數(shù)碼印刷有限公司FSC管理辦法

1、浙江華人數(shù)碼印刷有限公司Zhejiang CCAV Digital Printing Co.,Ltd. CCAVP-FSC-01 FSC治理手冊 Chain of Custody（COC）產(chǎn)銷監(jiān)管鏈要求第D版編制人：李紅容 審 核 人： 魏 兵 批準人： 使用部門： 分發(fā)號： 受控狀態(tài)： 2013年08月13日公布 2013年08月13日實施 浙江華人數(shù)碼印刷有限公司公布治理手冊修改記錄次序修改頁次修改條款內(nèi)容修改日期修改人備注1234整體整體第十四章第零章第一章標準換版整體修改整體增加材料類不：FSC再生 x% 材料不合格品操縱程序任命書公司組織機構(gòu)圖2012-4-42013-3-42013

2、-3-42013-8-13徐亦萍徐亦萍高惠宗魏兵治理手冊目錄第零章： （0.0）頒布令和任命書 第4頁 （0.1）手冊治理 第5頁 （0.2）公司治理方針 第6-7頁第一章： （1.0）公司簡介 第8頁（1.1）公司組織機構(gòu)圖 第9頁（1.2）認證體系的范圍 第910頁第二章： 引用標準 第10頁第三章： COC治理體系職責 第1112頁第四章： 文件操縱程序 第1314頁第五章： 記錄操縱程序 第1516頁第六章： 培訓操縱程序 第1718頁第七章： 材料來源操縱程序 第19頁第八章： 采購操縱程序 第2122頁第九章： 倉庫操縱程序 第2324頁第十章： 產(chǎn)品標識和可追溯性操縱程序 第25

3、26頁第十一章：生產(chǎn)過程操縱程序 第2627頁第十二章：銷售操縱程序 第2829頁第十三章：FSC標簽使用操縱程序 第3031頁第十四章：不合格品操縱程序 第32頁附件1： 生產(chǎn)工藝流程圖 第33頁附件2： FSC關(guān)鍵操縱點CCPS 第34頁附件3： FSC部分術(shù)語解釋 第35頁附件4： 聲明 第36頁第0章：治理準則0.0 頒布令和任命書（一）頒布令本公司依據(jù)COC治理體系要求編制成治理手冊，現(xiàn)予批準，頒布實施。本治理手冊是公司COC治理體系的法規(guī)性文件，是指導公司建立并實施治理體系的綱領(lǐng)和行動準則。公司全體職員必須遵照執(zhí)行。（二）任命書為貫徹執(zhí)行COC治理體系要求，加強治理體系運作的領(lǐng)導，

4、特任命公司總經(jīng)理助理魏 兵同志為本公司治理者代表。治理者代表職責如下：確保COC治理體系過程得到建立、實施和保持；向最高治理者報告COC治理體系業(yè)績，包括改進需求；確保在整個組織內(nèi)提高對FSC的認識；就COC治理體系有關(guān)事宜對外聯(lián)絡(luò)。任命以下人員為各部門FSC體系負責人：任命范斌為生產(chǎn)部FSC體系負責人；任命李竟為營業(yè)部資材課FSC體系負責人；任命馬麗娟為營業(yè)部資材課FSC體系負責人；任命李紅容為人事行政部FSC體系負責人；任命劉紅莉為品保部FSC體系負責人；總經(jīng)理 日期 2013-8-13 0.1 手冊治理本公司手冊是依據(jù)COC治理體系要求而建立的，是本公司差不多綱領(lǐng)和行為準則。本手冊由人事

5、行政部負責編制，治理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準后，由人事行政部負責發(fā)放和操縱，并由人事行政部負責保存手冊原件及分發(fā)記錄。本手冊經(jīng)總經(jīng)理批準公布后即生效，發(fā)放分“受控”、和“非受控”。本手冊“受控”本的發(fā)放為公司范圍內(nèi)和認證機構(gòu)的發(fā)放。若有顧客或其他緣故需用，則由治理者代表核準后，注明“非受控”后發(fā)放。本手冊的修改經(jīng)總經(jīng)理核準后由人事行政部負責修改，治理者代表審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準后發(fā)放。本手冊的修改以修改頁的形式出現(xiàn)，由人事行政部從“受控”手冊中將已作廢的頁次收回并銷毀。如有必要，保留一份底稿蓋上“作廢”標識。對“非受控”手冊不予跟蹤。人事行政部做好修改文件的發(fā)放登記工作。 本手冊是本公司的財產(chǎn)。

6、未經(jīng)治理者代表的同意，任何人不得全部或部分復制。本手冊的解釋權(quán)歸屬治理者代表。0.2 公司治理方針為實現(xiàn)持續(xù)改進、并使產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系過程符合FSC-STD-40-004（v2.0）標準要求，公司確定了經(jīng)營方針、經(jīng)營目標，并做出公開承諾：（1）FSC經(jīng)營方針：合理利用和維護資源，堅持可持續(xù)經(jīng)營；（2）FSC經(jīng)營目標：逐步提高FSC產(chǎn)品的利用和銷售比例；（3）公開承諾:本公司將嚴格執(zhí)行本手冊規(guī)定,并做出以下承諾；致力于提高FSC認證材料和認證產(chǎn)品的使用，貫徹FSC的要求，公司聲明不直接或間接從事以下活動：進行木材和林產(chǎn)品非法采伐和貿(mào)易；森林活動違反居民權(quán)利和傳統(tǒng)；森林活動破壞高愛護價值的森林；改變

7、成種植林或非森林用途的重大改變；森林活動中的轉(zhuǎn)基因使用；違反了國際勞工組織的核心傳統(tǒng)；為了更好的維護公司職員利益，遵守FSC體系要求，對職員職業(yè)健康和安全作出下承諾：嚴守法律法規(guī)，推進清潔生產(chǎn)，實施過程操縱，增強污染防治；工序中材料使用環(huán)保材料，幸免對環(huán)境和職員軀體造成損害；制造良好工作環(huán)境，關(guān)注職員身心健康。同時，幸免從以下方面取得原料:*認證材料原產(chǎn)地有爭議的 *原料林地為非認證的高價值森林*木材為非法砍伐的 *自然林進行開墾或非林木使用的*木材是通過基因改變的（4）為實現(xiàn)公司經(jīng)營方針、目標和承諾，公司將采取下列措施：a. 通過宣傳、培訓和目標展開等方式，讓所有職員理解方針目標，樹立良好的

