危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度

1、危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度危險、有害因素（危險源）辨識、 評價、風(fēng)險分級管控制度文件編號共10頁制定部門管理部適用部門各部門文件類別制度實(shí)施日期2018. 03. 22制修定記錄區(qū)分版本制修日期變更事由作成審核批準(zhǔn)0.制定A/02018. 03. 22胡曉燕裴獻(xiàn)明李文明1?修訂 確認(rèn)S3.r4.修訂 確認(rèn)15.修訂 確認(rèn)7.修訂確認(rèn) T1 / 11危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度9.修訂 確認(rèn)1目的識別企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的危險有害因素，并進(jìn)行風(fēng)險評價，及時更新 ,為盡M 減少和控制公司各項(xiàng)活動中的風(fēng)險提供依據(jù)。2范圍本程序適用于公司危險因素識別、評價

2、、控制和更新工作。3術(shù)語3.1危險、有害因素（危險源）危險、有害因素（危險源）是指可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、物質(zhì)財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)因素。危險源根據(jù)評價可以劃分為重大危險源、重要危險源、一般危險源。3. 2危險、有害因素識別：認(rèn)知危害、有害因素的存在并確定其特性的過程。3. 3風(fēng)險：特定危險、危害事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。3.4風(fēng)險評價：依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評價標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，評價風(fēng)險程度并確定風(fēng)險是否可容忍的全過程。3. 5事件：發(fā)生或可能發(fā)生傷害、疾病（不論嚴(yán)重程度）或死亡的與工作相關(guān)的事件。注1 :事故是一種造成了傷害、疾病或死亡的事件。注2：沒有造成傷害

3、、疾病或死亡的事件也被稱為near-miss未遂事件、near-hit虛驚事件、close call 差點(diǎn)出事 或 dangerous occurrenc危險事件。注3：緊急情況是一種特殊形式的事件。）3. 6危險、有害因素風(fēng)險分級管控根據(jù)對危險、有害因素的風(fēng)險評價，將危險、有害因素劃分為重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險（A級）、 較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險（B級）、一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險（C級）、低風(fēng)險/藍(lán)色風(fēng)險（D級）四個風(fēng) 險等級，并 采用紅、橙、黃、藍(lán)色進(jìn)行標(biāo)識。3.6.1重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險（A級）2 / 11危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度屬于不可容許的危險，必須建立管控檔案，應(yīng)由企業(yè)重點(diǎn)負(fù)責(zé)管控，

4、必須立即整改，不能繼 續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險等級降低時，才能開始或繼續(xù)工作。標(biāo)識為紅色。3 / 11危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度6.2較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險（B級）屬于高度危險，必須建立管控檔案，必須制定措施進(jìn)行控制管理，應(yīng)山公司管理部和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)管控。標(biāo)識為橙色。6. 3 -般風(fēng)險/黃色風(fēng)險（C級）屬于中度危險，應(yīng)山所在車間負(fù)責(zé)管控，公司管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。標(biāo)識為黃色。6. 4低風(fēng)險/藍(lán)色風(fēng)險（D級）屬于輕度危險和可容許的危險，應(yīng)山所在的班組負(fù)責(zé)管控，車間負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。標(biāo)識為藍(lán)色。7危險物質(zhì)一種物質(zhì)或若干種物質(zhì)的混合物，山于它的化學(xué)、物理或毒性特性，使其具有易導(dǎo)致火災(zāi)、

5、爆炸或中毒的危險。4職責(zé)1總經(jīng)理對危害識別與風(fēng)險評價工作負(fù)宜接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定及審批重大危害清單。管理部負(fù)責(zé)制訂危險、有害因素（危險源）辨識、評價與分級管控制度，組織開展公司危險、有害因素的辨識、評價工作。并組織對安全生產(chǎn)過程中的一般風(fēng)險以上的危險、有害 因素（重要/重大危險源）進(jìn)行核實(shí)、評價、匯總，并督查。管理部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、品保部、資財(cái)部負(fù)責(zé)開展本部門危險、有害因素的風(fēng)險評價、控制和更新工作。全體員工參與危害識別與風(fēng)險評價和更新工作。5工作程序成立辨識與評價小組公司成立由專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的辨識與評價小組，所有評價人員經(jīng)過培訓(xùn)并有能力開展職業(yè)安全健康的危險、有害因素識別和風(fēng)險

6、評價，同時鼓勵其他員工參與危險、有害因素的確定。選擇和確定評價范圍和對象4 / 11辨識與評價小組應(yīng)首先識別出本部門從事的經(jīng)營活動、產(chǎn)品或服務(wù)范圉，包括生產(chǎn)活 動、 儲運(yùn)、設(shè)備、設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、供應(yīng)商的服務(wù)和設(shè)備，以及行政和后勤等活動的全過程。生產(chǎn)范圉應(yīng)包括從規(guī)劃、設(shè)訃、建設(shè)、投產(chǎn)和產(chǎn)品銷售的全過程。所有可能導(dǎo)致重要的危害的活動，包括非常規(guī)活動、檢維修等都必須充分得到識別。危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度2. 2辨識與評價小組還應(yīng)識別企業(yè)工作場所之外的附近廠區(qū)造成企業(yè)人員與安全生產(chǎn)有害影響的危險，并組織危險源評價。2. 3對組織變更管理的影響應(yīng)重新進(jìn)行評價。2. 4在確定評

7、價范圍后，辨識與評價小組可按下列方法，確定評價對象：按生產(chǎn)流程的各階段；按地理區(qū)域或部門；按裝置、設(shè)備、設(shè)施；按作業(yè)任務(wù)。5.2.5對所確定的評價對象，可按作業(yè)活動進(jìn)一步細(xì)分，以便對危險危害進(jìn)行全面識別和評價。同時應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，包括：所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員及實(shí)施任務(wù)的頻率；可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具；用到或遇到的物質(zhì)的物理、化學(xué)性質(zhì)；工作人員的能力和已接受的任何培訓(xùn)；作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)程序；發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。5. 3選擇危險危害識別方法評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評價方法，主要包括安全檢查表（SCL,附錄1

