天馬集合資金信托合同模板

1、47/48信托公司治理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行老實(shí)、信用、慎重、有效治理的義務(wù)。信托公司依據(jù)本信托合同規(guī)定治理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。信托公司違背本信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失，由信托公司以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自擔(dān)。信托公司、證券投資信托業(yè)務(wù)人員等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表該信托產(chǎn)品以后運(yùn)作的實(shí)際效果。華寶信托有限責(zé)任公司華寶-R2007ZX110（天馬中性策略一期）集合資金信托打算資金信托合同編號： 2012012223011托付人特不告知條款中國銀行業(yè)監(jiān)督治理委員會上海監(jiān)管局特不提示集合資金信托托付人，在同意信托公司推介、正式與信托公司簽訂信

2、托合同前，請認(rèn)真閱讀以下告知內(nèi)容：1、現(xiàn)時期信托公司辦理集合資金信托業(yè)務(wù)仍屬私募性質(zhì)，投資者購買信托產(chǎn)品，應(yīng)認(rèn)真閱讀信托公司提供的相關(guān)資料。托付人參與信托打算應(yīng)當(dāng)依照自己的知識、經(jīng)驗(yàn)及能力水平，對信托產(chǎn)品風(fēng)險作出獨(dú)立推斷。2、信托公司辦理資金信托業(yè)務(wù)時不得承諾信托資金不受損失，也不得承諾信托資金的最低收益。3、集合信托的受益人有權(quán)向信托公司查詢與其信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信息，信托公司應(yīng)在合理的事項(xiàng)內(nèi)和不損害對其他受益人保密義務(wù)的前提下，準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)信息。4、商業(yè)銀行代理信托公司收付信托資金，只承擔(dān)代理資金收付的責(zé)任，商業(yè)銀行不對信托打算推介材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，商業(yè)銀行不承擔(dān)集合資金信托打算的投資

3、風(fēng)險。5、托付人、受益人應(yīng)當(dāng)注意：以往國家為化解金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險，在風(fēng)險處置中對個人債權(quán)實(shí)行全額兌付。然而，依照國務(wù)院個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見規(guī)定，2004年9月30日以后發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)個人債權(quán)不再納入國家收購范圍。6、托付人在同意信托打算推介過程中發(fā)覺有不規(guī)范的推介行為，可直接向監(jiān)管部門進(jìn)行舉報(bào)，舉報(bào)電話第一部分 商務(wù)條款序號標(biāo)題內(nèi)容1信托名稱華寶-R2007ZX110（天馬中性策略一期）集合資金信托打算（下稱“信托打算”或者“本信托打算”） 【流程編碼：2012012223011】2信托目的通過實(shí)施本信托打算，受托人將托付人的資金集合運(yùn)用，并按照信托打

4、算文件的規(guī)定，對信托打算財(cái)產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化治理，謀求信托打算財(cái)產(chǎn)的增值。3信托期限5年，自成立之日起計(jì)算。4信托成立日本信托打算于推介期結(jié)束且投資顧問以自有資金不低于 100 萬元認(rèn)購信托單位的當(dāng)日或次日成立（受托人可提早或推遲成立，并在成立通知書中告知托付人）。假如信托打算初始募集規(guī)模未達(dá)到人民幣1億元，受托人有權(quán)宣布本信托打算不成立。5信托資金募集賬戶1、本信托打算開立信托資金募集賬戶如下：開戶行：農(nóng)行上海市徐家匯支行 戶 名：華寶信托有限責(zé)任公司 賬 號：03385600040029282 2、在推介期內(nèi)，托付人應(yīng)于簽署信托合同當(dāng)日交付信托資金。6認(rèn)購/申購費(fèi)費(fèi)率本信托打算認(rèn)購/申購費(fèi)率為1

5、%（經(jīng)受托人確認(rèn)減免的除外）。7信托資產(chǎn)投資范圍和運(yùn)用治理方式投資范圍：滬深300指數(shù)成分股，股指期貨合約（限當(dāng)月及下月合約，僅做賣出操作），國債逆回購，在相關(guān)法律法規(guī)、銀監(jiān)會以及受托人同意的前提下，參與融資融券業(yè)務(wù)（限融出證券）。投資策略：本信托打算預(yù)定銷售規(guī)模下，多頭股票組合30-40只個股；以HS300成分股為基礎(chǔ)股票池,運(yùn)用量化系統(tǒng)選擇個股構(gòu)建多頭股票組合并通過復(fù)制HS300行業(yè)權(quán)重規(guī)避行業(yè)輪動風(fēng)險,通過賣空與多頭組合市值等值的當(dāng)月股指期貨合約規(guī)避市場系統(tǒng)風(fēng)險，以獵取長期穩(wěn)定的絕對回報(bào)。8開放日開放日是托付人申購或贖回信托單位的日期。每個月20日為信托打算開放日，如遇節(jié)假日順延至下一工

6、作日。 9凍結(jié)期凍結(jié)期是指受益人不能贖回信托單位的期間。認(rèn)購/申購加入本信托打算的每筆信托資金，凍結(jié)期為12個月（自信托打算成立日/信托資金加入時的開放日起算）。3）受益人可于凍結(jié)期后的任一開放日贖回信托單位。10信托資金申購、開放方式詳見合同附件211贖回費(fèi)費(fèi)率贖回費(fèi)率為零。12預(yù)警線KJ0.9500；13止損線KZ0.9000；14受托人固定治理費(fèi)詳見合同附件315保管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司湖北省分行為信托打算財(cái)產(chǎn)保管人，為了維護(hù)全體受益人信托利益，受托人能夠變更保管人。負(fù)責(zé)人（授權(quán)代表人）：姜瑞斌住宅：武漢市武昌區(qū)中北路66號保管費(fèi)0.25%，詳見合同附件316投資顧問深圳市天馬資產(chǎn)

7、治理有限公司負(fù)責(zé)人：康曉陽 住宅：深圳市福田區(qū)金田路安聯(lián)大廈13樓B02 投資顧問治理費(fèi)0.5%，同時投資顧問作為特定受益人享有特定信托收益，詳見合同附件3和合同附件4。投資顧問在信托打算成立時持有的信托單位不得贖回，特定受益權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。17交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)人：王常青 住宅：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號 證券營業(yè)部：中信建投證券股份有限責(zé)任公司湖北十堰朝陽中路證券營業(yè)部期貨營業(yè)部：中信建投證券股份有限責(zé)任公司湖北十堰朝陽中路證券營業(yè)部（IB業(yè)務(wù)）；中信建投期貨經(jīng)紀(jì)有限公司上海營業(yè)部第二部分 通用條款釋義除非本合同文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本合同、信托合同：

