吉大通信：募集資金管理制度

1、吉林吉大通信設(shè)計(jì)院股份有限公司募集資金管理制度（修訂稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范吉林吉大通信設(shè)計(jì)院股份有限公司（下稱“公司”）募集資金管理， 提高募集資金使用效率，根據(jù)吉林吉大通信設(shè)計(jì)院股份有限公司章程及相關(guān)法律、 法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股 票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等） 以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的貨幣資金。第三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定本制度并確保本制度的有效實(shí)施。募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企 業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確

2、保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本募集資金管理制度。第二章 募集資金的存放第四條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱，募集 資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金 專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的募集資金專戶）原則上不得 超過募投項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專戶。募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 出具驗(yàn)資報(bào)告。公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳證券交 易所提交書面申請(qǐng)并征得其同意，但應(yīng)確保同一投資項(xiàng)目的資金須在同一

3、專用帳戶存 儲(chǔ)。公司財(cái)務(wù)部門必須定期核對(duì)募集資金的存款余額，確保賬實(shí)相互一致。實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額（以下簡(jiǎn)稱“超募資金”）也應(yīng)存放于募 集資金專戶管理。第五條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商 業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng) 包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過人民幣1,000 萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱，募集資金凈額”）的10%的

4、， 公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（七）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知募集資金專戶大額支取 情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查募集資金專戶資料情形的，公司可以終止協(xié) 議并注銷該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng) 自協(xié)議終止之日起1個(gè)月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備 案后公告。第三章 募集資金使用第六條公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書所列用途使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán) 重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告證券交易所并公告。第七條募投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、 委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。第八條公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途 的投資。第九條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公