一階段審核報告10p

1、大型企業(yè)經(jīng)典管理資料模板，WORD文檔，歡迎下載交流分享一個蘋果，各得一個蘋果，分享一種思想，各得兩種思想。分享是件快樂的事件，樂于分享的人，事業(yè)更容易成功。分享一個蘋果，各得一個蘋果，分享一種思想，各得兩種思想。分享是件快樂的事件，樂于分享的人，事業(yè)更容易成功。經(jīng)典資料，WORD文檔，可編輯修改，歡迎下載交流。經(jīng)典資料，WORD文檔，可編輯修改，歡迎下載交流。經(jīng)典資料，WORD文檔，可編輯修改，歡迎下載交流。經(jīng)典資料，WORD文檔，可編輯修改，歡迎下載交流。階段審核報Stages1AuditReport合同編號(RefNo.):KCB-200受審核方：Auditee審核方：凱新認證(北京)有

2、限公司AuditingOrganization:KaiXinCertification(Beijing)Co.,Ltd.審核領域(AuditFields)：質(zhì)量管理體系QualityManagementSystem環(huán)境管理體系EnvironmentManagementSystem職業(yè)健康安全管理體系OccupationalHealthandSafetyManagementSystem食品安全管理體系FoodSafetyManagementSystem受審核方名稱：XXX煤礦有限責任公司1、審核綜述1.1審核組成員大型企業(yè)經(jīng)典管理資料模板，WORD文檔，歡迎下載交流大型企業(yè)經(jīng)典管理資料模板，WO

3、RD文檔，歡迎下載交流序號姓名組內(nèi)職務注冊級別專業(yè)代碼1組長QMS/EMS高級審核員02.01.002組員QMS/EMS高級審核員02.01.003組員QMS/EMS審核員1.2審核目的本次審核的目的是根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境管理體系認證申請者的申請，在受審核方的現(xiàn)場收集與受審核方的管理體系認證范圍、產(chǎn)品、過程、場所有關的信息，檢查管理體系文件的適宜性、了解員工理解和實施標準要求的情況，查看受審核方對管理區(qū)域內(nèi)相關的活動的策劃、實施情況，評價相關法律法規(guī)和其他要求的遵守情況以及是否策劃和實施了內(nèi)部審核與管理評審的情況，確定受審核方已按約定標準建立及運作了管理體系，判斷受審核方是否為第二階段審核做好了準備

4、以決定二階段的審核時機。1.3接受審核的主要人員（詳見首末次會議簽到表）1.4依據(jù)文件a）管理體系標準：GB/T19001-2008GB/T24001-2004b）受審核方的管理手冊（版本號：DM-QE/S-20 xxA/O版）、程序文件27個；c）相關審核方案；d）相關的法律法規(guī)；e）適用的產(chǎn)品（服務）質(zhì)量標準；f）其他有關要求（相關方要求）。1.5審核實施過程概述審核覆蓋時期：20 xx年9月1日至本次審核結束之日審核時間：20 xx年12月6日至20 xx年12月7日審核范圍:QMS:煤炭的生產(chǎn)和服務；EMS：煤炭的生產(chǎn)和服務及相關的環(huán)境管理活動。審核組在實施第一階段現(xiàn)場審核前，進行了文

5、件審核（共提出3個問題）。在實施第一階段現(xiàn)場審核時，審核組與企業(yè)領導層、體系推動部門及相關部門和場所的人員進行了面談，對企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場及周邊環(huán)境進行了現(xiàn)場觀察。對企業(yè)的礦井（多場所）進行了抽樣觀察。審核組采取了部門與過程相結合的原則，對管理體系覆蓋產(chǎn)品/服務實現(xiàn)過程、環(huán)境因素的識別和管理控制的策劃的情況進行了現(xiàn)場審核。審核組在現(xiàn)場收集了企業(yè)合規(guī)性的證據(jù)。通過對體系運行過程中形成的文件、記錄的調(diào)閱，對企業(yè)體系策劃、建立及運行的狀況，包括是分享一個蘋果，各得一個蘋果，分享一種思想，各得兩種思想。分享是件快樂的事件，樂于分享的人，事業(yè)更容易成功。經(jīng)典資料，WORD文檔，可編輯修改，歡迎下載交流。大型