8、指華寶-R2007ZX110（天馬中性策略一期）集合資金信托打算資金信托合同（包括所有附件）以及之后對該合同的任何修訂與補(bǔ)充。信托打算、本信托打算：華寶-R2007ZX110（天馬中性策略一期）集合資金信托打算。信托文件：包括華寶-R2007ZX110（天馬中性策略一期）集合資金信托打算資金信托合同、華寶-R2007ZX110（天馬中性策略一期）集合資金信托打算講明書、風(fēng)險申明書以及中國銀行業(yè)監(jiān)督治理委員會規(guī)定的其他內(nèi)容。信托資金、信托打算資金：信托資金是指本信托打算成立及開放日托付人實(shí)際交付的資金。信托打算資金是指本信托打算成立及開放日，全體托付人交付的信托資金總額。信托當(dāng)事人：指受本信托關(guān)

9、系約束，享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的托付人、受托人和受益人。托付人、受益人：托付人為具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他社會組織。受益人為托付人指定的在本信托中享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。本信托合同的托付人即為信托打算受益人。信托打算財(cái)產(chǎn)：由受托人因同意信托取得的信托打算資金，受托人因信托打算資金的治理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。T日信托打算財(cái)產(chǎn)凈值：T日信托打算財(cái)產(chǎn)凈值是按照公允價格計(jì)算的T日信托打算資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額。信托單位、信托單位凈值、累計(jì)信托單位凈值：信托打算成立時，每1元信托資金代表一個信托單位；T日信托單位凈值是T日信托打算財(cái)產(chǎn)凈值與信

10、托單位總數(shù)之比；T日累計(jì)信托單位凈值等于T日信托單位凈值與每信托單位的累計(jì)已分配一般信托收益之和，單位凈值的計(jì)算精確到小數(shù)點(diǎn)后萬分位（即精確到0.0001）。信托收益：指受托人依照信托合同的規(guī)定，治理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各種收入（包括但不限于信托存續(xù)期間取得的現(xiàn)金紅利、股票交易收益和信托財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)所得等）扣除了應(yīng)由信托打算財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)后的余額。特定信托收益、一般信托收益：由特定收益人享有的信托收益；一般信托收益=信托收益-特定信托收益，一般信托收益由全體受益人享有。信托利益：指受益人按照信托打算文件規(guī)定享有受益權(quán)而獲得的利益，包括為信托資金及信托收益。工作日：指中華人民共和國（香

11、港、澳門特不行政區(qū)和臺灣地區(qū)除外）的銀行、證券交易所、中國金融期貨交易所、證券和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均正常營業(yè)日。信托打算成立的一般約定信托資金在托付人的交付日至信托資金募集賬戶當(dāng)日到信托打算成立日期間的利息歸屬于信托打算財(cái)產(chǎn)；信托打算未能成立的，本合同自動終止。受托人將在5個工作日內(nèi)將信托資金及自托付人交款日至退款日期間以同期銀行活期存款利率計(jì)算的利息一并返還托付人；上述利息的計(jì)算皆采納截尾法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位。受托人將本著老實(shí)、信用的原則實(shí)施信托打算的推介，但受托人未對推介成功與否做出任何陳述或承諾。托付人資格和資金合法性要求托付人資格托付人保證其是符合法定條件的合格投資者，能夠識不、推斷和承擔(dān)

12、信托打算的相應(yīng)風(fēng)險；信托打算成立時以及信托存續(xù)期間，出資金額在300萬元以下的自然人人數(shù)最高不超過50人（含）。資金合法性要求托付人保證其信托資金是其合法擁有的具有完全支配權(quán)的財(cái)產(chǎn)，并符合法律法規(guī)的規(guī)定；托付人依照其自己獨(dú)立的審核及其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膶I(yè)意見，差不多確定：（1）信托資金完全符合其財(cái)務(wù)需求、目標(biāo)和條件；（2）遵守并完全符合其投資政策、指引和限制；（3）對其而言是合理、恰當(dāng)而且適宜的投資，盡管投資本身存在明顯切實(shí)的風(fēng)險。托付人有關(guān)其進(jìn)行資金信托的合法性或有關(guān)其他事項(xiàng)的決定是在其獨(dú)立推斷的基礎(chǔ)上做出的。受益人與受益權(quán)4.1本信托為自益信托，托付人與受益人是同一人。4.2本信托的受益人分為一

13、般受益人與特定受益人。本信托打算的托付人均為一般受益人，享有一般受益權(quán)。本信托打算的托付人同時指定投資顧問為特定受益人，享有特定受益權(quán)。信托打算財(cái)產(chǎn)的治理和運(yùn)用治理原則信托資金單獨(dú)記賬，受托人在保管人處開立信托專用賬戶；信托資金與受托人自有資金以及受托人治理的其他信托財(cái)產(chǎn)分不治理；信托打算項(xiàng)下托付人和受益人，按照本信托打算的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本信托打算除按照約定進(jìn)行證券期貨投資外，間歇資金可投資于銀行存款。信托打算成立后，受托人有權(quán)在信托保管專戶中留存足額現(xiàn)金用于支付信托費(fèi)用及應(yīng)付客戶贖回等。投資治理方式與風(fēng)險操縱具體條款見附件1。托付人與受托人簽署包括信托合同在內(nèi)的信托文件即表示該托付

14、人認(rèn)可本信托打算采取該投資治理方式。信托單位的認(rèn)購、申購與贖回具體條款見合同附件2。信托費(fèi)用具體條款見合同附件3。信托單位的估值8.1日常估值由華寶信托進(jìn)行，托管銀行復(fù)核完成。8.2本信托打算存續(xù)期內(nèi)每個工作日進(jìn)行估值。華寶信托在T1日計(jì)算T日信托單位凈值。如T1日為非工作日，則順延處理。8.3財(cái)產(chǎn)估值確認(rèn)原則如下（如有）：8.3.1交易所上市、交易的有價證券（包括在交易所上市的股票、登記在交易所的交易型指數(shù)基金ETF和上市型開放式基金LOF、封閉式基金、權(quán)證等）以估值日該證券收盤價估值，該日無交易的，以此前最近一日收盤價估值。8.3.2股指期貨合約以估值日中國金融期貨交易所的該合約結(jié)算價為單