8、意識，不斷提高治理水平，實現(xiàn)節(jié)能降耗。b. 建立文件化的FSC監(jiān)管體系，并通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行證實和作為改善的依據(jù)。c. 以專人來維護體系的有效運行，全員共同實施有效改進，使體系更加完善，以達到本公司的目標。d. 本公司將與供應(yīng)商緊密合作，確保供應(yīng)商的原材料和我們的產(chǎn)品一樣符合FSC標準的要求。總經(jīng)理 日期 2013-8-13 第一章：公司概況1.0公司簡介浙江華人數(shù)碼印刷有限公司，是一家專門從事高端紙張印刷品生產(chǎn)的專業(yè)生產(chǎn)廠家。要緊設(shè)備引進CTP制版機、德國海德堡印刷機、切紙機、折頁機，瑞士馬天尼膠裝聯(lián)動線、騎訂聯(lián)動線，荷蘭奧西快印等國際一流印刷設(shè)備。目前公司要緊客戶為：索尼、卡西歐、微軟、東芝

9、、夏普、音研等國際大公司。公司治理規(guī)范，環(huán)境優(yōu)雅、舒適。符合國家相關(guān)法律規(guī)定。公司擁有高素養(yǎng)的人員結(jié)構(gòu)，本著精益求精的敬業(yè)精神，以人性化治理為目標，運用先進、科學的治理手段，建立現(xiàn)代企業(yè)治理模式。公司尊重人才、信任人才、培養(yǎng)人才，將職員個人進展與公司長遠進展結(jié)合起來。公司地址：浙江杭州下沙經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)18號路16號公司法人代表：劉威公司總經(jīng)理：劉威聯(lián)系電話真電話：0571-868405191.1 公司組織機構(gòu)圖業(yè)務(wù)課生管課裝訂課印刷課國際業(yè)務(wù)資材課制作課物流課動力設(shè)備生產(chǎn)部研發(fā)工程部部部營業(yè)部品保部財務(wù)部人事行政部部部部生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)張經(jīng)

10、理劉產(chǎn)副經(jīng)理范經(jīng)理助理黃興總經(jīng)理蘇偉理者代表魏兵159256198991.2 認證體系的范圍一，本手冊描述的FSC監(jiān)管鏈體系，是在符合FSC產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系FSC-STD-40-004 (V2-1)標準要求的條件下，通過有效運行和不斷改進，有能力持續(xù)證明：任何生產(chǎn)和銷售的FSC產(chǎn)品組的紙張均來自于通過FSC認證的直接供方，且能確認以下種類：*FSC-Mix或FSC再生 x% 材料2、在FSC材料接收、儲存、加工、運輸、銷售等過程中，確保通過FSC認證、PEFC認證和沒有通過認證的產(chǎn)品能清晰地識

11、不和隔離，并不被混合；3、遵守FSC-STD-50-001 (V1-2)要求并依照該要求對公司“FSC產(chǎn)品組清單”范圍內(nèi)的產(chǎn)品使用標簽；4、建立和保持相關(guān)記錄。二，采購FSC認證的材料：FSC再生 x%紙張（FSC Recycled x% Paper and Paperboard）FSC-Mix紙張（FSC-Mix Paper and Paperboard）FSC-Mixed紙張（FSC-Mixed Paper and Paperboard）在產(chǎn)品版本切換期間同意使用。三，銷售的產(chǎn)品：圖書（Books）、雜志(Magazines)、插頁(Instruction Leaflets)、講明書(Br

12、ochures)四，使用的轉(zhuǎn)換體系：Transfer轉(zhuǎn)換體系第二章 引用標準2.1 FSC-STD-40-004 (V2-1) FSC Standard for Chain of Custody CertificationFSC-STD-40-004a (V2-0) FSC-STD-40-004b (V1-0)2.2 FSC-STD-50-001 (V1-2) Requirements for use of the FSC trademarks by Certificate Holders第三章 COC治理體系職責總經(jīng)理-負責COC治理體系文件的批準公布，制定COC治理方針；-負責建立組織結(jié)構(gòu)

13、，規(guī)定相關(guān)的部門職責；-在建立和運行COC治理體系過程中，負責提供必要的資源和權(quán)利；-任命COC治理體系的治理者代表并授權(quán)其執(zhí)行和保持COC治理體系。 治理者代表-負責協(xié)助總經(jīng)理有效地操縱和治理COC治理體系及日常運作的監(jiān)控；-負責審核COC治理體系文件；-負責處理體系運行過程中所出現(xiàn)的異常狀況；-負責向治理層匯報體系運行情況；-負責COC治理體系有關(guān)事宜對外聯(lián)絡(luò)。3.3 營業(yè)部資材課 -負責FSC認證材料的采購及供應(yīng)商選擇和操縱工作；-負責FSC原材料采購的統(tǒng)計工作；-負責采購合同、外包合同、發(fā)票、運輸文件等（復印件）的保存。3.4 營業(yè)部業(yè)務(wù)課-負責銷售合同評審，向生產(chǎn)部傳達生產(chǎn)指令及出貨

14、通知和FSC標記的印刷工作；-負責開具銷售發(fā)票、發(fā)貨單等運輸文件并保存與銷售相關(guān)的各項記錄；-負責對成品銷售的統(tǒng)計工作；-建立和維護產(chǎn)品組清單。3.5 營業(yè)部物流課-負責對FSC原材料和成品的保管、標識及隔離及出/入庫治理工作；-負責對FSC標記的發(fā)放，并確保發(fā)放數(shù)量與出貨成品數(shù)量一致；-負責FSC材料和成品的發(fā)貨工作；-負責FSC材料、FSC成品的臺賬登記治理工作；-負責向業(yè)務(wù)課反饋訂單使用FSC材料的聲明。3.6 品保部-負責對FSC原材料的進貨檢驗工作；-負責向認證機構(gòu)提交FSC商標及包裝物設(shè)計圖稿并保留批準的記錄。3.7 人事行政部-負責文件發(fā)放、修訂、作廢/回收/銷毀、存放歸檔等治理

