外匯清算與柜面系統(tǒng)相關(guān)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目需求書(shū)

1、外匯清算算系統(tǒng)及柜面系系統(tǒng)相關(guān)關(guān)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目需求求書(shū)中國(guó)建設(shè)設(shè)銀行上上海市分分行國(guó)際業(yè)務(wù)務(wù)部目錄TOC o 1-1第一部分分 總述 PAGEREF _Toc10369418 h 7第1章概述/項(xiàng)目功功能 PAGEREF _Toc10369419 h 7第二部分分 外匯清清算系統(tǒng)統(tǒng) PAGEREF _Toc10369420 h 25第2章報(bào)文登登記 PAGEREF _Toc10369421 h 25第3章報(bào)文清清分 PAGEREF _Toc10369422 h 41第4章匯入款款處理 PAGEREF _Toc10369423 h 48第5章匯出匯匯款 PAGEREF _Toc10369424 h 8

2、7第6章綜合業(yè)業(yè)務(wù)查詢?cè)?統(tǒng)計(jì) PAGEREF _Toc10369425 h 89第7章頭寸勾勾銷 PAGEREF _Toc10369426 h 1044第8章參數(shù)/格式維維護(hù) PAGEREF _Toc10369427 h 1388第三部分分 柜面系系統(tǒng)開(kāi)發(fā)發(fā)部分 PAGEREF _Toc10369428 h 1588第9章匯入款款處理 PAGEREF _Toc10369429 h 1588第10章章匯出款款處理 PAGEREF _Toc10369430 h 1655第11章章外匯買買賣項(xiàng)目付付款的處處理 PAGEREF _Toc10369431 h 2033第12章章光票托托收 PAGERE

3、F _Toc10369432 h 2055第13章章頭寸申申報(bào) PAGEREF _Toc10369433 h 2133第14章章分行對(duì)對(duì)外定存存和拆借借 PAGEREF _Toc10369434 h 2266第15章章綜合查查詢 PAGEREF _Toc10369435 h 2399第16章章報(bào)表 PAGEREF _Toc10369436 h 2400第17章章參數(shù)/格式維維護(hù) PAGEREF _Toc10369437 h 2522第一部分分 總述述概述/項(xiàng)項(xiàng)目功能能概述 本本外匯清清算系統(tǒng)統(tǒng)及柜面面系統(tǒng)相相關(guān)改造造的項(xiàng)目目需求是是順應(yīng)我我行外匯匯業(yè)務(wù)順順利發(fā)展展及我行行自身國(guó)國(guó)際業(yè)務(wù)務(wù)的客觀

4、觀需要,從方便便客戶、提高外外匯業(yè)務(wù)務(wù)資金清清算速度度的角度度出發(fā)而而立項(xiàng)設(shè)設(shè)計(jì)討論論的。 本需求求稿在我我行目前前外匯業(yè)業(yè)務(wù)管理理模式下下，以各各項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù)（包括括國(guó)際結(jié)結(jié)算、外外匯清算算、外匯匯交易、資金調(diào)調(diào)撥、項(xiàng)項(xiàng)目付款款、外匯匯會(huì)計(jì)等等）的分分工、流流程為基基礎(chǔ)，本本著“提高工工作效率率、明確確業(yè)務(wù)分分工、降降低經(jīng)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”的原則則，對(duì)現(xiàn)現(xiàn)有工作作流程中中的不足足之處作作了技術(shù)術(shù)改進(jìn)，勾畫了了我行外外匯清算算系統(tǒng)的的雛形，以期能能揚(yáng)長(zhǎng)避避短、充充分利用用技術(shù)手手段，發(fā)發(fā)揮外匯匯清算的的效率優(yōu)優(yōu)勢(shì)，有有效推動(dòng)動(dòng)各項(xiàng)外外匯業(yè)務(wù)務(wù)的發(fā)展展。設(shè)計(jì)中，外匯清清算系統(tǒng)統(tǒng)將成為為連接“SWIIFT P

5、C-CONNNECCT系統(tǒng)統(tǒng)”、“B股資資金清算算系統(tǒng)”、“國(guó)際結(jié)結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)”和“柜面系系統(tǒng)”等的“主橋梁梁”。本項(xiàng)目的的實(shí)現(xiàn)，將改變變外匯收收款純手手工的狀狀況，可可以大大大提高解解付匯入入?yún)R款的的速度，實(shí)現(xiàn)分分帳戶匯匯入款“T+11上午入入支行帳帳”、總行行賬戶匯匯入款“T+22上午入入支行帳帳”，若符符合“先解付付、后勾勾銷”條件的的匯入款款更可突突破至“T+00入支行行帳”。支行行可以實(shí)實(shí)時(shí)通過(guò)過(guò)柜面系系統(tǒng)，了了解匯款款的詳細(xì)細(xì)資料，根據(jù)客客戶的實(shí)實(shí)際情況況作相應(yīng)應(yīng)的帳務(wù)務(wù)處理，從而十十分有利利于我行行爭(zhēng)取客客戶的外外匯匯入入款資金金。同時(shí)時(shí)項(xiàng)目的的實(shí)現(xiàn)將將完善柜柜面系統(tǒng)統(tǒng)對(duì)付款款的處

6、理理，支行行能通過(guò)過(guò)柜面系系統(tǒng)直接接將匯出出匯款、查詢等等有關(guān)信信息遞交交分行，避免了了傳統(tǒng)人人工交換換、傳真真電話帶帶來(lái)的耽耽擱或信信息不全全。項(xiàng)目主要要功能報(bào)文收發(fā)發(fā)處理：與PCC-COONNEECT、B股證證券資金金清算系系統(tǒng)的連連通、報(bào)報(bào)文人工工補(bǔ)錄、報(bào)文清清分。匯入款處處理：對(duì)對(duì)入款報(bào)報(bào)文、對(duì)對(duì)賬單特特定信息息進(jìn)行處處理，分分行解付付支行、支行解解付客戶戶及相應(yīng)應(yīng)的查詢?cè)儾閺?fù)業(yè)業(yè)務(wù)、報(bào)報(bào)文關(guān)聯(lián)聯(lián)功能。光票托收收處理：完成光光票托收收業(yè)務(wù)相相關(guān)的清清算、會(huì)會(huì)計(jì)功能能，增加加系統(tǒng)自自動(dòng)的能能力。匯出款處處理：處處理各類類業(yè)務(wù)相相關(guān)的對(duì)對(duì)外付款款。從各各類業(yè)務(wù)務(wù)提取信信息，經(jīng)經(jīng)過(guò)補(bǔ)充充后產(chǎn)

7、生生報(bào)文，對(duì)外發(fā)發(fā)送。頭寸勾銷銷：所有有收付款款報(bào)文、外匯買買賣/項(xiàng)項(xiàng)目付款款/定存存拆借所所聯(lián)系的的資金應(yīng)應(yīng)收應(yīng)付付、人工工申報(bào)部部分內(nèi)容容（結(jié)算算系統(tǒng)未未完成連連接前）與對(duì)賬賬單的核核對(duì)勾銷銷。頭寸申報(bào)報(bào)：對(duì)匯匯出款涉涉及的頭頭寸進(jìn)行行登記、分類處處理，并并在結(jié)算算系統(tǒng)未未完成連連接前，提供“頭寸勾勾銷”功能所所需的信信息。分行對(duì)外外定存和和拆借外匯清算算業(yè)務(wù)涉涉及的信信息查詢?cè)?、統(tǒng)計(jì)計(jì)資金業(yè)務(wù)務(wù)、清算算業(yè)務(wù)的的報(bào)表上述功能能實(shí)現(xiàn)所所需的參參數(shù)/系系統(tǒng)維護(hù)護(hù),系統(tǒng)監(jiān)監(jiān)控與核核對(duì)。項(xiàng)目涉及及的系統(tǒng)統(tǒng)外部系統(tǒng)路透信息系統(tǒng)B股資金清算系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱TCS）SWIFTPC-CONNECT系統(tǒng)外匯清算系

8、統(tǒng)國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)（目前暫不連通，待結(jié)算系統(tǒng)接口項(xiàng)目）柜面系統(tǒng)項(xiàng)目涉及及的業(yè)務(wù)務(wù)流程及及主要功功能PC-CONNECT 系統(tǒng)和TCS系統(tǒng)報(bào)文收發(fā) 報(bào)文錄入、報(bào)文發(fā)送、報(bào)文登記(分行) 報(bào)文清分(分行) 匯入款 報(bào)文關(guān)聯(lián)(分行) 款項(xiàng)解付(分/支行) 查詢查復(fù)業(yè)務(wù)(分/支行) 其他業(yè)務(wù)處理(分行) 匯出款電匯報(bào)文處理(分行)票匯(分/支行) 信息錄入(分/支行) 匯款收費(fèi)(支行) 外匯買賣項(xiàng)目付款對(duì)外定存拆借付款(分行)頭寸勾銷(分行)自 人動(dòng) 工我方登記簿對(duì)賬單登記簿分行對(duì)外定存/拆借(分行)頭寸申報(bào) 人工申報(bào) 申報(bào)總行 自動(dòng)申報(bào) 光票托收對(duì)外托收(分/支行)托收入帳(分/支行)報(bào)表(資金業(yè)務(wù)/匯

