公-品供給制度分析

1、 公*品供給制度分析一、政府提供公*品的理由為什么公*品要由政府來(lái)提供，而不是由市場(chǎng)來(lái)提供？西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家分別提出了不同的觀點(diǎn)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，公*品的本質(zhì)特征決定了政府提供的必要性。公*品的基本特征是非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性和外部性。非排他性決定了人們?cè)谙M(fèi)這類產(chǎn)品時(shí)，往往都會(huì)有不付費(fèi)的動(dòng)機(jī)，而傾向于成為免費(fèi)搭乘者，這種情形不會(huì)影響他人消費(fèi)這種產(chǎn)品，也不會(huì)受到他人的反對(duì)。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，只要有公*品存在，“免費(fèi)搭車者”就不可避免。這樣，私人企業(yè)如果提供公*品，就無(wú)法收回成本。同時(shí)，由于公*品的個(gè)人消費(fèi)“量”是不確定的，價(jià)格機(jī)制不能有效發(fā)揮作用，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上一般無(wú)法提供這類產(chǎn)品，就像經(jīng)濟(jì)學(xué)

2、家所說(shuō)的，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)不可能達(dá)到公*品供給的帕累托最優(yōu)，無(wú)法滿足社會(huì)對(duì)這類產(chǎn)品的需求，因此，需要公共經(jīng)濟(jì)部門(mén)介入用稅收手段來(lái)集資，提供這些產(chǎn)品。對(duì)于公*品的政府提供，社會(huì)學(xué)家和*學(xué)家從不同的分析視角，給出了不同的理由。從社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)出發(fā)，人類歷史發(fā)展過(guò)程中的生產(chǎn)力發(fā)展水平可能構(gòu)成政府存在的重要原因。在人類歷史發(fā)展過(guò)程中，由于生產(chǎn)工具簡(jiǎn)陋、文明程度太低，人們抵御洪水、干旱等自然災(zāi)害的能力是非常弱的，組織這類防御工程活動(dòng)是很困難的，因?yàn)檫@些重大而艱巨的工程是社會(huì)個(gè)體和某些社區(qū)所不能勝任的，只能依靠國(guó)家集中全國(guó)的資源和人力來(lái)進(jìn)行，而且在人類歷史上這是一種比較普遍的現(xiàn)象。所以，隨著歷史的延續(xù)和發(fā)展，組

3、織和管理這一共同體活動(dòng)，導(dǎo)致了政府的產(chǎn)生并構(gòu)成政府活動(dòng)的主要行為。locaLHoSt魏特夫依此得出了“治水社會(huì)”或者“東方專制社會(huì)”主要起源于干旱半干旱地區(qū)的結(jié)論。馬克斯韋伯在分析這一問(wèn)題時(shí)也指出：“在埃及、西亞和中國(guó)文化演進(jìn)中灌溉是具有關(guān)鍵性的問(wèn)題。治水問(wèn)題解決了官僚階級(jí)的存在、依附階級(jí)強(qiáng)制性勞役以及從屬階級(jí)對(duì)帝王的官僚集團(tuán)職能的依附”。闡明了官僚*存在的基礎(chǔ)。馬克思對(duì)此做出了明確的論述：“節(jié)約用水和共同用水是基本的要求，這種要求，在西方，如弗蘭德和意大利，曾使私人企業(yè)家結(jié)成自愿的聯(lián)合，但在東方，由于文明程度太低，幅員遼闊，不能產(chǎn)生自愿的聯(lián)合，所以就需要中央集權(quán)的政府來(lái)干預(yù)，因此亞洲的一切政

4、府都不能不執(zhí)行一種經(jīng)濟(jì)職能，即舉辦公共工程的職能。”m.人民出版社，64.）魏特夫、馬克斯韋伯和馬克思都從公共工程的組織的角度闡明了政府存在的原因，也明確地區(qū)分了東西方社會(huì)在進(jìn)行公*品提供時(shí)的不同制度安排。從某種意義上說(shuō)，正是由于人類對(duì)公*品的需求，才導(dǎo)致了政府的產(chǎn)生或者形成了這一制度安排。不論是從公*品的特點(diǎn)的角度，還是從歷史發(fā)展過(guò)程中的生產(chǎn)力水平狀況出發(fā)來(lái)說(shuō)明政府提供公*品的必要性，或者來(lái)說(shuō)明政府存在的理由，都會(huì)得出一個(gè)基本相同的結(jié)論，就是這種制度選擇的目的無(wú)疑是為了滿足社會(huì)需求和公共安全的要求。相反的結(jié)果是，所有的社會(huì)成員都成為免費(fèi)搭車者，市場(chǎng)制度內(nèi)不能有效提供任何公*品，最后沒(méi)有一個(gè)人

