理論專題1 比較優(yōu)勢理論與服務(wù)貿(mào)易

1、理論專題1 比較優(yōu)勢理論與服務(wù)貿(mào)易 gjx.1導(dǎo) 言第一節(jié) 絕對優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易第二節(jié) 比較優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易（1）第三節(jié) 比較優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易（2）2導(dǎo) 言 傳統(tǒng)貿(mào)易理論的研究對象僅限于貨物貿(mào)易，無論是亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論，大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，還是赫克歇爾與俄林的要素稟賦理論，模型的基本假設(shè)和主要結(jié)論完全基于貨物商品的國際交換，沒有考慮服務(wù)這種特殊商品在國家間的流動，因?yàn)榉?wù)和要素國際流動相聯(lián)系。 服務(wù)貿(mào)易迅猛發(fā)展，客觀上要求必須將服務(wù)貿(mào)易納入國際貿(mào)易理論的研究視野，使服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的理論發(fā)展跟上實(shí)踐的腳步。 3傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易理論對服務(wù)貿(mào)易的適用性問題最為引人關(guān)注，逐漸

2、形成以下三種代表性觀點(diǎn)： 第一種觀點(diǎn)，服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易并無本質(zhì)區(qū)別，傳統(tǒng)貿(mào)易理論可以適用服務(wù)貿(mào)易。 薩皮爾等（1981）針對貨運(yùn)、客運(yùn)和其他服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)分析認(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論適用于服務(wù)貿(mào)易，要素稟賦在服務(wù)貿(mào)易模式的決定中依然起著重要作用。辛德利等（1984）指出，比較優(yōu)勢理論在邏輯上有能力超越服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的差別。 4理查德庫伯（1988）則堅(jiān)定認(rèn)為，“作為一個(gè)簡單的思想，比較優(yōu)勢論是普遍有效的對比較優(yōu)勢理論的依賴基于一個(gè)簡單的命題，即每個(gè)團(tuán)體專注的共同利益正是自身效率更高的那項(xiàng)活動帶來的。這個(gè)命題總是有效的，試圖解釋各個(gè)團(tuán)體所擁有的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)的不同理論確實(shí)存在。正如存在于商品生產(chǎn)中那樣

3、，比較優(yōu)勢也存在于服務(wù)業(yè)中”。 5第二種觀點(diǎn)，傳統(tǒng)貨物貿(mào)易理論完全不適用，也不可能適用于服務(wù)貿(mào)易。 迪克等利用顯性比較優(yōu)勢指數(shù)分析要素稟賦對服務(wù)貿(mào)易的影響，認(rèn)為貨物貿(mào)易理論提出的比較優(yōu)勢和要素稟賦不能決定服務(wù)貿(mào)易。桑普森和斯內(nèi)普（1985）提出，由于國際服務(wù)貿(mào)易不能滿足貨物貿(mào)易理論的假設(shè)前提，傳統(tǒng)貿(mào)易理論不足以解釋服務(wù)貿(mào)易。 6第三種觀點(diǎn)，當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理內(nèi)核可以解釋服務(wù)貿(mào)易，但必須經(jīng)過一定的改良，才能使之完全適用于服務(wù)貿(mào)易。在此方面出現(xiàn)眾多服務(wù)貿(mào)易理論模型，比如迪爾道夫（1985）、桑普森和斯內(nèi)普（1985）、塔克和森德伯格（1988）、伯格斯（1990）等

4、。 7第一節(jié) 絕對優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易 一、絕對優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容 亞當(dāng)斯密在其國民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究中提出了絕對優(yōu)勢理論，用以解釋國際貿(mào)易的動因。絕對優(yōu)勢理論是批判重商主義基礎(chǔ)上提出的。重商主義真的認(rèn)為“貨幣是財(cái)富的唯一形式”嗎？8 斯密的絕對成本說是建立在他的分工學(xué)說基礎(chǔ)之上的。他認(rèn)為，分工能提高效率，改進(jìn)技術(shù)，增加生產(chǎn)總量。例如：沒有分工，一個(gè)人最多一天制20枚針，甚至一枚也造不出。如果有了分工，10人一天能制48000枚針，效率提高近百倍。 因此，每個(gè)人用自己擅長生產(chǎn)的東西去交換自己不擅長生產(chǎn)的東西，獲得分工的好處。9絕對成本理論 斯密用一國內(nèi)部的不同職業(yè)、不同工種之間的分工原則來

