2022年投資統(tǒng)計(jì)年度工作總結(jié)

1、第PAGE24頁共NUMPAGES24頁2022年投資統(tǒng)計(jì)年度工作總結(jié)在過去的一年里，公司全體員工充分發(fā)揚(yáng)了“熱情、頑強(qiáng)、向上”的企業(yè)精神，大力倡導(dǎo)和踐行適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的經(jīng)營管理理念，同心同德、真抓實(shí)干，基本完成了年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，企業(yè)各項(xiàng)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均達(dá)到了歷史最好水平。公司全年完成產(chǎn)值萬元，比上年同期增長%;完成銷售收入萬元，比上年同期增%;實(shí)現(xiàn)利稅萬元，比上年同期增長%;工業(yè)增加值萬元，比上年同期增長%。并對(duì)年初提出企業(yè)存在的問題，大部份予以落實(shí)。完成上述指標(biāo)，我們主要做了以下工作。1、狠抓安全不放松，重視基礎(chǔ)求發(fā)展。安全生產(chǎn)和軟硬件基礎(chǔ)環(huán)境是公司得以生存發(fā)展的根本。在全年的工作中，做到人

2、員落實(shí)，制度落實(shí)，機(jī)構(gòu)落實(shí)，責(zé)任落實(shí)，經(jīng)費(fèi)落實(shí)。堅(jiān)持加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、消除隱患;堅(jiān)持制止各種違章行為;堅(jiān)持加強(qiáng)員工安全教育，提高員工們的安全意識(shí);生產(chǎn)部堅(jiān)持每周例行的檢查以及日常巡查工作，同時(shí)公司也堅(jiān)持定期不定期的抽查跟蹤，及時(shí)整改安全隱患，加大安全硬件設(shè)施投入和特種作業(yè)人員的培訓(xùn)取證工作，安全事故得到了有效的遏制。_年，公司在軟硬件基礎(chǔ)環(huán)境建設(shè)上有了較大突破。首先，隨著新人的增多和生產(chǎn)任務(wù)的加大，原有的車間管理結(jié)構(gòu)已不能完全適應(yīng)新的發(fā)展形勢(shì)。因此，我們一直在謀劃基層一線管理干部的培養(yǎng)和儲(chǔ)備問題。我們通過層層推薦、篩選和廣泛的征求意見，在一線青工中選拔了五名車間主任助理，同時(shí)還確定了

3、一批重點(diǎn)培養(yǎng)和考察的后備干部。像這樣大面積的提拔和培養(yǎng)干部，對(duì)我們來講是頭一回，為了確保我們選擇的正確性，我們制定了公開、公平、公正的選拔機(jī)制，并制訂嚴(yán)格的公示、培訓(xùn)、考評(píng)和試用機(jī)制。通過半年來的鍛煉，事實(shí)證明，大多數(shù)同志還是經(jīng)得起考驗(yàn)的，推薦和選拔也是客觀公正的。其次，我們下決心投入了大量的資金，對(duì)技術(shù)部進(jìn)行了改造，極大的改善了技術(shù)人員的工作條件和環(huán)境，有效的提高了技術(shù)人員的工作效率。如果單純的從辦公軟硬件設(shè)施來看，我們的技術(shù)部目前在全街道，乃至全區(qū)，都是數(shù)一數(shù)二的。2、克服兩大難題，確保任務(wù)完成。從我們?cè)械膹S房面積和基本的一線人員數(shù)量來看，要想完成全年_萬元的生產(chǎn)任務(wù)，困難是顯而易見的，

4、因此_年初，場(chǎng)地和人員成為了阻礙我們完成目標(biāo)任務(wù)的兩大難題。為了確保全年經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，新年伊始，我們就積極籌措資金，加快了征收土地和進(jìn)行基建的步伐，但往往事與愿違，我們?cè)谡魇胀恋剡^程中，遇到了政策瓶頸，國家的政策是不可抗拒的。面對(duì)這種不利局面，為了完成全年的目標(biāo)任務(wù)，我們沒有被動(dòng)的等待和消積的怨天憂人。我們一方面與政府部門聯(lián)系開展土地扭轉(zhuǎn)工作，另一方面積極的租賃了兩幢標(biāo)準(zhǔn)鉗工車間，共_平方的可用生產(chǎn)場(chǎng)地，這個(gè)_平方的場(chǎng)地，大大的緩解了我們下半年的生產(chǎn)困境，但異地生產(chǎn)也給生產(chǎn)成本的增加和管理帶來了一定的問題。所以，租賃廠房不是長久之計(jì)，從公司中遠(yuǎn)期的發(fā)展考慮，土地扭轉(zhuǎn)這項(xiàng)工作我們還是要繼續(xù)做下

