大學(xué)-《金融學(xué)》投資銀行理論與實務(wù)-考試題庫與答案

1、精品資料 歡迎下載精品資料 歡迎下載87/87精品資料 歡迎下載單選題/多選題/名詞解釋/案例分析/判斷題/問答題/論述題/設(shè)計題/簡答題美國絕大部分基金屬于：A開放式基金B(yǎng)公司型基金C.契約型基金D.封閉式基金回答錯誤!正確答案： B互換業(yè)務(wù)最初的形式為：A.利率互換B.股票互換C.商品互換D.貨幣互換回答錯誤!正確答案： D并購活動成功的起點是：A.制定戰(zhàn)略目標(biāo)B.挑選投資銀行C.籌集足夠資金D.制訂相應(yīng)措施回答錯誤!正確答案：A創(chuàng)新金融工具中最重要的一種是：A.風(fēng)險控制工具B.貨幣市場基金C.開放式基金D.作空機制回答錯誤!正確答案： A20世紀(jì)60年代和70年代，投資銀行國際業(yè)務(wù)的開展

2、主要依靠：A.國外的代理行B.國內(nèi)的分支機構(gòu)C.國外的分支機構(gòu)D.負(fù)責(zé)全球業(yè)務(wù)的專門機構(gòu)回答錯誤!正確答案： C“金邊債券”是指：A.國際機構(gòu)債券B.金融債券C.政府債券D.國債回答錯誤!正確答案： D按照股東權(quán)利股票可以分為：A.垃圾股B.記名股C.普通股D.績優(yōu)股回答錯誤!正確答案： C自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人發(fā)行股票在：A.5個月內(nèi)B.6個月內(nèi)C.8個月內(nèi)D.7個月內(nèi)回答錯誤!正確答案： B下屬于對投資銀行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的是：A.經(jīng)營報告制度B.實行委托優(yōu)先和客戶優(yōu)先原則C.禁止對發(fā)行企業(yè)征收過高的費用D.未經(jīng)委托不能自作主張?zhí)婵蛻糍I賣證券回答錯誤!正確答案： D“金邊債券”是指

3、：A.國債B.金融債券C.政府債券D.國際機構(gòu)債券回答錯誤!正確答案： A股票質(zhì)押貸款的警戒線是：A.100B.120C.150D.130回答錯誤!正確答案： D股票質(zhì)押貸款的警戒線是：A.100B.120C.150D.130網(wǎng)上發(fā)行的始作俑者是：A.高盛公司B.美林公司C.機靈資本公司D.所羅門兄弟公司承購包銷始于：A.1990B.1993C.1991D.1992行集中統(tǒng)一監(jiān)管模式的國家是：A.德國B.美國C.意大利D.英國期貨期權(quán)是一種：A.四級衍生工具B.一級衍生工具C.三級衍生工具D.二級衍生工具采取銀證綜合型模式的國家有：A.德國B.英國C.美國D.日本我國目前的證券監(jiān)管部門是：A.

4、證券委B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會摩根斯坦利添惠公司的風(fēng)險管控核心機構(gòu)是：A.市場風(fēng)險部門B.風(fēng)險管理委員會C.財務(wù)部門D.審計委員會違約風(fēng)險的基本消除得益于交易所嚴(yán)格執(zhí)行的：A.強制平倉制度B.保證金制度C.逐日盯市制度D.市場準(zhǔn)入制度違約風(fēng)險的基本消除得益于交易所嚴(yán)格執(zhí)行的：收藏A.強制平倉制度B.保證金制度C.逐日盯市制度D.市場準(zhǔn)入制度在股票類衍生產(chǎn)品上占據(jù)著較大優(yōu)勢的是：A.信托投資公司B.商業(yè)銀行C.投資銀行D.基金我國目前可以從事證券承銷業(yè)務(wù)的是：A.綜合類證券公司B經(jīng)紀(jì)類證券公司C.商業(yè)銀行D.信托投資公司典型的做市商市場是：A.上海證券交易所B.那斯達(dá)克市場C.紐約

5、證券交易所D深圳證券交易所我國網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正式起步于：A.999年B.1996年C.1998年D.1994年回答錯誤!正確答案： C決定首次公開招股成功與否的一個直接因素：A.承銷B.代銷C.包銷D.推銷回答錯誤!正確答案： D在投資銀行起著承上啟下作用的是：A.決策層B.高級管理層C.核心投資銀行家D.中層管理人員屬于橫向信息交流的是：A.功能部門內(nèi)部不同層次的信息流B.決策層和職能部門之間的信息流C.不同職能部門之間的信息流D.職能部門內(nèi)部不同層次的信息流回答錯誤!正確答案： C投資銀行參加證券交易所組織的證券交易，首先要：A.成為證券交易所的會員B.簽訂證券買賣代理協(xié)議C.開立股份結(jié)算帳

6、戶D.審驗投資者開立的證券帳戶屬于債券的特征是：A.償還性B.風(fēng)險性C.參與性D.自主性采取銀證分離型模式的國家是：A.美國B.德國C.瑞士D.荷蘭按照投資主體股票可分為：A.記名股B.國有股C.A股D.績優(yōu)股回答錯誤!正確答案： B可轉(zhuǎn)換債券的推出是采用創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)模式中的：A.專家法B.組合法C.模仿法D.新創(chuàng)法基金資產(chǎn)配置的第三個層次是：收藏A.期限結(jié)構(gòu)B.策略性資產(chǎn)配置C.政策性資產(chǎn)配置D.個別資產(chǎn)的選擇我國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場建立并開始運行是在：A.1999年B.1996年C.1986年D.1993年回答錯誤!正確答案： B在投資銀行中發(fā)揮樞紐作用的是：A.分析師B.創(chuàng)業(yè)者C.管理者D

7、.創(chuàng)新者回答錯誤!正確答案： C合約潛在的非法性會給投資銀行帶來：收藏A.市場風(fēng)險B.法律風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.信用風(fēng)險投資銀行中最為活躍也最具吸引力的部門是：A.兼并與收購部B.私募證券部門C.證券承銷部門D.風(fēng)險管理部門17世紀(jì)后的國際貿(mào)易和金融中心是：A.英國的倫敦B.荷蘭的阿姆斯特丹C.美國的紐約D.意大利的羅馬回答錯誤!正確答案： B最早開展網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的國家是：A.日本B.美國C.英國D.韓國回答錯誤!正確答案： B并購過程中，如果獵物公司無抗衡之力，上策是：A.公司分拆和子公司上市B.出售“皇冠明珠”C.推行“焦土政策”D.資本結(jié)構(gòu)重構(gòu)回答錯誤!正確答案： B從合伙制轉(zhuǎn)化為上市公司

8、最晚的一家特大型美國投資銀行是：A.美林公司B.高盛公司C.所羅門兄弟公司D.摩根斯坦利添惠公司回答錯誤!正確答案： B現(xiàn)代公司制投資銀行的最高決策機構(gòu)是：A.總裁B.股東大會C.董事會D.執(zhí)行委員會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般運作程序是：A.審查客戶申請，要求其提供相應(yīng)的文件，并結(jié)合有關(guān)的法律限制決定是否接受其委托按照股票績效股票可分為：A.普通股B.優(yōu)先股C.記名股D.垃圾股投資銀行在業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)折時期，首先要做的事情是：A.對所處環(huán)境作一般分析B.創(chuàng)新機構(gòu)建設(shè)C.對某項業(yè)務(wù)作具體分析D.業(yè)務(wù)動態(tài)管理回答錯誤!正確答案： A在并購的會計處理方法上，若采用聯(lián)營法，支付工具應(yīng)選擇：A.普通股B.債券C.現(xiàn)金D