15、位公允價值計(jì)算。8.3.3交易所發(fā)行未上市品種的估值：首次發(fā)行的未上市的股票、債券、權(quán)證等有價證券，按成本計(jì)量；送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值。首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值。非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按交易所上市的同一股票的市價估值；未上市的屬于可分離債券附屬的權(quán)證，未上市時與債券一并按取得時的成本估值，上市后分不按其收盤價估值。8.3.4全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種：以中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司公布的估值結(jié)果估值，該日未公布估值結(jié)果的，以此前最近一

16、日的估值結(jié)果估值；8.3.5非貨幣開放式基金（含登記在基金公司的交易型指數(shù)基金ETF和上市型開放式基金LOF）：以估值日基金公司公布的單位凈值進(jìn)行估值，該日未公布單位凈值的，以此前最近一日基金單位凈值進(jìn)行估值，基金公司未公布過單位凈值的以開放式基金的成本估值。8.3.6貨幣式基金：按實(shí)際持有份額乘以1.0000估值。8.3.7金融理財(cái)產(chǎn)品：固定收益類理財(cái)產(chǎn)品以持有成本估值，在理財(cái)產(chǎn)品計(jì)息期間，依照理財(cái)產(chǎn)品的票面利率或可能收益率和持有成本按日確認(rèn)利息收入；非固定收益類理財(cái)產(chǎn)品依照理財(cái)產(chǎn)品披露的單位凈值計(jì)算其以后可實(shí)現(xiàn)收益作為其公允價值。如理財(cái)產(chǎn)品凈值未披露的，依照此前最近一日披露的單位凈值計(jì)算其

17、以后可實(shí)現(xiàn)收益估值。如理財(cái)產(chǎn)品凈值不披露的，以持有成本估值。8.3.8銀行存款等貨幣性資產(chǎn)以日末余額列示，按商定利率逐日計(jì)提應(yīng)收利息。8.3.9逆回購以持有成本估值。8.3.10其他資產(chǎn)：存在并能夠確定公允價值的，以該公允價值估值，公允價值不能確定的按持有成本估值。8.3.11以上原則與有關(guān)法律、法規(guī)有沖突的，按有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。合伙企業(yè)的合伙協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議對具體品種的估值另有約定的，從其約定。8.4 暫停估值的情形8.4.1證券交易所或期貨交易所遇法定節(jié)假日或其他緣故暫停營業(yè)時；8.4.2因不可抗力或證券期貨交割清算制度變化等政策緣故造成華寶信托不能按上述規(guī)定日期估值，則依照相應(yīng)政策調(diào)整

18、；8.4.3監(jiān)管部門認(rèn)定的其他情形。8.5 估值效用8.5.1受托人按照上述估值方法計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)凈值以及信托單位凈值，全體托付人（受益人）同意同時認(rèn)可該估值結(jié)果。8.5.2日常估值結(jié)果不作為信托終止時清算與分配信托利益的依據(jù)。信托利益與分配具體條款見附件4。受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押與繼承在信托存續(xù)期內(nèi)，受益人能夠轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，但不得分割轉(zhuǎn)讓，且需符合信托公司集合資金信托打算治理方法等監(jiān)管政策的規(guī)定，包括但不限于合格投資者、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓等方面的規(guī)定。投資顧問的特定受益權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓人與受讓人自行確定具體轉(zhuǎn)讓價格，并自行處理資金交割事宜。受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)的，應(yīng)持信托合同受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及有效身份證件

19、/主體資格證明與受讓人共同到受托人處，填寫信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書并辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。未到受托人處辦理登記手續(xù)的，其轉(zhuǎn)讓行為不得對抗受托人。受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)按照信托資金的1分不向受托人繳納轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)。受益人不得對信托受益權(quán)進(jìn)行贈與、質(zhì)押或其它處分行為。受益權(quán)繼承原則上適用第5.1條之規(guī)定。如被繼承人為個人的，繼承人應(yīng)當(dāng)提交通過公證的遺囑或繼承權(quán)公證書；如被承繼人為機(jī)構(gòu)的，承繼人應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的工商證明材料。信托當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)托付人的權(quán)利和義務(wù)在信托期間，按合同約定查詢信托資金治理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人做出講明；信托打算文件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

20、按合同約定及時交付資金，并保證資金來源的合法性；保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的信托打算文件的權(quán)利，并已就簽署行為履行必要的批準(zhǔn)授權(quán)手續(xù)；保證其加入本信托未損害其債權(quán)人的利益；除按本合同約定贖回外，不得在本信托打算和信托合同存續(xù)期間退出信托打算或終止本信托合同；信托打算文件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。受益人的權(quán)利和義務(wù)自信托打算成立之日起，按信托打算文件規(guī)定享有受益權(quán)；在信托期間，按合同約定查詢信托資金的運(yùn)作收益情況，了解信托治理情況；不得以信托受益權(quán)償還債務(wù)；除按本合同約定贖回外，不得在本信托打算和信托合同存續(xù)期間退出本信托打算或終止本信托合同；信托打算文件及信托法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和

21、義務(wù)。11.3 投資顧問權(quán)利和義務(wù)11.3.1受托人有權(quán)要求投資顧問依據(jù)信托打算投資顧問合同的約定履行其相應(yīng)的義務(wù)；11.3.2 投資顧問有權(quán)要求受托人及時提供與投資顧問事項(xiàng)相關(guān)的文件資料和信息，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；11.3.3投資顧問有權(quán)依據(jù)信托合同和本協(xié)議的約定收取投資顧問酬勞；11.3.4 投資顧問有義務(wù)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和職業(yè)道德，為信托打算盡勤勉盡職的善良治理人義務(wù)；11.3.5投資顧問不得謀求本信托合同和信托打算講明書規(guī)定以外的不當(dāng)利益；11.3.6因違規(guī)操作或因未使用指定交易系統(tǒng)操作帶來損失的，投資顧問須承擔(dān)全額賠償責(zé)任；11.3.7投資顧問不得有意利用本信托打算