5、去的。同時(shí)我們也已做好了另一手準(zhǔn)備，就是說一旦土地扭轉(zhuǎn)工作短期不能實(shí)現(xiàn)，我們將在艾貝克公司閑置的土地上做文章。困此，生產(chǎn)部門還要有一個(gè)長期面對(duì)兩地生產(chǎn)管理的思想準(zhǔn)備。今年以來，為了適應(yīng)新的發(fā)展形勢(shì)，公司人員有了大幅度的增加。目前我們的員工總數(shù)已由去年底的_人，增加到_人。由于普遍的發(fā)展，而且考慮到本地企業(yè)間人員流動(dòng)的良性循環(huán)，我們想在當(dāng)?shù)卣惺帐炀毜囊痪€員工基本上是不可能的。這個(gè)問題，今年上半年一度給我們出了很大的難題，而我們最終通過與勞務(wù)市場(chǎng)的合作，吸收外地打工人員，以及招收一些徒工基本上順利的解決了一線人員不足的問題。但外來務(wù)工人員的流動(dòng)性太大，也給我們的管理工作增加了一定的難度。因此，我們

6、今后還是要實(shí)實(shí)在在腳踏實(shí)地的，以招收當(dāng)?shù)厍嗄陮W(xué)徒培養(yǎng)為主，以吸收外地務(wù)工人員為輔，也只有這樣才能從根本上解決人員問題。3、強(qiáng)化內(nèi)部管理，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)。(1)節(jié)能減耗降成本，狠抓質(zhì)量上臺(tái)階。_年，公司面對(duì)生產(chǎn)原材料價(jià)格不斷上漲和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)價(jià)格下壓的雙重挑戰(zhàn)，著力于節(jié)能減耗降成本，努力克服資金困難。因此下半年，我們?cè)诠緝?nèi)大力開展勵(lì)行節(jié)約活動(dòng)，并成立一個(gè)“勵(lì)行節(jié)約領(lǐng)導(dǎo)小組”來全面組織和指導(dǎo)這項(xiàng)工作。從節(jié)約一滴油、一度電做起，加大現(xiàn)場(chǎng)管理的監(jiān)督力度，嚴(yán)格管理，精心計(jì)算，從而有效的減少了原材料浪費(fèi)和資金流失。涌現(xiàn)了不少象鉗工一車間主任周宗田同志那樣，采用新工藝、新方法，僅一張圖紙所下的材料就能節(jié)約幾

7、千元原材料的先進(jìn)事跡。隨著今年生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，我們意識(shí)到，必須進(jìn)一步加大對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的控制力度，因此，春節(jié)后我們調(diào)整了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的人員結(jié)構(gòu)，將質(zhì)檢科單列并擴(kuò)大為質(zhì)檢部，調(diào)整和充實(shí)了部門領(lǐng)導(dǎo)，制定并實(shí)施了一些新的過程質(zhì)量控制制度。但從實(shí)際效果來看，我們的質(zhì)檢人員還有很多工作要做，同時(shí)相關(guān)部門也還有很多配合不到的地方，尤其是在現(xiàn)場(chǎng)安裝過程中，我們還要?jiǎng)幽X筋找到更好的控制辦法。以往我們講產(chǎn)品質(zhì)量，主要是從產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中來找問題，即在設(shè)計(jì)、采購、制造、安裝調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。但通過我們最近對(duì)幾個(gè)實(shí)例的研究和分析發(fā)現(xiàn)，我們?cè)诋a(chǎn)品質(zhì)量控制上忽略了一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)，即產(chǎn)品的銷售和合同評(píng)審過程。我們

8、有些銷售人員，為了能拿到訂單，在價(jià)格上一味的讓步，而且我們的管理機(jī)構(gòu)在合同批準(zhǔn)和評(píng)審上的省略，造成了低價(jià)銷售，導(dǎo)致無法從根本上保證高質(zhì)量產(chǎn)品的先天缺失。俗話說巧婦難為無米之炊，因此這個(gè)問題必須引起我們各個(gè)部門的重視。(2)完善制度建設(shè)，加大執(zhí)行力度。制度建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的重要保證。公司發(fā)展至今，一是抓住機(jī)遇，靠靈活機(jī)動(dòng)的生產(chǎn)、經(jīng)營戰(zhàn)術(shù)，二是靠廣大員工的支持和嚴(yán)格的制度管理。_年，公司結(jié)合經(jīng)營管理實(shí)際，動(dòng)員中層以上管理人員在每次例會(huì)上就公司經(jīng)營、管理、制度等方面提出修改意見和建議。充分發(fā)揮管理人員及全體員工在企業(yè)生存發(fā)展過程中的重要作用，通過發(fā)動(dòng)全體管理人員對(duì)制度的修訂完善，使公司制度建設(shè)更具有合