5、能享受到公*品的好處。顯然，如果沒(méi)有適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，沒(méi)有另外一些人和組織提供這些產(chǎn)品，可能造成社會(huì)福利的大大降低，也可能造成社會(huì)危機(jī)，社會(huì)將為此付出更大的代價(jià)。從社會(huì)發(fā)展的角度來(lái)看，生產(chǎn)力水平比較低的社會(huì)形態(tài)和生產(chǎn)力水平比較高的社會(huì)形態(tài)，都需要社會(huì)來(lái)提供某些必需的公*品，否則，社會(huì)發(fā)展和社會(huì)安全就不可能得到保障，這與免費(fèi)搭乘的結(jié)果是一樣的。正因?yàn)槿藗冇羞@樣一個(gè)理性的預(yù)期，把社會(huì)需要和社會(huì)安全職能及其變化決定于公共風(fēng)險(xiǎn)，而與虛擬的所謂市場(chǎng)缺陷無(wú)直接關(guān)聯(lián)?！睆摹笆袌?chǎng)失靈”推導(dǎo)出的政府存在的必要性，在邏輯上是說(shuō)不通的。但是，我們認(rèn)為，這雖然解釋了西方經(jīng)濟(jì)理論的邏輯錯(cuò)誤，但是把公共風(fēng)險(xiǎn)作為公*品存在的

6、唯一理由，是值得商榷的。從更基本的經(jīng)濟(jì)關(guān)系分析 ，公共風(fēng)險(xiǎn)只是不能滿足公*品需求可能帶來(lái)的一種結(jié)果，而不是公*品存在的原因。嚴(yán)格地講人們對(duì)公*品的需求，才是產(chǎn)生政府制度和政府職能存在的理由。）置于一個(gè)重要的地位，才選擇了政府制度，才為公*品政府提供的制度安排留下了空間，同時(shí)還預(yù)留下了社會(huì)政策發(fā)揮作用的空間。這種基于社會(huì)需求和社會(huì)安全理念的制度選擇，降低了社會(huì)的運(yùn)行成本，將資源配置于社會(huì)最重要的目標(biāo)，并有效克服了市場(chǎng)制度的某些缺陷，如通過(guò)外部性的內(nèi)部化，解決了公*品消費(fèi)中的搭便車問(wèn)題，化解了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。所以，政府的存在和公*品的政府提供是有效率的），是一種效率選擇的結(jié)果。在這里，我們把效率主要定義

7、為資源的有效配置，其中包含了“經(jīng)濟(jì)和諧”的境界和“經(jīng)濟(jì)均衡”的內(nèi)涵。二、私人供給公*品的制度安排以上分析說(shuō)明，為了滿足社會(huì)需求和公共安全的需要，由政府提供公*品符合效率目標(biāo)的要求，但這并不能說(shuō)明市場(chǎng)提供公*品是無(wú)效率的。公*品的私人提供是財(cái)政學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的難題之一，也是財(cái)政學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的前沿。所謂“公*品的私人提供”指的是沒(méi)有政府介入和強(qiáng)制的個(gè)人自愿提供公*品的情形。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，公*品私人提供是低效率的，或市場(chǎng)提供是失靈的。這個(gè)命題的主要根據(jù)是，公*品的消費(fèi)具有非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性和外部性的特征，同時(shí)這類產(chǎn)品在消費(fèi)中是不可分割的。但是，一種產(chǎn)品123下一頁(yè) 所具有的某些消費(fèi)的特性是否決

8、定或完全決定了該產(chǎn)品生產(chǎn)的供給方式呢？這是一個(gè)令人懷疑的結(jié)論。從公*品的生產(chǎn)特征上分析，有些公*品的生產(chǎn)具有可分割性，只要生產(chǎn)是可分割的，就存在私人提供的可能性，如公路工程的建設(shè)；有些公*品的價(jià)格外延邊界是確定的，那么就有向消費(fèi)者收費(fèi)的可能性，其生產(chǎn)就可以由不同的生產(chǎn)組織來(lái)提供，包括私人部門(mén)。理論上的依據(jù)是：只要公*品存在生產(chǎn)的可分割性，通過(guò)一定的價(jià)格機(jī)制，使生產(chǎn)能夠在邊際效益等于邊際成本(mr=mc)的資源配置的最優(yōu)條件下，完成市場(chǎng)交易，公*品的市場(chǎng)提供是可能的。同時(shí)，在一定的技術(shù)條件下，可以通過(guò)市場(chǎng)定價(jià)的方式，將免費(fèi)搭乘排除在公*品的消費(fèi)范圍之外，公*品由市場(chǎng)提供是可能和必然的。另外，公*