9、款業(yè)務(wù))綜合業(yè)務(wù)查詢/統(tǒng)計(jì)*注：在在匯入款款解付、匯出款款錄入、光票托托收、匯匯票、分分行對(duì)外外定存/拆借中中會(huì)計(jì)核核算，啟啟動(dòng)憑證證打印/交易證證實(shí)、記記賬等。*注：參數(shù)/格式維維護(hù)主要要涉及定定存/拆拆借、匯匯出款、匯入款款、頭寸寸勾對(duì)、頭寸申申報(bào)。報(bào)文收發(fā)發(fā)：外匯清算算系統(tǒng)自自動(dòng)定時(shí)時(shí)通過(guò)PPC-CCONNNECTT 和B股資金金清算系系統(tǒng)（簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱：TTCS系系統(tǒng)）接接收和發(fā)發(fā)送SWWIFTT格式報(bào)報(bào)文。在在“報(bào)文登登記簿”中對(duì)所所有從PPCC 和TCCS系統(tǒng)統(tǒng)接收和和發(fā)送的的報(bào)文進(jìn)進(jìn)行登記記。對(duì)非PCCC系統(tǒng)統(tǒng)、TCCS系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)入的的報(bào)文根根據(jù)SWWIFTT標(biāo)準(zhǔn)格格式人工工錄入。外匯清

10、算算系統(tǒng)根根據(jù)報(bào)文文格式實(shí)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)動(dòng)清分。對(duì)發(fā)出報(bào)報(bào)文進(jìn)行行加押。匯入款：對(duì)匯入款款業(yè)務(wù)相相關(guān)的報(bào)報(bào)文進(jìn)行行關(guān)聯(lián)（自動(dòng)關(guān)關(guān)聯(lián)、人人工關(guān)聯(lián)聯(lián)）。各業(yè)務(wù)功功能聯(lián)動(dòng)動(dòng)，在“我方登登記簿”中登記記每筆收收付款業(yè)業(yè)務(wù)的基基本信息息及反映映該筆業(yè)業(yè)務(wù)的狀狀態(tài)，并并關(guān)聯(lián)相相應(yīng)報(bào)文文等。分行款項(xiàng)項(xiàng)解付部部分將根根據(jù)報(bào)文文發(fā)報(bào)行行、帳戶戶行類型型等完成成提前解解付、勾勾銷后解解付、制制單、傳傳遞會(huì)計(jì)計(jì)信息等等功能，并翻譯譯電報(bào)碼碼。系統(tǒng)統(tǒng)識(shí)別有有效的機(jī)機(jī)構(gòu)號(hào)、出口托托收入款款的人工工錄入信信息、光光票托收收的標(biāo)識(shí)識(shí)完成自自動(dòng)解付付。對(duì)系系統(tǒng)不能能自動(dòng)解解付的款款項(xiàng)采用用人工解解付的方方式完成成。支行款項(xiàng)項(xiàng)解付部

11、部分由柜柜員啟動(dòng)動(dòng)交易，根據(jù)具具體情況況判斷直直接入帳帳、查詢?cè)?、?lián)動(dòng)動(dòng)外匯買買賣/結(jié)結(jié)售匯/套匯等等，自動(dòng)動(dòng)填制相相關(guān)憑證證、傳遞遞會(huì)計(jì)信信息。查詢查復(fù)復(fù)業(yè)務(wù)：分行編編輯并對(duì)對(duì)外發(fā)送送查詢/查復(fù)/退款電電文、分分行向支支行查詢?cè)?查復(fù)復(fù)、支行行向分行行查詢/查復(fù)。頭寸勾銷銷：根據(jù)接收收/錄入入的對(duì)賬賬單，登登記“對(duì)帳單單登記簿簿” 、“帳單余余額登記記簿”。在“對(duì)帳單單登記簿簿”中登記記勾銷、解付狀狀態(tài)等。對(duì)“對(duì)帳單單登記簿簿”中的跟跟單托收收入款（如SHHE、SHOOC、SHXXBP等等）、卡卡部入款款等特定定業(yè)務(wù)，根據(jù)對(duì)對(duì)帳單內(nèi)內(nèi)容將信信息轉(zhuǎn)入入我方登登記簿。各業(yè)務(wù)功功能聯(lián)動(dòng)動(dòng)，在“我方

12、登登記簿”中登記記每筆收收付款業(yè)業(yè)務(wù)的基基本信息息及反映映該筆業(yè)業(yè)務(wù)的狀狀態(tài)，并并關(guān)聯(lián)相相應(yīng)報(bào)文文等。勾銷部分分是系統(tǒng)統(tǒng)將“對(duì)帳單單登記簿簿”和“我方登登記簿”自動(dòng)進(jìn)進(jìn)行匹配配處理。對(duì)存在在差異但但滿足一一定條件件的我方方登記簿簿記錄和和對(duì)帳單單登記簿簿記錄，用人工工勾銷的的方式完完成。匯出款：客戶提出出匯款委委托，收收取我行行費(fèi)用。支行據(jù)客客戶委托托，錄入入付款信信息。分行的外外匯買賣賣、項(xiàng)目目付款、對(duì)外定定存/拆拆借付款款等需對(duì)對(duì)外清算算的交易易，由交交易帶出出付款信信息。分行補(bǔ)充充付款信信息，生生成報(bào)文文或打印印匯票。根據(jù)信息息，生成成報(bào)文。光票托收收：支行接收收客戶委委托，登登記“光票

13、托托收登記記簿”，票據(jù)據(jù)提交分分行。分行收到到分行提提交票據(jù)據(jù)，匯總總提交他他行，登登記“光票托托收登記記簿”。根據(jù)“我我方登記記簿”信息，登記“光票托托收登記記簿”，分行行解付支支行。支行根據(jù)據(jù)“光票托托收登記記簿”信息，通知客客戶，辦辦理后續(xù)續(xù)業(yè)務(wù)。頭寸申報(bào)報(bào)：在截止時(shí)時(shí)間，系系統(tǒng)自動(dòng)動(dòng)檢索未未發(fā)出報(bào)報(bào)文，自自動(dòng)申報(bào)報(bào)。對(duì)截止時(shí)時(shí)間后將將付出的的T/TT款項(xiàng)、結(jié)算項(xiàng)項(xiàng)下付款款人工申申報(bào)。區(qū)分不同同類型付付款，申申報(bào)總行行。在結(jié)算系系統(tǒng)接口口連通前前，區(qū)分分付款類類型，補(bǔ)補(bǔ)錄“我方登登記簿”。外匯清算系統(tǒng)項(xiàng)目功能能在外匯匯清算系系統(tǒng)與柜柜面系統(tǒng)統(tǒng)間的劃劃分 匯入款 報(bào)文清分 頭寸勾對(duì) 報(bào)文收

14、發(fā) 報(bào)文監(jiān)控與核對(duì) 參數(shù)維護(hù)我方登記簿柜面系統(tǒng) 支行解付款項(xiàng) 分行定存/拆借 頭寸申報(bào) 匯出款 參數(shù)維護(hù) 外匯買賣/項(xiàng)目付款 光票托收 綜合查詢 報(bào)表第二部分分 外匯匯清算系系統(tǒng)報(bào)文登記記報(bào)文收發(fā)發(fā)流程圖圖Busiinesss FFloww Diiagrram收到指令令作者:審核人:日期:頁(yè)次:PC CConnnecttTCS系系統(tǒng)清算系統(tǒng)統(tǒng)重要客戶各類SWIFT報(bào)文各類SWIFT報(bào)文報(bào)文錄入報(bào)文接收?qǐng)?bào)文清分需解決不同系統(tǒng)之間報(bào)文接收的接口問(wèn)題報(bào)文登記簿BUBU 國(guó)際結(jié)算匯入?yún)R款資金調(diào)撥項(xiàng)目融資外匯交易其他 報(bào)文接收收1、清算算系統(tǒng)自自動(dòng)定時(shí)時(shí)從PCC-COONNEECT及及B股資資金清算算系