9、理性和可行性。_年新制訂了設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)管理和采購等三個(gè)操作規(guī)范，修訂了過程檢驗(yàn)制度。在執(zhí)行制度上堅(jiān)持人人平等、獎(jiǎng)懲都硬，同時(shí)結(jié)合“動(dòng)之以情、曉之以理”的人本管理機(jī)制，把情感管理融入管理的全過程，不斷提高管理質(zhì)量，真正實(shí)現(xiàn)把約束機(jī)制變?yōu)閱T工的自覺行動(dòng)。(3)加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，保障資金需求。為了保證生產(chǎn)經(jīng)營、發(fā)展、技術(shù)改造的資金需求，_年，公司進(jìn)一步對(duì)資金使用實(shí)行分級(jí)計(jì)劃、分層把關(guān)、嚴(yán)格審核，保證資金統(tǒng)籌安排合理運(yùn)用，同時(shí)，加大了資金合理利用的監(jiān)督力度，用好用活資金。2022年投資統(tǒng)計(jì)年度工作總結(jié)（二）投資者學(xué)校第一期第一講活動(dòng)總結(jié)主辦單位：_證券_營業(yè)部活動(dòng)時(shí)間：_-08-18_營業(yè)部股民學(xué)校正式

10、開課，這是一項(xiàng)在營業(yè)部培訓(xùn)室舉辦的與投資者面對(duì)面交流的教學(xué)活動(dòng)，第一堂課由我們營業(yè)部具有多年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的營業(yè)部分析員_主講。第一次培訓(xùn)課吸引了眾多前來聽課的股民朋友，現(xiàn)場(chǎng)氣氛極為火爆，預(yù)約報(bào)名學(xué)員_人，實(shí)際到場(chǎng)人數(shù)達(dá)_人，超過預(yù)計(jì)人數(shù)，以至于座無虛席。他們有剛剛?cè)胧械男鹿擅?，也有久?jīng)沙場(chǎng)的老股民，都學(xué)習(xí)熱情高漲，紛紛提出各自的疑惑。我部股民學(xué)校致力于讓廣大投資者獲得知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)戰(zhàn)中成長，免費(fèi)、終生為投資者提供新手炒股入門、基礎(chǔ)知識(shí)、選股技巧、主力研判、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)防范、看盤技巧等方面的教學(xué)知識(shí)。第一堂課分析研究員首先對(duì)公司的軟件操作等基礎(chǔ)內(nèi)容做了詳解，讓投資者了解了使用我公司軟件上網(wǎng)交易的

11、方便快捷性，還介紹了我部針對(duì)廣大投資者提供的各項(xiàng)服務(wù)。此外，該堂課還重點(diǎn)講解了部分看盤的基礎(chǔ)內(nèi)容，大勢(shì)研判，最后在客戶提問環(huán)節(jié)，分析員對(duì)客服的提問做了客觀的分析和投資建議，投資者們積極性普遍較高，咨詢意愿強(qiáng)烈，現(xiàn)場(chǎng)氣氛活躍。通過第一堂課的學(xué)習(xí)，許多投資者開始認(rèn)識(shí)到學(xué)習(xí)投資知識(shí)的重要性，并表示希望繼續(xù)參加我部舉辦的各類培訓(xùn)活動(dòng)，客服的好評(píng)是對(duì)我們工作的肯定，我們將在各方面加強(qiáng)完善，不斷創(chuàng)新，努力為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。2022年投資統(tǒng)計(jì)年度工作總結(jié)（三）行業(yè)持續(xù)開展投資者教育活動(dòng)-_年證券行業(yè)投資者教育工作總結(jié)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)_年全行業(yè)投資者教育工作

12、情況進(jìn)行了總結(jié)，這是自_年工作指引發(fā)布以來第四次證券業(yè)投資者教育總結(jié)。截至_年_月，共有_家會(huì)員單位報(bào)送了_年投資者教育工作總結(jié)及投資者教育工作情況統(tǒng)計(jì)表，其中證券公司_家，基金公司_家，地方協(xié)會(huì)_家。沖刺備考_年證券從業(yè)考試五科通關(guān)全程輔導(dǎo)_年證券從業(yè)資格考試免費(fèi)短信提醒_年證券從業(yè)資格考試在線免費(fèi)練習(xí)一、證券公司投資者教育情況證券公司總部普遍建立了以公司高管為組長的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并在營業(yè)部層面建立有工作小組或負(fù)責(zé)人制度。_年，證券公司投資者教育經(jīng)費(fèi)大幅度增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，_家證券公司在投資者教育工作上共計(jì)投入經(jīng)費(fèi)約_億，較_年增長約_%。與此同時(shí)，證券公司還不斷健全、落實(shí)投教相關(guān)工作制度。近_