15、工作；-負責對公司職員的COC要求及體系文件的培訓工作；-負責對建立COC年度培訓打算。3.8 生產(chǎn)部-負責FSC生產(chǎn)任務(wù)安排；-負責領(lǐng)用FSC材料及其它材料，并進行核對確認，并負責檢查所領(lǐng)用的材料及半成品的標識是否完整；-負責檢查所有現(xiàn)場的FSC材料及半成品和成品與非FSC材料是否實現(xiàn)分離；-負責對處于生產(chǎn)現(xiàn)場的材料、半成品及成品的保管、標識及隔離；-負責操縱及統(tǒng)計FSC認證材料的生產(chǎn)投入及成品產(chǎn)出；-負責FSC產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化率計算；-負責FSC產(chǎn)品的入庫包裝和貼標。第四章 文件操縱程序目的 操縱COC治理體系文件資料，確保使用及流轉(zhuǎn)過程中的有用性和有效性，且為最新版本。范圍 適用于COC治理體

16、系有關(guān)文件、資料，包括文件拷貝、電子媒體。定義治理手冊：針對治理體系各要素所必須完成的某項活動的規(guī)定。工作指導書：部門內(nèi)職責劃分及作業(yè)細則的書面規(guī)定。表單：用于講明某項活動內(nèi)容及效果的記錄格式。職責職責分配表文件類不編制修改審查批準原件保管復印分發(fā)回收清理治理手冊人事行政部治理者代表總經(jīng)理人事行政部人事行政部人事行政部工作指導書職能主管治理者代表總經(jīng)理人事行政部人事行政部人事行政部表單職能主管部門經(jīng)理治理者代表人事行政部人事行政部各部門程序文件編碼系統(tǒng)：各類文件制訂與修訂均需由起草部門依文件編碼系統(tǒng)編號治理。流水號文件類不公司代號 工作指導書的格式不做具體限定文件類不標識 CCAVP浙江華人數(shù)

17、碼印刷有限公司FSC森林治理委員會 流水號工作指導書及表單格式依阿拉伯順序數(shù)字編號。版本：首次制定文件版本“A”,以后修改文件版本按順序編用：A、B、C、D文件第六次修改后或標準變更后進行換版。文件發(fā)放、修訂、作廢/回收/銷毀、存放歸檔發(fā)放：人事行政部依照文件所適用的部門進行文件發(fā)放。由人事行政部負責在“文件發(fā)放/回收登記表”上進行登記，所發(fā)放的文件必須加蓋“受控”印章。為了便于追溯，必須保證文件發(fā)放編號的唯一性。修訂：文件需要更改時，由提出更改部門填寫“文件更改申請單”，寫清更改理由和更改內(nèi)容，文件更改的審批應(yīng)由原審批人進行。除換版以外的文件更改，應(yīng)在文件的版本狀態(tài)上注明更改次數(shù)。如A/1表

18、示A版文件進行了1次修改，A/0表示A版文件未進行修改，文件同意換頁更改。作廢/回收/銷毀：作廢的文件由人事行政部收回后，加蓋“作廢”印章，并填寫“文件銷毀單”，經(jīng)治理者代表批準后，統(tǒng)一進行銷毀。存放歸檔：文件經(jīng)編制審批后，文件的原稿由人事行政部負責保存。各部門的文件應(yīng)指派專人負責保管，存放必須注意防潮、防塵、防蟲等。人事行政部負責編制企業(yè)“受控文件清單”，受控文件清單隨文件的變更及時調(diào)整，必須保證所使用的文件是最新的版本。相關(guān)記錄受控文件清單文件發(fā)放/回收登記表文件更改申請單文件銷毀單第五章 記錄操縱程序目的對COC體系記錄進行操縱和治理，提供產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求和體系有效運行的證據(jù)。范圍適

19、用于COC體系所有相關(guān)采購、生產(chǎn)、倉儲、銷售、運輸?shù)扔涗洝Ｂ氊熑耸滦姓控撠熤贫ú嵤┯涗洸倏v程序和記錄格式打印發(fā)放及原件存檔，負責定期收集記錄并進行歸檔治理。 各部門負責與本部門有關(guān)記錄的收集、貯存、保管等治理工作。程序COC體系記錄COC體系記錄，應(yīng)包括從原材料采購接收儲存加工貼標以及審核機構(gòu)為此而批準的文件和最后銷售過程的所有記錄，并采納專用表單，所有的COC記錄保存期限不得低于五年。記錄的媒介形式要緊為表格形式（包括電子記錄），也可呈其它形式如：樣品、照片、音像制品、磁盤、光盤等形式。所有FSC記錄都要求是專用的，即表單上應(yīng)標注“FSC專用”字樣或直接加蓋“FSC專用”的印章。COC體

20、系運行中所有的記錄應(yīng)予以保留，其中記錄上應(yīng)包括其立方數(shù)（材積）和樹種。為保證記錄具有唯一的標識，每一個記錄均有唯一的名稱，如有必要可對記錄表單進行編號。公司應(yīng)保留準確的COC體系運行中標記材料來源的材積，以及用于加工的原料材積和成品數(shù)量、成品材積、以及制造過程中的生產(chǎn)記錄。包括在生產(chǎn)過程中實際的材積轉(zhuǎn)換率（實際利用率）。記錄應(yīng)真實、正確、清晰、完整（不得用鉛筆記錄），并有相關(guān)人員簽名和日期，以滿足證實需要，具有可追溯性。記錄不得隨意涂改。有必要刪改的，由記錄人簽名。記錄由專人負責，定期存檔。人事行政部依照公司記錄受控情況，編寫“受控記錄一覽表”。記錄應(yīng)當包括：a)采購訂單b)供應(yīng)商發(fā)票c)供應(yīng)

