度。一、工作原則評(píng)審委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱評(píng)審會(huì))負(fù)責(zé)對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目嚴(yán)格評(píng)審，評(píng)審會(huì)表決通過，并經(jīng)董事長(zhǎng)審批通過后方能正式對(duì)項(xiàng)目提供擔(dān)保。二、成員組成評(píng)審會(huì)委員由公司高層管理人員組成，委員共_名，其中設(shè)主任委員一名，負(fù)責(zé)評(píng)審會(huì)的日常工作及會(huì)議主持。另設(shè)置一名評(píng)審委員會(huì)秘書。三、評(píng)審會(huì)工作流程1、調(diào)查部接受客戶申請(qǐng)，組織盡職調(diào)查，同時(shí)風(fēng)控部分配人員全程參與風(fēng)險(xiǎn)控制與項(xiàng)目評(píng)審，調(diào)

19、查部與風(fēng)控部從開展盡職調(diào)查之日起_天之內(nèi)準(zhǔn)備好各項(xiàng)材料，報(bào)初審負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審；由初審負(fù)責(zé)人_小時(shí)內(nèi)審查并將符合上會(huì)條件的申報(bào)材料提交給風(fēng)控負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)審；2、對(duì)于復(fù)審過程中發(fā)現(xiàn)的材料中存在的各項(xiàng)問題，由風(fēng)控負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)指導(dǎo)并督促修改。復(fù)審?fù)ㄟ^后，將項(xiàng)目上報(bào)評(píng)審會(huì)主任，由評(píng)審會(huì)主任確定是否召開評(píng)審會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議；3、評(píng)審會(huì)秘書根據(jù)評(píng)審會(huì)主任意見，組織會(huì)議；4、調(diào)查部及風(fēng)控部列席會(huì)議，向會(huì)議介紹提交審議項(xiàng)目的情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，并對(duì)調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)；5、參加會(huì)議的委員發(fā)表意見，就審議事項(xiàng)提出質(zhì)詢，并進(jìn)行討論。調(diào)查部和風(fēng)控部經(jīng)理回答委員提出的有關(guān)咨詢和問題；6、評(píng)審委員會(huì)主任綜合審議

20、情況，確定是否進(jìn)行表決；7、參加會(huì)議的委員書面進(jìn)行投票表決。表決分為“同意”、“不同意”和“再議”三種。由評(píng)審會(huì)秘書統(tǒng)計(jì)投票并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。8、當(dāng)半數(shù)以上委員表決“同意”擔(dān)保的項(xiàng)目時(shí)，存在兩種情況：一是若表決“同意”的委員均是無條件同意擔(dān)保的，即可以按既定程序辦理后續(xù)業(yè)務(wù)；二是若表決“同意”的委員是附有條件的同意擔(dān)保，評(píng)審會(huì)秘書應(yīng)記錄和整理所附條件交給主任委員，調(diào)查部應(yīng)負(fù)責(zé)落實(shí)評(píng)審委員提出的所附條件，風(fēng)控部負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。主任委員有權(quán)認(rèn)可評(píng)審委員所提條件最終是否得到最終落實(shí)，并在評(píng)審委評(píng)議表上簽字確認(rèn)。主任委員簽字后，即可將有關(guān)資料提交董事長(zhǎng)審批；9、當(dāng)半數(shù)以上評(píng)審委員表決“不同意”的項(xiàng)目，

21、作為否決項(xiàng)目報(bào)告審批人；10、當(dāng)半數(shù)以上評(píng)審委員表決“再議”項(xiàng)目，評(píng)審會(huì)主任應(yīng)提出需補(bǔ)充和進(jìn)一步落實(shí)的資料及其要求，由調(diào)查部按要求加以落實(shí)，下次上會(huì)時(shí)再議。11、經(jīng)評(píng)審會(huì)審議通過的項(xiàng)目，董事長(zhǎng)有權(quán)否決；但經(jīng)評(píng)審會(huì)否決的項(xiàng)目，董事長(zhǎng)有權(quán)決定進(jìn)行復(fù)議，而無權(quán)決定予以擔(dān)保。四、評(píng)審會(huì)會(huì)議的其它規(guī)定1、會(huì)議召開前一天，由評(píng)審會(huì)秘書通知并向各委員提供有關(guān)資料。2、與會(huì)人員必須按時(shí)參加會(huì)議，不得無故缺席，如有特殊情況必須請(qǐng)假，但會(huì)后應(yīng)提出書面意見。3、會(huì)議由評(píng)審會(huì)秘書確定專人記錄，會(huì)議記錄的內(nèi)容主要包括會(huì)議主題、出席人員、每位與會(huì)委員對(duì)項(xiàng)目所持的意見以及會(huì)議最后綜合的意見。會(huì)后一天內(nèi)整理出會(huì)議記錄。五、評(píng)