9、.優(yōu)先股回答錯誤!正確答案： A在同等條件下，承銷相等金額的下列證券毛利差額的百分比最小的是：可轉(zhuǎn)換債券B.普通債券C.首次公開發(fā)行的股票D.再次發(fā)行的股票基金起源于：A.英國B.德國C.美國D.荷蘭回答錯誤!正確答案： A通道制始于：A.2000B.2002C.2003D.2001回答錯誤!正確答案： D一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票,不得高于該上市公司已發(fā)行股份的：A5B15C10D20回答錯誤!正確答案： A保證金越低，杠桿效應(yīng)越大，風(fēng)險和收益：A.越高B.無關(guān)C.越低D.不變回答錯誤!正確答案： A第一筆正式的利率互換出自：A.德意志銀行B.世界銀行C.高盛公司D.美林公司回答

10、錯誤!正確答案： A我國投資銀行的監(jiān)管主體是：A.證監(jiān)會B.保監(jiān)會C.銀監(jiān)會D.中央銀行實行集中統(tǒng)一監(jiān)管模式的國家是：A.意大利B.英國C.德國D.美國美國司法機關(guān)通常支持的反并購之舉是：A.設(shè)置“毒丸”B.金降落C.安排“白護(hù)衛(wèi)”的護(hù)駕D.自我標(biāo)購?fù)顿Y銀行的內(nèi)部控制和核算中心是:A.功能部門B.股東大會C.職能部門D.執(zhí)行委員會生產(chǎn)和銷售相同、相似產(chǎn)品的企業(yè)間的并購是：A.混合并購B.杠桿收購C.橫向并購D.縱向并購人力資源政策中的中期規(guī)劃主要針對：A.中低級管理層B.普通員工C.中高級管理層及業(yè)務(wù)骨干D.決策層回答錯誤!正確答案： A投資銀行經(jīng)營方針政策的直接執(zhí)行者是：A.董事會B.普通員

11、工C.中層管理人員D.總裁回答錯誤!正確答案： C我國經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是：A.并購業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券承銷業(yè)務(wù)投資銀行的利潤創(chuàng)造中心是:A.執(zhí)行委員會B.功能部門C.股東大會D.職能部門回答錯誤!正確答案： B融衍生產(chǎn)品中，持倉量最大的是：A.期權(quán)交易B.互換交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易狹義的毒丸是指：A.股份購買權(quán)利計劃B.出售“皇冠明珠”C.金降落D.防御性并購回答錯誤!正確答案： A投資銀行研究機構(gòu)中發(fā)展最快的是：A.宏觀研究部門B.固定收益證券研究部門C.個股研究部門D.協(xié)調(diào)部門回答錯誤!正確答案： B持有者只有在到期日才可以宣布執(zhí)行與否的期權(quán)是：A

12、.期貨期權(quán)B.歐式期權(quán)C.美式期權(quán)D.指數(shù)期權(quán)回答錯誤!正確答案： B股票質(zhì)押貸款的平倉線是：A.130B120C.110D.100回答錯誤!正確答案： B我國證券公司獲準(zhǔn)有條件地進(jìn)入同業(yè)拆借市場是在：A.1986年B.1993年C.1999年D.1996年回答錯誤!正確答案： C霸菱事件引起投資銀行開始重視：A.操作風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.交易風(fēng)險回答錯誤!正確答案： A保證業(yè)務(wù)得以繼續(xù)和朝前推進(jìn)的是：A.創(chuàng)業(yè)者B.管理者C.創(chuàng)新者D.分析師回答錯誤!正確答案： D投資銀行的本源業(yè)務(wù)是：A.并購業(yè)務(wù)B.證券承銷C.存貸款D.基金管理回答錯誤!正確答案： B投資銀行建立良好的人力資源政

13、策首先要：A.關(guān)注投資銀行家的道德素質(zhì)B.注重激勵和培訓(xùn)制度的安排C.知人善用D.作好規(guī)劃回答錯誤!正確答案： C羅伯特庫恩認(rèn)為最符合美國投資銀行現(xiàn)狀的定義是：A.最廣義的定義B.較狹義的定義C.第二廣義的定義D.最狹義的定義回答錯誤!正確答案： C附屬于商業(yè)銀行旗下的投資銀行是：A.瑞銀華寶B.摩根斯坦利添惠C.美林D.高盛回答錯誤!正確答案： A網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)首次在華爾街出現(xiàn)是在：A.1992年B.1994年C.1999年D.1997年回答錯誤!正確答案： B投資銀行的利潤根本來源是：A.存貸利差B.傭金C.紅利D.價差收入回答錯誤!正確答案： B最早的投資銀行型業(yè)務(wù)可以追溯到大約：A.4000

14、多年前B.1000多年前C.3000多年前D.2000多年前回答錯誤!正確答案： C美國將商業(yè)銀行和投資銀行業(yè)務(wù)截然分開是在：A.1929年B.1933年C.1934年D.1935年回答錯誤!正確答案： B嚴(yán)格意義上的套利行為：A.三種可能都有B.風(fēng)險很大C.無風(fēng)險D.風(fēng)險很小回答錯誤!正確答案： C1960年以前，投資銀行國際業(yè)務(wù)的開展基本上依靠：A.國外的代理行B.負(fù)責(zé)全球業(yè)務(wù)的專門機構(gòu)C.國內(nèi)的分支機構(gòu)D.國外的分支機構(gòu)回答錯誤!正確答案： A債券按發(fā)行主體可分為：A.直接債券B.短期債券C.政府債券D.記名債券回答錯誤!正確答案： C基金資產(chǎn)配置的第一個層次是：A.政策性資產(chǎn)配置B.策

15、略性資產(chǎn)配置C.期限結(jié)構(gòu)D.個別資產(chǎn)的選擇回答錯誤!正確答案： A套利商的首要風(fēng)險是：A.時間風(fēng)險B.收購失敗風(fēng)險C.價格風(fēng)險D.競爭風(fēng)險回答錯誤!正確答案： B奠定我國銀行業(yè)和證券業(yè)分業(yè)管理的法律基礎(chǔ)是：收藏A.商業(yè)銀行法B.證券交易所管理辦法C.公司法D.證券法回答錯誤!正確答案： A商業(yè)銀行的利潤根本來源是：A.紅利B.價差收入C.傭金D.存貸利差回答錯誤!正確答案： D契約型基金的投資者是：A.信托人B.受益人C.委托人D.承銷人回答錯誤!正確答案： B我國規(guī)定股票質(zhì)押率最高不能超過：A.60B.70C.80D.50回答錯誤!正確答案： A以下不屬于英國自律監(jiān)管系統(tǒng)的機構(gòu)是：A.股權(quán)轉(zhuǎn)