13、家證券公司在_年新制定或修訂了投資者教育工作管理辦法、營業(yè)部投資者教育工作指引、客戶投訴處理管理辦法、客戶適當(dāng)性管理辦法、客戶服務(wù)回訪制度等投資者教育與服務(wù)相關(guān)工作制度，將工作目標(biāo)、流程、方式及效果檢驗(yàn)等規(guī)范化。證券公司還嘗試建立了投資者教育工作考核機(jī)制，明確崗位職責(zé)，要求工作留痕，逐步實(shí)行檢查與考核機(jī)制。(一)以適當(dāng)性服務(wù)為核心的投資者教育新模式長期以來，投資者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏針對(duì)性、有效性和有趣性。近年來，證券公司利用客戶資料和交易數(shù)據(jù)，對(duì)客戶類別、客戶價(jià)值、客戶交易行為等進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，在對(duì)客戶實(shí)現(xiàn)差異化服務(wù)的同時(shí)，進(jìn)行分類教育。_家證券公司在接受新客戶時(shí)通過面談、調(diào)查問卷

14、及測(cè)試系統(tǒng)等方式了解客戶的財(cái)產(chǎn)情況、投資經(jīng)驗(yàn)等，加強(qiáng)客戶識(shí)別，按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力與偏好性進(jìn)行基本分類，并通知新客戶至少參加一次培訓(xùn)，向其講清各種投資風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地進(jìn)行投資品種推介。第一創(chuàng)業(yè)證券、渤海證券等_余家公司建立并逐步完善客戶管理系統(tǒng)，將客戶信息及風(fēng)險(xiǎn)能力測(cè)試結(jié)果分類錄入，對(duì)一些存量客戶也盡量進(jìn)行補(bǔ)測(cè)、補(bǔ)錄，作為提供適當(dāng)性教育與服務(wù)的依據(jù)。國信證券每半年還對(duì)客戶進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果與后續(xù)評(píng)估結(jié)果連續(xù)兩期不一致的客戶進(jìn)行重點(diǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示，提升客戶對(duì)自己及公司對(duì)客戶的認(rèn)知程度。(二)投資者教育融入客戶服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)除在開戶環(huán)節(jié)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育外，約_%的公司在新客戶開戶

15、后_個(gè)工作日內(nèi)對(duì)客戶進(jìn)行回訪，回訪方式主要是電話形式，回訪拉近了公司與客戶的距離，同時(shí)還向投資者宣傳了證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步了解了投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。投資者教育貫穿于交易環(huán)節(jié)。目前，非現(xiàn)場(chǎng)交易投資者比例較大，部分發(fā)達(dá)地區(qū)營業(yè)部已經(jīng)上升到_%左右，面對(duì)面的投資者教育機(jī)會(huì)比較少，因此，各種暢通的電子溝通渠道顯得尤為重要。證券公司普遍在交易過程中通過多種通訊渠道與投資者進(jìn)行交易規(guī)則溝通和風(fēng)險(xiǎn)提示，包括電話、短信、郵件以及群等網(wǎng)絡(luò)聊天工具。針對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)教育渠道越來越多樣化，難以管理，部分公司還及時(shí)對(duì)目前使用非常廣泛的網(wǎng)絡(luò)聊天工具群、msn群等下發(fā)文件進(jìn)行規(guī)范，同時(shí)采用公司統(tǒng)一的短信平臺(tái)軟件對(duì)各營業(yè)部發(fā)送

16、的短信進(jìn)行監(jiān)督，既防止出現(xiàn)打擾客戶的行為，也保證了同客戶溝通渠道的暢通。_年，證券公司總計(jì)為投資者發(fā)送各類服務(wù)短信近_億條?？蛻舴?wù)環(huán)節(jié)加強(qiáng)投資者教育。在日?？头ぷ髦刑峁┓e極有效的投資者教育是維護(hù)客戶關(guān)系，提高客戶忠誠度的重要手段。_家公司設(shè)立了統(tǒng)一_，及時(shí)解答投資者的咨詢，并對(duì)_進(jìn)行留痕。_家公司通過營業(yè)部公示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、交易系統(tǒng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示、交易前專人講解、交易時(shí)短信提醒、定期的風(fēng)險(xiǎn)案例宣講等_種以上的渠道對(duì)投資者進(jìn)行證券交易風(fēng)險(xiǎn)教育。(三)客戶投訴成為投資者教育的窗口客戶投訴管理工作是投資者教育與服務(wù)的后續(xù)內(nèi)容，對(duì)做好投資者教育工作具有重要的導(dǎo)向性作用。近年客戶投訴主要集中在各種交易

