證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前必做模擬試題

1、證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前必做模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）1下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（）。A股票是綜合權(quán)利證券B股票是證權(quán)證券、資本證券C股票是有價(jià)證券D股票是非要式證券2中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣（），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。A金融債券或公司債券B公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券C政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券D政府債券或金融債券3下列關(guān)于我國(guó)社保基金的敘述，不正確的是（）。A主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)其投資范圍包括銀行存款、

2、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券C全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債D社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%4在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券公司C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券交易所51602年，在（）成立了世界上第一個(gè)股票交易所。A英國(guó)的倫敦B美國(guó)的紐約C美國(guó)的華盛頓D荷蘭的阿姆斯特丹61918年夏天成立的（）是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A北平證券交易所B青島市物品證券交易所C天津

3、市企業(yè)交易所D上海華商證券交易所7截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、（）家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。A3B4C5D118證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。A股票和基金證券B債券和金融期貨C股票和債券D基金證券和金融期貨9股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A記名股票和無(wú)記名股票B有面額股票和無(wú)面額股票C普通股票和優(yōu)先股票D份額股票和比例股票10下列關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（）。A上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)B我國(guó)公司法規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

4、等因素的除外C各國(guó)監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購(gòu)有不同的態(tài)度D通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌11下列屬于財(cái)政政策手段的是（）。A公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)B存款準(zhǔn)備金制度C再貼現(xiàn)政策D調(diào)節(jié)稅率12股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A1/3B1/2C2/3D3/413某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東B債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東14某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，

5、董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A累積優(yōu)先股B參與優(yōu)先股C可贖回優(yōu)先股D可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股15由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（）。A境外上市外資股B境內(nèi)上市外資股C社會(huì)公眾股D紅籌股16債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（）憑證。A所有權(quán)B使用權(quán)C轉(zhuǎn)讓權(quán)D債權(quán)債務(wù)17根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券B零息債券、附息債券和息票累積債券C政府債券、金融債券和公司債券D中央債券和地方債券18在國(guó)際市場(chǎng)上，（）的

6、常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。A無(wú)期國(guó)債B長(zhǎng)期國(guó)債C中期國(guó)債D短期國(guó)債19關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D采用電子方式記錄債權(quán)20我國(guó)和（）一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。A日本B美國(guó)C英國(guó)D德國(guó)21中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（）。A企業(yè)債券B政府債券C金融債券D公司債券22我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段。A再度發(fā)展期B發(fā)展期C整頓期

7、D萌芽期23（）是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。A外國(guó)債券B歐洲債券C美洲債券D亞洲債券24一般認(rèn)為，基金起源于（），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。A法國(guó)B美國(guó)C英國(guó)D德國(guó)25在我國(guó)，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定。（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A50%B60%C70%D80%26關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的描述錯(cuò)誤的是（）。AETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式B加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETFCETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最

8、小申購(gòu)、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份D根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等27我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（）。A對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)C以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為D向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失28目前，我國(guó)股票基金大部分按照（）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（），貨幣基金的管理費(fèi)率為033%。A25%，l%B2%，25%C15%，l%D15%，l5%29按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的

9、基本原則敘述錯(cuò)誤的是（）。A對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值D估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值30下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是（）。A公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似B公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份

10、額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)D公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東31下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。A可轉(zhuǎn)換公司債券B互換和期權(quán)C期貨合同D遠(yuǎn)期合同32交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（）。A金融期貨B金融期權(quán)C結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D金融遠(yuǎn)期合約33最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A金融遠(yuǎn)期合約B金融期貨C金融期權(quán)D金融互換34截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（）。A37%B62%C72%D87%352009年3月18日，滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為233542點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)

11、盤(pán)價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)27486點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為（）。A20%B255%C3166%D305%36根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系B合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D選擇權(quán)的性質(zhì)37我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A4B5C6D1038（）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提

12、供所需的一切服務(wù)。A中央存托公司B信托投資公司C托管銀行D存券銀行39按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為（）。A公募發(fā)行和私募發(fā)行B私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行C直接發(fā)行和間接發(fā)行D場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行40上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A90%B85%C80%D70%41債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。A詢價(jià)方式B公開(kāi)招標(biāo)C協(xié)商定價(jià)方式D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式42關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是（）。A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行B公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)

13、行股份的比例為l0%以上C公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元D公司在最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載43中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后（）分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。A2B3C5D1044代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（）。A2004年10月B2003年6月C2002年10月D2001年6月45關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是（）。A中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)B中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同C中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)D兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)l00%46最普通、最基

