內(nèi)部審核檢查表（工程管理、經(jīng)營(yíng)合同科）

1、 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場(chǎng)記錄表 編號(hào)：標(biāo)準(zhǔn)條款頁(yè)碼部門審核員陪同人時(shí)間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場(chǎng)記錄評(píng)價(jià)全面風(fēng)險(xiǎn)管理Q/E/OH6.1QJ3.31、項(xiàng)目部是否依據(jù)公司、分局全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，建立風(fēng)險(xiǎn)控制臺(tái)賬（查有無(wú)公司、分局全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度）2、是否根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取控制措施 3.是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)總結(jié)分析、調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場(chǎng)記錄表 編號(hào)：標(biāo)準(zhǔn)條款頁(yè)碼部門審核員陪同人時(shí)間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場(chǎng)記錄評(píng)價(jià)全面風(fēng)險(xiǎn)管理Q/E/OH6.1QJ3.31、前期(年度)策劃、方案中是否識(shí)別了內(nèi)、外部環(huán)境、相關(guān)方的需求、風(fēng)險(xiǎn)因素2、策劃中重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)

2、是否制定應(yīng)對(duì)措施并如何落實(shí) 3、前期（年度）策劃、方案是如何實(shí)施，每年是否有總結(jié)評(píng)價(jià)，內(nèi)外環(huán)境因素變化時(shí)是否及時(shí)進(jìn)行了調(diào)整 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場(chǎng)記錄表 編號(hào)：標(biāo)準(zhǔn)條款頁(yè)碼部門審核員陪同人時(shí)間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場(chǎng)記錄評(píng)價(jià)產(chǎn)品和服務(wù)的要 求Q8.2QJ6合同管理1.合同管理有無(wú)相關(guān)制度，明確合同管理的控制流程2、項(xiàng)目部有無(wú)收集招、投標(biāo)相關(guān)文件，了解相應(yīng)有關(guān)合同要求3、.項(xiàng)目部主要人員是否參加了主合同交底、并保留合同交底文件 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場(chǎng)記錄表 編號(hào)：標(biāo)準(zhǔn)條款頁(yè)碼部門審核員陪同人時(shí)間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場(chǎng)記錄評(píng)價(jià)產(chǎn)品和服務(wù)的要 求Q8.2QJ6合同管理1.是否建立合同變更管理制度，建立臺(tái)帳并實(shí)

3、施了監(jiān)督及跟蹤管理2. 合同履約過(guò)程中，與業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方進(jìn)行了那些溝通，形成相應(yīng)的記錄檢查、分析、評(píng)價(jià)合同履行的情況3.合同爭(zhēng)議、變更、索賠管理是否有書面簽認(rèn)資料，變更程序是否符合相關(guān)規(guī)定 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場(chǎng)記錄表 編號(hào)：標(biāo)準(zhǔn)條款頁(yè)碼部門審核員陪同人時(shí)間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場(chǎng)記錄評(píng)價(jià)外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品、和服務(wù)的控制Q8.4.QJ9分包管理查閱有無(wú)公司、分局分包管理制度，是否按分包程序要求進(jìn)行上報(bào)申請(qǐng)，參加合同交底，并保存各項(xiàng)審批、交底材料。2、分包方進(jìn)場(chǎng)后是否對(duì)分包方從業(yè)人員的資格與能力、主要材料/設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)證分包方； 3、分包合同簽訂前是否進(jìn)行了會(huì)簽評(píng)審，并保存合同評(píng)審記錄，

4、分包項(xiàng)目實(shí)施前，是否對(duì)其進(jìn)行交底，并建立合同臺(tái)賬 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場(chǎng)記錄表 編號(hào)：標(biāo)準(zhǔn)條款頁(yè)碼部門審核員陪同人時(shí)間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場(chǎng)記錄評(píng)價(jià)外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品、和服務(wù)的控制Q8.4.QJ9分包管理4、是否對(duì)分包方的施工服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督檢查，并跟蹤整改（人員、進(jìn)度、質(zhì)量、安全條件）。5、是否成立分包評(píng)價(jià)小組，按照管理制度中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)辦法，依法評(píng)價(jià)分包方，并保存評(píng)價(jià)記錄，是否年末對(duì)各分包方履約情況進(jìn)行評(píng)價(jià)匯總并保存記錄，上報(bào)合格分包商記錄6、是否對(duì)分包方的施工質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題是否進(jìn)行整改監(jiān)督 內(nèi)部審核檢查清單及現(xiàn)場(chǎng)記錄表 編號(hào)：標(biāo)準(zhǔn)條款頁(yè)碼部門審核員陪同人時(shí)間審核內(nèi)容、方法現(xiàn)場(chǎng)記錄評(píng)價(jià)顧客溝通Q8.2QJ7.3.4顧客滿意Q9.1.2相關(guān)方（政府、供方、分包方）提出的有關(guān)質(zhì)量