17、故障、客服人員服務(wù)態(tài)度與工作水平、傭金、轉(zhuǎn)銷戶程序、投資虧損等問題。當(dāng)前，證券公司普遍建立了投訴處理的_架構(gòu)和制度。一般包括總公司、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或客服部門、各分支機(jī)構(gòu)三個(gè)層面，按照投訴事件的重要性逐層上報(bào)處理。在處理做法上，一是細(xì)化投訴處理各環(huán)節(jié)工作。證券公司投訴處理一般要經(jīng)過受理人員投訴記錄、客戶情緒安撫、調(diào)查信息并評(píng)估、設(shè)計(jì)解決方案、領(lǐng)導(dǎo)層評(píng)審、與客戶協(xié)商解決等幾個(gè)階段。對(duì)于部分事實(shí)清楚、影響較小的糾紛可由具體經(jīng)辦人員按照相關(guān)規(guī)定快速處理、回復(fù)。而對(duì)于可能影響到公司經(jīng)營聲譽(yù)的重大客戶投訴，經(jīng)辦人員需在第一時(shí)間將客戶投訴的詳細(xì)情況上報(bào)公司相關(guān)管理部門，由管理部門評(píng)估解決。二是分類管理各類客戶

18、投訴。一般來說，對(duì)于公司無過失的，耐心解釋、溝通，說明客觀原因，積極表示歉意;對(duì)于公司有疏漏、過失的，進(jìn)行登門道歉、提升服務(wù)級(jí)別、贈(zèng)送禮品、調(diào)低傭金等;對(duì)于公司存在較大過失或違規(guī)的，根據(jù)責(zé)任大小確定賠償金額，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。三是加強(qiáng)客戶投訴處理的后續(xù)評(píng)估、分析工作。把處理投訴問題與加強(qiáng)管理工作、投資者教育工作相結(jié)合，通過針對(duì)投訴問題的統(tǒng)計(jì)分析，不斷增強(qiáng)對(duì)投訴難點(diǎn)、重點(diǎn)、盲點(diǎn)的可測(cè)、可控力度，同時(shí)也可以有針對(duì)性地、有效地開展投資者教育工作。(四)開展豐富多彩的投資者教育活動(dòng)_年，證券公司共舉辦專項(xiàng)投資者教育活動(dòng)約_萬場(chǎng)次，參加人次約_萬，發(fā)放各類知識(shí)手冊(cè)、宣傳頁、光盤等教育產(chǎn)品約_萬件，在各廣播電

19、視、報(bào)刊、網(wǎng)站上播出、刊登投資者教育相關(guān)專題、文章約_萬期(篇)。中信金通證券等證券公司將投資者教育引入高校公開課堂。此外，證券公司還積極與新聞媒體合作，大量推出實(shí)用性投資理財(cái)欄目，定期為投資者解讀和梳理市場(chǎng)信息和動(dòng)態(tài)。證券公司還進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育園地及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)專欄的建設(shè)，豐富內(nèi)容，突出主題，約_家公司由總部制作統(tǒng)一規(guī)范的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者教育園地，及時(shí)更新內(nèi)容。_年是中國資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展取得重大進(jìn)展的一年，資本市場(chǎng)相繼推出了股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品，相應(yīng)地，創(chuàng)新產(chǎn)品投資者教育工作成為證券行業(yè)投資者教育工作的重中之重。據(jù)統(tǒng)計(jì)，有近_家證券公司推出了股指期貨或融資融券投資者教育工作指引。近

20、_家公司針對(duì)股指期貨、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出專門舉辦了投資者教育活動(dòng)，及時(shí)向投資者普及新業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。二、基金公司投資者教育工作情況基金公司普遍形成了公司高管和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組，以營銷、客服部門為主體，研究及其他后臺(tái)部門輔助、分工協(xié)作的投資者教育工作體系。_年，基金公司在投資者教育方面投入經(jīng)費(fèi)共計(jì)近_億元，較_年約增長了_%。(一)積極制作教育材料和舉辦教育活動(dòng)_年，各基金公司結(jié)合理財(cái)觀念、宏觀與行業(yè)分析、基金定投、新型基金產(chǎn)品及_活動(dòng)等主題，以報(bào)告會(huì)、媒體展播、基金經(jīng)理對(duì)話等為主要形式，積極舉辦了大量活動(dòng)，制作并發(fā)送了大量產(chǎn)品。全年共舉辦各類投資者教育宣講類活動(dòng)超過_萬場(chǎng)次，參加活

