客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范

1、 可修改 歡送下載 精品 Word 可修改 歡送下載 精品 Word 可修改 歡送下載 精品 Word客戶(k h)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)(biozhn) 1.總那么(n me)1.1定位(dngwi)本標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)適用(shyng)于結(jié)算公司、存管銀行、結(jié)算銀行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送?客戶交易結(jié)算(ji sun)資金管理方法(fngf)?中第九、二十條規(guī)定的數(shù)據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式，要求在各機(jī)構(gòu)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)往來(lái)時(shí)予以遵守，內(nèi)部系統(tǒng)使用的數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式不受本標(biāo)準(zhǔn)的約束。本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)業(yè)務(wù)的開展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。1.2適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的數(shù)據(jù)格式適用于按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

2、令 第三號(hào) ?客戶交易結(jié)算資金管理方法?中第九、二十條向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送之?dāng)?shù)據(jù)。1.3版本控制客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)小組負(fù)責(zé)建立本標(biāo)準(zhǔn)的維護(hù)機(jī)制，保證本標(biāo)準(zhǔn)的完善和開展。本標(biāo)準(zhǔn)向結(jié)算公司、存管銀行、結(jié)算銀行開放，各機(jī)構(gòu)可以向小組提出增加數(shù)據(jù)的申請(qǐng)，小組決定是否進(jìn)行修改。對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改后，即定義一個(gè)新的版本。2.引用參考標(biāo)準(zhǔn) 無(wú)3.術(shù)語(yǔ)定義報(bào)送單位(dnwi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)(shng bo)數(shù)據(jù)的結(jié)算(ji sun)公司、存管銀行、結(jié)算銀行。被統(tǒng)計(jì)(tngj)單位結(jié)算公司(n s)、各證券公司及下屬證券營(yíng)業(yè)部。統(tǒng)計(jì)日期上報(bào)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)日期。其他參見(jiàn)?客戶交易結(jié)算資金管理方法?第

3、三十七條 釋義。4.根本要求4.1數(shù)據(jù)傳輸： 數(shù)據(jù)傳輸為文本文件。4.2 數(shù)據(jù)處理規(guī)那么：1字符不區(qū)分大小寫2數(shù)字左補(bǔ)零右對(duì)齊，字符右補(bǔ)空格左對(duì)齊3) 日期類型為YYYYMMDD4金額單位為元5行結(jié)束標(biāo)志為回車換行。 類型描述C字符型A數(shù)字字符型，限于09N數(shù)值型，并可參與數(shù)值計(jì)算(右對(duì)齊，前補(bǔ)零)4.3文件命名： 文件命名規(guī)那么為：類別碼+“_+報(bào)送單位代碼+“_+統(tǒng)計(jì)日期.TXT4.4 文件結(jié)構(gòu)(jigu)定義：文件(wnjin)結(jié)構(gòu)包含文件頭、數(shù)據(jù)字段說(shuō)明和報(bào)送記錄三個(gè)局部(jb)名稱行序號(hào)數(shù)值備注文件標(biāo)識(shí)1*.*文件名文件頭行數(shù)2HEADN1文件頭總行數(shù)字段行數(shù)3FIELDSN2字段描

4、述總行數(shù)報(bào)送記錄數(shù)4RECORDSN3報(bào)送記錄總行數(shù)文件版本號(hào)5版本號(hào)文件創(chuàng)立人6標(biāo)識(shí)文件提交人機(jī)構(gòu)代碼文件接收人7標(biāo)識(shí)文件接收人機(jī)構(gòu)代碼文件類別8AE見(jiàn)下節(jié)文件類別碼說(shuō)明字段名1N1+1字段名 字段描述之間為一個(gè)空格字段描述，如C8，N10等字段名N2N1+N2記錄1N1+N2+1見(jiàn)下節(jié)數(shù)據(jù)格式記錄2N1+N2+2記錄N3N1+N2+N3文件結(jié)束標(biāo)識(shí)N1+N2+N3+1End of *.*文件結(jié)束5.數(shù)據(jù)格式存管銀行(ynhng)總部向機(jī)構(gòu)部報(bào)送的數(shù)據(jù)格式 (類別(libi)碼A) 字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須StatcompanycodeC8被統(tǒng)計(jì)單位代碼包括證券公司及下屬營(yíng)業(yè)部YCap

5、italaccountsC30客戶交易結(jié)算資金帳號(hào)YCapitalN14客戶交易結(jié)算資金金額Y結(jié)算公司向機(jī)構(gòu)部報(bào)送經(jīng)紀(jì)資金、自營(yíng)資金的數(shù)據(jù)格式類別碼B字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須statcompanycodeC8被統(tǒng)計(jì)單位代碼證券公司代碼YBrokageN14經(jīng)紀(jì)資金金額YproprietaryN14自營(yíng)資金金額YSettlementN14清算備付金金額YIssueN14驗(yàn)資專戶金額Y結(jié)算銀行(ynhng)向機(jī)構(gòu)部報(bào)送結(jié)算公司的清算備付金和驗(yàn)資專戶賬面余額的數(shù)據(jù)格式類別(libi)碼C 字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須statcompanycodeC8被統(tǒng)計(jì)單位代碼結(jié)算公司代碼YSettlem

6、entaccountC30清算備付金帳號(hào)YsettlementN14清算備付金余額YIssueaccountC30驗(yàn)資專戶帳號(hào)NIssueN14驗(yàn)資專戶余額N存管、結(jié)算(ji sun)銀行向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的帳號(hào)數(shù)據(jù)格式 類別(libi)碼D字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須OpendateD8開戶日期實(shí)際開戶時(shí)間YOpenbankC50開戶行具體開戶銀行分行、支行或分理處YopenbankcodeC8開戶行代碼銀行總部代碼YOpencompanynameC50開戶名稱YOpecomcodeC8開戶公司代碼證券公司及下屬營(yíng)業(yè)部或結(jié)算公司代碼YbankaccountC30銀行帳號(hào)YAccountuseA1