22、與其（或其關(guān)聯(lián)方）治理的其他資產(chǎn)進(jìn)行“互為對手”的交易，不得利用其治理的本信托打算財(cái)產(chǎn)為本信托打算托付人之外的其他各方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；11.3.8投資顧問在本信托打算的投資中不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券和期貨交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券和期貨交易活動；11.3.9投資顧問對受托人提供的文件資料和所作的陳述，以及投資顧問工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)受托人的重要信息，負(fù)有保密的義務(wù)；11.3.10信托打算投資顧問合同規(guī)定的其他義務(wù)。 11.4受托人權(quán)利和義務(wù)11.4.1自信托打算成立之日起，依照信托打算文件治理、運(yùn)用和處分信托打算財(cái)產(chǎn)；11.4.2信托打算成立后，以受托人名義開立專用的

23、銀行賬戶，并享有包括依照信托打算文件處置賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)、資金劃撥、銷戶等一切賬戶名義所有人的權(quán)利；11.4.3依照信托打算文件的規(guī)定收取受托人治理費(fèi)；11.4.4受托人有依照本合同規(guī)定為受益人的最大利益處理信托事務(wù)，恪盡職守，履行老實(shí)、信用、慎重、有效治理的義務(wù)；11.4.5嚴(yán)格遵守現(xiàn)行法律、法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定以及本合同的各項(xiàng)約定，治理信托打算財(cái)產(chǎn)；11.4.6依照信托打算文件的規(guī)定，以信托打算財(cái)產(chǎn)為限向受益人支付信托利益；11.4.7對托付人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料依法保密；11.4.8妥善保管信托業(yè)務(wù)交易的準(zhǔn)確、完整記錄、原始憑證及資料，保存期為自本信托終止之日起15年；11.4.

24、9定期按合同約定履行信息披露義務(wù)；11.4.10信托打算文件及信托法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。信托打算的信息披露信息披露方式受托人在有關(guān)信息披露事項(xiàng)的報(bào)告、報(bào)表或通知制作完畢后，能夠以下列一種或多種方式報(bào)告受益人：（1）在受托人網(wǎng)站（）上公告；（2）電子郵件；（3）電話；（4）信函；（5）傳真；（6）快遞；（7）全體受益人以書面形式要求的其他信息披露方式。信息披露內(nèi)容信托打算成立后5個工作日內(nèi)，受托人應(yīng)當(dāng)就信托合同數(shù)與信托打算資金總額向托付人（受益人）進(jìn)行披露；信托打算成立后，受托人在公司網(wǎng)站上按周向受益人披露經(jīng)保管人復(fù)核后的信托單位凈值，按月向受益人寄送信托單位凈值書面材料；信托打算成立后，受

25、托人每季制作信托打算財(cái)產(chǎn)治理報(bào)告和其他必要講明；信托打算終止后10個工作日內(nèi)，受托人編制信托打算財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告（無需審計(jì)），并以書面信函方式報(bào)告受益人；在實(shí)施本信托打算過程中發(fā)生下列情形之一的，受托人應(yīng)在2個工作日內(nèi)以臨時報(bào)告書形式向受益人披露并向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告：（1）受益人大會的召開；（2）提早終止信托打算；（3）更換保管人和證券、期貨交易經(jīng)紀(jì)商；（4）中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。其他與信托打算相關(guān)且應(yīng)當(dāng)披露的信息依照國家法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和監(jiān)管部門的通知或決定的要求進(jìn)行披露。受益人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則受益人大會由全體受益人組成。除本合同及其附件約定不需要召開受益人大會的情形外，當(dāng)

26、出現(xiàn)下列事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)召開受益人大會審議決定：（1）提早終止信托合同或者延長信托期限（信托打算文件已有約定的除外）； （2）改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式； （3）更換受托人；（4）提高受托人的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（5）受托人認(rèn)為必要時；（6）信托打算文件約定需要召開受益人大會的其他事項(xiàng)。 受益人大會由受托人負(fù)責(zé)召集，受托人未按規(guī)定召集或不能召集時，代表信托單位10%以上的受益人有權(quán)自行召集；召集人應(yīng)當(dāng)至少提早10個工作日公告受益人大會的召開時刻、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。受益人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決；受益人大會能夠采取現(xiàn)場方式召開，也能夠采取通訊等方式召開。每一信托單位具有一票表決權(quán)

27、，受益人能夠托付代理人出席受益人大會并行使表決權(quán)；托付代理人出席受益人大會的，需攜帶受益人的書面托付證明及雙方的有效證件。受益人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上信托單位的受益人參加，方可召開；大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的受益人所持表決權(quán)的2/3以上通過；但更換受托人、改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式、信托打算文件沒有約定的提早終止信托合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的受益人全體通過；受益人大會表決結(jié)果通過合同約定的信息披露方式的一種或幾種通知全體受益人。信托打算的變更、終止、清算與財(cái)產(chǎn)歸屬信托打算的變更由于本信托打算成立時未能預(yù)見和涵蓋的情況發(fā)生（如法律法規(guī)變動或市場制度變革等），將對信托打算產(chǎn)生重大阻礙，信托打

28、算必須作相應(yīng)完善或修正時，受托人能夠提出信托打算修改建議；受益人同意受托人可通過信函方式通知全體受益人；在受托人郵寄信托打算修改建議（時刻以郵戳為準(zhǔn)）后5個工作日內(nèi)，受益人未以書面方式提出反對意見的，視為同意；當(dāng)占受益人信托資金50%（含）以上的受益人同意時，信托打算修改建議生效。信托打算的終止信托打算期滿，信托打算終止；信托打算提早終止，包括但不限于下列情形：受托人認(rèn)為本信托目的差不多達(dá)到或接著存續(xù)不利受益人利益，有權(quán)提早終止本信托打算；信托打算財(cái)產(chǎn)凈值（以每月開放日計(jì)算）若連續(xù)三個月低于5000萬元，受托人有權(quán)對本信托打算進(jìn)行終止清算；投資顧問發(fā)生重大事件，受托人認(rèn)為對信托打算的存續(xù)和完整

29、性產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性的阻礙，受托人有權(quán)提早終止信托打算。重大事件包括：（1）投資顧問的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （2）投資顧問發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的情況； （3）投資顧問發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失； （4）投資顧問減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； （5）投資顧問發(fā)生重大訴訟；（6）投資顧問治理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)要緊成員發(fā)生變化；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。若受托人依照本合同提出的信托打算修改建議未能生效，受托人有權(quán)終止信托打算；國家法律、法規(guī)、規(guī)章或者監(jiān)管部門的通知、決定等要求信托打算終止的其他情況；受托人認(rèn)為必要時；信托合同規(guī)定的其它提早終止的

