世界貿(mào)易組織概論（第三版）第07章 世界貿(mào)易組織的貨物貿(mào)易協(xié)議（一）-非關(guān)稅措施協(xié)議

1、第七章 世界貿(mào)易組織的貨物貿(mào)易協(xié)議（一） 非關(guān)稅措施協(xié)議第一節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議的產(chǎn)生及主要內(nèi)容技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指那些強制性或非強制性確定某些特征的技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標準，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標準的認證、審批或?qū)嶒灣绦蛩纬傻牟缓侠淼馁Q(mào)易障礙一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議的產(chǎn)生及主要內(nèi)容技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議主要內(nèi)容包括：制定、采用和實施技術(shù)性措施應(yīng)遵守的規(guī)則；技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序；通報、評議、咨詢和審議制度；建立提供有關(guān)技術(shù)壁壘信息和材料的咨詢點；一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議的產(chǎn)生及主要內(nèi)容技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議主要內(nèi)容包括：各成員方經(jīng)請求，應(yīng)向其它成員方特別是發(fā)

2、展中國家成員方，就技術(shù)壁壘問題提供技術(shù)援助對發(fā)展中國家成員方的待遇；建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會；等等。二、制定、采用和實施技術(shù)性措施的規(guī)則 非歧視原則非歧視原則要求各成員方對所有成員方采取同樣的技術(shù)性措施標準。違反非歧視原則的一個典型例子是，委內(nèi)瑞拉、巴西和美國的進口汽油爭議案。二、制定、采用和實施技術(shù)性措施的規(guī)則 透明度原則根據(jù)透明度原則，各成員方應(yīng)迅速公布已采用的所有技術(shù)性措施，并在公布和生效之間有一定的寬限期，以便使有關(guān)生產(chǎn)者和貿(mào)易商能適應(yīng)其要求。二、制定、采用和實施技術(shù)性措施的規(guī)則 必要性原則成員方只能采取為實現(xiàn)合法目標所必需的技術(shù)性措施。二、制定、采用和實施技術(shù)性措施的規(guī)則 貿(mào)易影響最

3、小原則成員方應(yīng)努力采取對貿(mào)易影響最小的技術(shù)性措施，即在考慮由于合法目標不能實現(xiàn)可能導(dǎo)致的風險后，采取的技術(shù)性措施對貿(mào)易的限制，不應(yīng)超過為實現(xiàn)合法目標所必需的限度。二、制定、采用和實施技術(shù)性措施的規(guī)則 協(xié)調(diào)原則鼓勵成員方為協(xié)調(diào)技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序而作出努力，以減少成員間的技術(shù)性措施差異對貿(mào)易造成的障礙。二、制定、采用和實施技術(shù)性措施的規(guī)則 特殊和差別待遇原則成員方不應(yīng)期望發(fā)展中成員方采用不適合其發(fā)展、財政和貿(mào)易需要的國際標準，作為發(fā)展中成員方制定技術(shù)性措施的依據(jù)。三、技術(shù)法規(guī)、標準與合格評定程序 技術(shù)法規(guī)技術(shù)法規(guī)是強制性執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)定。主要包括國家制定的有關(guān)

4、法律和法規(guī)，政府部門頒布的有關(guān)命令、決定、條例，以及有關(guān)技術(shù)規(guī)范、指南、準則、專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求三、技術(shù)法規(guī)、標準與合格評定程序 標準 標準指經(jīng)公認權(quán)威機構(gòu)批準供通用或重復(fù)使用的、非強制執(zhí)行的關(guān)于產(chǎn)品特性或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特殊的文件，可包括適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的有關(guān)專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。三、技術(shù)法規(guī)、標準與合格評定程序 合格評定程序合格評定程序是指，任何直接或間接用以確定產(chǎn)品是否滿足技術(shù)法規(guī)或標準要求的程序。四、通知、評議、咨詢、審議及爭端解決 通知和評議 咨詢 審議制度及爭端解決 第二節(jié) 實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議一、實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生

5、措施協(xié)議的產(chǎn)生背景在“烏拉圭回合”談判中，實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施問題起初是作為農(nóng)業(yè)協(xié)議談判內(nèi)容的一個部分。國際貿(mào)易法歷史上第一部調(diào)整、理順國際貿(mào)易和衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施間關(guān)系的多邊國際公約實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)議便應(yīng)運而生。二、實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)議的主要內(nèi)容實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議的適用范圍 各成員方應(yīng)遵循的規(guī)則1非歧視地實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施2以科學為依據(jù)實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施3以國際標準為基礎(chǔ)制定衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施二、實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)議的主要內(nèi)容 各成員方應(yīng)遵循的規(guī)則4等同對待出口成員方達到要求的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施5根據(jù)對有害生物風險評估確定適當?shù)谋Ｗo水平6衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措