6、企業(yè)經(jīng)典管理資料模板，WORD文檔，歡迎下載交流經(jīng)典資料，WORD文檔，可編輯修改，歡迎下載交流。分享一個蘋果，各得一個蘋果，分享一種思想，各得兩種思想。分享是件快樂的事件，樂于分享的人，事業(yè)更容易成功。否策劃和實施了內(nèi)審和管理評審進行了評價。同時，審核組與企業(yè)就實施第二階段現(xiàn)場審核的準備情況及資源配置進行了確認。審核組識別了第二階段現(xiàn)場審核的關注點。在審核期間，審核組與受審核方之間氣氛融洽、和諧，未出現(xiàn)影響審核正常進行情況。2、組織概況該公司成立于1954.4.1日。位于太原市杏花嶺區(qū)揚家峪。開采和銷售發(fā)熱量高、灰分中等的貧瘦煤，主要用于動力和電力。井田面積28.89平方公里，工業(yè)儲量2.3

7、6億噸，可采儲量：5926.2萬噸，年設計生產(chǎn)能力：150萬噸?，F(xiàn)有管理部門27個，生產(chǎn)單位10個礦井（多場所）。企業(yè)體系覆蓋范圍內(nèi)的員工總數(shù)量為2200人，其中中高級技術人員：348人。企業(yè)擁有采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、煤炭經(jīng)營資格證等。3、主要檢測/監(jiān)測結果以及符合法律法規(guī)方面的證據(jù)QMS:按批次及出廠前對煤炭質(zhì)量（發(fā)熱量、灰分、水分、硫分等）檢測，符合要求交付。EMS:2012.11月對廢氣/水/噪聲及供水水質(zhì)進行了監(jiān)測，符合：GB8978-1996污水綜合排放標準、GB12348-2008工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準、GB16297-1996大氣污染綜合排放標準，由當

8、地環(huán)境監(jiān)測站出具了檢測報告；由當?shù)丶部刂行某鼍吡朔螱B5749-2006生活飲用水衛(wèi)生標準的監(jiān)測報告。以上檢測報告經(jīng)核查均在本年度內(nèi)。20 xx年對法律法規(guī)和其他要求進行了合規(guī)性評價，符合要求。4、管理體系的策劃情況公司質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系于20XX.9.1建立至今，已經(jīng)運行3個月。公司對產(chǎn)品/服務實現(xiàn)過程識別較充分，刪減7.3和7.5.4條款較合理。識別、評價了與產(chǎn)品、過程和活動相關的環(huán)境因素，但識別的充分性及評價的科學合理性尚須加強。公司通過制定管理方案和相關措施，對管理主要環(huán)節(jié)實施了相應的控制。公司為獨立的法律實體，具備相應的注冊資質(zhì)和行業(yè)準入資質(zhì)。公司建立了適用法律法規(guī)和其他要

9、求獲取的渠道，收集了本企業(yè)適用的法律法規(guī)和其他要求文件，并識別了適用性，同時落實到部門、項目部貫徹實施。公司提供了“三同時”證實材料，及環(huán)境監(jiān)測報告、環(huán)評報告等合規(guī)性證據(jù)。公司具備煤礦生產(chǎn)企業(yè)所應具備的生產(chǎn)條件（生產(chǎn)設備、人力資源、檢測手段等）。經(jīng)現(xiàn)場觀察，企業(yè)申請認證范圍內(nèi)的過程、活動、場所均在正常運轉，能夠接受第二階段現(xiàn)場審核。公司制定了相應的管理方針、目標、指標和管理方案，并在各職能、層次上建立了目標、指標，對過程和重要環(huán)境因素的控制進行了較充分地策劃，各種制度及規(guī)定較完備，執(zhí)行及改進有效，體現(xiàn)了遵守法規(guī)和標準及持續(xù)改進的承諾的履約性。對潛在的緊急情況制定的應急預案欠充分。經(jīng)現(xiàn)場調(diào)閱相關

10、記錄確認，公司已經(jīng)策劃和實施了完整的內(nèi)審和管理評審。內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項已經(jīng)有效驗證關閉。近一年內(nèi)，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、安全事故，也未發(fā)生重大申投訴事件。5、管理體系文件結構及其符合性公司編制了質(zhì)量、環(huán)境整合型的管理體系文件（A版）。體系文件結構包括：管理手冊、程序文件（16個）、作業(yè)文件、記錄等。其中方針、目標也形成了文件并納入到管理手冊中。文件覆蓋了組織的管理體系范圍，體現(xiàn)了對管理體系主要要素及其相關作用的表述，并將法律法規(guī)和標準的要求融入到體系文件中。對文審中提出的問題，公司均做了相應的修改和完善。經(jīng)文件審核和現(xiàn)場確認，該公司的體系文件基本符合GB/T19001-2008