14、本的股息形式是（）。A建業(yè)股息B財(cái)產(chǎn)股息C現(xiàn)金股息D股票股息47我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（）。A國(guó)泰君安證券公司B深圳特區(qū)證券公司C中信證券公司D華泰證券公司48我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A國(guó)務(wù)院B財(cái)政部C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)49證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法建立了以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。A總資產(chǎn)B凈資產(chǎn)C凈資本D凈收益50證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（）。A3000萬(wàn)元B1億元C2億元D3億元51下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（）。A持有或控制該證券

15、公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員B從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員C在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬52證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。A必要的工作條件B知情權(quán)C獨(dú)立性D監(jiān)督權(quán)53證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A1%B2%C3%D5%542005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新證券法于（）起生效。A2006年1月1日B2006年5月1日C2006年7月1日D2006

16、年10月1日55根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A3B4C5D656招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。A10個(gè)月B6個(gè)月C5個(gè)月D3個(gè)月57下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C保護(hù)投資者D保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明58操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（）的罰款。A30萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下B

17、20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下C30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下59上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）。A公平原則B真實(shí)原則C準(zhǔn)確原則D完整原則60取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A2B3C5D7二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）1證券是指（）。A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2近年來(lái)，

18、全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了（）交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。A衍生證券投資基金B(yǎng)股票基金C上市開(kāi)放式基金D交易所交易基金3不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（）。A風(fēng)險(xiǎn)偏好型B風(fēng)險(xiǎn)中立型C風(fēng)險(xiǎn)回避型D風(fēng)險(xiǎn)追逐型4在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為（）。A從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)B從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資C從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨

19、融合D從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大5根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括（）。A允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%B外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員C加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2D外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以（不通過(guò)中方中介）直接從事8股交易6股票具有的特征包括（）。A永久性B流動(dòng)性C參與性D收益性7記名股票的特點(diǎn)包括（）。A股東權(quán)利歸屬于記名股東B可以一次或分次繳納

20、出資C轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D便于掛失，相對(duì)安全8影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有（）。A行業(yè)與部門(mén)因素B心理因素C公司經(jīng)營(yíng)狀況D宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素9許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（）。A只能用留存收益支付B公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利C紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本D股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金10未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（）。A發(fā)起人股份B優(yōu)先股C募集法人股份D國(guó)有法人持股11；債券的特征包括（）。A流動(dòng)性B永久性C收益性D安全性12目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A財(cái)政債券B憑證式國(guó)債C記賬式國(guó)債D儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式

21、）13下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（）。A我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來(lái)，發(fā)行過(guò)一次地方政府債券B地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證C我國(guó)以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券D地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，可以分為一般債券（普通債券）和專項(xiàng)債券（收益?zhèn)?4我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有（）。A發(fā)行定價(jià)方式不同B發(fā)行主體的范圍不同C擔(dān)保要求不同D發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同15國(guó)際債券的發(fā)行人主要是（）。A銀行或其他金融機(jī)構(gòu)B工商企業(yè)及國(guó)際組織C各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)D

22、自然人16我國(guó)證券投資基金法的實(shí)施成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有（）。A基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B基金產(chǎn)品差異化日益明顯C中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開(kāi)放的步伐加快D基金的投資風(fēng)格趨于多樣化17決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。A發(fā)行規(guī)模B宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)C基金份額交易方式D基金本身投資期限的長(zhǎng)短18分級(jí)基金又被稱為（）。A結(jié)構(gòu)型基金B(yǎng)可分離交易基金CETFDLOF19我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，有下列（）情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。A被依法取消基金托管資格B被基金份額持有人大會(huì)解任C因違

23、法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查D依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)20證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B管理能力風(fēng)險(xiǎn)C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)21根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（）。A交易所交易的衍生工具BOTC交易的衍生工具C嵌入式衍生工具D獨(dú)立衍生工具22金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（）。A交易目的不同B交易對(duì)象不同C交易價(jià)格的含義不同D交易方式和結(jié)算方式不同23金融期貨的基本功能有（）。A套期保值功能B價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C投機(jī)功能D套利功能24金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（）。A貨幣互換B利率互換