6、施應(yīng)適應(yīng)不同的地區(qū)條件7衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施制度的透明度二、實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)議的主要內(nèi)容 發(fā)展中成員享有的特殊和差別待遇1成員方在制定和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施時，應(yīng)考慮發(fā)展中成員的特殊需要。2成員方同意以雙邊的形式，或通過適當?shù)膰H組織，向發(fā)展中成員提供技術(shù)援助。3發(fā)展中成員可推遲2年，即從1997年1月1日起，開始執(zhí)行實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議二、實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)議的主要內(nèi)容 協(xié)議的機構(gòu)安排1.鼓勵和便利各成員間就特定的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生問題進行不定期的磋商或談判。2.同衛(wèi)生與植物衛(wèi)生保護領(lǐng)域的有關(guān)國際組織，3.制定程序，以監(jiān)測國際協(xié)調(diào)進程及國際標準、指南或建議的使用。二、實施衛(wèi)生

7、和植物衛(wèi)生措施協(xié)議的主要內(nèi)容 爭端解決協(xié)議規(guī)定，因執(zhí)行協(xié)議所產(chǎn)生的爭端適用于WTO爭端解決機制和程序。第三節(jié) 海關(guān)估價協(xié)議什么是海關(guān)估價海關(guān)估價（customs valuation）是指一國（或地區(qū)）的海關(guān)機構(gòu)，為執(zhí)行關(guān)稅政策和對外貿(mào)易政策的需要，根據(jù)法定的價格標準和程序，為征收關(guān)稅的進出口貨物確定一種完稅價格的方法、制度和程序。二、海關(guān)估價協(xié)議的主要內(nèi)容海關(guān)估價協(xié)議的目標提供一個可供執(zhí)行的具有統(tǒng)一性和確定性的規(guī)則，以形成一個公平、統(tǒng)一和中性的海關(guān)對貨物估價的制度，防止適用任意或虛構(gòu)的完稅價格；使得海關(guān)估價中的完稅價格依據(jù)商業(yè)慣例的簡單和公正的標準，且估價程序不應(yīng)區(qū)分供貨來源而普遍適用；海關(guān)對

8、貨物估價的依據(jù)在最大限度內(nèi)應(yīng)為被估價貨物的成交價格。二、海關(guān)估價協(xié)議的主要內(nèi)容 海關(guān)估價協(xié)議的適用范圍適用于商業(yè)意義上正常進口的貨物。以下情況不適用該協(xié)議：1傾銷或補貼貨物的進口。2非商業(yè)性進口。3非直接進口。二、海關(guān)估價協(xié)議的主要內(nèi)容 海關(guān)估價的方法世界貿(mào)易組織進口成員方海關(guān)應(yīng)在最大限度內(nèi)以進口貨物的成交價格作為貨物完稅價格。這是海關(guān)估價時應(yīng)首先使用的方法二、海關(guān)估價協(xié)議的主要內(nèi)容 海關(guān)估價的方法以相同貨物的成交價格；以倒扣價格；以計算價格；以“回顧”方法，來確定貨物的完稅價格三、對海關(guān)估價決定的司法復(fù)議成員方海關(guān)根據(jù)海關(guān)估價協(xié)議規(guī)定的估價程序，審查進口商申報的價格及相關(guān)信息（包括進口商呈驗

9、的陳述書、單證、申報單）的真實性和準確性，然后根據(jù)審查結(jié)果決定采用何種方法確定完稅價格。三、對海關(guān)估價決定的司法復(fù)議進口商的申訴權(quán)體現(xiàn)在兩個方面：第一，可向海關(guān)內(nèi)部主管復(fù)議的部門提出申訴，或向海關(guān)外部的某個獨立機構(gòu)提出申訴。第二，可向司法機關(guān)提出申訴。四、發(fā)展中成員的特殊和差別待遇 推遲實施海關(guān)估價協(xié)議 推遲采用計算價格方法 對最低限價的保留四、發(fā)展中成員的特殊和差別待遇 對倒扣價格方法和計算價格方法適用順序的保留 對經(jīng)進一步加工貨物適用倒扣價格方法的保留 獲得技術(shù)援助的權(quán)利五、協(xié)議的機構(gòu)安排海關(guān)估價委員會由每一成員方的代表組成。1海關(guān)估價委員會2海關(guān)估價技術(shù)委員會。六、磋商和爭端解決由協(xié)議所