9、品政府提供的假設(shè)條件正在逐步放松，只要存在私人提供條件，就有公*品私人提供的可能，政府與市場(chǎng)的聯(lián)合提供或私人部門(mén)的聯(lián)合提供都成為可能。事實(shí)上，公*品提供的市場(chǎng)失靈主要是在非實(shí)物性的范圍內(nèi)和一些投資規(guī)模巨大的公共工程領(lǐng)域，如國(guó)防、法律、治安、社會(huì)保障等。這里既不存在生產(chǎn)的可分割性，更不存在消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)和排他性，完全打破了消費(fèi)者所要求的邊際成本等于邊際收益的市場(chǎng)均衡條件，私人部門(mén)無(wú)法進(jìn)入；而投資規(guī)模浩大的公共工程，是私人部門(mén)所無(wú)法承受的。科斯定理告訴人們，通過(guò)一系列的制度安排，公*品消費(fèi)的外部性得到解決，其生產(chǎn)的成本能夠得以補(bǔ)償，私人生產(chǎn)和提供是必然的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家所通用的公*品的特例燈塔，在許多地方

10、并不是由政府或公共部門(mén)提供的，原因是其提供者可以通過(guò)在碼頭收費(fèi)使投入的成本得到補(bǔ)償。從公*品提供的約束條件看，只要公*品提供會(huì)給每個(gè)成員都帶來(lái)利益，那么，公*品私人提供就有合作的基礎(chǔ)，是可以實(shí)現(xiàn)的，市場(chǎng)提供公*品的過(guò)程與個(gè)人在消費(fèi)公*品中的稅收負(fù)擔(dān)的自愿達(dá)成是一致的?？茽柤{斯和桑德?tīng)?,1986)利用博弈模型證明，公*品的納什均衡供給小于帕累托最優(yōu)供給時(shí)，二者之間的差距隨著社區(qū)人口的增加而擴(kuò)大，供給不足的程度與效用函數(shù)的特征也有關(guān)。這從另一個(gè)側(cè)面說(shuō)明，公*品供給的程度與人口和效用也有相關(guān)性，不僅僅是與供給制度有關(guān)。我們的基本觀點(diǎn)是：一種制度框架不能滿足帕累托最優(yōu)效率條件，并不構(gòu)成采用另一種制度

11、框架的決定性依據(jù)。當(dāng)兩種制度框架不能滿足帕累托效率條件時(shí)，必須對(duì)兩組配置制度資源的效率分別做出評(píng)價(jià)，只有當(dāng)一種制度框架的效率高于另一種制度框架時(shí)，才有理由改變。這需要對(duì)不同的制度在不同情況下的配置資源方式進(jìn)行比較?？扑沟摹罢娲崩碚搶?duì)此進(jìn)行了較好的說(shuō)明，“政府是一個(gè)超級(jí)企業(yè)，因?yàn)樗芡ㄟ^(guò)行政決定影響生產(chǎn)要素的使用?！比绻枰?，它就能完全避開(kāi)市場(chǎng)，但這種優(yōu)越地位，企業(yè)卻不具備。這樣，就使“政府有能力以低于私人組織的成本進(jìn)行某些活動(dòng)”，并因此而成功地實(shí)現(xiàn)政府對(duì)市場(chǎng)的“替代”。政府替代的關(guān)鍵是它可以節(jié)約交易費(fèi)用，并提高了要素配置效率?？扑沟摹罢娲崩碚撜f(shuō)明，如果不存在制度替代的效率條件，政府

12、和市場(chǎng)都是不能相互替代的。三、公*品供給制度的擴(kuò)展通過(guò)以上的制度效率的比較與分析，我們可以得出判斷：第一，政府制度和市場(chǎng)制度在某些時(shí)期被人為地夸大了，這種問(wèn)題形成的原因中就有一些非效率分析的結(jié)果。就公*品的政府提供而言，“盡管有許多實(shí)實(shí)在在的原因?qū)е聦?duì)非市場(chǎng)需求的增加，還是不能否認(rèn)另有一些因素實(shí)際上是幻覺(jué)(illusion)。在這種幻覺(jué)上，非市場(chǎng)需要被盲目地夸大了。第一種幻覺(jué)來(lái)自對(duì)市場(chǎng)失靈的認(rèn)識(shí)和對(duì)完美政府的預(yù)期，由于市場(chǎng)失靈方面的理論知識(shí)和實(shí)踐中事例不斷傳播，市場(chǎng)在某些領(lǐng)域失靈這一意識(shí)已經(jīng)深入人心，認(rèn)為政府正對(duì)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象加以干預(yù)。另一方面人們總是寄厚望于政府的父愛(ài)主義，相信它應(yīng)該解決人們想