5、說明國際貿(mào)易。如果每個(gè)人都用自己擅長生產(chǎn)的東西去交換自己不擅長生產(chǎn)的東西，那對交換雙方都有利。裁縫不必自己做鞋子，而向鞋匠購買；鞋匠也不必自己縫衣服，而向裁縫買衣服。每個(gè)人都應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自己的優(yōu)勢，集中生產(chǎn)自己的優(yōu)勢產(chǎn)品，然后相互交換，那是有利的。國際貿(mào)易也是如此。10絕對優(yōu)勢，是指在某一商品的生產(chǎn)上，一國的勞動生產(chǎn)率高于另一國，該國在這種商品的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。絕對優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容是：每個(gè)國家都擁有生產(chǎn)某種商品的絕對優(yōu)勢，如果它們都按照自己的絕對優(yōu)勢專業(yè)化分工和生產(chǎn)，然后進(jìn)行交換，則對所有國家都是有利的。 11 一國的絕對成本優(yōu)勢來源于兩個(gè)方面：一是自然稟賦的優(yōu)勢，即一國在地理、環(huán)境、土壤、

6、氣候、礦產(chǎn)等自然條件方面的優(yōu)勢，這是天賦的優(yōu)勢；二是人民特殊的技巧和工藝上的優(yōu)勢，這是通過訓(xùn)練、教育而后天獲得的優(yōu)勢。一國如果擁有其中的一種優(yōu)勢，那么這個(gè)國家某種商品的勞動生產(chǎn)率就會高于他國，生產(chǎn)成本就會絕對地低于他國。12絕對優(yōu)勢理論的實(shí)例分析13二、絕對優(yōu)勢理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用 絕對優(yōu)勢理論在服務(wù)貿(mào)易理論發(fā)展演化過程中，并沒有扮演顯著的角色。絕對優(yōu)勢理論的局限性使得當(dāng)大衛(wèi)李嘉圖提出比較優(yōu)勢理論以后，人們便較少單獨(dú)應(yīng)用其解釋國際貿(mào)易發(fā)生的動因。但是，這并不意味著絕對優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易沒有關(guān)系。斯密認(rèn)為，貿(mào)易雙方各自至少存在某種絕對優(yōu)勢，這種觀點(diǎn)符合服務(wù)貿(mào)易的許多現(xiàn)實(shí)情形。 14二、絕

7、對優(yōu)勢理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用 特別是20世紀(jì)80年代以后，以楊小凱等為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)者，利用超邊際分析方法，將斯密的分工理論與科斯的交易費(fèi)用理論結(jié)合起來，闡述了分工在國際貿(mào)易乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的關(guān)鍵作用，肯定了斯密絕對優(yōu)勢理論的合理性。這些工作無疑使絕對優(yōu)勢理論重獲新生，也當(dāng)然影響到服務(wù)貿(mào)易理論的創(chuàng)建和發(fā)展。 15絕對優(yōu)勢理論對服務(wù)貿(mào)易的解釋16第二節(jié) 比較優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易（1）基于相對技術(shù)差異 一、李嘉圖比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容 李嘉圖（1772-1823）：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理（1817）；羅伯特托倫斯（1780-1864）：論谷物對外貿(mào)易（1808）?？梢愿爬椤皟蓛?yōu)相權(quán)

8、取其重，兩劣相權(quán)取其輕”。 李嘉圖模型又稱為221模型：兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品、一種生產(chǎn)要素（勞動）。勞動生產(chǎn)率的不同源于技術(shù)水平的差異。17生產(chǎn)率的兩種表示方法：單位產(chǎn)品的勞動需求和單位勞動的產(chǎn)出。比較優(yōu)勢理論所使用的表示方法一般為單位產(chǎn)品的勞動需求。比較優(yōu)勢理論表明，即使在所有產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對劣勢，也可以進(jìn)行國際貿(mào)易獲得福利增進(jìn)，條件是絕對劣勢并非在所有產(chǎn)品生產(chǎn)上的程度都相同。1819比較優(yōu)勢理論的現(xiàn)代表述假定 aC /aW a*C /a*W本國在C產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢將會出口到國外該產(chǎn)品以換回W產(chǎn)品，外國情形相反.該表述歸功于戈特弗里德馮哈伯勒（1900-1995）。他用機(jī)會成本理論重新闡