16、讓和合并專業(yè)小組B.金融服務(wù)監(jiān)管局C.證券業(yè)理事會D.證券交易所協(xié)會回答錯誤!正確答案： B從性質(zhì)上看，股票質(zhì)押可以歸入有擔(dān)保的：A.債權(quán)融資B.回購交易C.同業(yè)拆借D.股權(quán)融資回答錯誤!正確答案： C將企業(yè)界和金融界帶入“核金融”時代的是：A經(jīng)理層收購B杠桿收購C混合并購D熊抱回答錯誤!正確答案： B基金管理業(yè)務(wù)的一項最重要的任務(wù)是：A.基金的分配B.基金資產(chǎn)的管理C.基金的設(shè)立D.基金的發(fā)行回答錯誤!正確答案： B英國推出“大爆炸”改革措施是在：A.1979年B.1986年C.1981年D.1984年回答錯誤!正確答案： B高盛公司上市是在：A1991年B.1986年C.1998年D.19

17、99年回答錯誤!正確答案： D投資銀行普遍應(yīng)用的風(fēng)險技術(shù)工具是：A.敏感性模擬系統(tǒng)B.交易限額檢測系統(tǒng)C.風(fēng)險數(shù)據(jù)庫D.風(fēng)險價值模型回答錯誤!正確答案： D專門致力于創(chuàng)新金融產(chǎn)品開發(fā)和研究的部門是：A.高收益?zhèn)緽.風(fēng)險管理部門C.創(chuàng)新證券部門D.證券化部門回答錯誤!正確答案： C投資銀行在資產(chǎn)證券化中的作用是：A.直接進(jìn)行風(fēng)險投資B.優(yōu)化資產(chǎn)投資銀行最本源的業(yè)務(wù)是：A.基金管理B.證券交易C.兼并與收購D.證券承銷回答錯誤!正確答案： D在同等條件下，承銷相等金額的下列證券毛利差額的百分比最大的是：A.再次發(fā)行的股票B.首次公開發(fā)行的股票C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券回答錯誤!正確答案： B創(chuàng)

18、造新型金融工具的是：A.創(chuàng)業(yè)者B.創(chuàng)新者C.管理者D.分析師回答錯誤!正確答案： B衍生產(chǎn)品交易的主要特征是采用：A.市場準(zhǔn)入制度B.保證金制度C.逐日盯市制度D.強制平倉制度回答錯誤!正確答案： B對看漲期權(quán)而言，股價越高而協(xié)定價格越低，期權(quán)價格就：A.不變B.越高C.越低D.為0以下屬于對投資銀行自營業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的是：A.實行委托優(yōu)先和客戶優(yōu)先原則B.經(jīng)營報告制度C.未經(jīng)委托不能自作主張?zhí)婵蛻糍I賣證券D.禁止對發(fā)行企業(yè)征收過高的費用回答錯誤!正確答案： A契約型基金中契約的訂立雙方是：A.基金管理公司與基金的投資者B.基金管理公司與基金保管公司C.基金保管公司與基金的投資者D.基金管理公司

19、與承銷公司我國商業(yè)銀行正式退出證券交易所國債市場是在：A.1998年B.1999年C.1996年D.1997年回答錯誤!正確答案： D在基金管理的投資決策中處于核心地位的是：A.個別資產(chǎn)的選擇B.期限結(jié)構(gòu)C.策略性資產(chǎn)配置D.政策性資產(chǎn)配置回答錯誤!正確答案： D1998年華爾街被迫聯(lián)手拯救的是：A.高盛公司B.所羅門兄弟公司C.百富勤D.長期資本管理公司回答錯誤!正確答案： D做市的報酬收益在很大程度上取決于：A.直接交易成本B.不對稱信息成本C.競爭對手的多寡D.存貨成本回答錯誤!正確答案： C股票的特征：A.保密性B.安全性C.不可償還性D.廣泛性回答錯誤!正確答案： C百富勤的破產(chǎn)根本

20、源于：A.高風(fēng)險高收益戰(zhàn)略B.蘇黎士集團(tuán)取消對其注資C.亞洲金融危機D.芝加哥第一銀行取消對其貸款回答錯誤!正確答案： A購原百富勤融資和證券業(yè)務(wù)的是：A.所羅門兄弟公司B.法國巴黎國家銀行C.高盛公司D.美林公司被稱為投資銀行“皇冠明珠”業(yè)務(wù)的是：A.反收購業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.收購業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)回答錯誤!正確答案： A從理論上講，投資保險基金中各投資銀行應(yīng)繳納的款項最公平合理的依據(jù)是：A.承擔(dān)的風(fēng)險大小B.經(jīng)營毛利的一定比例C.營業(yè)額的一定比例D.獲利大小回答錯誤!正確答案： A證券持有者不能以合理的價格迅速地賣出證券是一種：A.操作風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.市場風(fēng)險 正確

21、答案： C發(fā)行總額固定的基金是：收藏A開放式基金B(yǎng).貨幣基金C封閉式基金D.風(fēng)險基金回答錯誤!正確答案： C投資銀行比較注重：A.穩(wěn)健性B.流動性C.開拓性D.安全性回答錯誤!正確答案： C1997年成為日本以外亞洲最大獨立投資銀行的是：A.百富勤B.宏源證券C.長期資本管理公司D.中信證券回答錯誤!正確答案： A在反收購中，獵物公司為了保護(hù)經(jīng)理層，通常會采取：A.養(yǎng)老金降落B.金降落C.錫降落D.董事會輪選制回答錯誤!正確答案： B在自營業(yè)務(wù)中，著眼于從股票價格變化中謀取利潤的是：A.經(jīng)紀(jì)商B.做市商C.投機商D.套利商回答錯誤!正確答案： C為了享受到新產(chǎn)品推出時帶來的超額利潤，投資銀行開

22、發(fā)新產(chǎn)品應(yīng)采?。篈.新創(chuàng)法B.專家法C.組合法D.模仿法回答錯誤!正確答案：A投資銀行吸收新的股東進(jìn)來，原有股東持股比例將：A.上升B.不變C.三種可能都有D.下降以下屬于對投資銀行常規(guī)管理內(nèi)容的是：A.未經(jīng)委托不能自作主張?zhí)婵蛻糍I賣證券B.實行委托優(yōu)先和客戶優(yōu)先原則C.經(jīng)營報告制度D.禁止對發(fā)行企業(yè)征收過高的費用回答錯誤!正確答案： C從資產(chǎn)總額來講，目前美國實力最為雄厚的金融組織是：A.投資銀行B.投資基金C.商業(yè)銀行D.信托投資公司回答錯誤!正確答案： B如果采取代銷方式，投資銀行獲得的報酬是：A.投資收益B.傭金C.毛利差額D.差價回答錯誤!正確答案： B我國可上市開放式基金的推出是采

23、用創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)模式中的：A.專家法B.模仿法C.組合法D.新創(chuàng)法回答錯誤!正確答案： C百富勤破產(chǎn)的直接導(dǎo)火線是：A.亞洲金融危機B.高風(fēng)險高收益戰(zhàn)略C.芝加哥第一銀行取消對其貸款D.蘇黎士集團(tuán)取消對其注資回答錯誤!正確答案：A百富勤破產(chǎn)的直接導(dǎo)火線是：A.亞洲金融危機B.高風(fēng)險高收益戰(zhàn)略C.芝加哥第一銀行取消對其貸款D.蘇黎士集團(tuán)取消對其注資回答錯誤!正確答案： A保密的重要手段是：A.隔離B.公開C.守法D.誠信回答錯誤!正確答案： ABOT模式起源于：A.20世紀(jì)80年代B.20世紀(jì)90年代C.20世紀(jì)70年代D.20世紀(jì)60年代回答錯誤!正確答案： A我國國債一級市場和二級市場的重要參