22、審檔案每次會(huì)議結(jié)束后，評(píng)審會(huì)秘書根據(jù)會(huì)議紀(jì)錄形成擔(dān)保項(xiàng)目評(píng)審會(huì)意見匯總表，由評(píng)審會(huì)秘書簽字后存檔。2022年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度（五）第一節(jié)總則第一條為建立健全公司擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制與管理制度，規(guī)范貸款擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，切實(shí)防范與控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)根據(jù)公司擔(dān)保業(yè)務(wù)基本操作規(guī)程、擔(dān)保業(yè)務(wù)保后管理實(shí)施細(xì)則、擔(dān)保業(yè)務(wù)管理責(zé)任追究制度，特制定本擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)工作規(guī)則(下稱本規(guī)則)。第二節(jié)管理機(jī)構(gòu)與工作職責(zé)第二條公司擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱風(fēng)控委員會(huì))是公司擔(dān)保資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的最高審議機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)控制部(以下簡(jiǎn)稱風(fēng)控部)是風(fēng)控委員會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擔(dān)保項(xiàng)目材料的復(fù)審，整理資料，組織例會(huì)。第三條風(fēng)控委員

23、會(huì)的主要工作職責(zé)是：1、審查公司有關(guān)擔(dān)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則、保后管理、管理責(zé)任追究、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制與防范等方面的規(guī)章制度；2、審議公司關(guān)于擔(dān)保業(yè)務(wù)的授權(quán)方案、各類客戶的年度綜合授信分配額度；3、審議業(yè)務(wù)部、市場(chǎng)部擬定的各類信用擔(dān)保和投資、合作等主要經(jīng)濟(jì)合同協(xié)議；4、審議風(fēng)控部提交的擔(dān)保資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制狀況情況報(bào)告和業(yè)務(wù)部提供的擔(dān)保項(xiàng)目反擔(dān)保方式與反擔(dān)保物的合法與可靠性；5、審議擔(dān)保部提交的擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)展情況報(bào)告，在保項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)的處置方案，債權(quán)清償和代位清償方案；6、審查擔(dān)保部提交的不良擔(dān)保的確認(rèn)及處置意見和對(duì)主責(zé)任人擔(dān)保責(zé)任的確認(rèn)及追究意見；7、審議公司董事會(huì)、總經(jīng)理要求風(fēng)控委員會(huì)審議的其他事

24、項(xiàng)。第四條風(fēng)控委員會(huì)委員人數(shù)一般不少于_人，由總經(jīng)理兼任主任，風(fēng)控部經(jīng)理兼任副主任。第五條風(fēng)控部確定受理的項(xiàng)目，一般應(yīng)在_個(gè)工作日內(nèi)向風(fēng)控委員會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)會(huì)議審議。第六條擔(dān)保部的主要工作職責(zé)是：1、負(fù)責(zé)擔(dān)保貸款評(píng)委會(huì)的日常工作，包括整理資料、組織例會(huì)；2、受理業(yè)務(wù)部提交的項(xiàng)目擔(dān)保報(bào)告和被擔(dān)保人的有關(guān)申貸資料；3、受理風(fēng)控部提交的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范與控制方案；4、加強(qiáng)與協(xié)作銀行的業(yè)務(wù)聯(lián)系，辦理擔(dān)保貸款授信；5、負(fù)責(zé)召集項(xiàng)目評(píng)委會(huì)議，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專家評(píng)審和會(huì)議評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)論報(bào)決策機(jī)構(gòu)；6、協(xié)助擔(dān)保部保后跟蹤管理，督促風(fēng)控部清償債權(quán)，確保公司債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。第三節(jié)會(huì)議議事規(guī)則第七條風(fēng)控