24、C股權(quán)互換D信用互換25下列屬于權(quán)證要素的是（）。A權(quán)證類別B標(biāo)的C行權(quán)價(jià)格D行權(quán)比例26證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（）。A為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段B為資金需求者提供籌措資金的渠道C形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化27股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取（）。A詢價(jià)方式B協(xié)商定價(jià)方式C公開(kāi)招標(biāo)方式D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式28公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有（）。A特別處理B暫停上市C終止上市D退市風(fēng)險(xiǎn)警示29場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是（）。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易

25、的重要場(chǎng)所B場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所C場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充30下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是（）。A拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)B派許加權(quán)指數(shù)C綜合指數(shù)D費(fèi)雪理想式31證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A高度集中B權(quán)責(zé)統(tǒng)一C相對(duì)集中D權(quán)責(zé)分離32下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是（）。A已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)C配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的

26、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度33證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有（）。A從事證券工作8年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷B取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格C熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能D在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上34證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有（）。A限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選D責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利35根據(jù)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

27、申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元C半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上D最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元36證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（）。A明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告B證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料D監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證

28、券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查37有下列（）情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。A違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的B嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的C違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的D組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的38信息披露制度的意義有（）。A有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理B有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成C有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益D有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效

29、率39當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)B有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約C上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)40基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。A違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息B利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利C挪用基金投資者的交易資金和基金份額D隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄三、判斷題（本類題共60小題，每小題05分，共30分。每小題答題正確的得05分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分）

30、1有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（）A正確B錯(cuò)誤2中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。（）A正確B錯(cuò)誤3企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（）A正確B錯(cuò)誤4在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（）A正確B錯(cuò)誤5進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。（）A正確B錯(cuò)誤6我國(guó)證券法于1998年12月實(shí)施

31、，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。（）A正確B錯(cuò)誤71993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。（）A正確B錯(cuò)誤8公司法規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。（）A正確B錯(cuò)誤9我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。（）A正確B錯(cuò)誤10由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的股票內(nèi)在價(jià)值只是其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。（）A正確B錯(cuò)誤11行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現(xiàn)的特征就不同。（）A正確B錯(cuò)誤12匯率上升，即本

32、幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。（）A正確B錯(cuò)誤13股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）A正確B錯(cuò)誤14具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。（）A正確B錯(cuò)誤15股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為S股。（）A正確B錯(cuò)誤16一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（）A正確B錯(cuò)誤17債券

33、和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。（）A正確B錯(cuò)誤182007年以來(lái)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。（）A正確B錯(cuò)誤19混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。（）A正確B錯(cuò)誤20保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。（）A正確B錯(cuò)誤21我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)

34、構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上沒(méi)有區(qū)別。（）A正確B錯(cuò)誤22雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（）A正確B錯(cuò)誤23我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期。（）A正確B錯(cuò)誤24基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。（）A正確B錯(cuò)誤25封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（）A正確B錯(cuò)誤26固定收入型基金的主要投資對(duì)象是基金和優(yōu)先股。（）A正確B錯(cuò)誤27代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以

35、上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）A正確B錯(cuò)誤28基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。（）A正確B錯(cuò)誤29一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）A正確B錯(cuò)誤30開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例。（）A正確B錯(cuò)誤31所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（）A正確B錯(cuò)誤32金

36、融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來(lái)價(jià)格。（）A正確B錯(cuò)誤33股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國(guó)證券交易所交易所交易基金以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。（）A正確B錯(cuò)誤34從理論上說(shuō)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。（）A正確B錯(cuò)誤35與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（）A正確B錯(cuò)誤36備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。（）A正

37、確B錯(cuò)誤37在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（）A正確B錯(cuò)誤38存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。（）A正確B錯(cuò)誤39向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。（）A正確B錯(cuò)誤40我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的法人。（）A正確B錯(cuò)誤41固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。（

38、）A正確B錯(cuò)誤42連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（）A正確B錯(cuò)誤43當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。（）A正確B錯(cuò)誤44深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。（）A正確B錯(cuò)誤45中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。（）A正確B錯(cuò)誤46系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。（）A正確B錯(cuò)誤47證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（）A正確B錯(cuò)誤48證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日

39、。（）A正確B錯(cuò)誤49證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。（）A正確B錯(cuò)誤50證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受非貨幣資金形式的資產(chǎn)。（）A正確B錯(cuò)誤51證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）A正確B錯(cuò)誤52證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A正確B錯(cuò)誤53證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程

40、序并不要求一致。（）A正確B錯(cuò)誤54公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。（）A正確B錯(cuò)誤55單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（）A正確B錯(cuò)誤56客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）A正確B錯(cuò)誤57證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。（）A正確B錯(cuò)誤58證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（）A正確B錯(cuò)誤59證券投資者

