ISO14000教材系列之六環(huán)境管理體系稽核

1、PAGE PAGE 16環(huán)境管理體系稽核ISO 14000教材系列之六環(huán) 境 稽 核核環(huán)境稽核概論環(huán)境管理系統(tǒng)稽核環(huán)境管理系統(tǒng)審核發(fā)起起環(huán)境管理系統(tǒng)稽核準(zhǔn)備備執(zhí)行稽核記錄稽核觀察結(jié)果總結(jié)會議環(huán)境稽核概論簡介:環(huán)境稽核的定義: 客客觀地獲取稽核證證據(jù)並予以評價(jià),以以判斷特定的環(huán)境境活動、事件、狀狀況、管理體系,或或有關(guān)上述事項(xiàng)的的信息是否符合稽稽核準(zhǔn)則的一個(gè)系系統(tǒng)化並形成文件件的驗(yàn)證過程,包包括將這一過程的的結(jié)果呈報(bào)委托方方。定議說明: 環(huán)境稽核核是一個(gè)系統(tǒng)化,文文件化和客觀的驗(yàn)驗(yàn)證過程。系統(tǒng)化是指環(huán)境稽核必必須是有計(jì)劃、有有組織的,也就是是應(yīng)當(dāng)遵循一定的的程序。文件化是是稽核的基本要求求,稽核

2、中的工作作表格包括稽核計(jì)計(jì)劃,檢查表稽核核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告告及其它稽核記錄錄都需文件化以保保證其可追溯性?？涂陀^性是環(huán)境稽核核所必須具備的,稽稽核證據(jù)必須真實(shí)實(shí)可靠,具有可追追溯性,任何稽核核結(jié)論都必須以客客觀事實(shí)為基礎(chǔ),不不能靠主觀臆斷。環(huán)境稽核的類型:按稽核方和受審核方的的關(guān)係分:第一方稽核第二方稽核第三方稽核按主題事項(xiàng)劃分:符合性稽核應(yīng)負(fù)的責(zé)任稽核廢棄物最小化稽核能源稽核環(huán)境管理體系稽核環(huán)境管理系統(tǒng)稽核 (EMS AUDIT)定義(ISO 14001-3.6) 客觀地獲取證據(jù)據(jù)並予以評價(jià),以以決斷一個(gè)組織的的環(huán)境管理體系是是否符合該組織所所規(guī)定的環(huán)境管理理體系審核準(zhǔn)則的的一個(gè)系統(tǒng)化,並並形

3、成文件的驗(yàn)證證過程,包括將這這一過程的結(jié)果呈呈報(bào)給管理者。環(huán)境管理系統(tǒng)稽核的目目的 (ISO14001 4.5.4)判定環(huán)境管理體系:1.1是否符合環(huán)境管管理工作的計(jì)劃安安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要要求 1.2是否得到正確的的實(shí)施和保持向管理者報(bào)送審核結(jié)果果環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之管管理角色管理審查標(biāo) 準(zhǔn)書面化系統(tǒng)執(zhí) 行稽 核ISO14000 手冊、程序書 操作作、作業(yè)當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī) 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、表單單 實(shí)際之績效環(huán)境管理系統(tǒng)稽核發(fā)起起環(huán)境稽核方案: ISO 14001 (4.5.4)組織的稽核方案,包括括時(shí)間表,應(yīng)立足足于所涉及活動的的環(huán)境重要性和以以前稽核的結(jié)果。為為全面起見,審核核程序中應(yīng)包括稽稽核的範(fàn)圍、頻次次

4、和方法,以及實(shí)實(shí)施稽核和報(bào)告結(jié)結(jié)果的職責(zé)和要求求。有效的環(huán)境管理系統(tǒng)稽稽核方案展開:管理階層對環(huán)境管理系系統(tǒng)稽核方案之支支持對不符合之糾正行動是是否進(jìn)行及完成情情況表示關(guān)心對預(yù)防措施的支持稽核頻率之決定環(huán)境管理系統(tǒng)稽核程序序文件化詳細(xì)規(guī)劃年度稽核計(jì)劃劃預(yù)定稽核之部門或區(qū)域域定稽核之範(fàn)圍 (4.2-4.6)預(yù)定執(zhí)行稽核之日期 (或月別)稽核時(shí)機(jī)及頻率之考量量是否須配合驗(yàn)證機(jī)關(guān)之之稽查周期是否須配合主管機(jī)關(guān)之之環(huán)境檢查日程管理方式、組織、政策策有重大變化過去某段時(shí)間內(nèi)發(fā)生多多次環(huán)境異常現(xiàn)象象執(zhí)行重大環(huán)境改善方案案後編排稽核計(jì)劃劃去查核是否達(dá)成成規(guī)定績效是否須針對特定議題作作稽核能資源廢棄物新工程制