25、委員會(huì)實(shí)行例會(huì)制度，原則上每季召開一次，根據(jù)具體審議事項(xiàng)的需要，經(jīng)風(fēng)控部經(jīng)理建議，可以隨時(shí)召開。第八條出席例會(huì)人數(shù)應(yīng)不少于委員會(huì)組成人數(shù)的4/5。根據(jù)審議事項(xiàng)需要，會(huì)議召集人可以決定項(xiàng)目公司或有關(guān)方面的專家列席，介紹情況，接受咨詢，但列席人員不具有表決權(quán)。客戶代表不得以任何形式與會(huì)。第九條例會(huì)議決的主要事項(xiàng)是：1、擔(dān)保合同和其它重大經(jīng)濟(jì)合同的合同標(biāo)的、形式、制約方式等；2、擔(dān)保部在履行在保項(xiàng)目保后跟蹤時(shí)，發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人違規(guī)，存在后續(xù)還貸風(fēng)險(xiǎn)；3、因風(fēng)險(xiǎn)審議或評(píng)審不嚴(yán)造成的不良擔(dān)保的確認(rèn)及處置意見；4、審查公司有關(guān)人員擔(dān)保責(zé)任的確認(rèn)及追究意見；5、對(duì)風(fēng)控部提出的代償損失的核銷方案進(jìn)行審議，報(bào)董事會(huì)

26、批準(zhǔn)核銷。6、其它應(yīng)由風(fēng)控委員會(huì)根據(jù)其工作職責(zé)議決的事項(xiàng)。第十條風(fēng)險(xiǎn)委員實(shí)行多數(shù)決定制，通過書面記名投票表決形成審查意見。出席委員一人一票，表決權(quán)相等。審查通過的事項(xiàng)，應(yīng)獲得與會(huì)人員4/5以上同意票方為有效。風(fēng)控部經(jīng)理組織收集表決票，并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。第十一條例會(huì)人員表決分為“同意”、“不同意”和“復(fù)議”三種。對(duì)審議事項(xiàng)表示贊成的投“同意”票；不贊成的投“不同意”票；認(rèn)為報(bào)審材料不足以支持其結(jié)論，需要進(jìn)一步核實(shí)情況、補(bǔ)充資料再審議和表決的，可投“復(fù)議”票。第十二條風(fēng)控部應(yīng)在例會(huì)結(jié)束后即形成會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要應(yīng)記載會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、參加人員、審議事項(xiàng)、附加條件、風(fēng)險(xiǎn)防范措施和表決結(jié)果等，

27、并由與會(huì)人員簽字。會(huì)議紀(jì)要由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的召集人簽發(fā)。第十三條會(huì)議紀(jì)要報(bào)總經(jīng)理、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由風(fēng)控部經(jīng)理參加公司擔(dān)保業(yè)務(wù)評(píng)審委員會(huì)組織的項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議，將會(huì)議紀(jì)要作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容向會(huì)議提出，由擔(dān)保業(yè)務(wù)評(píng)審委員會(huì)做出最終評(píng)審。第十四條董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在正式簽批時(shí)，對(duì)于風(fēng)控委員會(huì)審查同意的事項(xiàng)，如有不同意見可以行使否決權(quán)；但對(duì)于擔(dān)保業(yè)務(wù)評(píng)審委員會(huì)經(jīng)過表決未獲通過的事項(xiàng)，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不得加以否決，但可以要求復(fù)議。第四節(jié)會(huì)議議事程序第十五條提請(qǐng)風(fēng)控委員會(huì)審議的各類具體事項(xiàng)，一般應(yīng)經(jīng)過以下程序：1、項(xiàng)目a、b角提出擔(dān)保項(xiàng)目申請(qǐng)，由業(yè)務(wù)部簽署意見后，報(bào)擔(dān)保部進(jìn)行初審；由擔(dān)保部提出初審意見，然后送風(fēng)控

28、部復(fù)審。2、風(fēng)控部對(duì)擔(dān)保部初審的擔(dān)保項(xiàng)目材料進(jìn)行復(fù)審。如認(rèn)為擔(dān)保項(xiàng)目申報(bào)程序合規(guī)、申報(bào)材料要件齊備，可列入會(huì)議議程，并將申報(bào)材料至少提前_天分送給各風(fēng)控委員會(huì)委員預(yù)覽。否則，可退回初審部門，要求初審部門補(bǔ)正材料后再予組織例會(huì)審議；3、風(fēng)控部確認(rèn)擔(dān)保項(xiàng)目資料后，報(bào)風(fēng)控委員會(huì)主任審查，由風(fēng)控委員會(huì)主任確定是否召開風(fēng)控委員會(huì)例會(huì)進(jìn)行審議；5、風(fēng)控部根據(jù)風(fēng)控委員會(huì)主任意見，組織例會(huì)。舉行例會(huì)時(shí)，要求項(xiàng)目審議資料(復(fù)印件)人手一冊(cè)，并于會(huì)后收回；6、項(xiàng)目經(jīng)理列席例會(huì)，向會(huì)議介紹提交審議項(xiàng)目的情況及初審意見，并對(duì)其初審材料和口頭匯報(bào)的真實(shí)性負(fù)責(zé)；7、參加例會(huì)的委員發(fā)表意見，就審議事項(xiàng)提出質(zhì)詢，并進(jìn)行討論。