15、統(tǒng)接接收?qǐng)?bào)文文，并自自動(dòng)進(jìn)行行報(bào)文登登記。（時(shí)間間間隔通過(guò)過(guò)參數(shù)控控制）2、人工工啟動(dòng)接接收。報(bào)文錄入入對(duì)于某些些不能由由PC-Connnecct及BB股資金金清算系系統(tǒng)收入入的報(bào)文文，而涉涉及到與與我行帳帳戶行資資金往來(lái)來(lái)有關(guān)的的業(yè)務(wù)，可由手手工錄入入該筆業(yè)業(yè)務(wù)的相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)，進(jìn)行行處理。以下業(yè)務(wù)務(wù)可能引引起該種種交易：境外銀銀行通過(guò)過(guò)電傳、傳真、郵寄等等方式送送交的有有效憑證證，業(yè)務(wù)務(wù)性質(zhì)涉涉及我行行的客戶戶匯款、頭寸調(diào)調(diào)撥、匯匯票解付付、支票票解付、信用卡卡等性質(zhì)質(zhì)的收款款。登記應(yīng)符符合上文文所述的的業(yè)務(wù)限限制條件件。格式式可套用用MT11XX，MT22XX等等格式。帳戶行行、上級(jí)級(jí)行或

16、境境外銀行行的主動(dòng)動(dòng)借記款款項(xiàng)憑證證。反映映一筆因因客戶匯匯款的扣扣費(fèi)或我我行的費(fèi)費(fèi)用或不不明費(fèi)用用。指令令格式用用0000。經(jīng)辦屏幕及欄欄位說(shuō)明明畫 面面: 功能：錄錄入、修修改、刪刪除、復(fù)復(fù)核 報(bào)文類型型MT：9999 發(fā)報(bào)日期期 YYYYYMMMDD 發(fā)報(bào)行SSWIFFT代碼碼 XXXXXXXXXXXXXXXXX發(fā)報(bào)行名名稱 AAAAAAAAAAAAAAAAAAA業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào) XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào) XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX起息日 YYYYYMMMDDD幣種 AAAA金額 999999999999999999.99帳戶行 XXXXXXXX

17、XXXXXXXX資料來(lái)源源 9 1-電電傳 22-郵寄寄 3-支票 44-匯票票 5-電報(bào) 66-其他他借貸記 C/D業(yè)務(wù)性質(zhì)質(zhì) 9 1-客戶匯匯款扣費(fèi)費(fèi)，2-我行費(fèi)費(fèi)用，33-待查查費(fèi)用， 4-其他他受益人名名稱 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX受益人帳帳號(hào) XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX交易附言言 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX經(jīng)辦行機(jī)機(jī)構(gòu)號(hào) XXXXXXX

18、XXXXXXXXX欄位說(shuō)明明：欄位名稱稱缺省值輸入/輸輸出類型長(zhǎng)度欄位說(shuō)明明功 能報(bào)文類型型發(fā)報(bào)日期期輸入輸入輸入數(shù)字?jǐn)?shù)字?jǐn)?shù)字錄入、22-復(fù)核核、3-修改4-刪除除報(bào)文類型型，如果果為借貸貸標(biāo)志為為借，填填入0000，為為貸則套套用相應(yīng)應(yīng)的報(bào)文文類型，如1000、1103、1100、2022、9110等YYYYYMMDDD發(fā)報(bào)行SSWIFFT代碼碼輸入字母發(fā)報(bào)行發(fā)報(bào)行名名稱輸出字符發(fā)報(bào)行全全名業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)輸入字符報(bào)文業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)輸入字符MT1XXX無(wú)此此項(xiàng)如果為MMT2XXX、MMT9XXX報(bào)文文則為TTAG221起息日輸入數(shù)字起息日幣種輸入數(shù)字幣種金額輸入數(shù)字金額帳戶行輸入字符帳戶

19、行借貸記輸入字符借、貸資料來(lái)源源輸入數(shù)字資料來(lái)源源業(yè)務(wù)性質(zhì)質(zhì)輸入數(shù)字如果借貸貸標(biāo)志為為貸，則則不填；如果為借借，則11-客戶戶匯款費(fèi)費(fèi)用，22-我行行費(fèi)用，3-待查查費(fèi)用，4-其其他受益人名名稱受益人帳帳號(hào)交易附言言經(jīng)辦行機(jī)機(jī)構(gòu)號(hào)輸入輸入輸入輸入字符字符字符數(shù)字1009報(bào)文中受受益人名名稱報(bào)文中受受益人帳帳號(hào)報(bào)文中交交易附言言經(jīng)辦行機(jī)機(jī)構(gòu)號(hào)整體處理理 填入報(bào)報(bào)文的業(yè)業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)后，系系統(tǒng)檢查查現(xiàn)有報(bào)報(bào)文登記記簿中的的已有業(yè)業(yè)務(wù)的業(yè)業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)，保證證業(yè)務(wù)編編號(hào)不與與原有業(yè)業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)重復(fù)。如重復(fù)復(fù)，系統(tǒng)統(tǒng)給予提提示并重重新輸入入編號(hào)。經(jīng)辦人人員選擇擇確認(rèn)將錄入入的報(bào)文文暫存，待復(fù)核核員復(fù)核核。 系統(tǒng)

20、打打印錄入入的指令令，由經(jīng)經(jīng)辦人員員連同原原始憑證證交由復(fù)復(fù)核員處處理。復(fù)核欄位說(shuō)明明 欄位名稱稱缺省值輸入/輸輸出類型長(zhǎng)度欄位說(shuō)明明報(bào)文類型型業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)輸入輸入數(shù)字字符如借貸標(biāo)標(biāo)志為借借，填入入0000，為貸貸則套用用相應(yīng)的的報(bào)文類類型，如如1000、1003、1110、2022、9110等業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)輸入字符MT1XXX無(wú)此此項(xiàng)如果為MMT2XXX、MMT9XXX報(bào)文文則為TTAG221起息日輸入數(shù)字起息日幣種輸入數(shù)字幣種金額輸入數(shù)字金額借/貸輸入字符借/貸經(jīng)辦行機(jī)機(jī)構(gòu)號(hào)輸入字符經(jīng)辦行機(jī)機(jī)構(gòu)號(hào)整體處理理復(fù)核員錄錄入完畢畢后，系系統(tǒng)自動(dòng)動(dòng)逐項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行比對(duì)對(duì)，如經(jīng)經(jīng)辦與復(fù)復(fù)核不一一致

21、，由由原經(jīng)辦辦人員用用修改或或刪除功功能，對(duì)對(duì)原錄入入信息進(jìn)進(jìn)行修改改或重新新錄入，之后，復(fù)核人人員再進(jìn)進(jìn)行復(fù)核核工作。報(bào)文發(fā)送送1、專職職人員將將進(jìn)入清清算隊(duì)列列的報(bào)文文根據(jù)總總經(jīng)理室室簽字進(jìn)進(jìn)行逐筆筆授權(quán),將MTT1XXX/MTT2XXX報(bào)文登登記“我方登登記簿”。 2、清算算系統(tǒng)自自動(dòng)定時(shí)時(shí)向PCC-COONNEECT及及B股資資金清算算系統(tǒng)發(fā)發(fā)送報(bào)文文，并自自動(dòng)進(jìn)行行登記“報(bào)文登登記簿”。3、人工工啟動(dòng)發(fā)發(fā)送功能能。報(bào)文登記記簿項(xiàng) 目說(shuō) 明取 值值有關(guān)規(guī)則則或其他他描述收發(fā)標(biāo)志志報(bào)文接收收或發(fā)送送的狀態(tài)態(tài)2n收 或 發(fā)收發(fā)時(shí)間間報(bào)文收、發(fā)時(shí)間間yymmmddhhhmmm收到或發(fā)發(fā)出該報(bào)

22、報(bào)文的日日期、時(shí)時(shí)點(diǎn)報(bào)文類型型報(bào)文類型型3n報(bào)文類型型。對(duì)收收到的PPCC報(bào)報(bào)文，引引用報(bào)頭頭的報(bào)文文類型。收?qǐng)?bào)行收?qǐng)?bào)行SSWIFFT CCODEE11a如報(bào)文收收發(fā)標(biāo)志志為“收”，則我我行為收收?qǐng)?bào)行。發(fā)報(bào)行發(fā)報(bào)行SSWIFFT CCODEE11a如報(bào)文收收發(fā)標(biāo)志志為“發(fā)”，則我我行為發(fā)發(fā)報(bào)行。業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)SWIFFT報(bào)文文格式中中的200欄16n起止時(shí)間間反映報(bào)文文登記簿簿的登記記時(shí)段yymmmddhhhmmm yyymmdddhhhmm報(bào)文流水水號(hào)對(duì)所有接接收和發(fā)發(fā)送的報(bào)報(bào)文按發(fā)發(fā)送先后后編號(hào)系統(tǒng)自動(dòng)動(dòng)生成報(bào)文登記記簿查詢?cè)儓?bào)文登記記簿須提提供查詢?cè)?、統(tǒng)計(jì)計(jì)功能,能根據(jù)據(jù)輸入的的起止時(shí)時(shí)間、