21、動(dòng)的投資者超過_萬人次;通過廣播電視、報(bào)刊、網(wǎng)站播發(fā)的投資者教育類專題、文章等共計(jì)約_萬篇(期);發(fā)放投資者教育手冊(cè)、光盤、宣傳折頁等產(chǎn)品超過_萬件。(二)健全客戶投訴受理機(jī)制，妥善處理投訴_家公司建立有客戶投訴管理辦法或投訴處理流程等制度文件。博時(shí)基金還建立了一套完整的投訴處理流程，明確了_負(fù)責(zé)受理客戶通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)、信函、來訪等方式提交的投訴，區(qū)分普通與重大投訴，規(guī)定了相關(guān)處理權(quán)限范圍、處理流程與時(shí)限等。(三)開展投資者調(diào)查，推行銷售適用性原則基金公司普遍通過客戶問卷調(diào)查機(jī)制，詳細(xì)了解投資者的財(cái)產(chǎn)狀況、知識(shí)背景、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等，以此為依據(jù)注重在投資者教育活動(dòng)中對(duì)投資者進(jìn)行分類教

22、育，并根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力建議不同的產(chǎn)品。對(duì)于代銷網(wǎng)點(diǎn)客戶，公司投放投資者調(diào)查表，調(diào)查內(nèi)容包含投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平、長期風(fēng)險(xiǎn)承受水平等指標(biāo)。對(duì)于網(wǎng)上直銷客戶，興業(yè)全球基金等在投資者開戶時(shí)便要求進(jìn)行網(wǎng)上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)測(cè)試，以確定自身投資風(fēng)格，提示根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇相應(yīng)產(chǎn)品，若投資者強(qiáng)行購買不符合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，系統(tǒng)會(huì)做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)警示。對(duì)于存量客戶，海富通基金還追溯調(diào)查、評(píng)價(jià)該基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并定期或不定期提示投資者重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，通過對(duì)已有客戶信息進(jìn)行分析的方式更新對(duì)投資者的評(píng)價(jià)，過往的評(píng)價(jià)結(jié)果作為歷史記錄保存。(四)積極與代銷渠道合作，擴(kuò)大投

23、資者教育受眾面加大與代銷機(jī)構(gòu)的合作力度，積極拓展投資者教育的外部力量，擴(kuò)大工作覆蓋面。相對(duì)于證券公司而言，基金公司開展投資教育缺乏自有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和人力。而目前銀行仍是基金銷售的主要渠道，銀行客戶經(jīng)理在基金銷售中發(fā)揮著重要作用，實(shí)現(xiàn)客戶經(jīng)理的再教育對(duì)基金投資者教育工作能起到事半功倍的作用，因此，基金公司進(jìn)一步加強(qiáng)與代銷渠道的合作，并將投資者教育作為合作的重要內(nèi)容。_家公司在代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)投放有各種投資者教育手冊(cè)、折頁等產(chǎn)品，內(nèi)容主要以介紹基金理財(cái)?shù)幕局R(shí)和提示、講解基金風(fēng)險(xiǎn)為主。交銀施羅德基金在深入走訪代銷機(jī)構(gòu)的過程中，以座談、講座等形式加強(qiáng)對(duì)代銷機(jī)構(gòu)開展投資者教育工作的支持，集中對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行投

24、資者教育能力的培訓(xùn)，增強(qiáng)其向投資者傳達(dá)信息、開展投資者教育的意愿和能力。此外，基金公司還加強(qiáng)了投資者相關(guān)問題研究，以提高投資者教育的針對(duì)性。海富通基金和_交大管理學(xué)院聯(lián)合啟動(dòng)了“股指幸福度指數(shù)”的研究，旨在進(jìn)一步解析和研究不同類型投資者對(duì)股指漲跌的幸福度感受變化，利用公司現(xiàn)有的基金交易數(shù)據(jù)，了解投資者在不同市場(chǎng)背景下的心態(tài)變化，更好地了解投資者需求提供支持。長盛基金還開展了qdii基金和定投業(yè)務(wù)投資者認(rèn)知和意愿調(diào)查。三、地方協(xié)會(huì)投資者教育工作情況_年，地方協(xié)會(huì)共_舉辦直接面對(duì)投資者的教育與服務(wù)活動(dòng)約_場(chǎng)次，現(xiàn)場(chǎng)參加活動(dòng)的投資者近_萬人次。_協(xié)會(huì)、_協(xié)會(huì)、_協(xié)會(huì)、_協(xié)會(huì)還分別在_、_、_、_四地