29、業(yè)務(wù)部和擔(dān)保部經(jīng)理回答委員提出的有關(guān)咨詢和問題；8、風(fēng)控委員會(huì)主任綜合審議情況，確定是否進(jìn)行表決，并宣布表決的條件；9、參加例會(huì)的委員以記名方式書面進(jìn)行投票表決，由風(fēng)控部經(jīng)理統(tǒng)計(jì)投票并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。第十六條報(bào)請(qǐng)風(fēng)控委員會(huì)審批事項(xiàng)，應(yīng)包括“審議事項(xiàng)的書面報(bào)告”、“審議事項(xiàng)有關(guān)附件材料”和“報(bào)審部門的意見和建議”等文件、資料。上述材料應(yīng)包括申請(qǐng)人及其項(xiàng)目的基本資料。第五節(jié)責(zé)任與紀(jì)律第十七條風(fēng)控委員會(huì)成員和風(fēng)控部工作人員應(yīng)具有高度的責(zé)任感和全局觀念，堅(jiān)持原則，恪盡職守，廉潔自律、秉公辦事。對(duì)于不負(fù)責(zé)任或未發(fā)揮作用的委員，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)換。第十八條風(fēng)控委員會(huì)要嚴(yán)明工作紀(jì)律和審議程序，任何人不得誘導(dǎo)或

30、壓制不同意見；要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，對(duì)會(huì)議討論、表決情況嚴(yán)加保密，不得在不適當(dāng)場(chǎng)合議論或泄露會(huì)議情況。第十九條通過風(fēng)控委員會(huì)審議生效的事項(xiàng)，有關(guān)部門必須嚴(yán)格執(zhí)行。有條件通過的事項(xiàng)，執(zhí)行單位應(yīng)按附加條件及時(shí)落實(shí)，定期反饋。附加條件確實(shí)無法落實(shí)的，應(yīng)報(bào)風(fēng)控委員會(huì)審查批準(zhǔn)后予以修正或免除。第二十條風(fēng)控部要嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，按規(guī)定對(duì)審查要件和送審材料進(jìn)行把關(guān)；要精心做好會(huì)議準(zhǔn)備，如實(shí)記錄會(huì)議內(nèi)容包括委員的發(fā)言與不同意見，及時(shí)編發(fā)會(huì)議紀(jì)要，做好各種文件的呈報(bào)、收發(fā)、保管和歸檔工作；要積極創(chuàng)造條件，加大對(duì)送審項(xiàng)目的相關(guān)信息支持；要建立風(fēng)控委員會(huì)審批項(xiàng)目的管理臺(tái)帳，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行和進(jìn)展情況進(jìn)行連續(xù)監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問題要

31、及時(shí)向風(fēng)控委員會(huì)報(bào)告。第二十一條違反以上條款者，除按公司擔(dān)保業(yè)務(wù)管理責(zé)任追究制度執(zhí)行外，將視情節(jié)輕重給予批評(píng)、取消委員資格、行政警告直至解除勞動(dòng)合同等處分。第六節(jié)附則第二十二條本規(guī)則由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本規(guī)則由風(fēng)控部組織實(shí)施。2022年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度（六）第一章總則第一條為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化審批責(zé)任，提高審批效率和審批質(zhì)量，根據(jù)擔(dān)保業(yè)務(wù)管理手冊(cè)，特制定本條例。第二條本條例所述項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)，是根據(jù)公司章程和擔(dān)保業(yè)務(wù)管理手冊(cè)設(shè)立的承擔(dān)擔(dān)保業(yè)務(wù)審批的專門機(jī)構(gòu)。第二章項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)設(shè)立與審批范圍第三條集團(tuán)公司設(shè)立項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱評(píng)審會(huì))，評(píng)審會(huì)秘書處為評(píng)審會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，秘