23、接接收或發(fā)發(fā)送系統(tǒng)統(tǒng)等要素素統(tǒng)計(jì)出出相應(yīng)的的筆數(shù)。交易畫面面 功能：查詢 查詢條條件： 報(bào)文收收發(fā) 1-收收、2-發(fā)、33-全部部 起止時(shí)時(shí)間 yymmmdddhhmmm- yyymmmddhhhmmm 接收或或發(fā)送系系統(tǒng)11-Pccc cconnnectt 、22-B股股資金系系統(tǒng)、33-柜面面系統(tǒng)、4-國(guó)國(guó)際結(jié)算算系統(tǒng)、5-全全部 查詢結(jié)結(jié)果； 筆數(shù)： 欄位名稱稱輸入輸輸出類型長(zhǎng)度欄位說(shuō)明明報(bào)文收發(fā)發(fā)輸入數(shù)字11-收、2-發(fā)發(fā)、3-全部起止時(shí)間間輸入數(shù)字1yymmmdddhhmmm- yyymmmddhhhmmm接收或發(fā)發(fā)送系統(tǒng)統(tǒng)輸入數(shù)字11-PPcc connnecct 、2-BB股資金

24、金系統(tǒng)、3-柜柜面系統(tǒng)統(tǒng)、4-國(guó)際結(jié)結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)、5-全部筆數(shù)輸出數(shù)字130-9，9999，9999，9999.00報(bào)文監(jiān)控控及核對(duì)對(duì)1、實(shí)時(shí)時(shí)監(jiān)控清清算系統(tǒng)統(tǒng)與PCCC/TTCS系系統(tǒng)收/發(fā)報(bào)文文，分類類顯示筆筆數(shù)、金金額等，雙擊可可查閱明明細(xì)。2、實(shí)時(shí)時(shí)監(jiān)控清清算系統(tǒng)統(tǒng)與柜面面系統(tǒng)收收/發(fā)報(bào)報(bào)文，分分類顯示示筆數(shù)、金額等等，雙擊擊可查閱閱明細(xì)。3、查詢?cè)?修改改報(bào)文發(fā)發(fā)/送標(biāo)標(biāo)志。4、對(duì)錯(cuò)錯(cuò)誤報(bào)文文做授權(quán)權(quán)刪除。日終/日日始處理理：日終終生成監(jiān)監(jiān)控報(bào)表表，自動(dòng)動(dòng)與柜面面系統(tǒng)核核對(duì)。如如有不符符，則生生成不符符清單，并調(diào)整整不符。日始更更新系統(tǒng)統(tǒng)工作日日期。報(bào)文清分分業(yè)務(wù)描述述清算系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)設(shè)置

25、置7個(gè)業(yè)業(yè)務(wù)信箱箱“國(guó)際結(jié)結(jié)算”、“匯入?yún)R匯款”、“資金調(diào)調(diào)撥”、“外匯交交易”、“項(xiàng)目融融資”、“重要客客戶”、“其他”，由各各業(yè)務(wù)操操作部門門讀取并并作相應(yīng)應(yīng)業(yè)務(wù)處處理。對(duì)MT44nn、MT55nn、MT77nn，系統(tǒng)自自動(dòng)清分分至國(guó)際際結(jié)算信信箱。對(duì)MT1100/1033/1110/2202/9100報(bào)文，清算系系統(tǒng) “匯入?yún)R匯款”信箱。對(duì)MT44nn、MT55nn、MT77nn，系統(tǒng)自自動(dòng)清分分至外匯匯交易信信箱。對(duì)余下的的報(bào)文，根據(jù)報(bào)報(bào)文內(nèi)容容，人工工清分至至各業(yè)務(wù)務(wù)信箱。日終，比比對(duì)各系系統(tǒng)報(bào)文文收發(fā)日日志進(jìn)行行報(bào)文核核對(duì)工作作，以免免報(bào)文丟丟失。比比對(duì)后發(fā)發(fā)生不一一致的，系統(tǒng)須須

26、提示所所遺漏的的報(bào)文編編號(hào)、發(fā)發(fā)報(bào)行等等要素。各業(yè)務(wù)部部門必須須定時(shí)收收取信箱箱內(nèi)報(bào)文文,及時(shí)時(shí)處理業(yè)業(yè)務(wù)。清清算系統(tǒng)統(tǒng)能實(shí)時(shí)時(shí)查詢各各業(yè)務(wù)信信箱內(nèi)報(bào)報(bào)文處理理狀態(tài):報(bào)文收收入總數(shù)數(shù)、已處處理并歸歸檔、已已處理、未處理理、退回回等。對(duì)審核同同意對(duì)外外發(fā)送的的報(bào)文，加押。將加押報(bào)報(bào)文送往往TCSS、PCCC系統(tǒng)統(tǒng)發(fā)送。業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)產(chǎn)生的的報(bào)文基基本數(shù)據(jù)據(jù)，在組組裝成報(bào)報(bào)文發(fā)送送之前，報(bào)文系系統(tǒng)要對(duì)對(duì)其進(jìn)行行格式和和語(yǔ)法檢檢查，可可能會(huì)檢檢查出部部分?jǐn)?shù)據(jù)據(jù)不能滿滿足SWWIFTT報(bào)文的的格式和和語(yǔ)法的的要求；或報(bào)文文發(fā)出后后會(huì)因格格式語(yǔ)法法錯(cuò)誤被被SWIIFT退退回。因因此，需需要對(duì)報(bào)報(bào)文內(nèi)容容進(jìn)行

27、適適當(dāng)?shù)匦扌薷摹?fù)復(fù)核、重重新授權(quán)權(quán)（部分分報(bào)文）和發(fā)送送。清算系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)對(duì)報(bào)報(bào)文發(fā)送送異常情情況作提提示，如如發(fā)送不不成功，則從TTCS系系統(tǒng)及PPCC系系統(tǒng)退回回，提交交業(yè)務(wù)人人員。 屏幕及欄欄位說(shuō)明明各業(yè)務(wù)信信箱內(nèi)報(bào)報(bào)文處理理狀態(tài)報(bào)報(bào)告日期:YYYMMMDDHHHMMM-YYYMMDDDHHHMM接收?qǐng)?bào)文文: 筆報(bào)文來(lái)源源報(bào)文類型型接收已處理并并歸檔已處理未未歸檔退回未處理累計(jì)筆數(shù)數(shù)欄位說(shuō)明明: 欄位名稱稱缺省值輸入/輸輸出類型長(zhǎng)度欄位說(shuō)明明日期接收?qǐng)?bào)文文輸入輸出數(shù)字?jǐn)?shù)字15日歷接收?qǐng)?bào)文文筆數(shù)報(bào)文來(lái)源源輸出字符B股資金金系統(tǒng)/SWIIFT系系統(tǒng)報(bào)文類型型輸出數(shù)字報(bào)文SWWIFTT格式接收輸

28、出數(shù)字15接收?qǐng)?bào)文文筆數(shù)已處理并并歸檔輸出數(shù)字15已處理并并歸檔報(bào)報(bào)文筆數(shù)數(shù)已處理未未歸檔輸出數(shù)字15已處理未未歸檔報(bào)報(bào)文筆數(shù)數(shù)退回輸出數(shù)字15退回筆數(shù)數(shù)未處理輸出數(shù)字15未處理筆筆數(shù)匯入款處處理流程圖Busiinesss FFloww Diiagrram收到指令令作者:審核人:日期:頁(yè)次:光票托收入款其他業(yè)務(wù)（清算系統(tǒng)中匯出款和匯入款的退款/沖正，柜面系統(tǒng)中光票托收、外匯買賣、項(xiàng)目付款、分行對(duì)外定存/拆借、頭寸人工申報(bào)等）Y頭寸勾對(duì)款項(xiàng)解付判斷報(bào)文關(guān)聯(lián)N登記我方登記簿匯入?yún)R款類報(bào)文清算系統(tǒng)統(tǒng) 報(bào)文關(guān)聯(lián)聯(lián)自動(dòng)關(guān)聯(lián)聯(lián) 對(duì)接收收的匯入入?yún)R款報(bào)報(bào)文MTT1033、1000、2202、9100、200

