天業(yè)通聯(lián)：募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度

1、晶澳太陽(yáng)能科技股份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度第一章總則第一條 為了規(guī)范晶澳太陽(yáng)能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資 金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者的權(quán)益，依照中華人民共和國(guó)公司法、中華人民 共和國(guó)證券法、上市公司證券發(fā)行管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 （以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則）、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 （以下簡(jiǎn)稱“規(guī)范運(yùn)作指引”）、晶澳太陽(yáng)能科技股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱 “公司章程”）等法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制 度。第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā) 行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

2、、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公 司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條 募集資金運(yùn)用涉及信息披露事宜的，按照晶澳太陽(yáng)能科技股份有 限公司信息披露管理制度執(zhí)行。公司必須按披露的募集資金投向和股東大會(huì)、董 事會(huì)決議及審批程序使用募集資金，并按要求披露募集資金的使用情況和使用效果。第二章募集資金的存放第四條 募集資金應(yīng)存放于董事會(huì)決定的在銀行設(shè)立的募集資金存儲(chǔ)專戶， 實(shí)行募集資金的專用賬戶存儲(chǔ)管理。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司 控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過(guò)募投項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。公司因募投項(xiàng)目個(gè)

3、數(shù)過(guò)少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳證券交易所提交書面申請(qǐng)并征得深圳證券交易所的同意。第五條 募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)，公司應(yīng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀 行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議，協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包 括下列內(nèi)容：（1）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（2）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（3）公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元人民幣或 發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的5%的， 公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（4）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（

4、5）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（6）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行 對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（7）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（8）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以 及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募 集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)向深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容；第六條上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè) 月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。第三章募集資金的使用第七條上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)

5、文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第八條 募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資 產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券 為主要業(yè)務(wù)的公司。上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變 募集資金用途的投資。第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金 被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募 集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十條 上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審 議通過(guò)，且應(yīng)符合如

6、下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（二）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金凈額的50% ；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)12個(gè)月；（四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；（五）過(guò)去十二月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資（風(fēng)險(xiǎn)投資，包括股票及其衍生品投資、 基金投資、期貨投資、從事房地產(chǎn)投資、以上述投資為標(biāo)的的證券投資產(chǎn)品以及深 圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為）；（六）承諾在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間，不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，不 對(duì)控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助；（七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見。閑置募集資金用于補(bǔ)充

7、流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用， 不得通過(guò)直接或間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換 公司債券等的交易。閑置募集資金在暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在二個(gè) 交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；（四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)致流動(dòng)資金不 足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常 進(jìn)行的措施；（五）本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金前十二個(gè)月內(nèi)公司

8、從事風(fēng)險(xiǎn)投 資的情況以及對(duì)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對(duì)控股子公司以外的對(duì)象提 供財(cái)務(wù)資助的相關(guān)承諾；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。以超過(guò)本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)公司股 東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并按有關(guān)規(guī)定提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資 金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第十一條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。公 司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近

9、一次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年 預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年 度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投 資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十二條 募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì) 收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng) 目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：（一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；（三）超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到 相

10、關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十三條 公司決定終止原募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。第十四條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上 市公司董事會(huì)審議通過(guò)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu) 發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間 不得超過(guò)6個(gè)月。公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投 入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實(shí)施前對(duì)外公告。第十五條 單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入） 用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見 后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于00萬(wàn)或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額1% 的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。第十六條 公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目 （包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在