32、書處設(shè)在集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理中心。第四條評(píng)審會(huì)的審批范圍包括：集團(tuán)及下屬各擔(dān)保公司有權(quán)審批人直接審批權(quán)限以外的擔(dān)保業(yè)務(wù)，以及董事局決定的其他業(yè)務(wù)。第三章項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)組成第五條項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)成員(以下簡(jiǎn)稱評(píng)委)的組成采用優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的復(fù)合結(jié)構(gòu)，金融、產(chǎn)業(yè)和專業(yè)背景人員基本按照4：4：2的比例構(gòu)成。第六條評(píng)委的基本任職資格要求：1、能夠接受并通過個(gè)人工作背景調(diào)查，無舞弊等不良記錄；2、具有較強(qiáng)的責(zé)任心，遵守職業(yè)道德；3、具有專業(yè)的分析判斷能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)處理能力，能夠根據(jù)各項(xiàng)目的具體情況提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制建議，并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下促進(jìn)業(yè)務(wù)的開展；4、具有較好的溝通能力，能夠準(zhǔn)確表達(dá)觀點(diǎn)和意見。第七條評(píng)委的專

33、業(yè)任職資格將根據(jù)不同的專業(yè)，從學(xué)歷、知識(shí)結(jié)構(gòu)、工作經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行評(píng)定。第八條評(píng)委的構(gòu)成與產(chǎn)生1、評(píng)委由內(nèi)部評(píng)委和外聘評(píng)委組成；2、內(nèi)部評(píng)委的產(chǎn)生，由集團(tuán)綜合管理中心提交符合任職資格要求的候選人員_，采取差額選舉法產(chǎn)生具體人員_，經(jīng)集團(tuán)董事局審批后公布；3、由集團(tuán)董事局在公司外部選擇專業(yè)人士作為外聘評(píng)委；4、評(píng)審會(huì)可根據(jù)需要聘請(qǐng)有關(guān)專家列席評(píng)審會(huì)；5、集團(tuán)風(fēng)控總監(jiān)為項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)主任；6、評(píng)委采用定期輪換制度，原則上每年進(jìn)行一次改選。第九條評(píng)委的職責(zé)：1、遵守國家的法律法規(guī)，執(zhí)行公司的制度和規(guī)定；2、認(rèn)真分析報(bào)審資料，掌握業(yè)務(wù)基本情況，分析報(bào)審業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和業(yè)務(wù)可行性，提出防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施；

34、3、在評(píng)審過程中，堅(jiān)持公正、獨(dú)立的原則，維護(hù)集團(tuán)利益，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，確保審批質(zhì)量，對(duì)審批的結(jié)果負(fù)責(zé)；4、對(duì)項(xiàng)目涉及到的本公司及客戶的商業(yè)秘密等負(fù)有保密的責(zé)任；5、各評(píng)委應(yīng)嚴(yán)格遵守會(huì)議紀(jì)律，會(huì)前安排好手頭工作，不得無故缺席、遲到、早退，或中途離場(chǎng)。第四章審批受理與會(huì)議準(zhǔn)備第十條評(píng)審會(huì)秘書處負(fù)責(zé)受理符合要求的業(yè)務(wù)資料。第十一條評(píng)審會(huì)秘書處負(fù)責(zé)對(duì)報(bào)審資料的完整性、程序的齊備性、簽字的齊全性進(jìn)行審查；對(duì)不完整與不合規(guī)的報(bào)審資料，要求報(bào)審單位補(bǔ)充或加以說明，質(zhì)量差的資料可拒絕受理。第十二條評(píng)審會(huì)秘書處負(fù)責(zé)將符合要求的報(bào)審資料發(fā)送到各評(píng)委，為評(píng)審工作提供支持。第十三條項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議的準(zhǔn)備。評(píng)審會(huì)秘書處擬定項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議安排并通知各評(píng)委。第十四條報(bào)評(píng)審會(huì)秘書處的業(yè)務(wù)資料包括但不限于：1、擔(dān)保項(xiàng)目?jī)?nèi)部評(píng)議表2、a角項(xiàng)目調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告書3、b角項(xiàng)目調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告書4、c角項(xiàng)目審核報(bào)告書5、八級(jí)分類評(píng)分表6、反擔(dān)保資產(chǎn)評(píng)估表第十五條各報(bào)審單位必