29、5、2299等等報(bào)文，系統(tǒng)先先進(jìn)行報(bào)報(bào)文關(guān)聯(lián)聯(lián)判斷。如為非非相關(guān)聯(lián)聯(lián)報(bào)文，則視為為新一筆筆業(yè)務(wù)，登記“報(bào)文登登記簿”，如為為相關(guān)聯(lián)聯(lián)報(bào)文，則視為為同一筆筆業(yè)務(wù)，不需登登記“報(bào)文登登記簿”。 處理指指令范圍圍：匯入入?yún)R款信信箱的MMT1000/1103/2022/9110報(bào)文文。自動(dòng)關(guān)聯(lián)聯(lián)處理就就是系統(tǒng)統(tǒng)按給定定的條件件，將當(dāng)當(dāng)前正在在處理的的一筆指指令與我我方登記記簿中的的業(yè)務(wù)記記錄進(jìn)行行嚴(yán)格比比較，確確認(rèn)是否否完全不不關(guān)聯(lián)、完全關(guān)關(guān)聯(lián)和可能關(guān)關(guān)聯(lián)。完全關(guān)聯(lián)聯(lián)的兩筆筆指令作作為一筆筆業(yè)務(wù)反反映，完完全不關(guān)關(guān)聯(lián)的作作為一筆筆新業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)行處處理；可可能關(guān)聯(lián)聯(lián)的指令令留待啟啟動(dòng)“人工關(guān)關(guān)聯(lián)指令令”交

30、易，人工判判斷其關(guān)關(guān)聯(lián)性后后再作處處理。 關(guān)聯(lián)有有以下幾幾種情況況： 先收到到的MTT2022已在“我方登登記簿”、“其他業(yè)業(yè)務(wù)簿”中登記記，后收收到的MMT1000、MMT1003、MMT1110或MMT2005與其其相關(guān)聯(lián)聯(lián) 先收到到的MTT9100已在“我方登登記簿”、“其他業(yè)業(yè)務(wù)簿”中登記記，后收收到的MMT1000、MMT1003或MMT1110與其其相關(guān)聯(lián)聯(lián) 先收到到的MTT1000、MT1110或或MT2205已已在“我方登登記簿”、“其他業(yè)業(yè)務(wù)簿”中登記記，后收收到的MMT2XXX與其其相關(guān)聯(lián)聯(lián) 收到的的MT2202與與一筆我我行業(yè)務(wù)務(wù)登記在在“我方登登記簿”、“其他業(yè)業(yè)務(wù)簿”

31、中的業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)聯(lián)，例如如頭寸調(diào)調(diào)撥業(yè)務(wù)務(wù)中的調(diào)調(diào)入款項(xiàng)項(xiàng)已在我我方登記記簿中登登記，但但收到調(diào)調(diào)入行的的反映該該筆調(diào)入入款的MMT2002。完全關(guān)聯(lián)聯(lián)滿足如下下條件的的指令可可確定為為完全關(guān)關(guān)聯(lián)：（1）如如果正在在處理的的指令是是MT1100、MT1110、MT1103MT1000、MT1110、MT1103關(guān)系報(bào)文登記記簿業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)=相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)報(bào)文類型型=2002、9910幣種=幣種金額=金額起息日=起息日（2）如如果正在在處理的的指令是是MT2005MT2005關(guān)系報(bào)文登記記簿業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)=相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)報(bào)文類型型=2999幣種=幣種金額=金額起息日=起息日（3）如如果正在在處理的的是M

32、TT2022指令：MT2002關(guān)系報(bào)文登記記簿相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)=業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)報(bào)文類型型=MTT1000、MT1110、MT1103，如果是是一筆我我方業(yè)務(wù)務(wù)部門的的業(yè)務(wù)，則不判判斷報(bào)文文類型幣種=幣種金額=金額起息日=起息日（4）如如果正在在處理的的是MTT9100指令：MT2002關(guān)系報(bào)文登記記簿相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)=業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)報(bào)文類型型=MTT1000、MT1110、MT1103，如果是是一筆我我方業(yè)務(wù)務(wù)部門的的業(yè)務(wù)，則不判判斷報(bào)文文類型幣種=幣種金額=金額起息日=起息日（5）如如果正在在處理的的是MTT2999指令：MT2999關(guān)系報(bào)文登記記簿相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)=業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)報(bào)文類型型=MTT2055，

33、如果果是一筆筆我方業(yè)業(yè)務(wù)部門門的業(yè)務(wù)務(wù)，則不不判斷報(bào)報(bào)文類型型幣種=幣種金額=金額起息日=起息日 對(duì)于完完全關(guān)聯(lián)聯(lián)的指令令，在我我方登記記簿中建建立它們們的關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系，指令處處理完畢畢。 如果先先收到的的指令已已解付、或已勾勾銷、或或已止付付，則在在后續(xù)的的業(yè)務(wù)處處理中就就以該指指令代表表這筆業(yè)業(yè)務(wù)；如如果先收收到的指指令未解解付、也也未勾銷銷、也未未止付，則以MMT1XXX代表表這筆業(yè)業(yè)務(wù)。可能關(guān)聯(lián)聯(lián)滿足以下下條件的的，可以以確定兩兩筆指令令有可能能關(guān)聯(lián)的的條件： 收到的報(bào)報(bào)文關(guān)系報(bào)文登記記簿中的的報(bào)文業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)=相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)或或業(yè)務(wù)編編號(hào)報(bào)文類型型=2002， 9100，n999幣種=幣

34、種金額=金額起息日=起息日對(duì)于有關(guān)關(guān)聯(lián)可能能的指令令，必須須進(jìn)行人人工關(guān)聯(lián)聯(lián)指令處處理，以以確定其其是一筆筆新業(yè)務(wù)務(wù)，還是是一筆與與已有指指令相關(guān)關(guān)聯(lián)的指指令。在在未做人人工確定定之前，該筆指指令不再再做任何何處理。完全不關(guān)關(guān)聯(lián)對(duì)非完全全不關(guān)聯(lián)聯(lián)、可能能關(guān)聯(lián)的的報(bào)文，視為新新業(yè)務(wù)，登記我我方登記記簿。人工關(guān)聯(lián)聯(lián) 本交交易是對(duì)對(duì)系統(tǒng)在在關(guān)聯(lián)性性判斷中中確定為為有關(guān)聯(lián)聯(lián)可能的的指令，由人工工判斷確確定是否否有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系，并且對(duì)對(duì)確定為為有關(guān)聯(lián)聯(lián)和無(wú)關(guān)關(guān)聯(lián)的指指令分別別進(jìn)行不不同的處處理。 處理指指令范圍圍：有可可能關(guān)聯(lián)聯(lián)的MTT1XXX，MT22XX、MTnn99類類指令。屏幕 人工指令關(guān)聯(lián)幣種:

35、AAA 日期:YYMMDD-YYMMDD 總筆數(shù):筆 業(yè)務(wù)編號(hào) 相關(guān)編號(hào) 金額 起息日 發(fā)報(bào)行 報(bào)文類型 關(guān)聯(lián)XXXXXX XXXXXX 999999999.99 YYMMDD AAAAAAA AAA YXXXXXX XXXXXX 999999999.99 YYMMDD AAAAAAA AAA YXXXXXX XXXXXX 999999999.99 YYMMDD AAAAAAA AAA Y筆數(shù): XXXXXX XXXXXX 999999999.99 YYMMDD AAAAAAA AAA YXXXXXX XXXXXX 999999999.99 YYMMDD AAAAAAA AAA YXXXXXX

36、 XXXXXX 999999999.99 YYMMDD AAAAAAA AAA Y筆數(shù): 屏幕來(lái)源源數(shù)據(jù)說(shuō)說(shuō)明：上屏：輸輸入符合合條件的的待相關(guān)關(guān)指令后后,列示示所有有有關(guān)聯(lián)可可能的指指令。下屏：當(dāng)當(dāng)選中上上屏一筆筆指令時(shí)時(shí)，顯示示所有我我方登記記簿中與與之有關(guān)關(guān)聯(lián)可能能的指令令。欄位說(shuō)明明欄位名稱稱缺省值輸入/輸輸出類型長(zhǎng)度欄位說(shuō)明明R輸出字符關(guān)聯(lián)標(biāo)志志MT(報(bào)報(bào)文類型型)輸出數(shù)字業(yè)務(wù)所反反映的相相應(yīng)的報(bào)報(bào)文類型型(相關(guān))業(yè)務(wù)參考號(hào)輸出字符如果為11XX報(bào)報(bào)文則為為TAGG20如如果為22XX報(bào)報(bào)文則為為TAGG21起息日輸出數(shù)字起息日幣種輸出數(shù)字幣種金額輸出數(shù)字金額帳戶行輸出字符帳戶行發(fā)報(bào)

