雙重預防體系風險分級管控制度

1、歡迎下載內(nèi)容僅供參考雙重預防體系安全風險分級管控制度第一章總則第一條為落實省政府及公司關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，完善公司各部門、各項目工地現(xiàn)場安全管理，特制定本制度。第二條建立“以安全生產(chǎn)標準化為基礎，以風險分級管控為重點，以落實安全責任為核心”的長效機制。風險分級管控體系按照“領(lǐng)導負責、全員參與、由下而上、職責明確、分級實施、落實到位”的原則進行，防范各類事故的發(fā)生。風險分級管控體系應當覆蓋風險點排查、危險源辨識、風險評價、風險控制措施策劃與實施的全過程。第三條對風險分級管控工作進行考核，形成激勵先進、約束落后的工作機制，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系

2、。第二章工作程序第四條 風險分級管控的工作程序主要包括：排查風險點、辨識危險源、風險評價、制定風險控制措施、實施風險分級管控、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進、規(guī)范文件管理等八個關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。一、排查風險點公司雙重預防體系建設辦公室組織相關(guān)部門及人員對風險點進行排查，建立風險點排查臺賬。風險點排查的對象包括部位、設施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導致事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。公司雙重預防體系建設辦公室組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成包括所在位置、風險點名稱、可能導致事故類型等內(nèi)容的基本信息。二、危險源辨識公司雙重預防體系建設辦公室應采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識

3、應覆蓋風險點內(nèi)全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識的方法：包括經(jīng)驗判斷法；現(xiàn)場詢問和交流；現(xiàn)場觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作業(yè)危害分析法；直接觀察法；預先危險分析法；類比分析法等。項目部應可根據(jù)實際情況采取辨識方法。集團公司采取工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）進行辨識。工作危害分析法（JHA）：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮： 人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為

4、：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等），其次是物的因素（設備、安全聯(lián)鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。安全檢查表法（SCL）：為了找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析， 列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。三、風險評價（一）危險源風險評價常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價

5、法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風險矩陣評價法（LS） 等簡易的風險評價方法是公司常用的方法。（二）風險評價準則公司在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應結(jié)合實際制定適合本公司的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。制定依據(jù)：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術(shù)標準；公司的安全管理手冊、安全指南；公司的安全生產(chǎn)方針和目標等；公司的雙重預防體系實施方案。在進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本制度提供的風險評價準則和風險等級判定準則可作為參考。（三）風險等級判定公司經(jīng)過研究確定適用的風險評價方法；從方便

6、推廣和使用角度，公司采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風險矩陣（LS）法進行風險評價。再根據(jù)計算結(jié)果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。（四）重大風險確定原則以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在 10 人以上的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。四、制定風險控制措施（一）風險控制措施的選擇對確定的重大風險，應單獨形成清單，在制定風險控制措施時，應從以下幾方面制定，以下管控措施可單獨使用也可聯(lián)合使

7、用。工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施應具有針對性、可操作性和經(jīng)濟合理性，并符合國家有關(guān)法規(guī)、標準和設計規(guī)范的規(guī)定。制度管理措施制度管理措施應包含成立安全管理組織機構(gòu)、制定安全管理制度、制定安全技術(shù)操作規(guī)程、編制專項施工方案、組織專家論證、開展安全技術(shù)交底、對安全生產(chǎn)過程進行監(jiān)控、進行安全檢查、對設備設施進行檢測以及實施安全獎懲等。培訓教育措施各項目要根據(jù)項目情況建立雙重預防體系培訓教育計劃并實施培訓。培訓教育措施應包含主要負責人及安全管理人員安全培訓、從業(yè)人員三級安全教育培訓和季度安全教育培訓、特種作業(yè)人員繼續(xù)教育培訓、體驗式安全教育培訓及其他安全培訓。個體防護措施個體防護措施應包含建筑施工作業(yè)勞動保