24、與者是：A國債二級自營商B.機構(gòu)投資者C.國債承銷商D.國債一級自營商回答錯誤!正確答案： D由于利率上升導(dǎo)致奧蘭治縣的投資組合出現(xiàn)17億美元虧損，這是一種：A.法律風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.市場風(fēng)險回答錯誤!正確答案： D與投資銀行國際業(yè)務(wù)的發(fā)展有密切關(guān)系的是：A.外國債券市場B.歐洲債券市場C.外國股票市場D.本國股票市場回答錯誤!正確答案： B招標(biāo)發(fā)行始于：A.1994 B.1996 C.1997 D.1995回答錯誤!正確答案： D對獵物公司估值較為常用的方法的是：A.現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法B.凈資產(chǎn)倍率法C.競價確定法D.市盈率法回答錯誤!正確答案： A獵手公司的出價上限是：A.獵物公

25、司的現(xiàn)行股價B.并購后增加現(xiàn)金流量的現(xiàn)值C.A和B的平均值D.要約價格回答錯誤!正確答案： B融券交易屬于：A.信用交易B.股權(quán)融資C.回購交易D.股票質(zhì)押回答錯誤!正確答案： A1993年大型國有企業(yè)開始登陸證券市場的標(biāo)志是：A.“安徽馬鋼”的上市B.“寶鋼股份”的上市C.“上海石化”的上市D.“青島啤酒”的上市回答錯誤!正確答案： D與生產(chǎn)性企業(yè)相比，投資銀行從合伙制轉(zhuǎn)化為公司制：A.晚半個世紀(jì)B.早半個世紀(jì)C.晚一個世紀(jì)D.同步回答錯誤!正確答案： A人力資源政策中的長期規(guī)劃主要針對：A.中高級管理層及業(yè)務(wù)骨干B.普通員工C.決策層D.中低級管理層回答錯誤!正確答案： A人力資源政策中的

26、短期規(guī)劃主要針對：A.中高級管理層及業(yè)務(wù)骨干B.決策層C.普通員工D.中低級管理層回答錯誤!正確答案： C我國目前可以從事證券承銷業(yè)務(wù)的是：A.綜合類證券公司B.信托投資公司C.經(jīng)紀(jì)類證券公司D.商業(yè)銀行回答錯誤!正確答案： A多選金融期貨的特點是：A.違約風(fēng)險小B.采用場內(nèi)交易形式C.交易采用標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約D.交易雙方只需繳納一定數(shù)額的保證金E.原生資產(chǎn)為特定的金融資產(chǎn)回答錯誤!正確答案：A B C D E參與拯救長期資本管理公司的有：A.德意志銀行B.美林公司、高盛、摩根斯坦利C.高盛公司D.摩根斯坦利添惠公司E.法國農(nóng)業(yè)信貸銀行回答錯誤!正確答案：A B C D E霸菱集團(tuán)內(nèi)部管理不善

27、體現(xiàn)在：A.員工人心渙散B.管理層監(jiān)管不嚴(yán)，風(fēng)險意識薄弱C.缺乏基本的風(fēng)險防范機制D.領(lǐng)導(dǎo)層分裂，制度推行不力E.組織形式的構(gòu)造上欠缺考慮回答錯誤!正確答案：B C D E混合發(fā)展環(huán)境下投資銀行的發(fā)展對策有：A.和其他金融機構(gòu)合并或向外出售B.主動兼并其他金融機構(gòu)C.集中有限資源保持核心競爭力D.開展地方業(yè)務(wù)發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢E.發(fā)展金融超市回答錯誤!正確答案：A B C D E策略性資產(chǎn)配置的方法有：收藏A.價值分析法B.技術(shù)分析法C.梯形投資法D.基本分析法E.市場比重法回答錯誤!正確答案： A B D投資銀行發(fā)展全球業(yè)務(wù)的主觀要求是：A.分享新興工業(yè)國家和迅速發(fā)展的第三世界國家經(jīng)濟起飛時帶來的

28、巨大利潤B.獲得更多、更迅捷、更準(zhǔn)確的信息C.可以做大做強D.降低風(fēng)險E.獲取更多的利潤來源回答錯誤!正確答案： A B D E以下屬于垂直信息交流的有：A.各個部門內(nèi)部不同層次的信息流B.不同職能部門之間的信息流C.職能部門與功能部門之間的信息流D.決策層和職能部門之間的信息流E.決策層和功能部門之間的信息流回答錯誤!正確答案： A D EVaR模型的優(yōu)勢在于：A.包含的內(nèi)容多，但易于分解和解釋B.可以應(yīng)用于多種市場風(fēng)險檢測C.幫助管理人員測度與其交易頭寸相關(guān)的市場風(fēng)險暴露頭寸D.能夠精確地模擬所有交易組合的市場風(fēng)險因素E.能反映組合分散后所帶來的風(fēng)險減少回答錯誤!正確答案： A B C E

29、投資銀行的外部監(jiān)管包括：A.內(nèi)部審計B.內(nèi)部監(jiān)管C.政府監(jiān)管D.外部審計E.自律監(jiān)管回答錯誤!正確答案：C E投資銀行參與基金管理的優(yōu)勢有：A.迅捷的信息渠道B.擁有高水平的金融投資專家C.廣泛的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)D.較高的能力E.先進(jìn)的金融技術(shù)回答錯誤!正確答案：A B C E與長期資本管理公司震蕩案相關(guān)的事件有：A.原擬98年上市的高盛公司推遲上市計劃B.1998年9月24日道瓊斯指數(shù)跌1.87C.1998年9月24日恒生指數(shù)跌2.12D.瑞士聯(lián)合銀行第三季度損失7.18億E.許多投資銀行98年股價跌去50有余回答錯誤!正確答案：A B C D E國內(nèi)投資銀行的競爭劣勢在于：A.資金規(guī)模小B.人才不

30、足C.管理機制落后D.后發(fā)劣勢E.運作技術(shù)原始回答錯誤!正確答案：A C E投資銀行保險制度的作用是：A.賠償客戶全部損失B.完成破產(chǎn)投資銀行未完成的交易C.清理破產(chǎn)投資銀行的資產(chǎn)、債務(wù)D.給予經(jīng)營困難的投資銀行資金上的援助E.監(jiān)管投資銀行之間的兼并行為回答錯誤!正確答案：B C D E投資者開設(shè)的資金帳戶有以下類型：A.現(xiàn)金帳戶B.保證金帳戶C.授權(quán)帳戶D.支票帳戶E.證券帳戶回答錯誤!正確答案：A B C項目融資業(yè)務(wù)流程的五個階段是：A.融資談判階段B.融資決策分析階段C.融資結(jié)構(gòu)分析階段D.項目融資的執(zhí)行階段E.投資決策分析階段回答錯誤!正確答案：A B C D E銷售主要牽涉的問題：A