21、商運輸文件d)接收記錄e)生產(chǎn)記錄f)儲存記錄g)接收到的合同/訂單h)運輸記錄i)銷售發(fā)票j)月度統(tǒng)計 記錄的歸檔、保存與處理記錄應(yīng)每季度進行歸檔整理，存檔時由人事行政部辦理存檔手續(xù)。所有與COC體系相關(guān)的記錄保存時刻一律為5年記錄存放地應(yīng)提供適宜的儲存條件，妥善保存。有關(guān)人員借閱記錄，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，嚴禁無關(guān)人員借閱。未經(jīng)治理者代表或最高治理者批準，嚴禁對記錄進行復印、掃描或帶出廠區(qū)。人事行政部每年年底檢查一次，將逾期記錄填寫“記錄銷毀單”，報治理者代表批準后統(tǒng)一銷毀，或粉碎、或焚燒。相關(guān)記錄受控記錄一覽表記錄銷毀單第六章 培訓操縱程序目的 通過培訓工作的開展使職員了解COC治理體系并切實

22、按其要求進行作業(yè)。范圍COC體系涉及的人員，如采購、銷售、倉管、質(zhì)檢、生產(chǎn)等（包括臨時工）。職責人事行政部負責COC培訓操縱程序的建立和保持，負責組織公司職員及相關(guān)人員的COC標準和體系文件的培訓、考核和治理。各部門對本部門人員的培訓工作予以配合。程序培訓打算人事行政部依照公司的總體安排和各部門的培訓需求制定“FSC年度培訓打算”。結(jié)合企業(yè)實際情況向總經(jīng)理或治理者代表申報培訓，經(jīng)批準后實施培訓，應(yīng)對打算實施情況進行跟蹤和檢查。針對每次培訓應(yīng)做好“培訓記錄”，參加人員應(yīng)簽到，由培訓講師對培訓效果進行評估，以不斷改進培訓工作，評價的有關(guān)情況反映在培訓記錄的效果評估欄內(nèi)。新職員培訓a) 人事行政部負

23、責對新進職員進行COC治理體系職責和要求培訓。b) 各部門負責對新職員就其作業(yè)指導書進行作業(yè)培訓確保其充分理解及切實執(zhí)行。c) 對從事進料檢驗及采購、銷售治理的新進職員，必須由其主管就事實上際操作進行培訓合格后方可獨立上崗操作。在職職員培訓a) 人事行政部協(xié)助治理者代表對在職職員進行COC治理體系要求培訓。b) 培訓內(nèi)容應(yīng)覆蓋與職員所在崗位相對應(yīng)的治理手冊、作業(yè)指導書及操作規(guī)范。培訓方式和驗證a) 人事行政部確定從事阻礙COC體系工作的各崗位人員所必需的能力要求。b)當不能勝任本崗位工作時，提供培訓或再培訓，也能夠采取其他措施以滿足這些需求；培訓部門實施培訓，并負責組織考核，培訓時刻的確定應(yīng)以

24、不耽擱生產(chǎn)為宜。c)通過口頭、書面和實際工作情況實施考核來評價和驗證所提供培訓或采取其他措施的有效性，當不能滿足要求時按6.4.4b條實施。相關(guān)記錄年度培訓打算培訓記錄第七章 材料來源操縱程序目的材料的來源符合FSC標準的要求。范圍適用于公司FSC認證的材料資源。職責營業(yè)部資材課負責本程序的建立、實施和保持。營業(yè)部資材課負責FSC材料來源的操縱。品保部負責FSC材料的驗收。營業(yè)部物流課負責FSC材料的接收、倉儲、發(fā)運等的治理。程序公司FSC的材料輸入為：FSC Mix、FSC 再生x%材料。 FSC認證材料的來源操縱供應(yīng)商應(yīng)持有FSC認可的認證機構(gòu)頒發(fā)的有效的FSC產(chǎn)銷監(jiān)管鏈證書，供應(yīng)的材料應(yīng)

25、是供方FSC認證證書范圍所覆蓋。材料應(yīng)被明確識不“FSC Mix或FSC 再生x%”材料（可在外包裝、采購訂單、發(fā)票、運輸文件中講明）。FSC認證材料的運輸文件和發(fā)票應(yīng)提供供應(yīng)商的FSC證書號及FSC類不。公司不同意其他森林體系認證的材料。公司使用一般材料制造的非FSC產(chǎn)品，也應(yīng)爭取排除以下非FSC認證材料的類不：違反貿(mào)易法和公民權(quán)利的地點砍伐的材料。b) 從有高保存價值但受到威脅非FSC認證的森林砍伐的材料。c) 從遺傳改良的森林砍伐的材料。d) 非法砍伐的材料。e) 從自然森林變成需種植森林或非森林用途的區(qū)域砍伐的材料。相關(guān)文件相關(guān)記錄采購發(fā)票運輸文件和行政審批文件第八章 采購操縱程序目的

26、對FSC材料的采購進行操縱。 范圍包括對FSC材料的供應(yīng)商選擇及采購過程。職責營業(yè)部資材課負責本程序的建立、實施和保持。營業(yè)部資材課負責FSC材料的采購和供方的評定工作。品保部負責采購FSC材料的驗證。營業(yè)部物流課負責FSC材料的數(shù)量驗收。程序供應(yīng)商的選擇選擇供應(yīng)商必須以其能提供FSC認證材料為原則。選擇供應(yīng)商能夠通過以下五種方法；1、現(xiàn)有的合格供方，2、大型貿(mào)易商，3、國內(nèi)差不多通過認證的COC工廠，4、國外進口，5、FSC網(wǎng)站上查詢。資材課負責搜集潛在供應(yīng)商信息，填寫供應(yīng)商評審資料表。資材課要求潛在供應(yīng)商提供其材料的FSC認證證書復印件或電子證書。收集完上述資料后，資材課應(yīng)確認供應(yīng)商提供的

