風(fēng)險(xiǎn)管理清單-風(fēng)險(xiǎn)評估表

1、,評估單位：,評估組成員：,日期：,序號(hào),風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,影響分析,風(fēng)險(xiǎn)起因,評估結(jié)果,現(xiàn)行控制措施,計(jì)劃改善完成日期,改善措施及文件名稱,行動(dòng)追蹤表,發(fā)生的可能性,后果的嚴(yán)重度,C1,籌資風(fēng)險(xiǎn),無法籌措資金滿足收購、擴(kuò)產(chǎn)、償債的利息，或利息負(fù)擔(dān)過重,市場情況改變致使籌資額減少或資金成本上升,C2,不能達(dá)成原投資計(jì)劃,投資項(xiàng)目虧損或未能達(dá)成既定策略目標(biāo)，影響投資者對公司管理層的信息,經(jīng)濟(jì)危機(jī)、行業(yè)衰退、投資項(xiàng)目/技術(shù)/客戶/人力資源等因素得不到互補(bǔ)或者整合不足未能反映外部市場變化,C3,當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)風(fēng)險(xiǎn),財(cái)務(wù)損失、影響企業(yè)形象、影響企業(yè)運(yùn)作、潛在法律訴訟,對投資當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)了解不足,C4,投資對象有潛在不合

2、規(guī)事件,未來不確定的時(shí)間突發(fā)訴訟,投資前法律調(diào)查不徹底,C5,投資項(xiàng)目估值過高,財(cái)務(wù)損失，低回報(bào)，影響投資方對公司管理層信心,投資/并購定價(jià)時(shí)未能掌握投資本體和市場的情況，了解不足；缺乏前瞻性。,C6,銀行體系及資本市場風(fēng)險(xiǎn),銀行體系及資本市場不健全，影響資金自由流動(dòng)，影響資產(chǎn)管理，現(xiàn)金短缺，造成損失,貨幣急速升值/貶值；銀行體系不健全；對銀行失去信心(例如：恐慌性擠提）,C7,稅務(wù)政策及稅收優(yōu)惠失效,影響企業(yè)經(jīng)營、擴(kuò)大投資，法律訴訟，財(cái)務(wù)損失,對投資當(dāng)?shù)囟悇?wù)政策瞭望不足或者沒有前瞻性，其稅收優(yōu)惠或者正進(jìn)行的稅務(wù)計(jì)劃可能失效（特別是用于新地方的經(jīng)營點(diǎn)）,C8,股東間關(guān)系惡化,企業(yè)發(fā)展方向不能確定；大股東或小股東利益受損；多頭管理，導(dǎo)致公司內(nèi)部管理混亂,沒有明確股東間的權(quán)利義務(wù)限制；股東參與管理；監(jiān)督不到位。,C9,如果評估單位有超出以上項(xiàng)目的新項(xiàng)目，可從此行自行增加。,說明：,1,評估單位需要對“評估結(jié)果”中“發(fā)生的可能性”和“后果嚴(yán)重度”2個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評估。,2,對“發(fā)生的可能性”和“后果嚴(yán)重度”指標(biāo)評估時(shí)，需根據(jù)實(shí)際情況選擇“高”或“中”或“低”風(fēng)險(xiǎn)或“不適用”。,3,如果2個(gè)指標(biāo)的評估結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)均大于或等于“中”，需要改善現(xiàn)行控制，填寫“現(xiàn)行控制措施”“計(jì)劃改善完成日期”。,