31、.承銷協(xié)議的簽訂B.承銷方式的選擇C.承銷團(tuán)的組建回答錯誤!正確答案：A B C為防范風(fēng)險，用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)該是：A.流動性較好B.紅利豐厚C.業(yè)績優(yōu)良D.流通股本規(guī)模適度E.處于行業(yè)龍頭地位回答錯誤!正確答案：A C D按照發(fā)行主體債券可以分為：A.直接債券B.公司債券C.國際機構(gòu)債券D.短期債券E.政府債券回答錯誤!正確答案：B C E投資銀行業(yè)與基金業(yè)的關(guān)系有：A.作為基金的受托管理人B.作為基金的發(fā)起人C.管理自己發(fā)行的基金D.作為基金的承銷人E.作為基金的交易人回答錯誤!正確答案：A B C D對投資銀行自營業(yè)務(wù)的管理內(nèi)容有：A.實行委托優(yōu)先和客戶優(yōu)先原則B.保密原則C.維持市場

32、穩(wěn)定和市場秩序D.限制承擔(dān)的風(fēng)險E.禁止操縱證券價格回答錯誤!正確答案：A C D E并購按照雙方的關(guān)系可劃分為：收藏A.善意收購B.經(jīng)理層收購C.敵意收購D.熊抱E.杠桿收購回答錯誤!正確答案：A C D美國著名的商人銀行有：A.黑石集團(tuán)B.瓦瑟斯坦潘里拉公司C.培基證券D.美林E.普惠證券回答錯誤!正確答案：A B現(xiàn)代公司更易吸引公眾投資的原因是：A.風(fēng)險有限B.有助于保護(hù)中小股東利益C.所持股權(quán)流動性高D.股本分散E.紅利豐厚回答錯誤!正確答案：A B C并購中的會計處理方法若采用買受法，支付工具應(yīng)選擇：A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股C.債券D.現(xiàn)金E.普通股回答錯誤!正確答案：B C D企業(yè)

33、并購的動因有：A.追求高效率擴張B.尋求分離價值C.追求協(xié)同效應(yīng)D.尋求冗資出路E.實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)回答錯誤!正確答案：A B C D E商業(yè)銀行的融資功能是：A.堅持穩(wěn)健原則B.間接融資C.較側(cè)重于短期融資D.直接融資E.較側(cè)重于長期融資回答錯誤!正確答案：B C最基本的金融互換形式有：A.同一貨幣的浮動利率與固定利率互換B.不同貨幣的浮動利率與浮動利率互換C.一種貨幣和另一種貨幣之間的互換D.同一貨幣的浮動利率與浮動利率互換E.不同貨幣的浮動利率與固定利率互換回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行為獵手公司提供的服務(wù)有：A.幫助客戶進(jìn)行自我分析和市場分析B.輔助客戶構(gòu)造并購交易C.幫助

34、客戶確定收購的目標(biāo)公司D.代表客戶和獵物公司管理層或大股東接觸并洽談收購條款E.制定“金降落”協(xié)議回答錯誤!正確答案：A B C D做市商的成本主要體現(xiàn)在：A.直接交易成本B.存貨的管理成本C.時間成本D.不對稱信息成本E.存貨的風(fēng)險成本回答錯誤!正確答案：A B D E投資銀行采取私募方式進(jìn)行股權(quán)籌資的優(yōu)勢在于：A.不受公眾股東的壓力B.可以提高凝聚力C.決策較為自由D.不用向社會公開財務(wù)信息E.股權(quán)相對集中回答錯誤!正確答案：A C D E在二級市場中，投資銀行扮演的角色有：A.做市商B.承銷商C.交易商D.經(jīng)紀(jì)商E.管理者回答錯誤!正確答案：A C D債權(quán)融資的方式有：A.信用交易B.發(fā)

35、行債券C.國債回購D.發(fā)行股票E.申請貸款回答錯誤!正確答案：B E投資銀行保險制度的內(nèi)容有：A.允許投資銀行保險機構(gòu)在某些緊急情況下，向財政部或中央銀行融資B.設(shè)立專門的、非盈利性的投資銀行保險機構(gòu)C.對客戶賠償制度D.建立專門的、由投資銀行保險機構(gòu)管理的投資保險基金E.設(shè)立投資銀行報告制度回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行在承銷國債過程中獲取收益的渠道：A.發(fā)行手續(xù)費收入B.差價收入C.留存自營國債的交易收益D.資金占用的利息收入回答錯誤!正確答案：A B C D大型投資銀行將研究部門分為：A.協(xié)調(diào)組B.證券投資組合研究組C.宏觀研究組D.固定收益證券研究組E.個股研究組回答錯

36、誤!正確答案：A C D E契約型基金的當(dāng)事人包括：A.承銷人B.委托人C.受益人D.經(jīng)紀(jì)人E.信托人回答錯誤!正確答案：B C E引發(fā)百富勤倒閉的主要因素是：A.證券交易和衍生工具業(yè)務(wù)部門在港股1997年10月下旬暴跌中形成虧損B.蘇黎士集團(tuán)取消注資C.亞洲金融危機D.定息債券部門和其他與東南亞業(yè)務(wù)有關(guān)的部門出現(xiàn)巨額呆帳和壞帳E.芝加哥第一銀行取消貸款回答錯誤!正確答案：A D投資銀行在風(fēng)險投資中的作用是：A.直接進(jìn)行風(fēng)險投資B.擔(dān)當(dāng)新生企業(yè)尋求風(fēng)險投資的融資顧問C.資產(chǎn)管理D.重新包裝現(xiàn)金流E.通過發(fā)行上市操作幫助風(fēng)險投資順利退出回答錯誤!正確答案：A B E職能部門是投資銀行的：A.創(chuàng)新

37、中心B.內(nèi)部控制中心C.核算中心D.決策層E.利潤創(chuàng)造中心回答錯誤!正確答案：B C投資銀行家應(yīng)具備的基本的道德操守有：A.誠信B.隔離C.守法D.能力E.守密回答錯誤!正確答案：A B C D E功能部門是投資銀行的：A.業(yè)務(wù)部門B.決策層C.創(chuàng)新中心D.利潤創(chuàng)造中心E.核算中心回答錯誤!正確答案：A C D衍生產(chǎn)品的構(gòu)造手段有：A.衍生產(chǎn)品之間進(jìn)行組合搭配B.直接對衍生產(chǎn)品的個別參量和性質(zhì)進(jìn)行設(shè)計C.衍生產(chǎn)品與原生產(chǎn)品進(jìn)行組合搭配D.原生產(chǎn)品之間進(jìn)行組合搭配回答錯誤!正確答案：A B C投資銀行人力資源政策的長期規(guī)劃主要面對：A.中下級管理層B.普通員工C.業(yè)務(wù)骨干D.中高級管理層E.決策

38、層回答錯誤!正確答案：C D人力資源政策的規(guī)劃涉及到：A.人員的招聘B.人員的培養(yǎng)C.人員的考核D.內(nèi)部調(diào)動E.相應(yīng)的獎懲回答錯誤!正確答案：A B C D E羅伯特庫恩對投資銀行下的第二廣義定義中，屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是：A.保險業(yè)務(wù)B.證券投資與交易業(yè)務(wù)C.抵押業(yè)務(wù)D.兼并收購業(yè)務(wù)E.證券承銷業(yè)務(wù)回答錯誤!正確答案：B D E我國股票發(fā)行制度的演變階段：A.通道制和保薦制并存階段B.額度制階段C.保薦制階段D.準(zhǔn)備階段E.試點階段回答錯誤!正確答案：A B C E基金按變現(xiàn)方法的不同可分為：A.成長型基金B(yǎng).封閉式基金C.平衡型基金D.收入型基金E.開放式基金回答錯誤!正確答案：B E英國早