27、FSC證書是否有效，能夠通過FSC網(wǎng)站和認證公司查詢，得到確認后再填寫供應(yīng)商資料評審意見，對符合條件的供應(yīng)商由總經(jīng)理或治理者代表批準后列入FSC合格供方名單。合格供應(yīng)商的有效證件復印件（如：FSC證書）及供應(yīng)商評審資料表由資材課長期保存。資材課負責組織各相關(guān)部門每年對合格供應(yīng)商進行一次年度評價考核，填寫（年度）供方業(yè)績評定表，對出現(xiàn)交貨質(zhì)量問題的供應(yīng)商提出限期整改措施，到期后仍達不到要求的報請總經(jīng)理批準取其消合格供應(yīng)商資格。采購資材課依照用料打算，選用合格供應(yīng)商名錄中的供應(yīng)商進行采購。聯(lián)系好供應(yīng)商后，與其簽定采購合同即可進行采購。選定合格供貨方后，采購前應(yīng)再次通過對選定的供方情況進行核實，經(jīng)核

28、實無誤后方可采購，打印并保存驗證資料。應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同（采購單），采購合同中應(yīng)寫明材料名稱、規(guī)格、FSC類不（Recycled x%或Mix）、數(shù)量、價值、到貨期、等級要求、質(zhì)量要求等采購條件內(nèi)容。采購發(fā)票的驗證；采購發(fā)票除驗證條款中內(nèi)容以外，還要驗證供應(yīng)方的FSC證書號和雙方單位名稱、地址及聯(lián)系方式。采購物資進廠后，品保部進行檢驗/驗證，接收記錄中應(yīng)注明合同號。驗收分三個方面：1、材料和標識的驗收；除常規(guī)的來料驗收項目以外，應(yīng)檢查FSC材料上是否有標識，檢查FSC 材料有無混淆的可能。如發(fā)覺材料差不多被污染，應(yīng)立即反饋到供應(yīng)商。2、文件和記錄的驗收；應(yīng)驗收送貨單上是否有相關(guān)FSC信息或

29、發(fā)票信息，如有其他運輸記錄應(yīng)一并記錄下來。檢驗合格后由物流課辦理入庫手續(xù)，不合格及時反饋到供應(yīng)商。3、如發(fā)覺不能識不的材料，應(yīng)將該材料單獨堆放，并掛上標識牌，由資材課通知供方，直到供方能提供明確且有效證明，證明該材料是FSC材料才能入庫，否則該材料將不能作為FSC原材料使用。資材課應(yīng)將采購的FSC原材料數(shù)量登記入“FSC原材料采購數(shù)量月度統(tǒng)計表”，并對每一產(chǎn)品組采購統(tǒng)計做年度匯總，報表中的采購日期應(yīng)記錄供應(yīng)商出票日期。資材課負責保存采購合同、發(fā)票（復印件）及運輸文件等記錄，保存期限至少為五年。相關(guān)記錄供應(yīng)商資料表（ 年度）供應(yīng)商評價考核表FSC合格供方名單采購單/采購發(fā)票FSC原材料采購數(shù)量月

30、度統(tǒng)計表 運輸文件第九章 倉庫操縱程序目的對FSC材料、FSC半成品和成品進行有效治理和使用。范圍操縱包括所有倉庫保存的FSC材料及以此材料生產(chǎn)的半成品、成品。職責營業(yè)部物流課負責本程序的建立，倉庫負責實施和保持。營業(yè)部物流課負責FSC材料、成品的入庫、儲存、標識隔離和發(fā)貨登賬工作。程序FSC認證原材料收發(fā)。認證原材料經(jīng)檢驗合格后，倉管應(yīng)填寫“入庫單”，辦理材料入庫手續(xù)。倉管員應(yīng)在FSC認證材料臺帳上作記錄，記錄其入庫日期、數(shù)量及驗收單號或采購單號。FSC材料堆放區(qū)應(yīng)進行醒目標識，樹立標識牌，注明材料類不“FSC混合“、材料名稱、類不等內(nèi)容，應(yīng)與其他材料隔離或堆放于指定區(qū)域。與PEFC原材料進

31、行區(qū)分。原材料領(lǐng)用由由作業(yè)員憑有效的“領(lǐng)料單”領(lǐng)取，“領(lǐng)料單“上應(yīng)有訂單編號和FSC標識。倉管員檢查上述單據(jù)填寫內(nèi)容是否完整，并按實發(fā)料，原材料進/出庫記錄應(yīng)登錄于倉庫“FSC材料臺帳”上。成品收發(fā)FSC成品入庫時，倉庫應(yīng)依據(jù)要求對成品的標識進行檢查，檢查合格方可審核成品入庫單，辦理正式入庫手續(xù)。倉管員應(yīng)在“FSC成品臺帳”上作好記錄，記錄其入庫日期、數(shù)量，F(xiàn)SC類不等信息。FSC材料生產(chǎn)的成品應(yīng)存放在指定區(qū)域或?qū)ζ涠逊艆^(qū)用標識牌進行標識，以區(qū)不于其它產(chǎn)品，幸免混淆。成品倉庫治理員依照業(yè)務(wù)課的“發(fā)貨單”發(fā)貨，并確保成品標識與“發(fā)貨單”上標識要求一致。成品收發(fā)應(yīng)在倉庫“FSC成品臺帳”上記錄。倉

32、庫人員應(yīng)隨時檢查庫存成品的標識以確保其完整性。倉庫作為保管FSC材料的地點，應(yīng)建立單獨的FSC材料帳和成品賬，對剩余的FSC材料應(yīng)妥善保管并加以醒目標識。倉庫人員應(yīng)保存相關(guān)的倉儲記錄，保存期限為五年。相關(guān)文件產(chǎn)品標識和可追溯性操縱程序相關(guān)記錄入庫單領(lǐng)料單發(fā)貨單FSC材料臺帳 FSC成品臺帳第十章 產(chǎn)品標識和可追溯性操縱程序目的確保對FSC認證材料在儲存，加工及成品包裝發(fā)運等過程進行有效治理，防止與其它材料及產(chǎn)品的混淆并能進行追溯。范圍包括從材料進廠到成品出貨的全過程。職責生產(chǎn)部負責本程序的建立、實施和保持。生產(chǎn)部負責產(chǎn)品追溯性操縱。生產(chǎn)部負責FSC材料、半成品、成品生產(chǎn)現(xiàn)場的標識。營業(yè)部物流課