5、程修改 稽核計(jì)劃必須須高階主管簽署後後發(fā)給(或告知)相關(guān)單位環(huán)境管理系統(tǒng)稽核準(zhǔn)備備稽核小組並編排細(xì)部稽稽核計(jì)劃 稽稽核小組 (Audit Team)稽核員資格最好符合下下列要求 1.具備稽核技巧及及良好之人際關(guān)係係 (客觀與獨(dú)立立立場)2.具備一般的環(huán)境科科學(xué)知識和環(huán)境法法律知識3.對設(shè)施中的技術(shù)因因素和環(huán)境因素熟熟知4.了解稽核準(zhǔn)則和環(huán)環(huán)境管理要項(xiàng)執(zhí)行稽核前應(yīng)安置一名名稽核組長,作全全盤之掌控 稽核組長之責(zé)責(zé)任 稽核組長對稽稽核的各個(gè)階段負(fù)負(fù)執(zhí)行責(zé)任,應(yīng)該該協(xié)助取得背景材料並籌籌組稽核小組 擬定稽核計(jì)劃劃代表稽核小組與被評鑑鑑之主管洽商聯(lián)絡(luò)絡(luò) 解決稽核過程程中所遇到的阻礙礙 提報(bào)稽核報(bào)告告,

6、且應(yīng)清楚並有有結(jié)論,並及時(shí) 稽核員之責(zé)責(zé)任 服從稽核組長長的指導(dǎo),支持稽稽核組長開展工作作 在稽核範(fàn)圍內(nèi)內(nèi),客觀她、高效效地、富有成果地地策劃與開展指定定的工作 清楚的記錄發(fā)發(fā)現(xiàn)觀察事項(xiàng),並並完成書面報(bào)告 保護(hù)好稽核文文件,提報(bào)稽核結(jié)結(jié)果 被稽核人(單位)之責(zé)任 告知相關(guān)人員員配合稽核活動 指派幹部或人人員負(fù)責(zé)陪同稽核核 提供稽核小組組所需的各種資源源與資料,以確保保稽核工作有效執(zhí)執(zhí)行 編制制細(xì)部稽核排程 由稽核小組排排定細(xì)部排程,排排程應(yīng)包含下列項(xiàng)項(xiàng)目1.之範(fàn)圍與目標(biāo)2.日期與時(shí)間 3.核之之分派與安排 4.稽核核之區(qū)域里程分配配 5.稽核之優(yōu)先次序序 排定稽核核時(shí)程前後應(yīng)用工工作 1.先咨

7、咨詢受稽核單位之之業(yè)務(wù)狀況 2.被稽稽核部門安排人員員給予稽核人員作作業(yè)支援 3.稽核核前二周送達(dá)受稽稽核單位 稽核小小組稽核前應(yīng)要求求受稽核單位提供供相關(guān)文件以便製製作查檢表 相關(guān)文件通常常包括: 1.環(huán)境管理理手冊 2.環(huán)境管理理程序書 3.法規(guī)查檢檢清單 4.法定環(huán)保保文件(環(huán)評報(bào)告告,排污許可證,申申報(bào)登記) 5.環(huán)境管理理相關(guān)工作說明書書,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及記記錄 6.環(huán)境監(jiān)測測報(bào)告 7.上次之稽稽核報(bào)告 8.未結(jié)案之之矯正措施 稽稽核員應(yīng)準(zhǔn)備查檢檢表 1.事事前詳細(xì)閱讀有關(guān)關(guān)文件,以了解被被稽核單位的作業(yè)業(yè) 2.查查檢表是一輔助記記憶的工具 3.可可規(guī)劃稽核的重點(diǎn)點(diǎn) 稽稽核組長應(yīng)舉行全全體

8、稽核員協(xié)調(diào)會會討論分工,稽核核準(zhǔn)則,範(fàn)圍,及及相關(guān)問題的連絡(luò)絡(luò)溝通事宜 受受稽核單位應(yīng)指派派陪同人員,及準(zhǔn)準(zhǔn)備各種資源、資資料,以確保工作作有效執(zhí)行執(zhí) 行 稽 核稽核前說明會議 (Opening meeting)于稽核前稽核組長依計(jì)計(jì)劃時(shí)間召開首次次會議:(通常15分分鐘)彼此介紹組長說明並確認(rèn)本次稽稽核範(fàn)圍、目的、程序、方法、時(shí)時(shí)間確認(rèn)所需之資源事務(wù)均均已備齊雙方討論相關(guān)細(xì)節(jié)決定總結(jié)會議時(shí)間稽核前說明會議應(yīng)予以以記錄收集證據(jù)觀察觀察現(xiàn)場作業(yè)是否與作作業(yè)規(guī)定相符合(如廢棄物的處置置,化學(xué)品的貯存存與使用)人員面談面談取得的信息應(yīng)通過過從獨(dú)立來源獲取取的支持信息予以以核實(shí),獨(dú)立來源源包括觀察記錄