37、行輸出字符發(fā)報(bào)行功能鍵: 切換上上下屏：按此功功能光標(biāo)標(biāo)在上下下屏切換換 查看報(bào)報(bào)文：選選中此功功能，啟啟動(dòng)報(bào)文文內(nèi)容查查詢屏幕幕，查看看報(bào)文內(nèi)內(nèi)容。 置標(biāo)記記：將光光標(biāo)所在在行記錄錄置選中中標(biāo)志，或?qū)⒁岩阎玫倪x選中標(biāo)志志取消。 確認(rèn)關(guān)關(guān)聯(lián)：按按此功能能鍵將置置好標(biāo)記記的兩條條指令建建立關(guān)聯(lián)聯(lián)。確認(rèn)非關(guān)關(guān)聯(lián)：按按此功能能鍵將屏屏幕上方方的一筆筆業(yè)務(wù)確確認(rèn)為非非關(guān)聯(lián)的的指令。整體處理理 兩筆指指令，如如果金額額、編號(hào)號(hào)和起息息日三者者中任一一者不一一致，我我們稱這這兩筆指指令為“有差異異”。 按指令令的關(guān)聯(lián)聯(lián)情況和和差異的的情況，系統(tǒng)分分別作出出如下處處理： 確認(rèn)為為非關(guān)聯(lián)聯(lián)的指令令，作為為一筆

38、新新業(yè)務(wù)進(jìn)進(jìn)行處理理，處理理流程與與系統(tǒng)自自動(dòng)判斷斷確認(rèn)為為非關(guān)聯(lián)聯(lián)的指令令相同。 確認(rèn)為為關(guān)聯(lián)的的兩條指指令，系系統(tǒng)在我我方登記記簿中建建立它們們的關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系，并要確確定兩條條指令中中哪一條條為有差差異的，在后續(xù)續(xù)的業(yè)務(wù)務(wù)處理過(guò)過(guò)程中，系統(tǒng)將將以另一一條指令令為準(zhǔn)代代表該筆筆業(yè)務(wù)。指令處處理完畢畢。新收到的的MT11XX和和MT22XX關(guān)關(guān)聯(lián)MT2XXX狀態(tài)態(tài)相應(yīng)處理理勾銷解付止付未勾銷未解付未止付MT1XXX設(shè)定定為有差差異，在在后續(xù)的的業(yè)務(wù)處處理中以以MT2XX為準(zhǔn)準(zhǔn)。已勾銷未解付未止付MT2XXX設(shè)定定有差異異，在后后續(xù)的業(yè)業(yè)務(wù)處理理中以MMT2XXX為準(zhǔn)準(zhǔn)，作缺缺省解付付未勾銷已解付

39、未止付MT2XXX設(shè)定定為有差差異，在在后續(xù)處處理中以以MT22XX為為準(zhǔn)-止付MT2XXX設(shè)定定為有差差異，在在后續(xù)處處理中以以MT22XX為為準(zhǔn)新收到的的MT22XX和和MT11XX關(guān)關(guān)聯(lián)MT1XXX狀態(tài)態(tài)相應(yīng)處理理勾銷解付止付未勾銷未解付未止付MT1XXX設(shè)定定為有差差異，在在后續(xù)的的業(yè)務(wù)處處理中以以MT2XX為準(zhǔn)準(zhǔn)。已勾銷未解付未止付MT1XXX設(shè)定定為有差差異，在在后續(xù)的的業(yè)務(wù)處處理中以以MT11XX為為準(zhǔn)未勾銷已解付未止付MT1XXX設(shè)定定為有差差異，在在后續(xù)的的業(yè)務(wù)處處理中以以MT11XX為為準(zhǔn)-止付MT1XXX設(shè)定定為有差差異，在在后續(xù)的的業(yè)務(wù)處處理中以以MT11XX為為準(zhǔn)MT

40、2XXX和我我行業(yè)務(wù)務(wù)登記的的我方登登記簿、其他業(yè)業(yè)務(wù)登記記簿、光光票托收收登記簿簿關(guān)聯(lián)我行報(bào)文文登記簿簿的記錄錄狀態(tài)相應(yīng)處理理勾銷止付未勾銷未止付我方業(yè)務(wù)務(wù)設(shè)定為為有差異異，在后后續(xù)的業(yè)業(yè)務(wù)處理理中以我我方業(yè)務(wù)務(wù)為準(zhǔn)已勾銷未止付我方業(yè)務(wù)務(wù)設(shè)定為為有差異異，在后后續(xù)的業(yè)業(yè)務(wù)處理理中以我我方業(yè)務(wù)務(wù)為準(zhǔn)未勾銷未止付我方業(yè)務(wù)務(wù)設(shè)定為為有差異異，在后后續(xù)的業(yè)業(yè)務(wù)處理理中以我我方業(yè)務(wù)務(wù)為準(zhǔn)-止付我方業(yè)務(wù)務(wù)設(shè)定為為有差異異，在后后續(xù)的業(yè)業(yè)務(wù)處理理中以我我方業(yè)務(wù)務(wù)為準(zhǔn)款項(xiàng)解付付(分行行)流程圖主要流程程Bussineess Floow DDiaggramm款項(xiàng)解付付作者:審核人:日期:頁(yè)次:清算系統(tǒng)統(tǒng)柜面系

41、統(tǒng)統(tǒng)查詢查復(fù)業(yè)務(wù)分行會(huì)計(jì)核算/光票托收入款處理支行匯入款處理及會(huì)計(jì)核算登記我方登記簿人工解付（分行）自動(dòng)解付滿足自動(dòng)解付條件滿足提前解付條件或頭寸已勾銷我方登記簿 N Y NN Y 業(yè)務(wù)描述述“我方登登記簿”中未解解付入款款進(jìn)行判判斷，不不符合提提前解付付條件且且未勾銷銷的款項(xiàng)項(xiàng)，不做做處理。符合提提前解付付條件或或已勾銷銷的款項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)入分分行自動(dòng)動(dòng)/人工工解付。“提前解解付”主要是是對(duì)匯入入款進(jìn)行行自動(dòng)或或人工判判斷提前前解付。 自動(dòng)判判斷的條條件為： （11）報(bào)文文格式為為MT2205； 或或 （2）報(bào)報(bào)文為MMT1000、MMT 1103，并收到到帳戶行行發(fā)出的的相關(guān)聯(lián)聯(lián)MT2202或或9

42、100（帳戶戶行信息息另行維維護(hù)）； 或或 （33）報(bào)文文為帳戶戶行發(fā)出出的MTT1000、MTT 1003， 且且 （44）報(bào)文文起息日日=當(dāng)當(dāng)天工作作日。人工判斷斷由高級(jí)級(jí)人員進(jìn)進(jìn)行授權(quán)權(quán)，只對(duì)對(duì)特殊客客戶特殊殊業(yè)務(wù)。自動(dòng)/人人工解付付根據(jù)分分行匯入入款解付付對(duì)象分分別為：下屬支支行、在在我行直直接開(kāi)戶戶的金融融機(jī)構(gòu)、同城人人行、同同城中行行、異地地聯(lián)行。自動(dòng)解付付的依據(jù)據(jù)是（11）系統(tǒng)統(tǒng)讀取相相關(guān)報(bào)文文MT1100、MT1103中中的收款款人帳號(hào)號(hào)，判斷斷開(kāi)戶支支行，（2）SSHE、SHOOC、SSHBPP等跟單單托收業(yè)業(yè)務(wù)讀取取“我方登登記簿”的支行行信息，（3）光票托托收業(yè)務(wù)務(wù)，讀取

43、取“我方登登記簿”的信息息，轉(zhuǎn)入入“光票托托收入款款處理”。人工解付付的根據(jù)據(jù)解付對(duì)對(duì)象分為為劃入支支行、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入“光票托托收入款款處理”、轉(zhuǎn)同同城人行行、轉(zhuǎn)同同城中行行、轉(zhuǎn)異異地聯(lián)行行、轉(zhuǎn)查查詢查復(fù)復(fù)業(yè)務(wù)。如解付付對(duì)象為為同城人人行、同同城中行行，系統(tǒng)統(tǒng)需同時(shí)時(shí)聯(lián)動(dòng)打打印報(bào)文文及“外幣付付款憑證證”/“外匯劃劃款憑證證” 。如如轉(zhuǎn)異地地聯(lián)行則則聯(lián)動(dòng)柜柜面系統(tǒng)統(tǒng)匯出款款業(yè)務(wù)。如無(wú)法法解付轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入查詢?cè)儾閺?fù)業(yè)業(yè)務(wù)功能能。業(yè)務(wù)處理理人工解付付屏幕及及欄位說(shuō)說(shuō)明刷新 業(yè)務(wù)類型型 賬戶戶行 幣種 筆數(shù)數(shù)xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx AAAA 99999 業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào) 起息息日 借/貸 金額