13、讓它解決任何的問(wèn)題，這也是對(duì)政府活動(dòng)需求增加的原因之一?！钡诙?，任何制度都不可能是完美的，制度選擇也應(yīng)當(dāng)是理性的，不能任意擴(kuò)大或縮小制度的作用和缺陷，對(duì)制度優(yōu)劣的判斷必須以某一個(gè)設(shè)定的效率準(zhǔn)則為依據(jù)，通過(guò)各種制度形式的比較做出選擇。第三，制度之間存在著互相融合和對(duì)立的方面，完全的替代是不可能的，只能是制度之間的轉(zhuǎn)換和協(xié)調(diào)。第四，為了考察不同的組織制度在提供公*品或者進(jìn)行資源配置過(guò)程中的效率，需要對(duì)組織或制度的范圍進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄U(kuò)展。除政府制度外，將社會(huì)組織如社區(qū)等納入制度選擇的范圍，并且利用制度間的互補(bǔ)性和協(xié)調(diào)性，對(duì)公*品供給的制度進(jìn)行組合安排，可以擴(kuò)大制度選擇和“搜尋”的范圍，從而使效率目標(biāo)的選

14、擇具有可靠性。對(duì)公*品供給制度進(jìn)行修正的可借鑒的理論中，奧茲在1972年提出的“財(cái)政聯(lián)邦主義”是最有實(shí)踐意義的。其定義是：既有分權(quán)層決策，又有集權(quán)層決策的公共部門(mén)，每一層次的公共服務(wù)選擇由轄區(qū)內(nèi)居民的需求來(lái)決定。這是一種有效配置資源的方式，因?yàn)樽層嘘P(guān)公*品的決策權(quán)下放到最低決策單位，可以用較低的成本獲得區(qū)域內(nèi)居民對(duì)公*品的消費(fèi)偏好，也有可能較好地解決居民消費(fèi)公*品的受益與負(fù)擔(dān)問(wèn)題等，這些都是改善公*品供給效率的重要途徑。埃莉諾奧斯特羅姆，從實(shí)證角度充分檢驗(yàn)了運(yùn)用非國(guó)家和非市場(chǎng)化的方案解決公共事務(wù)的可能性。她認(rèn)為人類社會(huì)中大量的公共地塘資源問(wèn)題事實(shí)上并不是依賴國(guó)家也不是依賴市場(chǎng)解決的，人類社會(huì)中

15、的自我組織和自治，實(shí)際上是管理公共事務(wù)的有效的制度安排。（注：美埃莉諾奧斯特羅姆.制度分析與反思a.制度安排和公有物兩難處境c.北京；商務(wù)印書(shū)館，1992.）因此，分權(quán)可能是消除政府壟斷提供公*品供給制度效率的最好的策略之一。薩繆爾森給公*品下的定義是，必須是由集團(tuán)中所有成員均等消費(fèi)的商品，如果集體中的任何一個(gè)成員可以得到一個(gè)單位，那么根據(jù)定義，該集團(tuán)中的每一個(gè)其他成員也必須可以得到一個(gè)單位。按照這個(gè)定義的規(guī)定，公*品的個(gè)人消費(fèi)“量”一般是無(wú)法清楚地確定的，所有的消費(fèi)者一般都可以均等地得到公*品的潛在利益和自愿支付其應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的成本，同時(shí)公*品必須是集團(tuán)消費(fèi)的產(chǎn)物，是不能分割和進(jìn)行私人定價(jià)的。這