39、期最著名的承兌商號是：A.施羅德家族B.羅斯柴爾德家族C.漢斯家族D.漢布羅家族E.霸菱家族回答錯誤!正確答案：A B D E投資銀行和保險公司的關(guān)系在于：A.自己發(fā)起組織基金時與保險公司存在激烈的競爭B.并購融資中經(jīng)常依靠保險公司提供的資金C.承銷的證券中有很大一部分由保險公司購買D.作為保險公司的財務(wù)顧問E.幫助保險公司進(jìn)行證券買賣回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行參與企業(yè)的并購活動可以做的工作有：A.幫助獵手公司籌集資金B(yǎng).向獵手公司提供咨詢C.向獵物公司提供咨詢D.尋找獵手公司E.尋找并購對象回答錯誤!正確答案：A B C E自營交易商分為：A.經(jīng)紀(jì)商B.做市商C.市場操縱

40、者D.投機商E.套利商回答錯誤!正確答案：D E我國投資者下達(dá)訂單的方式有：A.遠(yuǎn)程終端委托B.電腦自動委托C.證券交易所直接委托D.電話自動委托E.柜臺遞單委托回答錯誤!正確答案：A B D E大規(guī)模公司立法的深遠(yuǎn)意義表現(xiàn)在：A.確立公司的法人地位B.簡化對公司設(shè)立的限制C.決策效率更高D.明確公司和股東權(quán)利和義務(wù)E.為經(jīng)理革命的產(chǎn)生創(chuàng)造環(huán)境回答錯誤!正確答案：A B D E影響投資銀行業(yè)的環(huán)境因素包括：A.目前的道德風(fēng)氣B.法律法規(guī)C.投資銀行家的素質(zhì)D.公司條例和傳統(tǒng)E.利潤最大化回答錯誤!正確答案：A B D E公募發(fā)行可以分作：A.全額包銷B.代銷C.余額包銷回答錯誤!正確答案：A

41、B C選擇獵物公司主要考慮的因素有：A.商業(yè)因素B.財務(wù)因素C.人才因素D.獵物公司的規(guī)模E.技術(shù)因素主導(dǎo)我國風(fēng)險投資產(chǎn)業(yè)的力量：A.中國本土的市場力量B.政府附屬機構(gòu)C.政府D.外資回答錯誤!正確答案：A B C D中層管理者是投資銀行的：A.決策層B.具體業(yè)務(wù)的操作者C.本部門的管理者D.公司的管理者E.經(jīng)營方針的直接執(zhí)行者回答錯誤!正確答案：C E項目融資的特征：A.有限追索B.風(fēng)險分擔(dān)C.成本高、時間長D.程序復(fù)雜E.項目導(dǎo)向回答錯誤!正確答案：A B C D E獵物公司在反收購策略中可尋求的外界支持有：A.宣傳戰(zhàn)B.“帕克曼”式反標(biāo)購C.安排“白護(hù)衛(wèi)”的護(hù)駕D.訴諸司法機構(gòu)等政府力量

42、E.尋求“白騎士”的庇護(hù)回答錯誤!正確答案：C D E政府監(jiān)管和自律監(jiān)管的區(qū)別是：A.監(jiān)管范圍不同B.采取的處罰不同C.監(jiān)管依據(jù)不同D.性質(zhì)不同E.目的不同回答錯誤!正確答案：A B C D我國首批證券投資基金是：A.基金興華B.基金裕陽C.基金開元D.基金金泰E.基金安信回答錯誤!正確答案：C D投資銀行常用的激勵機制有：A.培訓(xùn)機會B.高額薪酬C.晉級機會D.獎勵計劃E.福利計劃回答錯誤!正確答案：A B D E建立專業(yè)性的證券金融公司具有以下優(yōu)點：A.易于監(jiān)督B.降低融資成本C.本身融資能力較強D.發(fā)揮自律作用E.易于觀測市場并作出相應(yīng)調(diào)控回答錯誤!正確答案：A B C D E1956年

43、合并成立的日本三大證券金融公司包括：A.日本證券金融公司B.神戶證券金融公司C.大坂證券金融公司D.東京證券金融公司E.儲布證券金融公司回答錯誤!正確答案：A C E投機商的正常買賣有以下效用：A.有利于資金的有效分配B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.維持市場的高效運行D.促進(jìn)并購活動成功E.提高二級市場的流動性回答錯誤!正確答案：A B C E因特網(wǎng)對投資銀行承銷業(yè)務(wù)的影響有：A.降低了承銷發(fā)行的成本B.增加了投資銀行的收入C.改變了承銷發(fā)行的傳統(tǒng)作業(yè)習(xí)慣D.給投資銀行帶來機遇和挑戰(zhàn)E.降低了投資銀行的收入回答錯誤!正確答案：A C D E投資銀行和債券市場的關(guān)系有：A通過發(fā)行垃圾債券（高收益?zhèn)椭?/p>

44、客戶從事兼并與收購B進(jìn)行債券承銷C成立專門進(jìn)行債券投資的基金D為自己的投資組合購買債券E代客買賣債券回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行的基金業(yè)務(wù)主要包括：收藏A.管理自己開發(fā)的基金B(yǎng).委托投資專家管理自己開發(fā)的基金C.發(fā)起設(shè)立基金D.作為基金的承銷人E.受托管理基金正確答案：A C D E合伙制公司的特點是：A.所有合伙人共同經(jīng)營或部分合伙人經(jīng)營B.合伙人對虧損負(fù)無限責(zé)任C.企業(yè)信譽較高D.合伙人共享所得E.合伙人多少不定回答錯誤!正確答案：A B C D E現(xiàn)代公司制投資銀行的決策層包括：A.執(zhí)行委員會B.總裁C.股東大會D.監(jiān)事會E.董事會正確答案：A B C D E控制信用風(fēng)

45、險的措施有：A.在場外交易中，慎選交易對手B.盡量采用交易所內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)衍生合約C.在場外交易中，對交易對手實行動態(tài)資信檢查D.采用中性套期保值法E.應(yīng)用分散化原則回答錯誤!正確答案：A B C E附屬于商業(yè)銀行旗下的投資銀行是：A.高盛B.瑞銀華寶C.美林D.德意志摩根建富E.第一波士頓公司正確答案：B D E國內(nèi)投資銀行應(yīng)對競爭的策略有：A.開展合作加強交流B.建立和健全人才引進(jìn)和激勵機制C.進(jìn)一步擴大規(guī)模，提高實力D.完善風(fēng)險監(jiān)督管理機制E.業(yè)務(wù)多樣化，形成自身的優(yōu)勢業(yè)務(wù)正確答案：A B C D E承銷辛迪加的職責(zé)是：A.代表發(fā)債人同有關(guān)管理機構(gòu)交涉有關(guān)發(fā)行的條件、可行性等問題B.編寫印刷發(fā)行