10、產(chǎn)生的爭端適用世界貿(mào)易組織的爭端解決機制第四節(jié) 裝運前檢驗協(xié)議一、裝運前檢驗定義裝運前檢驗（preshipment inspection，簡稱PSI）是指根據(jù)進口商在貿(mào)易合同中的要求，委托或授權(quán)獨立的檢驗機構(gòu)根據(jù)一定程序，在出口方領(lǐng)土上對即將進口的商品所進行的貨物發(fā)運前的檢驗活動。二、裝運前檢驗協(xié)議的主要內(nèi)容裝運前檢驗協(xié)議由9個條款組成。包括適用范圍，進口方和出口方的義務(wù)，檢驗機構(gòu)與出口商之間爭端的解決，以及世界貿(mào)易組織成員方之間爭端的解決等。二、裝運前檢驗協(xié)議的主要內(nèi)容 適用范圍 進口方的義務(wù)1非歧視檢驗義務(wù)2國民待遇義務(wù)3透明度要求4保護機密商業(yè)信息的義務(wù)二、裝運前檢驗協(xié)議的主要內(nèi)容 進口

11、方的義務(wù)5避免利益沖突的義務(wù)。6避免遲延的義務(wù)7價格審核的義務(wù)。8在上訴程序方面的義務(wù)。9在檢驗地點和標準方面的義務(wù)10檢驗的例外。二、裝運前檢驗協(xié)議的主要內(nèi)容 出口方成員的義務(wù)1非歧視義務(wù)2透明度義務(wù)。3技術(shù)援助的義務(wù)二、裝運前檢驗協(xié)議的主要內(nèi)容 檢驗機構(gòu)與出口商之間爭端的解決1程序的管理2程序的管理3專家組的組成4爭端解決程序的具體要求二、裝運前檢驗協(xié)議的主要內(nèi)容 通知、審議及磋商與爭端解決1通知2審議3磋商與爭端解決。第五節(jié) 原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議一、什么是原產(chǎn)地規(guī)則原產(chǎn)地規(guī)則是指任何成員方為確定貨物原產(chǎn)地而實施的普遍適用的法律、法規(guī)及行政決定，它是確定進入國際貿(mào)易領(lǐng)域的貨物的“國籍”的法律規(guī)則

12、，其本身是一種貿(mào)易政策或貿(mào)易管理手段。二、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議的主要內(nèi)容原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議共分4個部分，由9個條款和2個附件組成。主要內(nèi)容包括協(xié)議的適用范圍；原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)；實施原產(chǎn)地規(guī)則的有關(guān)紀律；機構(gòu)設(shè)置等二、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議的主要內(nèi)容原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議的適用范圍只適用于有關(guān)實施非優(yōu)惠性商業(yè)政策措施的原產(chǎn)地規(guī)則不適用于優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則二、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議的主要內(nèi)容 原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)體系1同一原產(chǎn)地規(guī)則適用于所有非優(yōu)惠性貿(mào)易政策。2原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)是客觀的、可理解的和可預(yù)測的，且具有連貫性。3原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)以一致、統(tǒng)一、公正和合理的方式管理。4原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)以肯定性標準為基礎(chǔ)，否定性標準可用以澄清肯定性標準。二、原

13、產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議的主要內(nèi)容 過渡期間的紀律1明確、中性的原產(chǎn)地規(guī)則2肯定性原產(chǎn)地標準3原產(chǎn)地的評定4行政行為的復(fù)議二、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議的主要內(nèi)容 過渡期后的紀律原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)工作計劃一經(jīng)完成，過渡期即告結(jié)束。在過渡期后，世界貿(mào)易組織成員方除應(yīng)繼續(xù)遵守過渡期間適用的基本原則外，還須遵守同一原產(chǎn)地規(guī)則適用于所有非優(yōu)惠性貿(mào)易政策的規(guī)定。二、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議的主要內(nèi)容 協(xié)議的機構(gòu)設(shè)置世界貿(mào)易組織設(shè)立原產(chǎn)地規(guī)則委員會。該委員會由各成員方代表組成，每年至少召開一次會議，以便為各成員方提供機會，就協(xié)議的運用或促進協(xié)議目標的實現(xiàn)進行磋商，并履行協(xié)議項下和貨物貿(mào)易理事會指定的其它職責。第六節(jié) 進口許可程序協(xié)議一、進口許