16、個(gè)嚴(yán)格的定義設(shè)定的前提是，每個(gè)人對(duì)公*品的消費(fèi)都是均等的，在這個(gè)前提下，如果公*品在個(gè)人間的供給也是相對(duì)均等的話，公*品的供給與需求相對(duì)稱，這時(shí)的產(chǎn)量和價(jià)格都處于均衡狀態(tài)。但是，這樣一種理想狀態(tài)是不可能達(dá)到的，因?yàn)楣?品的地域性特征，使不同地域的公*品的供給產(chǎn)生較大的差異。這不但打破了公*品的個(gè)人的供需均衡，而且使公*品在區(qū)域間的供給結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了不平衡。在這樣的格局下，由于公*品的消費(fèi)具有相關(guān)性，即個(gè)人對(duì)公*品的消費(fèi)量與個(gè)人對(duì)私人產(chǎn)品的消費(fèi)量相關(guān)，或有替代性。減少了對(duì)公*品的消費(fèi)，就意味著增加了對(duì)私人產(chǎn)品的消費(fèi)，需要付出相對(duì)高的費(fèi)用或增加成本。因此，區(qū)域間的公*品消費(fèi)和供給上的差異必然影響區(qū)域

17、內(nèi)居民的收入水平，從而產(chǎn)生效率差。進(jìn)一步講，公*品同時(shí)是一種中間投入品，或者說(shuō)是一種生產(chǎn)要素，對(duì)公共物品的消費(fèi)，是可以減少生產(chǎn)成本的，如電力供應(yīng)、農(nóng)村到城市的公路等。公*品提供上的差異必然影響到公*品消費(fèi)者的生產(chǎn)成本和市場(chǎng)價(jià)格，從而影響了人們的生產(chǎn)效率和收入水平。要改變這種狀況，蒂布特模型證明：人們可以通過(guò)自由遷移，即“以腳投票”來(lái)選擇需求偏好，并形成了多個(gè)社區(qū)，社區(qū)之間又形成一種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，促使每個(gè)社區(qū)提高公*品的供給水平，供給的效率也會(huì)得到提高。通過(guò)“社區(qū)”的選擇，實(shí)現(xiàn)公*品消費(fèi)的效率要求，必須具備的一個(gè)前提條件是，資源是可以自由流動(dòng)的。相反的例證，如我國(guó)農(nóng)村公*品供給與械市存在著巨大差異，

18、但又通過(guò)設(shè)置流動(dòng)性障礙對(duì)農(nóng)民進(jìn)入城市加以限制等，結(jié)果必然是擴(kuò)大了這種差距。但是，通過(guò)人口流動(dòng)的方式選擇公*品的消費(fèi)，人們要為此付出較高的轉(zhuǎn)移成本。我們對(duì)這一模式的改進(jìn)是，把資源配置的要素?cái)U(kuò)大到投資資源，不僅通過(guò)人口的流動(dòng)改變和促進(jìn)公*品供給的相對(duì)均衡，使公*品的提供者提高供給效率，還要通過(guò)投資資源的流動(dòng)，更靈活地調(diào)整公*品供給的空間布局和結(jié)構(gòu)，從而提高公*品供給的宏觀效率水平。囚犯的困境模型，可以用來(lái)說(shuō)明公*品私人提供中的公共成本分?jǐn)傔^(guò)程，但結(jié)論是悲觀的，即個(gè)人根本不會(huì)提供任何數(shù)量的公*品，而只會(huì)選擇免費(fèi)搭乘。但這一模型卻告訴我們，參與公*品消費(fèi)的每個(gè)人都面對(duì)著成本和效益的比較，并通過(guò)價(jià)格的決

19、定做出選擇。在這一格局下，如果博弈的初始條件發(fā)生了變化，那么其結(jié)果必然發(fā)生變化。我們的看法是，僅僅從原來(lái)預(yù)設(shè)的個(gè)人需求偏好出發(fā)，討論公*品的總需求理論是不可行的，但可以嘗試從追求集體需求的可行性來(lái)確定公*品總需求，從而為集體供給制度提供理論基礎(chǔ)。首先，對(duì)個(gè)人需求偏好的初始假定進(jìn)行重新設(shè)定，理由是人們對(duì)公*品的需求偏好可能會(huì)產(chǎn)生重疊，稱之為“重疊需求”，其基本含義是，雖然每個(gè)人的需求偏好不同，但在公*品的消費(fèi)理念上，一般都存在著某些共識(shí)。如人們對(duì)教育的需求和對(duì)環(huán)境保護(hù)的需求，常常表現(xiàn)出某些一致性和趨同性。同時(shí)，人們不想過(guò)多或過(guò)少地消費(fèi)這類產(chǎn)品，因?yàn)槿说淖岳⒉幌瘛敖?jīng)濟(jì)人假設(shè)”所描述的那樣絕對(duì)，因而人們之間就有了需求共識(shí)達(dá)成的基礎(chǔ)；而且大多數(shù)公*品的消費(fèi)也需要付出消費(fèi)