33、負責FSC材料、成品的儲存與標識。程序原材料營業(yè)部物流課在收到FSC認證原材料后應(yīng)及時對FSC材料用標識牌進行標識并放置于FSC指定區(qū)域。營業(yè)部物流課應(yīng)記錄原材料的入庫日期、數(shù)量、FSC類不、對應(yīng)的采購單號碼等內(nèi)容記錄于“入庫單”，并做好“FSC”標記，登記入臺賬。入庫后應(yīng)放在指定區(qū)域內(nèi)進行標識。原材料發(fā)放時應(yīng)記錄發(fā)放數(shù)量、生產(chǎn)施工單號、原材料批次號等內(nèi)容，以便必要時對材料進行追溯。生產(chǎn)部車間從倉庫領(lǐng)出材料后應(yīng)愛護其標識的完好，對暫放于生產(chǎn)工段的材料進行標識，做好“FSC”標記。生產(chǎn)部對原材料的使用應(yīng)做好記錄，使材料批次號與生產(chǎn)任務(wù)單相對應(yīng)以確?？勺匪菪?。半成品生產(chǎn)部對用FSC材料所生產(chǎn)的半成

34、品應(yīng)有“FSC”標識。成品生產(chǎn)部用FSC材料生產(chǎn)出的成品應(yīng)有FSC認證標識及訂單號碼，并置放于指定區(qū)域進行標識。成品倉庫依照成品入庫單，在單據(jù)上記錄產(chǎn)品批次號并做好“FSC”標記，登記入FSC臺賬，接收成品入庫時應(yīng)檢查標識是否完整。成品在倉庫中應(yīng)存放于指定區(qū)域并明確標識。出貨前營業(yè)部物流課應(yīng)依照訂單提供的產(chǎn)品標識要求，確定是否需改換標識以保證與客戶標識要求一致。營業(yè)部物流課負責隨時對材料/成品的標識進行檢查，以確保標識的完整性。產(chǎn)品追溯：追溯提出：a) 發(fā)生內(nèi)外質(zhì)量問題或貼標錯誤時，且有必要追溯時；b) 用戶要求追溯時；c) 其它緣故要追溯時。追溯過程： 產(chǎn)品外包裝上的批號交付記錄出貨記錄各制

35、造表單進出庫記錄原材料檢驗記錄原材料的供應(yīng)商批號供應(yīng)商。產(chǎn)品的銷售發(fā)票及其他一些銷售文件必須寫上產(chǎn)品的名稱/編號/數(shù)量/證書號/百分比/發(fā)票的時刻等信息，以便于追溯。10.4.5 標識的維護和治理產(chǎn)品的標識和追溯性由生產(chǎn)部負責歸口治理，生產(chǎn)部應(yīng)對標識的使用維護進行檢查，并策劃生產(chǎn)環(huán)節(jié)標識使用的合理性，確保合理地使用標識，防止不同類型產(chǎn)品的混淆。各有關(guān)部門應(yīng)正確使用標識，并做好標識愛護工作，發(fā)覺標識損壞或遺失時，應(yīng)及時報告，由原標識部門進行識不并及時補上標識。相關(guān)文件生產(chǎn)過程操縱程序倉庫操縱程序相關(guān)記錄流程卡標識牌第十一章 生產(chǎn)過程操縱程序目的確保FSC認證材料在生產(chǎn)過程中的正確使用，不被混淆并

36、準確計算產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率，以確定貼標數(shù)量。范圍包括從材料領(lǐng)用后、產(chǎn)品制造到成品入庫前所有過程。職責生產(chǎn)部負責本程序的建立實施和保持。生產(chǎn)部負責領(lǐng)料、現(xiàn)場材料治理、制造產(chǎn)品、產(chǎn)量統(tǒng)計工作。營業(yè)部物流課負責原材料發(fā)料和成品入庫。程序生產(chǎn)部將生產(chǎn)任務(wù)布置到各車間。各生產(chǎn)崗位按生產(chǎn)工藝流程作業(yè)，并將生產(chǎn)的完成情況及時進行統(tǒng)計，填寫流程卡。生產(chǎn)部嚴格按作業(yè)指導書及訂單落實各車間的生產(chǎn)任務(wù)并組織生產(chǎn)，做到均衡生產(chǎn)，訂單上應(yīng)注明FSC產(chǎn)品組名稱。生產(chǎn)工段依據(jù)“生產(chǎn)施工單”，計算用料量，開具“領(lǐng)料單”領(lǐng)料，“領(lǐng)料單”上應(yīng)該明確FSC產(chǎn)品的名稱/類不/規(guī)格/數(shù)量及生產(chǎn)施工單號。領(lǐng)料人員領(lǐng)料時應(yīng)檢查標識是否完整，特不注

37、意材料是否有FSC認證材料標識。FSC認證材料領(lǐng)到車間后應(yīng)保持材料上原有的FSC認證標識，防止與其它材料混淆。操作員應(yīng)在FSC產(chǎn)品生產(chǎn)時，在每道工序旁放置“FSC”標識牌，以表明現(xiàn)在的生產(chǎn)為FSC產(chǎn)品。生產(chǎn)過程中產(chǎn)生余料應(yīng)退回倉庫，不能使用的部分（邊角料等）當做廢料處理。車間主管應(yīng)關(guān)心監(jiān)督職員切實按作業(yè)指導書要求作業(yè)。職員在操作的各個過程中，應(yīng)在相關(guān)的生產(chǎn)記錄上記錄產(chǎn)品的批號或訂單號，以便追溯。生產(chǎn)部應(yīng)將材料領(lǐng)用，投入及產(chǎn)品產(chǎn)出記錄于“產(chǎn)品組工藝損耗換算表”并計算每一道工序投入產(chǎn)出比，再計算投入產(chǎn)出比，應(yīng)該明確計算投入產(chǎn)出比所使用的方法。投入產(chǎn)出比計算的數(shù)值來源應(yīng)依據(jù)車間生產(chǎn)報表每一道工序的產(chǎn)