9、述了比較優(yōu)勢理論。19比較優(yōu)勢理論實(shí)例20補(bǔ)充超比較優(yōu)勢（李翀，2006）：假定兩個(gè)國家都能夠生產(chǎn)兩種商品， 當(dāng)一個(gè)國家某種商品的生產(chǎn)成本或市場價(jià)格相對低于對方國家時(shí)， 它在這種商品的貿(mào)易上具有比較優(yōu)勢。但在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)里, ，一個(gè)國家能夠生產(chǎn)的某種商品可能是另一個(gè)國家所不能生產(chǎn)的，這就不存在在這兩個(gè)國家相對價(jià)格的高低問題，因而也就不是比較優(yōu)勢的問題。假定存在A、B兩個(gè)國家，某種商品只有A 國能夠生產(chǎn)而B 國不能生產(chǎn)，那么在這兩個(gè)國家這種商品的貿(mào)易中A 具有不可比擬的優(yōu)勢，將這種優(yōu)勢稱為超比較優(yōu)勢( super comparative advantage) 。21二、比較優(yōu)勢理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的

10、應(yīng)用 （一）迪爾道夫模型 迪爾道夫（1985）構(gòu)建出傳統(tǒng)222（兩個(gè)國家、兩種要素、一種貨物、一種服務(wù)）模型，考察比較優(yōu)勢理論是否能夠用于解釋國際服務(wù)貿(mào)易。迪爾道夫在模型中將服務(wù)貿(mào)易分為作為貨物貿(mào)易補(bǔ)充的服務(wù)貿(mào)易、有關(guān)要素流動的服務(wù)貿(mào)易和含有稀缺要素的服務(wù)貿(mào)易三類，分別討論了各類服務(wù)貿(mào)易中比較優(yōu)勢理論的發(fā)展演化，認(rèn)為比較優(yōu)勢只適用于前兩種的分析。 22（二）服務(wù)價(jià)格國際差異模型 利用比較優(yōu)勢理論，探討服務(wù)貿(mào)易中服務(wù)的價(jià)格如何決定，是比較優(yōu)勢理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)展演化的典型代表。如果比較優(yōu)勢理論確實(shí)能夠很好地解釋服務(wù)貿(mào)易，必然存在基于比較優(yōu)勢的服務(wù)價(jià)格決定機(jī)制。李嘉圖模型中為什么沒有談及價(jià)格？

11、克拉維斯（1984）的研究指出，一個(gè)典型窮國比富國的服務(wù)價(jià)格顯得更低。 為什么呢？23各國貿(mào)易品行業(yè)的工資因生產(chǎn)率的差別而不盡相同，由于各國貿(mào)易品行業(yè)的工資率決定非貿(mào)易品（主要是服務(wù)）的工資率，而且服務(wù)行業(yè)的國際生產(chǎn)率差異相對較小，所以窮國的低生產(chǎn)率貿(mào)易品行業(yè)的低工資，運(yùn)用于生產(chǎn)率相對于富國并不低的服務(wù)和其他非貿(mào)易品行業(yè)，結(jié)果導(dǎo)致低收入國家或地區(qū)的服務(wù)和其他非貿(mào)易品的低價(jià)格。 24（三）生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論 隨著科技進(jìn)步和分工的深化，服務(wù)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程經(jīng)常分散在不同地點(diǎn)，導(dǎo)致對服務(wù)鏈需求的增加。瓊斯和凱茨考斯基（1986）分析企業(yè)產(chǎn)出水平提高、收益增加和要素分工的關(guān)系，研究促使企業(yè)轉(zhuǎn)向通過服務(wù)

12、鏈聯(lián)結(jié)各個(gè)分散生產(chǎn)區(qū)段的新型生產(chǎn)方式（外包）。他們指出，一系列協(xié)調(diào)、管理、運(yùn)輸和金融服務(wù)組成服務(wù)鏈，當(dāng)對國際服務(wù)鏈的需求明顯上升的時(shí)候，國際服務(wù)貿(mào)易將會發(fā)生。 25如果假定世界市場上交換的都是最終產(chǎn)品，那么即使一國在某種商品上具有總體比較優(yōu)勢，也可能并非在國內(nèi)每個(gè)生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈的成本都比較低。為了追求效率，企業(yè)將在國內(nèi)和國際分散生產(chǎn)。假定某服務(wù)產(chǎn)品需要兩個(gè)生產(chǎn)區(qū)段，本國和外國對兩個(gè)區(qū)段的單位勞動需求分別為 、 ， 、 。如果 ，本國的比較優(yōu)勢在第一個(gè)生產(chǎn)區(qū)段，外國在第二個(gè)生產(chǎn)區(qū)段，服務(wù)貿(mào)易可以使彼此獲益。 26第三節(jié) 比較優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易（2） 基于要素稟賦差異一、H-O理論俄基本內(nèi)容

