類案檢索報告制作和運用中的四個重要問題

1、 類案檢索報告制作和運用中的四個重要問題 法律適用趨于統(tǒng)一是現(xiàn)代司法的基本價值追求，也是社會對司法活動的必然要求。最高明確要求建立類案檢索制度，以確保類案裁判標(biāo)準的統(tǒng)一。類案檢索制度對于法律適用的統(tǒng)一具有重要的現(xiàn)實意義，該項制度的落實有賴于類案檢索報告制作和運用機制的完善。類案檢索報告制作的前提條件、構(gòu)成要素、呈現(xiàn)形式和系統(tǒng)化運用，是需要研究的四個重點問題。類案檢索首先需要明確其適用的前提條件，即何種情形下需要啟動類案檢索并制作檢索報告。2018年12月4日發(fā)布的最高關(guān)于進一步全面落實司法責(zé)任制的實施意見，將類案檢索報告適用對象界定為存在法律適用爭議或者具有“類案不同判”可能的案件。這就意味著

2、，并非所有的案件和審判過程都需要開展類案檢索工作，這既沒有理論上的必要性，也不具有現(xiàn)實中的可行性。調(diào)研組以最高的實施意見為基礎(chǔ)并結(jié)合司法實踐，將類案檢索報告制作的前提條件總結(jié)如下：1.以爭議為前提：法律規(guī)范應(yīng)如何適用。類案檢索報告的目的在于解決裁判的分歧和差異，故“爭議”的存在是基本前提。此處的“爭議”主要是指法律適用層面的爭議，僅在事實認定方面存在爭議的案件不具有通過類案檢索統(tǒng)一法律適用的必要性。2.以差異為前提：類案標(biāo)準應(yīng)如何統(tǒng)一。為了實現(xiàn)類案裁判標(biāo)準統(tǒng)一的目的，要求知曉已經(jīng)存在的“先例”，進而再探尋統(tǒng)一的規(guī)則，而其實現(xiàn)方式則依賴于類案的檢索和比對。由于“類案不同判”的現(xiàn)象客觀存在，類案檢

3、索的結(jié)果常會呈現(xiàn)出不同的裁判標(biāo)準。面對上述情形，需要制作類案檢索報告，通過比對待決案件與檢索出來的類案之間的相同或差異，進而對于是否適用類案中已有的裁判標(biāo)準或如何統(tǒng)一裁判標(biāo)準進行充分闡述。3.以新穎為前提：裁判尺度應(yīng)如何確立。伴隨社會經(jīng)濟的快速發(fā)展、社會結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，司法實踐中新類型案件不斷涌現(xiàn)。由于成文法的滯后性特征，新類型案件往往存在法律依據(jù)的缺失。對新類型案件制作類案檢索報告具有現(xiàn)實必要性，其不僅可以汲取在先生效判決的裁判經(jīng)驗，亦可以為該類新型案件裁判規(guī)則的確立提供參考，有利于該類案件裁判尺度的確立與統(tǒng)一。類案檢索報告作為檢索與待決案件相關(guān)類案的報告，其在構(gòu)成形式上需要全面展現(xiàn)類案檢索

4、的過程，突出顯示檢索結(jié)果。調(diào)研組以司法實踐和各地檢索報告的模板為基礎(chǔ)，將類案檢索報告的構(gòu)成要素分為形式要素和實質(zhì)要素。所謂形式要素，其側(cè)重于外觀展現(xiàn)，即類案檢索報告主要包括哪些組成“板塊”。一般來說，類案檢索報告應(yīng)該包括以下板塊：（1）檢索目的。制作類案檢索報告，首先應(yīng)當(dāng)明確進行本次類案檢索、制作檢索報告的目的。（2）檢索平臺。作為類案檢索的重要技術(shù)依托，在報告制作中應(yīng)當(dāng)明確檢索的平臺名稱，以便后續(xù)裁判者“復(fù)盤”時使用。（3）檢索條件。檢索條件主要包含以下要素：其一是案由。將與待決案件相同案由的案件作為優(yōu)先檢索因素，如相同案由者較少，則可在忽略案由的前提下，進行下一步的檢索。其二是爭議焦點。梳

5、理出待決案件的爭議焦點，以爭議焦點涉及的關(guān)鍵詞或語句進行檢索，進而再依據(jù)匹配度進行甄別。爭議焦點所適用的法律條文，亦可以作為檢索條件。其三是核心事實。為了最大限度地實現(xiàn)類案之間的比對，應(yīng)當(dāng)提煉出待決案件的關(guān)鍵事實，再以此為基礎(chǔ)結(jié)合關(guān)鍵詞或語句進行檢索。（4）檢索分析。在以上述基本要素為基礎(chǔ)進行檢索之后，尚需對檢索過程進行分析，檢索分析的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括生效類案數(shù)量、裁判法院、審級、裁判結(jié)果及其主要理由等。（5）檢索結(jié)論。檢索結(jié)論是對檢索結(jié)果進行分析梳理后，所總結(jié)的對待決案件裁判具有重要意義的結(jié)論性表述。主要包括兩個方面的內(nèi)容，其一是檢索類案的裁判標(biāo)準相對統(tǒng)一，故其對于待決案件具有參考意義，待決案件