8、）、工作危害分析（JHA）（附錄2）、LECD法（附錄3）等。在選擇識別方法時，應(yīng)考慮：活動或操作性質(zhì)；5 / 11工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；危害分析的目的；所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)朵程度及規(guī)模；-潛在風(fēng)險度大??；現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度是否是法規(guī)或合同要求。各部門應(yīng)制定安全檢查表 （SCL）,對設(shè)備設(shè)施、場所、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行危害識別；對日常工作 活 動、工藝操作等采用工作危害性分析（JHA）或LECD方法進(jìn)行危害識別，管理活動也可以采用安全檢查表（SCL）進(jìn)行危害識別。.4識別危害根源和性質(zhì). 4.1危害識別要考慮以下問

9、題：存在什么危害（傷害源）；誰（什么）會受到傷害；傷害怎樣發(fā)生。5.4.2辨識與評價人員應(yīng)依據(jù)所收集的資料，通過現(xiàn)場觀察，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實(shí)際的和潛在的危害，包括：1）物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；2）人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，莫些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；3）可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化 學(xué) 的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；4）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人

10、員安排、防護(hù)用品、工 藝過 程和操作方法等的管理。5. 4. 3在進(jìn)行危害識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：6 / 11火災(zāi)和爆炸;沖擊與撞擊;中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）； 設(shè)備的腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄漏。5. 4. 4危害產(chǎn)生的后果，包括：危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）。5.4.5危害識別應(yīng)考慮山于過去或?qū)淼幕顒?、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康危害，

11、包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）以及事故和潛在的 緊急情況（比 如火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染）。5風(fēng)險的評價辨識與評價小組應(yīng)對所識別的危害事故、事件加以分析評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圉，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：評價所識別的危害發(fā)生的后果的嚴(yán)重性，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損 失、公司形象受損的程度等。評價發(fā)生危害事故、事件的可能性，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條

12、件，以往發(fā)生的頻率（參 照 同行），現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、檢查制度、作業(yè)指 導(dǎo)書、 員工培訓(xùn)），考慮事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度。評價風(fēng)險。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險的大小以及是否是可以容忍的風(fēng)險,風(fēng)險評價的結(jié)果可分為以下兒種：7 / 11V級稍有危險，可以接受 （D20）；IV級比較危險（可容許的），需要整改（20WDV70）；111級顯著危險，需要整改 （70WDV160）;II級高度危險，需要整改（160WDV320）；I級極度危險，不能繼續(xù)作業(yè) （DN

13、320）。對所識別的重大、巨大的風(fēng)險逐級進(jìn)行匯總，并編制重要危害清單。6風(fēng)險控制風(fēng)險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果制定相應(yīng)的控制描施（見下表）：8 / 11危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度風(fēng)險程度控制措施稍有危險維持現(xiàn)狀，保持記錄，但要進(jìn)行檢查或測M比較危險制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制顯著危險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，限期治理高度危險立即采取隱患治理措施制定重大或巨大的風(fēng)險是公司制定 U標(biāo)及隱患治理、管理方案的基礎(chǔ)及依據(jù)，各部門負(fù)責(zé) 控制措施，采取針對性的風(fēng)險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。在確定控制措施時，或考慮改變現(xiàn)有的控制措施時

14、，應(yīng)根據(jù)下列順序考慮降低風(fēng)險：R消除；b）替代；c）工程控制；d）標(biāo)識/警告和/或行政控制：e）個人防護(hù)器具。. 6. 4風(fēng)險控制措施的內(nèi)容：）風(fēng)險控制的技術(shù)描施：消除風(fēng)險的措施；降低風(fēng)險的措施；控制風(fēng)險的措施。2）風(fēng)險控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的HSE教育培訓(xùn)：建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制。5.6.5風(fēng)險控制措施的確定公司應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險控制措施:a）可行性、可靠性；9 / 11危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度b）先進(jìn)性、安全性；C）經(jīng)濟(jì)合理性；d）技術(shù)保證和服務(wù)。5. 7更新危害及風(fēng)險信息5. 7

15、. 1在下列情形下危害記錄應(yīng)及時更新：新的或變更的法律法規(guī)或其他要求：操作有變化或工藝改變；有新項(xiàng)目、生產(chǎn)過程或產(chǎn)品；有因事故、事件或其他來源的新認(rèn)識理解。5. 7. 2如果沒有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進(jìn)行一次評審或檢查危險危害識別結(jié)果。且當(dāng)進(jìn)行基建、生產(chǎn)日常運(yùn)行中各種操作、開停工、檢維修作業(yè)、變更等活動前均應(yīng)進(jìn)行危險危害識別風(fēng)險評價。6相關(guān)文件附錄一：事件發(fā)生的可能性及嚴(yán)重性取值表7相關(guān)記錄 （LECD法）危險源及風(fēng)險評價一覽表較大危險因素清單8發(fā)放范圍本規(guī)定發(fā)放至：總經(jīng)理、管理部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、品保部、資財(cái)部和體系管理員存檔。本規(guī)定共印7份。10 /11危險有害因素危險源辨識評價風(fēng)險分級管控制度附錄一：評價采用“LECD法，針對每一個識別出的危害進(jìn)行分析，確定適當(dāng)?shù)摹?、”EJ C值，并用公式“D二LXEXC計(jì)算出值。LS ES值如下：L值:分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1完全意外，很少可能0.5可以設(shè)想，很少可能