9、和和現(xiàn)有的測試結(jié)果果面談最好用開放式提問問,例如:廢棄物的處理方式和排排放去向?量測的項(xiàng)目有哪些?你如何使用管理這個(gè)儀儀器?而不用封閉式提問,如如:你是用方式處理,對對嗎? 文件、資料及記錄抽抽樣環(huán)境記錄的完整性執(zhí)行結(jié)果是否符合管制制要求環(huán)境目標(biāo)及各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的的執(zhí)行績效人員環(huán)境認(rèn)知教育及技技能訓(xùn)練 實(shí)測抽樣實(shí)測(PH值,噪噪聲分貝)環(huán)境緊急突發(fā)狀況一線線人員處置方法現(xiàn)現(xiàn)場模擬演練稽核技巧: 稽核員需善用稽稽核工具(Audit,Diamond)AuditDiamond記 錄觀 察詢 問查 核 提問技巧提開放式的問題,即盡盡量避免提對方能能用“是”“不是”回答,封閉式的的問題提問可以用用(6W+h)

10、做做疑問詞,即什麼麼(what),哪哪一個(gè)(which),為什麼(why),何時(shí)(when),哪里(where),誰(who),和如何(how),其他關(guān)鍵詞包包括:出示、解釋釋、記錄、多少、程度、達(dá)標(biāo)率,情情況等。 稽核員行為的的是非準(zhǔn)則是非是非是非客觀教條平易近人官僚自信自卑精明愚蠢聚精會神精神煥散簡潔雜亂冷靜衝動仔細(xì)粗心大意合作頑固專心致志漫不經(jīng)心靈活呆板直率含糊謙虛驕傲禮貌粗魯具體模糊寬容狹隘公正偏見誠實(shí)虛偽勤奮懶散表達(dá)力強(qiáng)口齒不清善于分析輕信 稽核過程注意意之重點(diǎn):對比所作與所寫的差異異掌握好計(jì)劃時(shí)間小心傾聽點(diǎn)頭或發(fā)出肯定的聲音音以鼓勵(lì)對方自由由探討不要太急于提下一個(gè)問問題避免批評性的

11、評論不滿對方答的答覆,繼繼續(xù)調(diào)查決不要在進(jìn)行調(diào)查當(dāng)中中提缺失報(bào)告稽核的目標(biāo)在于找出“客觀證據(jù)”某擬缺失報(bào)告時(shí),盡可可能使用文件中標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)語句不要使雙方成為敵對狀狀態(tài)記錄稽核觀察結(jié)果一、記錄應(yīng)力求清楚、簡潔、明確 若使用(查檢檢表),則將所有有稽核的每一件事事詳實(shí)記錄之,記記錄撰寫方可參考考下列方式:檢查或稽核哪些事項(xiàng)或或活動 執(zhí)行現(xiàn)況 執(zhí)行結(jié)結(jié)果或記錄所顯示之狀況符符合(不符合)哪哪些規(guī)定例1.經(jīng)查5月20日日及5月24日F-002A(堿性廢水操作記錄錄表)未依規(guī)定每兩小時(shí)檢驗(yàn)驗(yàn)PH值一次,不不符合本廠EP001-01(廢水作業(yè)業(yè)管制標(biāo)準(zhǔn))之規(guī)規(guī)定例2.查環(huán)境目標(biāo)管制制程序記錄,目標(biāo)標(biāo)之達(dá)成狀況未依依EP001規(guī)定定,每季召開檢討討會議追蹤達(dá)成狀狀況查檢表項(xiàng)目經(jīng)稽核小組組討論為缺點(diǎn)時(shí),霏霏重寫于“缺失報(bào)告”內(nèi)。二、稽核結(jié)束後應(yīng)將稽稽核結(jié)果匯整 時(shí)機(jī):稽核結(jié)結(jié)束後總結(jié)會議前前 成員:稽核小小組成員 所需時(shí)間:視視稽核小組成員之之素質(zhì)及熟練度,以以三十分鐘至兩小小時(shí)為宜 方式:由稽核組長召集集稽核小組成員以以會議討論方式舉舉行 討論項(xiàng)目:確認(rèn)缺點(diǎn)匯整缺點(diǎn),並決定等級級討論稽核總結(jié)會議報(bào)告告方式及內(nèi)容總 結(jié) 會 議議召開總結(jié)會議:稽核組長主持,總經(jīng)理理及管理代表列席席,受稽核部門主主管參與,時(shí)間以以六十分鐘至二小小時(shí)為宜會議內(nèi)容:報(bào)告稽核結(jié)果受稽核單位對缺失之討討論缺失報(bào)告分送受稽核單單