7、帳號(hào)用途客戶交易結(jié)算資金專用帳戶證券公司自有資金帳戶清算備付金存款帳戶結(jié)算公司自有資金帳戶驗(yàn)資帳戶YAccountpropertyA1帳號(hào)性質(zhì)新增注銷Y上報(bào)單位(dnwi)信息 類別碼E字段名類型長(zhǎng)度描述備注是否必須companynameC50單位名稱YaddressC50公司地址YZipcodeC6 YcontactC20聯(lián)系人上報(bào)單位聯(lián)系人YtelC17聯(lián)系 上報(bào)單位聯(lián)系 YfaxC17 YmailC50E -mail聯(lián)系人郵件地址YurlC30公司網(wǎng)址Y附錄(fl)：機(jī)構(gòu)編碼方案 機(jī)構(gòu)(jgu)編碼方案為：A CCC D EEE本說(shuō)明為顯示清晰在各代碼間加空格(kn )，在實(shí)際代碼中沒(méi)有

8、空格 其中(qzhng)， A為機(jī)構(gòu)行業(yè)(hngy)代碼 0 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、結(jié)算公司 1 證券公司 2 銀行 CCC為機(jī)構(gòu)總部代碼 D為機(jī)構(gòu)級(jí)別代碼： 0 內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu) 1 分公司或證券公司營(yíng)業(yè)部 EEE為內(nèi)設(shè)和分支機(jī)構(gòu)順序號(hào) 機(jī)構(gòu)(jgu)代碼機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)名稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部上海證券交易所深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 鞍山證券公司 北方證券公司 北京證券有限責(zé)任公司 渤海證券有限責(zé)任公司 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司 長(zhǎng)沙證券公司 常州證券有限責(zé)任公司 成都證券有限責(zé)任公司 重

9、慶證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 大連財(cái)政證券公司 大連證券有限責(zé)任公司 大鵬證券有限責(zé)任公司 大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 東北證券有限責(zé)任公司 東方證券有限責(zé)任公司 東莞證券有限責(zé)任公司 佛山證券有限責(zé)任公司 甘肅證券有限責(zé)任公司 光大證券有限責(zé)任公司 廣東民安證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 廣東證券股份 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司 廣西證券有限責(zé)任公司 廣州證券有限責(zé)任公司 貴州證券有限責(zé)任公司 國(guó)泰君安證券股份 國(guó)通證券有限責(zé)任公司 國(guó)信證券有限責(zé)任公司 哈爾濱財(cái)政證券公司 ?？谪?cái)政證券公司 海南省證券有限責(zé)任公司 海通證券 河北證券有限責(zé)任公司 河南證券有限責(zé)任公司 黑龍江省證券公司 恒遠(yuǎn)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 宏

10、源證券股份 湖南證券有限責(zé)任公司 華安證券有限責(zé)任公司 華福證券有限責(zé)任公司 華龍證券有限責(zé)任公司 華泰證券有限責(zé)任公司 華西證券有限責(zé)任公司 華夏證券公司 華鑫證券有限責(zé)任公司 黃河證券有限責(zé)任公司 惠州證券有限責(zé)任公司 佳木斯證券公司 江門證券有限責(zé)任公司 江西省證券公司 錦州證券公司 開封證券公司 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 遼寧證券有限責(zé)任公司 洛陽(yáng)證券公司 閩發(fā)證券有限責(zé)任公司 牡丹江證券公司 內(nèi)蒙古證券有限責(zé)任公司 南方證券公司 南京證券有限責(zé)任公司 平安證券 齊魯證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 齊齊哈爾證券公司 青海證券有限責(zé)任公司 三峽證券有限責(zé)任公司 山東證券有限責(zé)任公司 山西證券有限責(zé)任公

11、司 汕頭證券有限責(zé)任公司 上海久聯(lián)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 上海證券有限責(zé)任公司 申銀萬(wàn)國(guó)證券股份 深圳金牛證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司 沈陽(yáng)財(cái)政證券公司 首創(chuàng)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 蘇州證券有限責(zé)任公司 天風(fēng)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 天津一德證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 天一證券有限責(zé)任公司 天元證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司 蔚深證券有限責(zé)任公司 無(wú)錫證券有限責(zé)任公司 武漢證券有限責(zé)任公司 西北證券有限責(zé)任公司 西部證券有限責(zé)任公司 西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 西南證券有限責(zé)任公司 廈門證券有限責(zé)任公司 湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 新華證券有限責(zé)任公司 新疆證券有限責(zé)任公司 興業(yè)證券股份

12、云南證券有限責(zé)任公司 湛江證券有限責(zé)任公司 浙江證券有限責(zé)任公司 中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 中國(guó)國(guó)際金融中外合資 中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司 中山證券有限責(zé)任公司 中信證券股份 珠海證券公司中國(guó)工商銀行例子，不是最后代碼中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行例子，不是最后代碼中國(guó)銀行例子，不是最后代碼中國(guó)建設(shè)銀行例子，不是最后代碼交通銀行例子，不是最后代碼招商銀行例子，不是最后代碼 說(shuō)明(shumng)：1、首批證券公司(zhn qun n s)編號(hào)按拼音排序，新增公司依次編號(hào)； 2、機(jī)構(gòu)(jgu)代碼暫不含銀行，待銀行獲得“?證券交易結(jié)算(ji sun)資金管理方法(fngf)?實(shí)施細(xì)那么規(guī)定的業(yè)務(wù)資格后再定； 3、機(jī)構(gòu)代