30、情形。信托打算的變更、終止將導(dǎo)致本信托合同的變更、終止，但本信托合同如因托付人不具備合格投資者條件、有法律法規(guī)規(guī)定的無效情況等緣故而變更、終止并不導(dǎo)致信托打算的變更、終止。信托打算終止時信托利益的計(jì)算與分配信托打算終止后，受托人應(yīng)負(fù)責(zé)信托打算財(cái)產(chǎn)的保管、清理、確認(rèn)和分配；受托人在信托打算終止后10個工作日內(nèi)編制信托打算財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，并以書面信函方式報(bào)告受益人。信托打算終止后的10個工作日為本信托的清算期，信托打算財(cái)產(chǎn)在此期間產(chǎn)生的利息收入不計(jì)入信托打算財(cái)產(chǎn)，歸受托人所有。全體受益人在此約定，由于保管人差不多履行了對資金的監(jiān)督、治理職責(zé)，上述報(bào)告不再另行審計(jì)，除非法律、法規(guī)和規(guī)章或監(jiān)管部門要求必

31、須進(jìn)行審計(jì)的；受益人或其繼承人在信托打算清算報(bào)告公布之日起30日內(nèi)未提出書面異議的，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。新受托人的選任本信托打算成立后，受托人由于公司終止、解散、處理信托事務(wù)不當(dāng)?shù)染壒室婪ńK止其職責(zé)，導(dǎo)致受托人不能履行受托人職責(zé)時，在經(jīng)受益人大會通過后，由受托人在終止履行受托人職責(zé)前選定新受托人，新受托人接著履行受托人職責(zé)。風(fēng)險揭示與承擔(dān)風(fēng)險揭示法律和政策風(fēng)險信托打算投資于上市公司公開發(fā)行股票（HS300成分股），面臨的法律風(fēng)險相對較低，但不排除因監(jiān)管政策不可預(yù)期的改變帶來的交易無法進(jìn)行或交易成本增加等風(fēng)險。信托打算使用股指期貨作為風(fēng)險對沖工具，而現(xiàn)行監(jiān)管政策對一般投資人股指期貨

32、持有頭寸有明文限制，故在信托規(guī)模達(dá)到一定上限時，面臨因監(jiān)管政策帶來的額外風(fēng)險。交易模型系統(tǒng)性風(fēng)險股指期貨歷時短，出現(xiàn)專門市況可能導(dǎo)致模型失效，無法獵取絕對收益；如市場大幅上揚(yáng)，相對收益可能低于市場平均水平。流淌性風(fēng)險信托打算所有資金均投資于流通的股票、股指期貨、國債逆回購市場等，實(shí)際上是作為市場一般投資者參與市場交易行為。若由于市場交易活躍度的下降或部分個股、股指期貨的萎縮而無法順利執(zhí)行交易指令，可能給模型帶來額外的沖擊成本，造成信托資產(chǎn)投資收益減少，造成信托財(cái)產(chǎn)的損失。大額贖回風(fēng)險信托打算通過集中運(yùn)行投資人的現(xiàn)金投資，成規(guī)模的運(yùn)用資金投資于市場中的多個產(chǎn)品組合牟取絕對回報(bào)，資金規(guī)模必須不低于

33、一定下限。若由于投資人的大額贖回而導(dǎo)致信托規(guī)模萎縮，同樣將導(dǎo)致投資回報(bào)減少，阻礙現(xiàn)有受益人的投資受益。其他風(fēng)險除上述要緊風(fēng)險外，由于信托打算財(cái)產(chǎn)的投資涉及受托人、投資顧問、證券和期貨交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保管人等外部機(jī)構(gòu)，該類機(jī)構(gòu)可能存在信用風(fēng)險。戰(zhàn)爭、動亂、自然災(zāi)難以及交易系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)故障等其他意外事件的出現(xiàn)，將可能嚴(yán)峻阻礙市場交易的正常運(yùn)行，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)的損失。風(fēng)險操縱措施法律和政策風(fēng)險的操縱本信托將緊密關(guān)注中國證監(jiān)會關(guān)于各項(xiàng)資產(chǎn)交易的法律、法規(guī)和政策變化，關(guān)注中國銀監(jiān)會關(guān)于信托專戶投資限制性政策的變化，并在發(fā)生重大不利于信托打算運(yùn)行的風(fēng)險時，將及時向托付人、受益人進(jìn)行信息披露。交易模型系統(tǒng)性風(fēng)險的

34、操縱本信托緊密關(guān)注信托資產(chǎn)投資標(biāo)的的市場狀況、證券市場走勢，定期評估信托投資組合相對收益獵取能力及組合中的個股風(fēng)險，并在需要時調(diào)整模型參數(shù)。但因市場風(fēng)險造成的損失，由受益人自行承擔(dān)。流淌性風(fēng)險的操縱本信托基礎(chǔ)股票池為HS300成分股，其個股流淌性風(fēng)險相對較弱，本信托打算股票組合個股數(shù)量為30-40只，本信托多因子量化模型差不多將個股交易量作為因子考慮，從源頭上截留流淌性風(fēng)險。本信托的風(fēng)險操縱系統(tǒng)中包括了組合流淌性風(fēng)險與個股流淌性風(fēng)險的監(jiān)控指標(biāo)。大額贖回風(fēng)險的操縱本信托打算某開放日投資者凈贖回信托份額達(dá)到或超過信托單位總份額的10%，即認(rèn)為發(fā)生了大額贖回。當(dāng)出現(xiàn)大額贖回時，受托人能夠依照信托打算

35、財(cái)產(chǎn)的組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。（1）全額贖回：當(dāng)受托人認(rèn)為信托打算財(cái)產(chǎn)有能力支付受益人贖回時，按正常贖回程序執(zhí)行；（2）部分順延贖回：當(dāng)受托人認(rèn)為支付受益人的贖回申請有困難或認(rèn)為支付受益人的贖回申請可能會對信托打算財(cái)產(chǎn)凈值造成較大波動時，受托人在當(dāng)日同意贖回比例不低于信托單位總份數(shù)10%的前提下，對其余贖回申請予以延期辦理。受益人未能贖回部分，在提交贖回申請時能夠選擇順延贖回或取消贖回。選擇順延贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日接著贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤消。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的信托單位凈值為基礎(chǔ)