11、、GB/T24001-2004標準要求，體現(xiàn)了行業(yè)和企業(yè)特點，有一定的可操作性和指導意義。6、管理體系的實施及啟動第二階段審核的準備情況公司建立的質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系已正常全面實施，能為第二階段審核提供相應的證據(jù)信息。公司的管理體系文件符合標準要求，不影響啟動第二階段審核。管理體系認證范圍界定清楚，表述明確，提供的適用法律法規(guī)要求的充分，組織已策劃和實施了完整的內(nèi)審和管理評審；公司對實施第二階段審核的要求和需要對審核提供配合的事項清楚，并能確保審核組成員在審核期間的后勤支持和安全保障。7、第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題及其說明第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題詳見第一階段審核問題清單共5項，其中第一類問題2

12、項、第二類問題3項。對第一類問題，需要在啟動第二階段審核前予以驗證關閉。對第二類問題，在第二階段現(xiàn)場審核時驗證關閉。8、審核組對下一階段審核的意見：受審核方已為第二階段審核做好準備，具備實施第二階段現(xiàn)場審核的條件。受審核方應盡快將本次審核提出的問題進行糾正，審核組與組織管理層初步擬定于20 xx年12月上旬進行第二階段現(xiàn)場審核。8.1第二階段的審核關注點：QMS：煤炭的生產(chǎn)和服務1、采煤工作區(qū)（礦井）安全生產(chǎn)技術措施的落實情況;2、煤礦主要生產(chǎn)設備鼓風機、水泵、皮帶機、割煤機、綜掘機、風錘、煤電鉆、刮板運輸機、礦車、局扇風機、主扇風機、空壓機等維護管理情況；3、洗煤廠主要設備有皮帶運輸機、振動

13、篩、破碎機、脫水篩、壓濾機、刮板輸送機、泥漿車等維護管理情況；4、煤質(zhì)檢驗：發(fā)熱量、灰分、全水分、全硫等；5、煤炭篩選、安全控制、關鍵工序和參數(shù)控制、采、制、化及其記錄等。EMS：煤炭的生產(chǎn)和服務及相關的環(huán)境管理活動。一、原煤的生產(chǎn)工藝、設備及對環(huán)境影響的控制1、生產(chǎn)保障系統(tǒng)礦井通風系統(tǒng)、安裝在井口的鼓、吸風機和巷內(nèi)的管道系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、通訊及報警系統(tǒng)的維護情況；2、井上、井下鐵路礦車運輸、煤的皮帶運輸、井架提升等操作控制；3、井下的生產(chǎn)情況，瓦斯、煤塵濃度的監(jiān)測情況，隨時通過該系統(tǒng)傳到井上指揮中心的操作控制；4、其他動力及維修部門：如礦燈充電間、設備維修車間、鍋爐房、給排水、泵房等

14、控制；5、其他后勤保障系統(tǒng)及消防保衛(wèi)系統(tǒng)：如倉庫、食堂、澡堂、公寓等，配備消防隊伍的情況；6、井下作業(yè)對環(huán)境的影響，如瓦斯、煤塵、火災爆炸和透水、冒頂?shù)漠a(chǎn)生及應急措施；7、煤炭生產(chǎn)伴隨大量煤矸石的產(chǎn)生，占用土地，破壞植被，易產(chǎn)生自燃，排放二氧化硫等氣體情況；8、煤堆的揚塵和易產(chǎn)生自燃，排放二氧化硫等氣體，煤炭、煤矸石運輸過程中的遺撒、揚塵控制；9、各種設備產(chǎn)生的噪聲、礦井水和生活廢水的排放、鍋爐燃煤煙塵、二氧化硫等氣體的排放控制；設備維修中油的泄漏等控制。二、精煤的生產(chǎn)工藝、設備及對環(huán)境影響的控制1、洗選加工，降低原煤中硫份、灰分的控制，原煤f篩分f洗選（跳汰、重介、浮選）f精煤工序控制；2、精煤生產(chǎn)過程中對環(huán)境的影響，產(chǎn)生的煤矸石和煤塵、自燃、噪聲等控制；3、產(chǎn)生煤泥和煤泥水控制，煤泥中含有灰分、硫分較高，不經(jīng)處理燃燒會給當?shù)貛矶挝廴?；煤泥水中含有較多的SS、COD、石油類、揮發(fā)酚等，一般經(jīng)絮凝沉淀循環(huán)使用。8.2認證范圍確認：經(jīng)過第一階段審核，與受審核方初步確認的認證范圍如下（如各體系不同，請分別描述）:QMS：煤炭的生產(chǎn)和服務EMS：煤炭的生產(chǎn)和服務及相關的環(huán)境管理活動。8.3二階段審核確認：第一階段的審核結