6、擬采取與類案相同裁判標(biāo)準。其二是檢索類案的裁判標(biāo)準缺乏統(tǒng)一，此時需要對于類案的分歧情況和原因進行分析，進而確定待決案件適用部分類案的標(biāo)準或全新的標(biāo)準及其詳細理由。形式要素構(gòu)成了類案檢索報告的外觀要件，而對于形式要件中的關(guān)鍵要素進行內(nèi)涵的界定，則是類案檢索報告的實質(zhì)要素。（1）類案要素的識別。適用類案檢索報告中檢索出來案件的裁判規(guī)則的前提，是檢索出來的案件與待決案件屬同類案件，并且其裁判規(guī)則對待決案件有一定的作用。因此，需要通過一定的要素及標(biāo)準進行案件比對，以篩選出同類案件。最高關(guān)于案例指導(dǎo)工作的實施細則第九條，各級正在審理的案件，在基本案情和法律適用方面，與最高發(fā)布的指導(dǎo)性案例相類似的，應(yīng)當(dāng)參

7、關(guān)指導(dǎo)性案例的裁判要點作出裁判?？梢姡谥笇?dǎo)性案例制度中，將基本案情和法律適用作為類案判斷的識別要素。學(xué)術(shù)界多名學(xué)者對于類案比對的要素進行過研究，雖表述略有差異，但基本觀點與指導(dǎo)性案例制度中的并無本質(zhì)分歧。調(diào)研組認為，應(yīng)當(dāng)將核心事實、爭議法律問題及法律關(guān)系作為基本識別要素，同時結(jié)合當(dāng)事人的舉證情況、法院審理案件所處的訴訟程序等因素，綜合判斷在先生效判決與待決案件是否屬于同類案件以及在裁判規(guī)則適用上是否具有可參考性。（2）矛盾類案的處理?！邦惏覆煌小奔仁峭ㄟ^類案檢索機制所要解決的問題，又是類案檢索過程中必然會遇到的障礙。一方面，面對檢索出的多個裁判尺度不統(tǒng)一的生效案件，需要篩選并甄別出其中最恰

8、當(dāng)?shù)念惏覆⒄掌渲械牟门幸?guī)則對待決案件作出處理，即“矛盾類案的擇一適用”。另一方面，隨著法律適用的社會背景的變化、價值取向的調(diào)整，已有生效案件的裁判規(guī)則可能不適宜用于待決案件，抑或既定的類案裁判尺度需要改變，即“矛盾類案的排除適用”。類案檢索機制的適用，并非讓放棄主觀能動性完全復(fù)制在先生效案件中的裁判規(guī)則。面對矛盾類案，應(yīng)當(dāng)將待決案件的處理思與類案的裁判規(guī)則進行比對分析，在同類案件的不同裁判規(guī)則中選擇確定一個類案進行參照，并實質(zhì)否定另一個類案的參照意義。1.文字式：以類案精析為基礎(chǔ)。文字式的類案檢索報告，在格式上與法院常用的審理報告格式類似。內(nèi)容上采用類案精析的模式，報告的主要內(nèi)容系針對案件爭

9、議焦點，從法律、學(xué)術(shù)觀點、司法觀點以及在先生效同類案件等方面進行全面檢索分析，列明關(guān)于爭議問題的不同觀點，分析得出對于待決案件的處理意見。該類型的類案檢索報告的特點在于，可以全面展現(xiàn)并深入分析針對爭議問題的不同學(xué)術(shù)觀點以及裁判觀點。2.圖表式：以多案對比為基礎(chǔ)。圖表式的類案檢索報告在格式上打破了傳統(tǒng)報告的形式，采用純表格的形式進行。內(nèi)容上以多案對比為基礎(chǔ)，選取一個或者多個在先生效同類案件，將其與待決案件進行要素上的分項比對，通過表格的形式將比對過程具體呈現(xiàn)，并著重采用類比推理的方式闡述是否屬于類案以及待決案件的處理是否參照在先案件的裁判標(biāo)準。該類型類案檢索報告的特點在于，可以清晰顯示待決案件與

10、在先生效同類案件在要素上的異同點，并可以直觀地呈現(xiàn)出類案的比對過程以及類案裁判規(guī)則的變化。上述兩種類型的類案檢索報告，基于其各自的特點可適應(yīng)不同類型案件的具體需求，故可根據(jù)案件的特征來選擇適用不同形式的報告，必要時可將二者結(jié)合，將圖表嵌入文字式報告當(dāng)中。1.類案檢索成為審判流程的重夢見包被偷要環(huán)節(jié)。最高關(guān)于進一步全面落實司法責(zé)任制的實施意見第九條，存在法律適用爭議或者“類案不同判”可能的案件，承辦應(yīng)當(dāng)制作關(guān)聯(lián)案件和類案檢索報告，并在合議庭評議或者專業(yè)會議討論時說明。在司法審判工作中，類案檢索已經(jīng)成為法院審判工作流程中的一個重要環(huán)節(jié)，制作并運用類案檢索報告已經(jīng)成為的一項重要工作。除了遇到疑難復(fù)雜案件時需要主動檢索類案之外，有些地方法院還鼓勵當(dāng)事人提供類案。例如，廣東深圳南山法院向前來立案的當(dāng)事人發(fā)放提供類似案例的溫馨提示，對當(dāng)事人提交類案給出了提示和規(guī)范化。當(dāng)事人為了自己的訴訟利益，會大量檢索類似案例以支持己方訴辯意見。鼓勵當(dāng)事人提供類案并其形成類案檢索報告，可在一定程度上減輕的工作壓力。2.類案檢索報告應(yīng)對后續(xù)案件具有適用性。制作類案檢索報告的主要目的在于為法案提供參考、促進裁判尺度統(tǒng)一，已制作的檢索報告是制作人根據(jù)一定規(guī)則對既有類案檢索、提煉、分析和總結(jié)的智力。如果報告僅對待決案件適用而不能供以后發(fā)生的類似案件使用，