36、計(jì)算贖回金額。如受益人在提交贖回申請時未作明確選擇，受益人未能贖回部分作自動順延贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低金額的限制。其他風(fēng)險的操縱受托人將在合理范圍內(nèi)提示、預(yù)防其他風(fēng)險，降低此類風(fēng)險對信托財(cái)產(chǎn)的阻礙，并設(shè)置相應(yīng)的應(yīng)對措施。風(fēng)險承擔(dān)受托人會恪盡職守，遵守老實(shí)、信用、慎重和有效治理的原則，通過風(fēng)險防范措施來操縱上述風(fēng)險對信托打算財(cái)產(chǎn)的阻礙，但并不意味著受托人承諾信托打算財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用治理沒有風(fēng)險。信托財(cái)產(chǎn)治理過程中發(fā)生的風(fēng)險由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任，受托人對治理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)的盈虧不作任何承諾。托付人/受益人在贖回或本信托打算清算時取得的資金可能顯著低于其投入的信托資金甚至可能為全部

37、損失。受托人依據(jù)本信托合同的約定治理、運(yùn)用信托資金導(dǎo)致信托資金受到損失的，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人違背本信托合同的約定治理、運(yùn)用、處分信托資金導(dǎo)致信托資金受到損失的，其損失部分由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償，不足賠償時，由投資者自擔(dān)。合同整體性本合同、信托打算講明書以及風(fēng)險申明書等組成完整的信托文件；本合同沒有規(guī)定的，信托打算講明書作為補(bǔ)充；本合同與相關(guān)文件出現(xiàn)沖突的，以本合同為準(zhǔn)。本合同及其相關(guān)附件構(gòu)成完整合同，如需修訂本合同，應(yīng)通過雙方簽署的書面文件進(jìn)行（本合同另有特不約定的除外）。通知與受益人賬戶各托付人在本合同填寫的住宅，以及受托人在本合同填寫的聯(lián)系地址為信托當(dāng)事人同意的通訊地址。一方通訊地址或

38、聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)持有效證明文件自發(fā)生變化之日起10日內(nèi)通知受托人，通知最遲不晚于信托終止前兩日送達(dá)受托人。信托終止后，受托人將信托利益付至本合同所列受益人賬戶。假如受益人在信托存續(xù)期內(nèi)變更其信托利益劃付賬戶，應(yīng)及時以書面形式通知受托人，并持本合同載明的身份證明文件到受托人營業(yè)場所辦理信托利益劃付賬戶變更確認(rèn)手續(xù)，否則由受益人自行承擔(dān)受托人無法劃付信托利益的責(zé)任和風(fēng)險。受托人能夠在公司網(wǎng)站或按照本合同列明的的一種或幾種形式，通知各受益人信托相關(guān)事宜（本合同另有特不約定的除外）。因各托付人、各受益人未及時通知受托人聯(lián)系地址和聯(lián)系方式變化或銀行賬戶變化信息而導(dǎo)致的任何損失，受托人不承擔(dān)責(zé)任。違約

39、責(zé)任及糾紛解決方式若托付人或受托人未履行信托打算文件規(guī)定的義務(wù)，或一方的保證嚴(yán)峻失實(shí)或不準(zhǔn)確，視為該方違反本合同，違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失；若非因受托人緣故導(dǎo)致信托被撤銷、被解除或被確認(rèn)無效，受托人不承擔(dān)責(zé)任，由此給信托打算財(cái)產(chǎn)造成損失的，由全體受益人承擔(dān)；本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改、終止等事項(xiàng)適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。對本合同項(xiàng)下的任何爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，各方同意將爭議提交上海仲裁委員會仲裁解決,仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。其他事項(xiàng)合同生效及文本本合同自各方簽署后生效。若合同各方簽署日期不一致時，本合同自最后一方簽署之日起

40、生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，本合同自該等手續(xù)辦理完畢之日起生效。本合同正本一式貳份，托付人、受托人各執(zhí)壹份，且具有同等法律效力。工作日順延如本合同約定的信托資金收付日、信托打算財(cái)產(chǎn)清算與分配日等為非工作日時，則順延至下一工作日。稅收各受益人與受托人應(yīng)就各自的所得按照有關(guān)法律規(guī)定納稅。標(biāo)題本合同中所有條款的標(biāo)題僅為查閱方便，在任何情況下均不得被解釋為對其所指實(shí)質(zhì)條款的限制。合同附件1：信托打算的投資治理與風(fēng)險操縱資金治理1.1 信托打算資金分不存入其股指期貨保證金賬戶和證券交易資金賬戶；1.2 信托打算資金在銀行托管賬戶與證券、期貨交易資金/保證金賬戶之間的調(diào)撥由投資

41、顧問提出申請，經(jīng)華寶信托審核無誤后實(shí)施；信托打算資金自銀行托管賬戶的提現(xiàn)或向非證券、期貨交易資金/保證金賬戶的劃撥等由華寶信托負(fù)責(zé)，投資顧問無權(quán)實(shí)施。信托打算的投資范圍、投資方式及其變更2.1 本信托打算的投資范圍為：滬深300指數(shù)成分股，股指期貨合約（限當(dāng)月及下月合約，僅做賣出操作），國債逆回購，在相關(guān)法律法規(guī)、銀監(jiān)會以及受托人同意的前提下，參與融資融券業(yè)務(wù)（限融出證券）。2.2 本信托打算的投資策略為：本信托打算預(yù)定銷售規(guī)模下，多頭股票組合30-40只個股；以HS300成分股為基礎(chǔ)股票池,運(yùn)用量化系統(tǒng)選擇個股構(gòu)建多頭股票組合并通過復(fù)制HS300行業(yè)權(quán)重規(guī)避行業(yè)輪動風(fēng)險,通過賣空與多頭組合市

42、值等值的當(dāng)月股指期貨合約規(guī)避市場系統(tǒng)風(fēng)險，以獵取長期穩(wěn)定的絕對回報(bào)。2.3 投資操作不得超出本協(xié)議確定的投資范圍和投資方式。在不違反國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，為托付人之利益，除通過受益人會議表決同意修改之外，投資顧問在與華寶信托協(xié)商一致后能夠適當(dāng)變更。信托打算止損線和預(yù)警線3.1 為愛護(hù)全體受益人的信托利益，本信托打算設(shè)置止損線、預(yù)警線。（1）止損線（Kz）0.9000。 （2）預(yù)警線（KJ）0.9500。信托單位凈值（K）按附件3信托費(fèi)用和估值確定的方法計(jì)算。3.2 信托存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日公布的信托單位凈值降至預(yù)警線KJ或以下時，受托人有權(quán)要求投資顧問作出書面解釋，并采取必要措施防止凈值