44、額 業(yè)務(wù)處處理類型型xxxxxxxxxxxxxxxxxx YYYYYYMMDDD A 99999999999999999999.999 XXXXX打印列列表 顯顯示報(bào)文文 業(yè)務(wù)務(wù)處理 提交交系統(tǒng)功能鍵: 刷新新、 打印印列表 、 顯示示報(bào)文 、 業(yè)務(wù)務(wù)處理 、 提交交系統(tǒng)。屏幕欄位位說(shuō)明：欄位名稱稱 缺省值值 輸輸入/輸輸出 類類型 長(zhǎng)長(zhǎng)度 欄欄位說(shuō)明明業(yè)務(wù)類型型 輸輸出 文字 3 待待處理/待修改改/待復(fù)復(fù)核賬戶行 輸出 字符符 111 SWIIFT CODDE或自自定義幣 種種 輸出出 字字母 3 幣幣種筆 數(shù)數(shù) 輸出出 數(shù)數(shù)字 4 筆數(shù)數(shù)業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào) 輸輸出 字符 116 相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)編號(hào)

45、起息日 輸出 數(shù)字字 8 起息息日借/貸 輸出出 字字母 11 借借/貸標(biāo)標(biāo)志金 額額 輸出出 數(shù)數(shù)字 155 金額業(yè)務(wù)處理理類型 反顯 字母母 7 人工解付付處理流流程1、經(jīng)辦辦人員 處理理“待處理理”、“待修改改”隊(duì)列的的款項(xiàng)刷新后，顯顯示上半半屏，經(jīng)經(jīng)辦人員員根據(jù)分分工雙擊擊某一行行，下半半屏顯示示該業(yè)務(wù)務(wù)類型下下的明細(xì)細(xì)。雙擊擊下半屏屏的某一一行，對(duì)對(duì)該筆款款項(xiàng)處理理，點(diǎn)擊擊顯示示報(bào)文可以逐逐一察看看相關(guān)的的報(bào)文（在報(bào)文文屏有翻譯、打打印功功能），點(diǎn)擊業(yè)務(wù)處處理可可以選取取處理類類別（如如：本行行客戶、轉(zhuǎn)同城城中行、轉(zhuǎn)同城城人行、轉(zhuǎn)聯(lián)行行、待HHO調(diào)整整、查詢?cè)兊龋煽梢酝ㄟ^(guò)過(guò)系統(tǒng)維維

46、護(hù)定義義類型及及相應(yīng)的的會(huì)計(jì)核核算處理理），選選擇后進(jìn)進(jìn)入不同同的處理理界面，經(jīng)確確認(rèn)后后返回本本屏，處處理完一一批后提交系系統(tǒng)則則處理完完畢，款款項(xiàng)自動(dòng)動(dòng)進(jìn)入“待復(fù)核核”隊(duì)列。2、復(fù)核核人員 處理“待復(fù)核核”隊(duì)列的的款項(xiàng)刷新后，顯顯示上半半屏，復(fù)復(fù)核人員員根據(jù)分分工雙擊擊某一行行，下半半屏顯示示該業(yè)務(wù)務(wù)類型下下的明細(xì)細(xì)。雙擊擊下半屏屏的某一一行，對(duì)對(duì)該筆款款項(xiàng)處理理，點(diǎn)擊擊顯示示報(bào)文可以逐逐一察看看相關(guān)的的報(bào)文（在報(bào)文文屏有翻譯（翻譯譯電報(bào)碼碼）、打印功能），點(diǎn)擊擊業(yè)務(wù)務(wù)處理可以察察看經(jīng)辦辦人員選選擇的處處理類別別并輸入入確認(rèn)重重要欄位位，經(jīng)確認(rèn)后返回回本屏，處理完完一批后后提交交系統(tǒng)則處理

47、理完畢，款項(xiàng)自自動(dòng)根據(jù)據(jù)業(yè)務(wù)處處理類型型進(jìn)行后后續(xù)處理理，并將將分行會(huì)會(huì)計(jì)核算算信息傳傳入柜面面系統(tǒng)。業(yè)務(wù)處理理類型說(shuō)說(shuō)明本行客戶戶填入機(jī)機(jī)構(gòu)號(hào)。柜面系系統(tǒng)根據(jù)據(jù)機(jī)構(gòu)號(hào)號(hào)進(jìn)行會(huì)會(huì)計(jì)核算算。轉(zhuǎn)同城中中行自動(dòng)反反顯“中行提提出”要素，經(jīng)辦人人員可調(diào)調(diào)整欄位位，確認(rèn)認(rèn)后保存存并自動(dòng)動(dòng)打印報(bào)報(bào)文。復(fù)復(fù)核人員員通過(guò)后后打印憑憑證，將將報(bào)文及及憑證交交同城付付款人員員。柜面面系統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行會(huì)計(jì)計(jì)核算并并列入“外幣付付款憑證證交易總總量表”、“ 外幣幣付款憑憑證交易易明細(xì)表表”中，同同城付款款人員核核對(duì)總表表、明細(xì)細(xì)表和報(bào)報(bào)文、憑憑證。（因柜面面系統(tǒng)收收付款人人、摘要要欄位有有限，無(wú)無(wú)法滿足足需求，憑證打打印放

48、在在外匯清清算系統(tǒng)統(tǒng)中，不不送入柜柜面系統(tǒng)統(tǒng)。）轉(zhuǎn)同城人人行自動(dòng)反反顯“人行提提出”要素，經(jīng)辦人人員可調(diào)調(diào)整欄位位，確認(rèn)認(rèn)后保存存并自動(dòng)動(dòng)打印報(bào)報(bào)文。復(fù)復(fù)核人員員通過(guò)后后打印憑憑證，將將報(bào)文及及憑證交交同城付付款人員員。柜面面系統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行會(huì)計(jì)計(jì)核算并并列入“同城票票據(jù)交換換提出清清單”、“ 同城城交換提提出票據(jù)據(jù)匯總”中，同同城付款款人員核核對(duì)總表表、明細(xì)細(xì)表和報(bào)報(bào)文、憑憑證。（因柜面面系統(tǒng)收收付款人人、摘要要欄位有有限，無(wú)無(wú)法滿足足需求，憑證打打印放在在外匯清清算系統(tǒng)統(tǒng)中，不不送入柜柜面系統(tǒng)統(tǒng)。）轉(zhuǎn)聯(lián)行復(fù)核提提交系統(tǒng)統(tǒng)后，柜柜面系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行會(huì)會(huì)計(jì)核算算并列入入“匯出匯匯款”隊(duì)列。待HO調(diào)調(diào)整反向

49、登登記“我方登登記簿”以便核核對(duì)總行行調(diào)帳。柜面系系統(tǒng)會(huì)計(jì)計(jì)核算。對(duì)外查詢?cè)兟?lián)動(dòng) “查詢查查復(fù)業(yè)務(wù)務(wù)”，歸入入查詢隊(duì)隊(duì)列。查詢查復(fù)復(fù)業(yè)務(wù)流流程支行向分分行查詢?cè)儾閺?fù)流流程Busiinesss FFloww Diiagrram收到指令令作者:審核人:日期:頁(yè)次:柜面系統(tǒng)統(tǒng)清 算 系 統(tǒng)統(tǒng)生成報(bào)文我方登記簿向他行查詢/查復(fù)/退款根據(jù)業(yè)務(wù)需要,錄入金額、起息日、編號(hào)、查詢查復(fù)內(nèi)容，經(jīng)A、B級(jí)授權(quán)分行向支支行查詢?cè)儾閺?fù)流流程Busiinesss FFloww Diiagrram收到指令令作者:蔣蔣赟審核人:日期:頁(yè)次:清 算 系 統(tǒng)統(tǒng)報(bào)文登記支行查詢查復(fù)業(yè)務(wù)收到他行查詢查復(fù)向他行查詢/查復(fù)/退款報(bào)文登

50、記轉(zhuǎn)支行報(bào)文清分 Y N分行向他他行查詢?cè)?查復(fù)復(fù)/退款款支行查詢?cè)儾閺?fù)、他行查查詢查復(fù)復(fù)的處理理根據(jù)、人工解解付等功功能聯(lián)動(dòng)動(dòng)本功能能或直接接進(jìn)入本本功能，調(diào)用模模版或以以自由格格式擬寫寫報(bào)文。經(jīng)辦、復(fù)核后后，經(jīng)總總經(jīng)理室室審核，生成報(bào)報(bào)文，送送入報(bào)文文收發(fā)功功能。其他業(yè)務(wù)務(wù)處理業(yè)務(wù)歸檔檔 如收到到的電文文不需要要進(jìn)一步步處理,按“歸檔”鍵，在在登記簿簿中標(biāo)為為已處理理，無(wú)須須進(jìn)一步步處理。解除關(guān)聯(lián)聯(lián) 如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)關(guān)聯(lián)出出現(xiàn)錯(cuò)誤誤,則選選中關(guān)聯(lián)聯(lián)錯(cuò)的MMT1000、1103或或MT2205、MT9910、MT2202記記錄， 進(jìn)行“解除關(guān)關(guān)聯(lián)”處理。從系統(tǒng)統(tǒng)中選中中該條記記錄，并并從“關(guān)聯(lián)”隊(duì)伍