8、護用品配備及使用標準（JGJ 184）中規(guī)定配備和使用的勞動保護用品。應急處置措施依據(jù)生產(chǎn)安全事故應急條例（國令第 708 號）相關(guān)規(guī)定，編制應急處置措施（方案），應包含風險監(jiān)控、預警、應急預案制定、現(xiàn)場處置方案制定、應急物資準備及應急演練等。（二）其他風險的控制措施的選擇凡需通過工程技術(shù)措施或整改才能控制的風險，工程項目部在符合安全有效性原則的情況下,制定控制措施，或上報公司進行處置。（三）選擇控制措施的基本原則工程項目部在選擇風險控制措施時應考慮：可行性，在現(xiàn)有資源條件下，可以實施的措施；安全性，采取的措施可以消除或降低風險至可接受范圍，且不會帶來新的風險；可靠性，能持續(xù)有效的對風險進行控

9、制；重點突出人的因素，堅持以人為本，生命至上的原則。（四）評審風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低至可接受風險；是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；是否已選定最佳的解決方案；是否會被應用于實際工作中。五、風險分級管控（一）風險分級按照從高到低的原則將風險劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險， 分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。一級風險（紅色）：重大風險，由集團公司負責控制與管理；二級風險（橙色）：較大風險，由分公司、項目經(jīng)理部、工程項目部負責控制與管理；三級風險（黃色）：一般風險，由班組負責控制與管理；四級風險（藍色）：低風險，由崗位

10、控制與管理。（二） 風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，各工程項目部應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本項目機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級。（三） 編制風險分級管控清單項目部在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。根據(jù)風險分級情況，應結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進行風險管控的責任分配。六、危險源辨識、風險信息的更新危險源辨識、風險評

11、價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，項目部應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。不論項目在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生產(chǎn)裝置（車間）、工藝（工序） 的變化大小，每年應至少進行1次系統(tǒng)性更新。當發(fā)生下列情況之一時，應重新進行危險源辨識與風險評價工作： a)修改、調(diào)整過去評價不當之處；對新辨識出的危險源的評價；發(fā)生事故后，對相關(guān)危險源的再評價；法律、法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改； e)重大風險受控后需要對風險控制措施的調(diào)整等；f)相關(guān)方提出了合理的要求。第五條 風險告知工程項目部應在主要風險點、崗位等設置安全風險告知牌、警示牌（參照實施細則），內(nèi)

12、容包括風險等級、名稱、應急措施和防范措施。讓每一名管理人員及作業(yè)人員都了解各自崗位對應危險源的基本情況、防范及應急措施第六條 建設成果與效果（一）建設成果開展風險分級管控體系建設過程中，應至少產(chǎn)生以下成果： 1、設備設施風險評價記錄表、風險分級管控清單；2、作業(yè)活動風險評價記錄表、風險分級管控清單；3、項目風險等級分布信息表。（二） 建設效果項目部通過建立、實施風險分級管控體系，應能全面掌握各工程項目現(xiàn)場存在的風險點和危險源，并通過評價識別，采取有效的防控措施，夯實項目工程的安全管理基礎，系統(tǒng)的提升風險管控能力，并應至少在以下方面有所體現(xiàn)：通過風險辨識和評價，全面、系統(tǒng)掌握項目危險點的層級和分

13、布，制定有效的安全管控措施，不斷降低項目生產(chǎn)作業(yè)活動中的安全風險，有效提升安全管理水平；建立正規(guī)安全風險告知渠道，不斷充實、完善安全警示標識，規(guī)范工地安全警示標識的設置；建立健全較大風險部位日常管控機制，落實管控責任；依據(jù)風險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規(guī)程，完善應急救援預案；通過培訓使員工熟練掌握崗位操作技能和應急處置能力；通過建立、實施安全風險管控體系不斷提升公司風險管控能力；以安全風險管控體系為基礎，建立健全隱患排查機制，使隱患排查工作更有針對性。第七條文件管理各工程項目部應依據(jù)“全員參與、分級負責”的原則，建立完善的風險分級管控責任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等，系統(tǒng)化、全過程落實安全風險管控。第八條 持續(xù)改進一、評審公司每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結(jié)果進行公示或公布；各項目工地也要嚴格按照公司要求，每年對風險分級管控體系進行評審和更新，保證系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性和時效性。二、溝通為確保各部門和各工程項目與外部的各層面之間就風險分級管控體系的過程及有效性相關(guān)信息，按照