43、進(jìn)一步降低。3.3 信托存續(xù)期內(nèi)信托單位凈值連續(xù)3個開放日低于預(yù)警線，或任何一個工作日公布的信托單位凈值降至止損線Kz或以下時，受托人有權(quán)拒絕執(zhí)行投資顧問的交易指令和投資建議，并依照市況完成產(chǎn)品止損、清盤操作。3.4 止損變現(xiàn)完成后，受托人有權(quán)將信托資金投資銀行存款或提早終止本信托打算。合同附件2：信托單位的認(rèn)購、申購與贖回信托單位的認(rèn)購/申購認(rèn)購/申購時點(diǎn)托付人能夠在推介期內(nèi)認(rèn)購本信托打算。本信托打算存續(xù)期內(nèi)，托付人能夠在本信托打算成立之后的每一開放日前的5個工作日內(nèi)向受托人提出書面申購本信托打算信托單位的申請，申購本信托打算的信托單位。受托人同意申購申請的截止時刻為開放日前一工作日的下午1

44、5:00，托付人需確保將申購資金在開放日及之前匯入信托資金募集賬戶。認(rèn)購/申購資金金額托付人認(rèn)購信托單位的信托資金不低于人民幣100萬元，并可按10萬元的整數(shù)倍增加。已持有本信托打算信托單位的托付人追加申購信托單位的，申購資金不低于人民幣10萬元，并可按1萬元的整數(shù)倍增加。在開放日首次加入本信托打算的托付人申購信托單位的信托資金不低于人民幣100萬元，并可按10萬元的整數(shù)倍增加。認(rèn)購/申購費(fèi)托付人認(rèn)購/申購本信托打算的信托單位時需另行向受托人交納認(rèn)購/申購費(fèi)；認(rèn)購/申購費(fèi)托付人有效認(rèn)購/申購信托單位的信托資金認(rèn)購/申購費(fèi)費(fèi)率。受托人有權(quán)免除托付人的認(rèn)購/申購費(fèi)。認(rèn)購/申購份數(shù)的計(jì)算推介期認(rèn)購?fù)?/p>

45、付人認(rèn)購信托單位的信托資金每1元認(rèn)購一個信托單位，即：托付人認(rèn)購的信托單位托付人有效認(rèn)購信托單位的信托資金1.00。開放日申購?fù)懈度松曩徯磐袉挝坏男磐匈Y金依照開放日的信托單位凈值計(jì)算所購的信托單位份數(shù)。即：托付人申購的信托單位托付人有效申購信托單位的信托資金該開放日信托單位凈值（已扣除特定信托收益）。托付人申購的信托單位于開放日后一個工作日生效。信托單位的計(jì)算采納截尾法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位、精確到0.01份，由此產(chǎn)生的尾差計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)。信托單位份數(shù)的確認(rèn)托付人在開放日申購的信托資金劃至保管專戶后，受托人依照托付人簽署的本合同及申購與贖回申請書計(jì)算托付人申購的信托單位份數(shù)，并提交保管銀行。保管人核

46、算處理后，在托付人申購成功后的5個工作日內(nèi)，由受托人向托付人郵寄份額確認(rèn)單，列明開放日申購的信托單位份數(shù)，郵寄時刻以寄出的郵戳為準(zhǔn)。認(rèn)購/申購程序首次加入本信托打算的托付人需簽署和提交以下文件：（1）認(rèn)購申請書1份；（2）認(rèn)購風(fēng)險申明書1式2份；（3）信托合同一式2份；（4）信托資金交付至認(rèn)購賬戶的入賬證明復(fù)印件1份；（5）托付人身份證明文件及信托利益分配銀行賬戶復(fù)印件1份；托付人在開放日追加申購本信托打算信托單位的，需簽署和提交以下文件：（1）申購與贖回申請書1份；（2）信托資金交付至認(rèn)購賬戶的入賬證明復(fù)印件1份。（3）托付人身份證明文件及信托利益分配銀行賬戶復(fù)印件一份。托付人為自然人時，應(yīng)

47、在上述文件中簽字；托付人為法人或其他組織的，上述文件需加蓋公章或合同專用章，若授權(quán)他人簽字，須提供授權(quán)托付書。信托單位的贖回贖回限制受益人有權(quán)部分或全部贖回信托單位。受益人贖回其全部信托單位后，托付人與受托人之間信托合同終止；受益人申請部分贖回的，每次申請贖回的信托單位份數(shù)不得低于50萬份，且扣除申請的贖回信托單位后，受益人持有的剩余信托單位與前一開放日的單位凈值之乘積不得低于100萬元，否則，受益人應(yīng)全部贖回。受益人不情愿全部贖回的，受托人不同意贖回申請。贖回費(fèi)用和贖回資金本信托打算支付受益人贖回款項(xiàng)的資金來源于信托打算財(cái)產(chǎn)。受益人贖回信托單位時免收贖回費(fèi)。受益人贖回時實(shí)際獲得的資金為受益人

48、贖回金額扣減贖回費(fèi)。受益人贖回金額受益人有效贖回信托單位份數(shù)該開放日信托單位凈值（已扣除特定信托收益）。其中，受益人贖回金額采納截尾法計(jì)算并保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的尾差計(jì)入信托打算財(cái)產(chǎn)。贖回資金金額單位為元。贖回程序若某開放日為T日，則擬在該開放日贖回信托單位的受益人應(yīng)當(dāng)在開放日前至少提早5個工作日向受托人提交書面贖回申請，最遲于T-6個工作日的17：00前將填寫完整的申購與贖回申請書傳真或快遞送達(dá)受托人，時刻以受托人傳真記錄或簽收時刻為準(zhǔn)；T日當(dāng)天及T日前5個工作日內(nèi)受益人的任何贖回申請為無效贖回申請。受益人贖回申請一經(jīng)發(fā)出不得撤銷。托付人認(rèn)可受托人傳真記錄是贖回指令真實(shí)有效的證據(jù)，在