41、保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。（）A正確B錯(cuò)誤60證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）A正確B錯(cuò)誤參考答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1D【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。2D【解析】中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。3D【解析】社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。4B【解析】在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩

42、者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。5D【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。6A【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。7B【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。8C【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。9C【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。10D【解析】本題考查股份回購(gòu)的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。11D【解析】本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。12C【解析】本題考查普通股票

43、股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。13B【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。14A【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。15A【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。16D【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。17C【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同

44、，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。18D【解析】本題考查國(guó)債的分類。19A【解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。20A【解析】我國(guó)和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。21C【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。22A【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段。23A【解析】本題考查外國(guó)債券的定義。24C【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。25B【解析】本題考查股票基金的概念。在我國(guó)，根據(jù)證券投資

45、基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。26C【解析】ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。27D【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。28C【解析】目前，我國(guó)股票基金大部分按照l(shuí)5%比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為033%。29D【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。30C【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)；公

46、司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。31A【解析】選項(xiàng)A屬于嵌入式衍生工具。32D【解析】本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。33A【解析】金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。34C【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。35C【解析】本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：（274862648）30030180（元）投入資金：264830012095328（元）日收益率：30180/953283166%36B【解析】本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

47、37C【解析】我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，最長(zhǎng)為6年。38D【解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介。39A【解析】按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。40A【解析】上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。41B【解析】債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。42D【解析】本題考查股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)D的正確表述是：公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。43B【解析】中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。44D【解析】

48、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月。45D【解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)的概念。兩岸三地指數(shù)成分股原則上每半年定期調(diào)整一次。46C【解析】本題考查現(xiàn)金股息的相關(guān)內(nèi)容。47B【解析】我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。48D【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。49C【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。50C【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。51B【解析】本題考查證券公司獨(dú)立董事的任職資格。選項(xiàng)ACD都不得擔(dān)任證

49、券公司的獨(dú)立董事。52D【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。53C【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。54A【解析】2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新證券法于2006年1月1日起生效。55B【解析】根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。56B【解析】招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。57A

50、【解析】本題考查國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。58C【解析】操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。59A【解析】本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。60B【解析】取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。二、多項(xiàng)選擇題1ACD【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第

51、三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。2CD【解析】近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了交易所交易基金（ETF）或上市開(kāi)放式基金（LOF）交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。3ABC【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。4ABCD【解析】本題考查證券市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為ABCD。5ABD【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。6ABCD【解析】本題考查股票的特征收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。7ABCD【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABC

52、D都屬于記名股票的特點(diǎn)。8ACD【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門(mén)因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素，不是基本因素。9ABC【解析】許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是：只能用留存收益支付；紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本；公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。10ABC【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。11ACD【解析】本題考查債券的特征償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。12BCD【解析】目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債

53、和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）。13BD【解析】本題考查地方政府債券。我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來(lái)，從未發(fā)行過(guò)地方政府債券。我國(guó)以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。14ABCD【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。15ABC【解析】本題考查國(guó)際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國(guó)際債券的投資者。16ABCD【解析】本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。選項(xiàng)ABCD都正確。17BD【解析】本題考查決定基金期限長(zhǎng)短的因素基金本身投資期限的長(zhǎng)短、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。18AB【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。19ABD【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項(xiàng)ABD正確。

54、20ABCD【解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。21CD【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。22ABCD【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。23ABCD【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。24ABCD【解析】本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。25ABCD【解析】本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。26BCD【解析】本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。27ABD【解析】本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。28ABCD【解析】公司上市的資格并不是永久

55、的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。29BCD【解析】本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。30ABD【解析】本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。31BC【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。32ABD【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。33BC【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或

56、具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。34ABCD【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。35ABCD【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。36ABCD【解析】本題考查證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。37BCD【解析】選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施。38ABCD【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。39ABCD【解析】本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。40ABC【解析】本題考查證券業(yè)

57、從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。三、判斷題1A【解析】本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。2B【解析】中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。3A【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。4A【解析】本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。5A【解析】本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。6B【解析】l998年12月，我國(guó)證券法正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。7A【解析】本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)

58、外開(kāi)放。題干表述正確。8A【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。9B【解析】我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。10A【解析】本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。11B【解析】即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。12A【解析】本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確。13A【解析】本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。14B【解析】本題考查國(guó)有法人股的概念。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。15B【解析】本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為G股。16B【解析】一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)