38、量，上道工序的產(chǎn)量即為下道工序的投入量。生產(chǎn)部統(tǒng)計人員每月對生產(chǎn)的FSC產(chǎn)品進行匯總統(tǒng)計，記錄于“FSC產(chǎn)品月度生產(chǎn)統(tǒng)計報表”。 有關(guān)生產(chǎn)記錄，生產(chǎn)部應(yīng)至少保存五年。相關(guān)文件產(chǎn)品標識和可追溯性操縱程序相關(guān)記錄產(chǎn)品組工藝損耗換算表生產(chǎn)施工單領(lǐng)料單生產(chǎn)日報表FSC產(chǎn)品月度生產(chǎn)統(tǒng)計報表第十二章 銷售操縱程序目的按照FSC標準的要求，對FSC產(chǎn)品的銷售過程進行治理。范圍公司銷售FSC產(chǎn)品的接單、發(fā)貨、開票等過程。職責營業(yè)部業(yè)務(wù)課負責本程序的建立、實施和保持。營業(yè)部業(yè)務(wù)課負責接單、下單、開票出貨，建立產(chǎn)品組清單及FSC銷售統(tǒng)計治理工作。營業(yè)部業(yè)務(wù)課負責預備各項銷售單證，并保留記錄，保存時刻至少5年。定義

39、產(chǎn)品組：組織規(guī)定的一種產(chǎn)品或一組產(chǎn)品，享有差不多的輸入和輸出特性，而且能和FSC產(chǎn)銷監(jiān)管鏈操縱、百分比計算和貼標為目的聯(lián)系起來，貼標是依照FSC材料種類：FSC 100%、FSC Mix、FSC Recycled or FSC Controlled Wood進行標簽而合并在一起的一個產(chǎn)品或一組產(chǎn)品。產(chǎn)品組清單更新后應(yīng)及時通知自己的審核機構(gòu)。程序業(yè)務(wù)課接到客戶訂單后，識不客戶FSC的要求和期望，并在銷售合同中標識FSC以區(qū)分非FSC產(chǎn)品的合同/訂單。業(yè)務(wù)課確定客戶所需的FSC產(chǎn)品是否在認證證書范圍和“產(chǎn)品組清單”之內(nèi)，確定在證書范圍之內(nèi)不在“產(chǎn)品組清單”內(nèi)，應(yīng)及時更新“產(chǎn)品組清單”，交由管代批準

40、。如不在證書范圍之內(nèi)，則不能接此訂單。確定可接此訂單，則業(yè)務(wù)課確定產(chǎn)品的要求（包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、類不、數(shù)量、發(fā)貨日期、發(fā)貨目的地、包裝要求和價格等）。業(yè)務(wù)課將生產(chǎn)和采購任務(wù)通知給相關(guān)部門。 按照出貨日期等信息，業(yè)務(wù)課預備相關(guān)的文件（包括裝船文件等）和存檔文件，并和顧客保持聯(lián)系。銷售發(fā)票和運輸文件中應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：a) 購買者和本公司的名稱和地址，發(fā)票開出的日期，銷售合同號。b) 產(chǎn)品描述和FSC產(chǎn)品組中同類產(chǎn)品的描述是一致，同時應(yīng)當包含在FSC產(chǎn)品組清單內(nèi)。如產(chǎn)品名稱、數(shù)量(kg)、規(guī)格、單價。c) 由認證機構(gòu)頒發(fā)的正確的COC產(chǎn)銷監(jiān)管鏈證書的注冊號。d) FSC產(chǎn)品開據(jù)的發(fā)票，應(yīng)包括

41、FSC聲明。業(yè)務(wù)課依照銷售合同和銷售發(fā)票每月對銷售的FSC產(chǎn)品數(shù)量進行統(tǒng)計并記入“FSC產(chǎn)品銷售數(shù)量月度統(tǒng)計表”，并對每一產(chǎn)品組銷售統(tǒng)計做年度匯總。有關(guān)銷售訂單、發(fā)票、發(fā)貨單等記錄，營業(yè)部應(yīng)保存至少五年。相關(guān)文件FSC標簽使用操縱程序相關(guān)記錄FSC產(chǎn)品組清單FSC產(chǎn)品銷售數(shù)量月度統(tǒng)計表銷售合同發(fā)票發(fā)貨單第十三章 FSC標簽使用操縱程序目的規(guī)定FSC標簽使用的過程和方法，符合FSC的要求范圍提供了FSC商標使用規(guī)范，包括在產(chǎn)品上和（或）產(chǎn)品外的使用職責 研發(fā)工程部負責FSC標簽的統(tǒng)一設(shè)計制作，并由治理者代表報認證公司審批。營業(yè)部物流課負責對FSC標簽的發(fā)放操縱，并于每個月檢查其使用數(shù)量是否與生產(chǎn)

42、出貨數(shù)量一致。生產(chǎn)部負責貼標和操縱實際生產(chǎn)數(shù)與標簽相一致。業(yè)務(wù)課負責對FSC標記使用進行監(jiān)控。程序FSC商標的使用要求在標簽或材料被印刷之前，公司應(yīng)從FSC認可的認證機構(gòu)尋求和獲得對在產(chǎn)品上標簽和/或產(chǎn)品外聲明，使用批準的FSC商標。品保部應(yīng)保持所有認證機構(gòu)的批準記錄，保存期至少5年。公司應(yīng)當擁有FSC認證機構(gòu)發(fā)出的有效的FSC/COC證書。FSC標簽只有用在符合條件的產(chǎn)品組，該產(chǎn)品組必須在公司FSC產(chǎn)品組清單內(nèi)。標簽圖樣不同意修改。在例外情況下，公司品保部應(yīng)該在使用之前從他們的認證機構(gòu)獲得任何標簽設(shè)計和使用變更的批準。公司應(yīng)當基于轉(zhuǎn)化系統(tǒng)（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系的一種，其輸出產(chǎn)品能夠與原料種類具有相

43、同的FSC聲明。）在認證產(chǎn)品上貼標。FSC標簽的位置產(chǎn)品上：認證產(chǎn)品或它的包裝物等。產(chǎn)品外：銷售手冊/名片/網(wǎng)頁等。標簽的種類和內(nèi)容公司確定使用FSC標簽的種類是：FSC Mix、FSC再生x%標簽標簽上的內(nèi)容包括：a) FSC標志 b) 版權(quán)聲明c) 標簽名稱d) FSC認證機構(gòu)發(fā)出的正確的COC標簽注冊號e) 標簽類不的標準聲明f) FSC網(wǎng)頁地址FSC標簽的使用產(chǎn)品上FSC標簽的使用公司在產(chǎn)品上的標簽使用聲明應(yīng)當遵守 HYPERLINK /cgi-bin/catlog/showgbinfo.asp?gbid=66520 t _blank FSC-STD-50-001(版本1-1)FSC關(guān)