49、任何司法程序中不對該記錄提出任何形式的質(zhì)疑。開放日后的10個工作日內(nèi)，受托人將贖回款項(xiàng)在扣除相關(guān)稅費(fèi)（如有）后向受益人預(yù)留銀行賬戶劃出。 拒絕或暫停贖回的情形及處理除下列情形外，受托人不得拒絕或暫停同意受益人的贖回申請：（1）不可抗力的緣故導(dǎo)致信托打算無法正常運(yùn)作；（2）可供贖回的現(xiàn)金資產(chǎn)不足；（3）暫停估值；（4）法律法規(guī)的規(guī)定、信托打算文件的規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其它情形。發(fā)生上述情形的，受托人至少應(yīng)于開放日前3個工作日內(nèi)披露有關(guān)信息。若上述任一情形發(fā)生日距開放日3個工作日以內(nèi)的，受托人應(yīng)當(dāng)在獲知該情形的當(dāng)日披露有關(guān)信息。大額贖回大額贖回指某開放日投資者凈贖回信托份額達(dá)到或超過信托單位總份額

50、的10%。當(dāng)出現(xiàn)大額贖回時，受托人能夠依照信托打算財(cái)產(chǎn)的組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。（1）全額贖回：當(dāng)受托人認(rèn)為信托財(cái)產(chǎn)有能力支付受益人贖回時，按正常贖回程序執(zhí)行；（2）部分順延贖回：當(dāng)受托人認(rèn)為支付受益人的贖回申請有困難或認(rèn)為支付受益人的贖回申請可能會對信托打算財(cái)產(chǎn)凈值造成較大波動時，受托人在當(dāng)日同意贖回比例不低于信托單位總份數(shù)10%的前提下，對其余贖回申請予以延期辦理。受益人未能贖回部分，在提交贖回申請時能夠選擇順延贖回或取消贖回。選擇順延贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日接著贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤消。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

51、處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的信托單位凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。如受益人在提交贖回申請時未作明確選擇，受益人未能贖回部分作自動順延贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低金額的限制。合同附件3：信托費(fèi)用1信托打算財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用1.1 除非托付人另行支付，受托人因處理信托事務(wù)發(fā)生的費(fèi)用、對第三人所負(fù)債務(wù)由信托打算財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對信托打算財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。 1.2 本信托打算中，信托打算財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用要緊包括以下項(xiàng)目：（1）受托人治理費(fèi)；（2）投資顧問治理費(fèi)；（3）保管人保管費(fèi)；（4）信托財(cái)產(chǎn)治理、運(yùn)用和處分而發(fā)生的稅費(fèi)和交易費(fèi)用（包括但不限于證券期貨賬戶開戶費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)

52、、專項(xiàng)差旅費(fèi)、公司年審銀行專戶余額詢證費(fèi)、銀行專戶治理費(fèi)、銀行劃款手續(xù)費(fèi)、證券期貨交易手續(xù)費(fèi)、交易印花稅、信托財(cái)產(chǎn)印花稅、營業(yè)稅金及附加等）；（5）律師費(fèi)；（6）信息披露費(fèi)；（7）審計(jì)費(fèi)等其他中介費(fèi)用（如有）； （8）其他按規(guī)定應(yīng)由信托打算承擔(dān)的稅費(fèi)。1.3 費(fèi)用的計(jì)算采納截尾法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。2. 受托人治理費(fèi)的計(jì)算與提取2.1 受托人治理費(fèi)年費(fèi)率為信托財(cái)產(chǎn)凈值的1%，按日計(jì)提，每日計(jì)提華寶信托治理費(fèi)=前一日信托打算財(cái)產(chǎn)凈值1%365。但如前一日信托打算財(cái)產(chǎn)凈值低于1億元，則計(jì)提華寶信托治理費(fèi)=100萬元365(成立當(dāng)日按該日信托打算資金為基數(shù)計(jì)提)。2.2 受托人治理費(fèi)于每個開放日及信

53、托打算終止日后的5個工作日內(nèi)支付給受托人。2.3 信托打算終止后的10個工作日為信托打算的清算期，信托打算財(cái)產(chǎn)在清算期產(chǎn)生的利息收入扣除同期銀行常規(guī)費(fèi)用后的余額屬于治理費(fèi)，由受托人享有。3. 投資顧問治理費(fèi)3.1 投資顧問治理費(fèi)年費(fèi)率為信托財(cái)產(chǎn)凈值的0.5%，按日計(jì)提，每日計(jì)提投資顧問治理費(fèi)=前一日信托財(cái)產(chǎn)凈值0.5%365(成立當(dāng)日按該日信托打算資金為基數(shù)計(jì)提)。3.2投資顧問治理費(fèi)于每個開放日及信托打算終止日后的5個工作日內(nèi)支付給投資顧問。4. 保管人保管費(fèi)的計(jì)算與提取4.1保管人保管費(fèi)年費(fèi)率為信托財(cái)產(chǎn)凈值的0.25%，按日計(jì)提，每日計(jì)提保管費(fèi)=前一日信托財(cái)產(chǎn)凈值0.25%365(成立當(dāng)日

54、按該日信托打算資金為基數(shù)計(jì)提)。4.2保管人保管費(fèi)于每個開放日及信托打算終止日后的5個工作日內(nèi)支付給保管人。合同附件4：信托收益和信托利益分配聲明：受托人、保管人、證券交易經(jīng)紀(jì)商、投資顧問、律師事務(wù)所均未對信托打算的業(yè)績表現(xiàn)或者任何回報(bào)做出任何保證。一、信托收益信托收益分為特定信托收益和一般信托收益。1、特定信托收益假如開放日或信托打算終止日計(jì)提當(dāng)次特定信托收益前的累計(jì)信托單位凈值高于開放日歷史最高累計(jì)信托單位凈值且高于1.0000（第一個開放日直接與1.0000比較），則依照以下公式計(jì)算提取特定信托收益。即：某開放日提取的特定信托收益（該開放日計(jì)提當(dāng)次特定信托收益前的累計(jì)信托單位凈值開放日歷史最高累計(jì)信托單位凈值）20%該開放日申購贖回前的信托單位總份數(shù)。假如依照上一公式計(jì)算結(jié)果為負(fù)或者為零，則該開放日計(jì)提的特定信托收益為零。2、一般信托收益一般信托收益為信托收益扣除特定信托收益后的差額。二、信托收益的分配1、特定信托收益的分配特定信托收益以現(xiàn)金形式分配，于每個開放日后的5個工作日內(nèi)及信托打算終止時，由保管銀行依照受托人出具的特定信托收益劃款指令從信托打算專用銀行賬戶中扣除并支付給特定受益人。2、一般信托收益的期間分配信托存續(xù)期內(nèi)，投資顧問與受托人協(xié)商一致后有權(quán)決定是否將部分或全部一般信托收益以期間分配的方式分配給一般受益人。本信托