51、中中“分離”出來(lái)，作為一一筆獨(dú)立立的業(yè)務(wù)務(wù)記入報(bào)報(bào)文登記記簿，解解除關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的的兩筆記記錄關(guān)聯(lián)聯(lián)標(biāo)志均均設(shè)置為為“否”。重建關(guān)聯(lián)聯(lián) 用于兩兩筆有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的業(yè)務(wù)務(wù)重新建建立關(guān)聯(lián)聯(lián)。兩筆筆業(yè)務(wù)的的金額差差額、起起息日差差額超過(guò)過(guò)了可可能關(guān)聯(lián)聯(lián)參數(shù)表表中設(shè)設(shè)置的差差額，業(yè)業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào)和相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)編編號(hào)也不不一定一一致。 重建關(guān)關(guān)聯(lián)的兩兩筆業(yè)務(wù)務(wù)中必須須滿足以以下條件件：1）幣種必必須一致致；2）帳戶行行必須一一致；33）收付付關(guān)系必必須一致致；4）其中一一筆必須須是未勾勾銷、未未解付（記帳）。 操作方方法是：先找到到第一筆筆，選擇擇“重建關(guān)關(guān)聯(lián)”，系統(tǒng)統(tǒng)提示選選擇第二二筆，選選擇“重建關(guān)關(guān)聯(lián)”。

52、 處處理關(guān)聯(lián)聯(lián)和差異異關(guān)系按按收到指指令中的的人工關(guān)關(guān)聯(lián)性判判斷處理理。出錯(cuò)處理理 清算業(yè)業(yè)務(wù)的錯(cuò)錯(cuò)誤分為為：清算算資料來(lái)來(lái)源的錯(cuò)錯(cuò)誤及清清算處理理過(guò)程中中的操作作錯(cuò)誤。 如一筆筆業(yè)務(wù)同同時(shí)發(fā)生生了以上上兩類錯(cuò)錯(cuò)誤，則則必須先先處理完完操作錯(cuò)錯(cuò)誤，將將該筆業(yè)業(yè)務(wù)處理理成未處處理時(shí)的的狀態(tài)，再對(duì)資資料來(lái)源源錯(cuò)誤進(jìn)進(jìn)行修改改、刪除除或查詢?cè)?。凡出錯(cuò)處處理，必必須經(jīng)較較高級(jí)別別操作人人員授權(quán)權(quán)方可通通過(guò)。匯出匯款款清算系統(tǒng)統(tǒng)自動(dòng)不不落地對(duì)對(duì)外發(fā)出出SWIIFT 電文。匯出匯款款頭寸申申報(bào) 由分行行負(fù)責(zé)掌掌握自動(dòng)動(dòng)申報(bào)與與人工申申報(bào)相結(jié)結(jié)合。(詳見(jiàn))清算系統(tǒng)統(tǒng)登記我我方登記記簿 綜合業(yè)務(wù)務(wù)查詢/統(tǒng)計(jì)整

53、批業(yè)務(wù)務(wù)查詢屏幕01 畫畫面綜合業(yè)務(wù)務(wù)查詢及及處理屏屏 借 記記 勾 查 退退 報(bào)報(bào)文類型型 發(fā)發(fā)報(bào)行 帳戶行行 業(yè)業(yè)務(wù)編號(hào)號(hào) 幣種種 起起息日 金額 貸 帳 銷 詢 款款 XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYYMMDDD 9999999999.99 B B BB B B XXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYMMMDDD 99999999999.999 B B B BB BXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYMMMDDD 99999999999.999 B B B

54、BB BXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYMMMDDD 99999999999.999 B B B BB BXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYMMMDDD 99999999999.999 B B B BB BXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYMMMDDD 99999999999.999 B B B BB BXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYMMMDDD 99999999999.999 B B B BB BXXX xxxx

55、xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYMMMDDD 99999999999.999 B B B BB BXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXX YYMMMDDD 99999999999.999 B B B BB B 查查詢條件件 發(fā)報(bào)行:XXXXXXXXXXXX 帳戶戶行XXXXXXXXXXXX 業(yè)務(wù)務(wù)參考號(hào)號(hào):XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX幣 種種:XXXX 起息日日:YYYMMMDDYYYMMDDD 金額:99999999999999999999999.999借貸標(biāo)志志:DD/C 勾銷標(biāo)標(biāo)志:Y/NN 記帳帳

56、標(biāo)志:Y/N 查查詢標(biāo)志志:XX退款標(biāo)志志:YY/N 報(bào)文類類型:XXXX 功能鍵說(shuō)說(shuō)明: 執(zhí)行查查詢(按按照查詢?cè)儣l件查查找符合合條件的的業(yè)務(wù),顯示在在屏幕上上部) 查看業(yè)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)節(jié),聯(lián)動(dòng)動(dòng)業(yè)務(wù)細(xì)細(xì)節(jié)2屏屏,顯示示與所選選業(yè)務(wù)有有關(guān)的全全部報(bào)文文條目提示關(guān)注注業(yè)務(wù)(系統(tǒng)按按一定條條件提示示用戶哪哪些業(yè)務(wù)務(wù)需要給給與關(guān)注注,可能能需要對(duì)對(duì)外查詢?cè)? 查詢條條件為組組合條件件查詢，可缺省省若干條條件。其其中報(bào)文文類型，缺省條條件情況況下，為為所有報(bào)報(bào)文類型型。 欄位說(shuō)明明欄位名稱稱缺省值輸入/輸輸出類型長(zhǎng)度欄位說(shuō)明明報(bào)文類型型帳戶行輸出輸出數(shù)字 字符3報(bào)文類型型編號(hào)SWIFFT代碼業(yè)務(wù)參考考號(hào)輸

57、出字符業(yè)務(wù)參考考號(hào)幣 種種起息日輸出輸出字符數(shù)字38外匯幣種種日 歷歷金 額額輸出數(shù)字15金 額借 貸貸輸出字符借或貸記 帳帳輸出字符記帳與否否勾 銷銷 輸出字符勾銷與否否查 詢?cè)兺?款款輸出輸出字符字符查詢與否否退款與否否發(fā)報(bào)行帳戶行業(yè)務(wù)參考考號(hào)輸入輸入 輸入字符字符字符發(fā)報(bào)行代代碼帳戶行代代碼業(yè)務(wù)參考考號(hào)金 額額輸出數(shù)字15金 額勾銷標(biāo)志志輸入字符1Y或N關(guān)聯(lián)標(biāo)志志輸入字符1Y或N查詢標(biāo)志志輸入字符 1Y或N退款標(biāo)志志輸入字符1Y或N報(bào)文類型型輸入字符3報(bào)文類型型單筆業(yè)務(wù)務(wù)情況屏幕01 畫畫面 發(fā)報(bào)行:XXXXXXXXXXXX 帳戶戶行XXXXXXXXXXXX 業(yè)務(wù)務(wù)參考號(hào)號(hào):XXXXXX

58、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX幣 種種:XXXX 起息日日:YYYMMMDDYYYMMDDD 金額:99999999999999999999999.999 報(bào)文類型型:XXXX 相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)參考考號(hào): XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 流水號(hào): XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 報(bào)文內(nèi)容容: XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

59、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 發(fā)報(bào)行:XXXXXXXXXXXX 帳戶戶行XXXXXXXXXXXX 業(yè)務(wù)務(wù)參考號(hào)號(hào):XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

60、XXXXXXX幣 種種:XXXX 起息日日:YYYMMMDDYYYMMDDD 金額:99999999999999999999999.999 報(bào)文類型型:XXXX 相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)參考考號(hào): XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 流水號(hào): XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 欄位說(shuō)明明 欄位名稱稱缺省值輸入/輸輸出類型長(zhǎng)度欄位說(shuō)明明發(fā)報(bào)行輸出字符發(fā)報(bào)行S.W.I.FF.T代代碼帳戶行輸出數(shù)字帳戶行代代碼業(yè)務(wù)參考考號(hào)輸出字符業(yè)務(wù)參考考號(hào)幣 種起息日金 額報(bào)文類型型流水號(hào)輸出輸出輸出輸出輸出字符數(shù)字?jǐn)?shù)字?jǐn)?shù)字?jǐn)?shù)字幣種日歷金額報(bào)文類型型業(yè)務(wù)流水水號(hào)報(bào)文內(nèi)容容 輸出字符10