14、可程序協(xié)議進口許可程序協(xié)議的宗旨保證進口許可程序管理和實施的簡化、透明、公平和公正，避免對產(chǎn)品進口造成障礙或限制。進口許可是指用以實施進口許可制度的一種行政管理程序，既包括進口許可證制度本身的程序，也包括作為進口前提條件的其它行政管理手續(xù)。二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容進口許可程序協(xié)議由序言和8個條款組成。主要涉及進口許可程序的一般規(guī)則，自動進口許可制度，非自動進口許可制度、機構(gòu)安排、通知、審議、磋商和爭端解決等方面的內(nèi)容。二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 進口許可程序的一般規(guī)則1公平實施規(guī)則。2透明度規(guī)則。3程序簡便規(guī)則4寬容審查規(guī)則。5用匯平等規(guī)則。6允許安全例外和保密例外規(guī)則二、進口許可程

15、序協(xié)議的主要內(nèi)容 自動進口許可制度1自動進口許可的含義。2自動進口許可適用的規(guī)則二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 非自動進口許可制度1除實行許可限制本身所造成的影響外，非自動許可程序不應(yīng)對進口產(chǎn)品產(chǎn)生其它的貿(mào)易限制作用或貿(mào)易扭曲作用二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 非自動進口許可制度2在許可要求的目的不是實施數(shù)量限制的情況下，各成員方應(yīng)公布充分的信息，以使其它成員方和貿(mào)易商了解發(fā)放和或分配許可證的依據(jù)。二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 非自動進口許可制度3各成員方應(yīng)對有關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易有利害關(guān)系的任何成員方請求，應(yīng)提供關(guān)于下列內(nèi)容的所有相關(guān)信息 貿(mào)易限制的管理情況。 近期發(fā)放的進口許可證。 許可證在供應(yīng)

16、方之間的分配情況。 受進口許可管理產(chǎn)品的進口統(tǒng)計數(shù)字二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 非自動進口許可制度4通過許可證管理配額的成員方應(yīng)在透明度原則所要求信息公布的期限內(nèi)，并以使政府和貿(mào)易商知曉的方式，公布按數(shù)量和或價值實施的配額總量、配額的發(fā)放和截止日期以及有關(guān)的任何變更。二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 非自動進口許可制度5任何滿足進口成員方的法律和管理要求的個人、公司或機構(gòu)均有同等資格申請許可證并應(yīng)予以考慮。二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 非自動進口許可制度6除因成員方無法控制的原因而不能做到外，如收到申請即應(yīng)予以考慮，即以先來先領(lǐng)的方式進行管理，處理申請的期限不得超過30天；如所有申請同時予

17、以考慮，則處理申請的期限不得超過60天。二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 非自動進口許可制度7在管理配額時，各成員方不得阻止依照已發(fā)放的許可證實施的進口，也不得阻礙對配額的充分使用。二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 協(xié)議的機構(gòu)安排 進口許可程序的通知和審議協(xié)議要求指定許可程序或更改許可程序的成員方應(yīng)在公布后60天內(nèi)就此通知委員會。二、進口許可程序協(xié)議的主要內(nèi)容 磋商和爭端解決 因協(xié)議所引起的任何磋商和爭端的解決，適用世界貿(mào)易組織的爭端解決機制。第七節(jié) 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議一、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議（Agreement on Trade Related Investme

18、nt Measures，TRIMs）是迄今為止國際社會制定和實施的第一個與國際直接投資措施有關(guān)的多邊貨物貿(mào)易協(xié)議，是“烏拉圭回合”多邊貿(mào)易談判取得的重要成果，對于日益繁榮的國際投資和貿(mào)易活動有著重大的影響。二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議的主要內(nèi)容該協(xié)議共有9個條款，1個附件組成。協(xié)議的主要內(nèi)容包括：基本原則，禁止使用的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，各成員方的具體義務(wù)，例外條款，發(fā)展中成員待遇，透明度要求，爭端解決，管理執(zhí)行機構(gòu)等。二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議的主要內(nèi)容 基本原則 禁止使用的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的具體形式 各成員方的具體義務(wù)二、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議的主要內(nèi)容與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議的其它內(nèi)容1例外條款2發(fā)展中國家成員的特殊待遇3透明度規(guī)則4磋商和爭端解決5管理執(zhí)行機構(gòu)【基本概念】技術(shù)性措施 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 技術(shù)法規(guī) 標準 合格評定程序【基本概念】認證 產(chǎn)品認證 體系認證 認可 相互認證 衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措