13、赫克歇爾-俄林（H-O）模型，它是一個(gè)222模型 ：兩個(gè)國家、兩種商品和兩種要素 。223模型？基本內(nèi)容包括兩個(gè)核心概念、四個(gè)基本命題、一個(gè)悖論。（一）核心概念：要素豐裕度和要素密集度。27生產(chǎn)要素稟賦理論最早輪廓由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾1919年在一篇文章對外貿(mào)易對收入分配的影響中提出。但它被埋沒了10多年，直到1933年另一名瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫的早期學(xué)生俄林在其出版的區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易中加以闡明和發(fā)展，才引起了人們的關(guān)注。因?yàn)檫@一理論最早由赫提出，因此該理論被稱為赫-俄理論。鑒于俄林在國際貿(mào)易方面的貢獻(xiàn)，1977年他因此獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。28要素豐裕度指兩國要素?fù)碛辛亢鸵貎r(jià)格比率的比較要素豐

14、裕的實(shí)物定義：若乙國的資本總量與勞動總量的比率(TK/TL)高于甲國，則乙國資本相對豐裕，甲國勞動相對豐裕要素豐裕的價(jià)格定義：若乙國的利息率與工資率的比率(R/W)低于甲國，則乙國資本相對豐裕，甲國勞動相對豐裕29要素密集度指生產(chǎn)各種商品所需投入的生產(chǎn)要素的組合比例。設(shè)生產(chǎn)兩種商品X、Y，使用兩種生產(chǎn)要素K（資本）和L（勞動）。如果生產(chǎn)Y的K/L的比率高于生產(chǎn)X的K/L的比率，或生產(chǎn)X的L/K的的比率高于生產(chǎn)Y的L/K的的比率，則Y是資本密集型產(chǎn)品，X是勞動密集型產(chǎn)品。30（二）基本命題 四個(gè)基本命題是：H-O定理、斯托爾伯-薩繆爾森定理 、羅布津斯基定理 、赫克歇爾-俄林-薩繆爾森定理 。

15、H-O定理：國家間要素稟賦是不同的。在自由貿(mào)易背景下，一國會出口密集使用其豐裕要素的商品（意味著該國在該種產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢），進(jìn)口密集使用其稀缺要素的商品。國家貿(mào)易使雙方都獲得好處。 31生產(chǎn)要素稟賦理論 一個(gè)國家相對豐裕的生產(chǎn)要素，其價(jià)格就會便宜。比如勞動力豐裕的國家，工資(勞動力價(jià)格)就低一些，資本豐裕的國家，利息率(資本的價(jià)格)就低一些。反之，比較稀缺的生產(chǎn)要素，其價(jià)格當(dāng)然就高些。如果各國都專業(yè)化生產(chǎn)密集使用本國稟賦較多、價(jià)格相對便宜的生產(chǎn)要素的商品，然后進(jìn)行貿(mào)易，那就會得到互利的結(jié)果。32里昂惕夫之謎美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫在運(yùn)用投入產(chǎn)出法對美國1947和1951年的外貿(mào)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，發(fā)現(xiàn)美國出口的是勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品。赫克歇爾俄林模型的推論與實(shí)際驗(yàn)證結(jié)果之間的矛盾，被稱為里昂惕夫之謎。33二、要素稟賦理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的演化 基于要素稟賦理論的服務(wù)貿(mào)易理論研究最為豐富，學(xué)者們從各自角度對要素稟賦理論進(jìn)行修正和擴(kuò)展，借以解釋服務(wù)貿(mào)易的基礎(chǔ)和動因。比較有影響的模型包括：薩格瑞模型 、梅爾文模型 、伯格斯模型 。34伯格斯模型伯格斯（1990）認(rèn)為，對標(biāo)準(zhǔn)的H-O模型作簡單的修正，就能獲得適用于描述服務(wù)貿(mào)易的一般模型，從中揭示不同國家服務(wù)提供技術(shù)的差別是如何形成比較優(yōu)勢和商品貿(mào)易模式的。該模型假定：服務(wù)部門的產(chǎn)出作為中間投入