46、說明書、認(rèn)購合同、債券條款等文件C.動員和組織認(rèn)購所要發(fā)行的債券D.分銷債券回答錯誤!正確答案：A B C D投資銀行內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)計應(yīng)遵循的原則是：A.廣泛地授權(quán)B.確定各項業(yè)務(wù)的控制程序C.確定各個部門、各類人、各個崗位的責(zé)任和職權(quán)D.建立有效的崗位制約機制E.保持通暢的信息交流渠道回答錯誤!正確答案：A D E我國首批獲準(zhǔn)進(jìn)入同業(yè)拆借市場的證券公司有：A.廣發(fā)證券B.宏源證券C.中信證券D.湘財證券E.光大證券回答錯誤!正確答案：A C D E投資銀行充任做市商的目的有：A.風(fēng)險套利B.賺取買賣報價的價差C.投機獲利D.提供發(fā)行和做市的一體化服務(wù)E.積累定價技巧回答錯誤!正確答案：B D E

47、公司型基金的當(dāng)事人包括：收藏A.承銷公司B.投資公司C.經(jīng)理公司D.業(yè)務(wù)公司E.保管公司回答錯誤!正確答案：A B C E同業(yè)拆借按期限劃分有：A.7天拆借B.1天拆借C.指定日的拆借D.21天拆借E.1個月拆借回答錯誤!正確答案：A B C D E基金資產(chǎn)管理的程序是：A.建立資產(chǎn)組合B.確定投資政策C.評估資產(chǎn)組合D.實施證券分析E.監(jiān)視并修正資產(chǎn)組合回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行在對每一項業(yè)務(wù)的具體分析時，應(yīng)該考慮的問題有：A.可能的市場規(guī)模B.競爭和市場份額C.法律上的限制D.收益的計算E.風(fēng)險回答錯誤!正確答案：A B C D E我國規(guī)定成為同業(yè)市場成員的證券公司須符

48、合的條件有：A.任何時點流動比率不低于5B.實際資產(chǎn)大于實際負(fù)債C.負(fù)債總額不超過凈資產(chǎn)的8倍D.資本充足率達(dá)到法定標(biāo)準(zhǔn)E.不挪用客戶保證金正確答案：A B C D E承銷方式有：A.余額包銷B.余額分銷C.全額分銷D.代銷E.全額包銷回答錯誤!正確答案：A D E投資銀行全球化的客觀條件是：A.世界經(jīng)濟一體化和不平衡發(fā)展B.企業(yè)需要投資銀行提供全方位、一體化、多功能的服務(wù)C.風(fēng)險的降低D.國際證券業(yè)在80年代的發(fā)展E.各國相繼拆除了金融壁壘回答錯誤!正確答案：A B D E基金資產(chǎn)管理的原則是：A.安全性B.流動性C.風(fēng)險性D.效率性E.收益性回答錯誤!正確答案：A B E對投資銀行證券承銷

49、業(yè)務(wù)的管理內(nèi)容有：A.禁止對發(fā)行企業(yè)征收過高的費用B.禁止過度投機C.限制承擔(dān)的風(fēng)險D.禁止欺詐、舞弊、操縱市場和內(nèi)幕交易E.承擔(dān)誠信義務(wù)回答錯誤!正確答案：A B D E現(xiàn)代公司制的優(yōu)點和功能有：A.公司的股權(quán)激勵機制和并購手段創(chuàng)新B.更易吸引公眾投資C.公司的法人功能和優(yōu)點D.管理趨于規(guī)范化、現(xiàn)代化E.公司的集資功能回答錯誤!正確答案：A B C D E政府監(jiān)管和自律監(jiān)管的聯(lián)系在于：A.自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和投資銀行之間起著橋梁和紐帶的作用B.自律組織本身也須接受政府監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管C.自律是對政府監(jiān)管的積極補充D.性質(zhì)相同E.目的一致回答錯誤!正確答案：A B C E根據(jù)傭金收費的不同，

50、證券經(jīng)紀(jì)商可分為：A.全職服務(wù)經(jīng)紀(jì)商B.批發(fā)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)商C.中繼站D.二元經(jīng)紀(jì)商E.折扣經(jīng)紀(jì)商回答錯誤!正確答案：A E基金的優(yōu)點在于：A.分散投資B.服務(wù)專業(yè)化C.專家管理D.規(guī)模優(yōu)勢E.流動性好回答錯誤!正確答案：A B C D E債券的特征：A.廣泛性B.償還性C.收益性D.流通性E.安全性回答錯誤!正確答案：B C D E期限配置的方法有：A.杠鈴式期限法B.梯形投資法C.坡形投資法D.價值分析法E.技術(shù)分析法回答錯誤!正確答案：A B C我國綜合類投資銀行的業(yè)務(wù)范圍包括：A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.并購業(yè)務(wù)E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)回答錯誤!正確答案：A B C D E投

51、資銀行全球化的客觀條件是：A.企業(yè)需要投資銀行提供全方位、一體化、多功能的服務(wù)B.世界經(jīng)濟一體化和不平衡發(fā)展C.風(fēng)險的降低D.各國相繼拆除了金融壁壘E.國際證券業(yè)在80年代的發(fā)展回答錯誤!正確答案：A B D E部控制的主要內(nèi)容有：A.確定各項業(yè)務(wù)的控制程序B.確定各個部門、各類人、各個崗位的責(zé)任和職權(quán)C.內(nèi)部控制的審核D.保持通暢的信息交流渠道E.廣泛地授權(quán)回答錯誤!正確答案：A B C按照投資主體股票可分為：A.國有股B.社會公眾股C.績優(yōu)股D.優(yōu)先股E.法人股回答錯誤!正確答案：A B E影響期權(quán)價格的主要因素有：A.分紅B.原生資產(chǎn)當(dāng)前價格與協(xié)定價格之差C.利率D.期限E.原生金融資產(chǎn)

52、價格的穩(wěn)定性回答錯誤!正確答案：A B C D E證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是：A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性B.客戶指令的權(quán)威性C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性D.客戶資料的保密性E.收益不確定性回答錯誤!正確答案：A B C D羅伯特庫恩對投資銀行下的最狹義定義中，屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是：A.兼并收購業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券交易業(yè)務(wù)D.證券承銷業(yè)務(wù)E.保險業(yè)務(wù)回答錯誤!正確答案：C D風(fēng)險管控的架構(gòu)體系包括的內(nèi)容有：A.檢驗和評估風(fēng)險管控制度的執(zhí)行B.建立風(fēng)險管控戰(zhàn)略C.實施風(fēng)險管控政策和程序D.采用風(fēng)險計量和控制的辦法E.明確風(fēng)險管控的責(zé)權(quán)機構(gòu)回答錯誤!正確答案：A B C D E我國股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中的貸款人可以是：

53、A.中國人民銀行B.國有獨資商業(yè)銀行總行C.其他商業(yè)銀行總行D.國有獨資商業(yè)銀行授權(quán)分行E.其他商業(yè)銀行總行授權(quán)分行回答錯誤!正確答案：B C D金融期權(quán)按照期權(quán)合約賦予持有人買入或賣出標(biāo)的物行為的不同可劃分為：A.看漲期權(quán)B.歐式期權(quán)C.美式期權(quán)D.看跌期權(quán)E.看平期權(quán)回答錯誤!正確答案：A D投資銀行為獵手公司提供的服務(wù)有：A.物色收購對象B.和獵物公司的董事或大股東接觸C.提出收購建議D.編制有關(guān)的公告E.建立收購財務(wù)計劃回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行發(fā)展成為全球投資銀行的表現(xiàn)是：A.全球業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)建立和逐步完善B.國際業(yè)務(wù)多樣化、一體化已成為現(xiàn)實C.國際業(yè)務(wù)規(guī)模迅速膨