44、于證書持有者使用FSC商標的要求的規(guī)定。 標簽必須直接用在產(chǎn)品上或者它的銷售包裝中（含吊牌/標簽/貼標等）或者兩者都有。若產(chǎn)品沒有銷售包裝物，那么產(chǎn)品上能夠印/刻標簽。b) 公司應(yīng)確保FSC標簽在產(chǎn)品上醒目可見。c) 客戶要求在買方的產(chǎn)品上使用買方的證書注冊商標時，雙方都應(yīng)向各自的證書頒發(fā)機構(gòu)提出申請，公司必須得到自己的審核機構(gòu)書面授權(quán)。要確保買方的標簽只能用在買方的商品上，應(yīng)妥善保管客戶標簽并記錄。d) 關(guān)于需要貼標的產(chǎn)品或作為FSC認證宣傳的產(chǎn)品，必須包含在公司的產(chǎn)品組清單中。營業(yè)部物流課負責FSC標簽發(fā)放，登記于“FSC標簽發(fā)放記錄”，并記錄標簽發(fā)放對應(yīng)的訂單號。生產(chǎn)部貼標人員負責成品F

45、SC標志的粘貼，應(yīng)按照標簽使用規(guī)定不得將標簽貼在非FSC認證產(chǎn)品上。13.5產(chǎn)品外FSC標簽的使用a) 公司應(yīng)當在產(chǎn)品外FSC標簽使用之前從FSC認證機構(gòu)處獲得批準。b) 公司應(yīng)當遵守FSC-STD-40-004(v2-2版本)中關(guān)于標簽使用的要求，以及FSC- STD-50-001(v1-2版本)FSC關(guān)于證書持有者使用FSC商標的要求。13.6相關(guān)文件銷售操縱程序13.7相關(guān)記錄FSC標簽發(fā)放記錄買方FSC標簽發(fā)放記錄第十四章 不合格品操縱程序14.1目的對材料及成品FSC不合格品進行識不和操縱，防止不合格品的非預期使用或交付。14.2 定義FSC不合格品是指不能證明符合FSC要求的產(chǎn)品或

46、材料。包括標簽的使用，錯誤的聲明等。14.3 范圍適用于對材料、半成品、成品及交付后的產(chǎn)品發(fā)生的FSC不合格的處理操縱。14.4 職責14.4.1品保部負責本程序的建立、實施和保持。14.4.2品保部負責FSC不合格品的識不、判定，并跟蹤不合格品的處理結(jié)果。14.4.3生產(chǎn)部負責FSC不合格品的操縱，并采取糾正措施。14.4.4營業(yè)部負責FSC不合格材料的處理。14.4.5總經(jīng)理負責重大FSC不合格品裁定。14.5 程序14.5.1 不合格品的操縱進料檢查發(fā)覺FSC材料外箱標識或單據(jù)錯誤，經(jīng)QE以上人員確認后，IQC人員對材料外箱作好標識，通知倉庫人員對材料進行隔離，填寫品質(zhì)異常反饋單反饋給采

47、購人員處理。制程檢查發(fā)覺生產(chǎn)混用FSC材料，或標識錯誤時，IPQC應(yīng)通知車間立即停止生產(chǎn)，隔離材料及產(chǎn)品。待確認合格后，方可接著生產(chǎn)。成品檢查發(fā)覺FSC產(chǎn)品外箱標識或單據(jù)錯誤，OQC應(yīng)立即停止出貨，并通知生產(chǎn)或營業(yè)進行更改，更改正確后方可出貨。客戶方反饋成品存有FSC不合格時，應(yīng)立即退貨，并追查相關(guān)的半成品及材料立即隔離，確認合格后，再取消隔離。14.5.2不合格品的處理當以上環(huán)節(jié)發(fā)生FSC不合格時，應(yīng)采取按如下執(zhí)行： A.立即中止銷售關(guān)聯(lián)產(chǎn)品； B.三個工作日之內(nèi)以書面形式通知相關(guān)客戶、相關(guān)方； C.分析緣故，并采取相關(guān)糾正措施，防止再次發(fā)生； D.通知到認證機構(gòu)，與認證機構(gòu)商討如何處理不合

48、格；附件1生產(chǎn)工藝流程圖講明書、圖書、雜志、掛歷、臺歷生產(chǎn)工藝流程圖：原材料采購Purchase Raw Material原材料接收Accept Raw Material原材料入庫Put Raw Material in Storage原材料領(lǐng)用Procurement of Raw Material業(yè)務(wù)下單Place Order過油varnish騎馬釘Saddle stitch折頁fold入庫Warehousing裁切Cutting印刷Print裁切Cutting膠裝Perfect binding 覆膜lamination銷售/交付Sale/deliver插頁/吊牌生產(chǎn)工藝流程圖：原材料采購Pu

49、rchase Raw Material原材料接收Accept Raw Material原材料入庫Put Raw Material in Storage原材料領(lǐng)用Procurement of Raw Material業(yè)務(wù)下單Place Order折頁fold入庫Warehousing銷售/交付Sale/deliver印刷Print裁切Cutting裁切Cutting模切die cut彩盒生產(chǎn)工藝流程圖原材料采購Purchase Raw Material原材料接收Accept Raw Material原材料入庫Put Raw Material in Storage原材料領(lǐng)用Procurement of Raw Material業(yè)務(wù)下單Place Order覆膜lamination過油varnish印刷Print裁切Cutting粘合paste模切die cut銷售/交付Sale/deliver入庫Warehousing附件2 關(guān)鍵操縱點CCPs關(guān)鍵操縱點風險等級操縱措施簡要描述相關(guān)程序原材料采購低FSC合格供應(yīng)商采購FSC原材料；對