54、脹D.國際業(yè)務(wù)的管理機制已經(jīng)比較完善E.在國際范圍內(nèi)從事資產(chǎn)組合管理和風(fēng)險控制等活動回答錯誤!正確答案：A B C D E實行集中監(jiān)管模式的國家有：A.英國B.新加坡C.日本D.美國E.韓國回答錯誤!正確答案：B C D E如果證券上市以后比發(fā)行價低很多，將會對以下各方產(chǎn)生不利影響的是：A.投資銀行 B.發(fā)行公司C.證券交易所D.投資者E.證券監(jiān)管機構(gòu)回答錯誤!正確答案：A B D20世紀(jì)90年代以前，實行銀證綜合型模式的國家有：A.荷蘭B.德國C.美國D.瑞士E.英國回答錯誤!正確答案：A B D推動現(xiàn)代投資銀行業(yè)發(fā)展的主要因素有：A.股份公司的出現(xiàn)B.戰(zhàn)爭等特殊事件帶來的資金需求C.基礎(chǔ)設(shè)

55、施建設(shè)的需要D.證券與證券交易E.企業(yè)并購的刺激回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行提供的反收購服務(wù)主要從以下層面入手：A.重組B.預(yù)防C.反抗D.服從E.整頓回答錯誤!正確答案：B C E發(fā)行定價的方式：A.公開定價法B.固定定價法C.混合定價法回答錯誤!正確答案：A B C法律風(fēng)險包括：A.合同潛在的非法性B.市場利率變化的可能性C.市場匯率變化的可能性D.合同一方不履行義務(wù)的可能性E.對手無權(quán)簽訂合同的可能性回答錯誤!正確答案：A E獵物公司對董事會的保護(hù)措施有：A.養(yǎng)老金降落B.董事會輪選制C.錫降落D.金降落E.超多數(shù)規(guī)定回答錯誤!正確答案：B E票發(fā)行的管理制度：A.審批

56、制B.核準(zhǔn)制C.注冊制回答錯誤!正確答案：A B C投資銀行面臨的主要風(fēng)險有：A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.法律風(fēng)險D.流動性風(fēng)險E.操作風(fēng)險回答錯誤!正確答案：A B C D E我國投資銀行管理體制選擇銀證分離型是基于金融業(yè)的現(xiàn)狀：A.我國商業(yè)銀行風(fēng)險控制機制尚不完善B.我國證券市場不規(guī)范C.衍生工具市場沒有發(fā)展起來D.宏觀監(jiān)控制度尚不科學(xué)E.立法和執(zhí)法需完善回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行在申請股票發(fā)行前的準(zhǔn)備：A.盡職調(diào)查B.材料制作和遞送C.組織團(tuán)隊回答錯誤!正確答案：A B C投資銀行的融資功能是：A.較注重開拓性B.直接融資C.間接融資D.較側(cè)重于短期融資E.較側(cè)重于長

57、期融資回答錯誤!正確答案：B E標(biāo)準(zhǔn)的承銷過程包括以下幾個步驟：A.發(fā)行公司與投資銀行簽定承銷協(xié)議B.投資銀行就證券發(fā)行的種類、時間等對發(fā)行公司提出建議C.發(fā)行公司確定證券的種類和發(fā)行條件D.發(fā)行公司報請證券管理機關(guān)批準(zhǔn)E.投資銀行進(jìn)行證券分銷回答錯誤!正確答案：A B E投資銀行在資產(chǎn)證券化中的作用：A.承銷證券B.優(yōu)化資產(chǎn)C.創(chuàng)建SPVD.重新包裝現(xiàn)金流E.資金管理回答錯誤!正確答案：A B C D E擔(dān)?？梢苑譃椋篈.直接擔(dān)保B.簡接擔(dān)保C.或有擔(dān)?；卮疱e誤!正確答案：A B C擔(dān)?？梢苑譃椋篈.直接擔(dān)保B.簡接擔(dān)保C.或有擔(dān)?；卮疱e誤!正確答案：A B C投資銀行的短期融資方式主要有：

58、A.同業(yè)拆借B.股票質(zhì)押C.回購交易D.債權(quán)融資E.股權(quán)融資回答錯誤!正確答案：A B C并購的協(xié)同效用來自于以下幾個方面：A.降低不確定性B.優(yōu)勢互補C.財務(wù)協(xié)同效用D.節(jié)省交易費用E.營運達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟回答錯誤!正確答案：A B C D E發(fā)行人對投資銀行的選擇：A.分配能力和市場跨度B.發(fā)行定價的估計C.聲譽、能力和資金實力D.專業(yè)資格和類似發(fā)行行為E.輔助服務(wù)回答錯誤!正確答案：A B C D E人力資源管理特別強調(diào)：A.對人的控制B.對人的培訓(xùn)C.組織的協(xié)調(diào)D.人員的調(diào)配E.對人的激勵回答錯誤!正確答案：B E項目融資的主要當(dāng)事人：A.項目發(fā)起人B.項目設(shè)備C.貸款人D.融資顧問E.保

59、證人回答錯誤!正確答案：A B C D E美林公司的風(fēng)險管控部門是：A.審計委員會B.財務(wù)部門C.儲備委員會D.風(fēng)險管理部E.風(fēng)險控制委員會回答錯誤!正確答案：C E在并購過程中，投資銀行根據(jù)交易金額確定酬金的方法有：A.按固定比率收取B.隨著交易金額上升，酬金按比例上升C.隨著交易金額上升，酬金按比例下降D.按固定金額收取E.在固定比率外增收一筆鼓勵費回答錯誤!正確答案：A C E股票的特征：A.流通性B.風(fēng)險性C.參與性D.收益性E.不可償還性回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行的高層人員包括：A.高級管理層B.決策層C.核心投資銀行家D.總攬信息事務(wù)的管理人才E.總攬電腦事務(wù)的

60、管理人才回答錯誤!正確答案：A B C D E1997年百富勤為擴大債券業(yè)務(wù)付出的成本有：A.債券價格下跌B.邊際利潤低至不足1C.承銷額下降D.呆壞帳增加E.債券存貨大幅度增加回答錯誤!正確答案：B E投資銀行的主要工作：A.設(shè)計項目融資的擔(dān)保方案B.設(shè)計項目投資結(jié)構(gòu)C.評估項目可行性D.設(shè)計項目融資的具體模式回答錯誤!正確答案：A B C D減少操作風(fēng)險的措施有：A.公司出席代表不得經(jīng)手客戶業(yè)務(wù)B.嚴(yán)格區(qū)分客戶資金和投資銀行自有資金C.對交易員定出交易限額和持倉止損額D.交易員不得在清算部門兼職E.當(dāng)投資出現(xiàn)臨界虧損時相應(yīng)斬倉回答錯誤!正確答案：A B C D E投資銀行參與衍生產(chǎn)品市場的