25、協(xié)助中國證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦了主題為“論勢(shì)、論智、論道”的投資者教育與服務(wù)巡講活動(dòng)，共計(jì)_萬人通過網(wǎng)絡(luò)視頻參加了活動(dòng)，_量達(dá)到_萬。加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育檢查評(píng)比工作。_家地方協(xié)會(huì)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行過投資者教育工作抽查、檢查或評(píng)優(yōu)類活動(dòng)，部分單位還制定了相應(yīng)工作辦法和考評(píng)指標(biāo)，針對(duì)營業(yè)部投資者教育的工作機(jī)制、園地建設(shè)、日常工作等進(jìn)行考核，并對(duì)工作優(yōu)秀單位予以宣傳表彰，以此促進(jìn)轄區(qū)投資者教育工作規(guī)范性和整體水平的提高。_協(xié)會(huì)在_年“投資者教育先進(jìn)單位”評(píng)比活動(dòng)中，經(jīng)過自評(píng)、初審、現(xiàn)場(chǎng)檢查、復(fù)核、公示等環(huán)節(jié)，從轄區(qū)_家證券營業(yè)部中評(píng)出_家先進(jìn)單位，并將先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)、做法匯編成材料供會(huì)員單位學(xué)習(xí)。

26、建立、健全客戶投訴處理機(jī)制。近_家地方協(xié)會(huì)建立了客戶投訴機(jī)制，安排專人負(fù)責(zé)，將投資者教育與客戶投訴處理緊密結(jié)合起來，在保護(hù)和督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益方面起到一定作用。_協(xié)會(huì)、_協(xié)會(huì)等單位制定了投訴處理與調(diào)解辦法等制度文件，_協(xié)會(huì)還設(shè)立了投訴中心，負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員與客戶之間及會(huì)員與會(huì)員之間發(fā)生的投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查取證，對(duì)證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。目前，地方協(xié)會(huì)接到的投訴主要是針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的一些不規(guī)范行為，其中推諉、拖延轉(zhuǎn)、銷戶類及傭金類問題占絕大多數(shù)。當(dāng)前，各單位已經(jīng)普遍認(rèn)識(shí)到投資者教育工作是證券行業(yè)一項(xiàng)制度化、常態(tài)化的工作，應(yīng)常抓不懈，有序開展?？傮w來看，行業(yè)投資者教育工作也已取得了一定的成

27、效。但也必須清醒地看到，我國證券行業(yè)投資者教育工作仍處于起步階段，與我國資本市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展、市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大以及投資者數(shù)量快速增長的形勢(shì)相比，與境外成熟市場(chǎng)投資者教育工作的水平相比，無論在深度還是廣度上，都還存在一定的差距。主要體現(xiàn)在投資者教育工作方式和內(nèi)容還不能滿足各類投資者的需求，投資者教育人才隊(duì)伍尚缺乏，尚不能很好地處理投資者教育活動(dòng)的公益性等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步致力于推動(dòng)行業(yè)投資者教育形成合力，加強(qiáng)會(huì)員單位交流，研究解決相應(yīng)問題，不斷將行業(yè)投資者教育引向深入。工作情況總結(jié)_投資管理有限公司于_年_月取得_證監(jiān)局授牌的省級(jí)證券期貨投資者教育基地，投教基地以不斷提高投教服務(wù)水平、公益形象

28、和投教覆蓋面”為工作目標(biāo)，確立了“在主管部門的指導(dǎo)下，面向社會(huì)公眾，加強(qiáng)知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示和信息服務(wù)工作，共同培育理性成熟的投資者隊(duì)伍”的功能定位，明晰了“既立足于投教基地的物理網(wǎng)點(diǎn)開展各種形式的投教活動(dòng)，更走出物理網(wǎng)點(diǎn)的空間，通過線上線下的各類活動(dòng)，形成與社會(huì)公眾基于投教主題的有效結(jié)合”的推廣思路。一年來，投教基地積極發(fā)揮示范作用和中心輻射作用，因地制宜積的開展形式多樣、富有特色的投教宣傳工作，全年累計(jì)接待人數(shù)_人，_投教論壇_場(chǎng)，投資培訓(xùn)_場(chǎng)。得到廣大投資者的普遍歡迎，取得良好的社會(huì)影響。為現(xiàn)將近期主要工作情況匯報(bào)如下：一、投教基地活動(dòng)_、_月投教主題投資者適當(dāng)性證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦

29、法_月_日正式實(shí)施，_投教基地積極落實(shí)_“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求，明確、強(qiáng)化適當(dāng)性管理義務(wù)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步落實(shí)文件相關(guān)要求，投教基地自_月_日起開展了為期一個(gè)月的證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法投資者教育宣傳活動(dòng)。投教基地每周舉行專題講座，向投資者宣傳證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，為投資者講解在投資前要充分評(píng)估產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配度，審慎選擇與自己的市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)、投資知識(shí)水平相適應(yīng)的投資產(chǎn)品，引導(dǎo)投資者進(jìn)行適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的金融產(chǎn)品投資。本次投資者適當(dāng)性主題宣傳教育活動(dòng)有_、有保障，參與投資者主體多元化，宣傳手段多樣化，取得了較好的效果。通過

30、宣傳活動(dòng)，一方面加強(qiáng)對(duì)員工的宣傳教育，強(qiáng)化“賣者有責(zé)”意識(shí)，切實(shí)履行好適當(dāng)性管理義務(wù);另一方面進(jìn)一步加深投資者對(duì)適當(dāng)性要求的了解，促進(jìn)資本市場(chǎng)誠信健康發(fā)展，提高廣大投資者的法制意識(shí)。_、_月份投教主題私募基金基礎(chǔ)知識(shí)為了讓廣大投資者了解私募基金相關(guān)知識(shí)，避免陷入“非法私募”陷阱，_投教基地在_月份定期舉辦私募基金基礎(chǔ)知識(shí)專題講座，累計(jì)吸引了_多名投資者參與。圍繞普及私募基金基本知識(shí)、宣傳私募基金法律法規(guī)、曝光私募基金違法案例三方面進(jìn)行，提醒投資者理性投資，自覺遠(yuǎn)離和抵制非法私募投資活動(dòng)，警惕以私募為名的非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。_、_月-_月投教主題投資者保護(hù)明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)以“遠(yuǎn)離_交易”、“警惕市場(chǎng)

31、操縱”、“謹(jǐn)防違規(guī)信披”、“防范違規(guī)經(jīng)營”為宣傳主題，開展投教講座。內(nèi)容選取具有一定社會(huì)影響力和典型性的處罰案例，將復(fù)雜、專業(yè)的案情轉(zhuǎn)化為可讀性強(qiáng)、通俗易懂的故事，生動(dòng)形象地闡明規(guī)則紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線。投資者從中可以知道哪些事情不能碰，不能做，哪些事情是套路，是陷阱，從而增強(qiáng)守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。_投教除了在投教基地舉辦了多場(chǎng)專場(chǎng)培訓(xùn)以外，參與_證監(jiān)局_的投資者保護(hù)明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)宣傳活動(dòng)。同時(shí)為了更好的擴(kuò)大投教受眾面，_投教走進(jìn)社區(qū)，為_市沙河口區(qū)春柳街道的投資者普及金融風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)。二、投教基地建設(shè)加大投教基地硬件設(shè)施建設(shè)，新增投資者保護(hù)明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)大型展板和展架。增加投教品種和投教資料。投

32、教基地加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)宣傳的力度，在投教基地微博宣傳的基礎(chǔ)上，申請(qǐng)了投教基地_公眾號(hào)，精準(zhǔn)定位互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代投資者群體，進(jìn)行知識(shí)普及。_投教基地已與_證券簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方就投資者教育進(jìn)行全方位合作，提升投教基地的綜合實(shí)力。未來_投教定期加強(qiáng)與券商機(jī)構(gòu)的合作，通過資源共享，獲得更多的投教產(chǎn)品。三、_年工作重點(diǎn)1、深入開展各種形式的投教活動(dòng)。通過定期舉行投資策略報(bào)告會(huì)、播放投資者教育宣傳片、_有獎(jiǎng)知識(shí)競答活動(dòng)、投資理財(cái)經(jīng)驗(yàn)互動(dòng)交流等形式在基地現(xiàn)場(chǎng)開展各種活動(dòng)。同時(shí)，可以和各高校以及相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，走出基地，充分發(fā)揮投教基地的專業(yè)特長，服務(wù)更多的投資人。2、打造線上線下互動(dòng)式投教基地通過線上線下互動(dòng)式投教

33、基地的建設(shè)，擴(kuò)大投教基地輻射范圍，增加投教工作的互動(dòng)性。一是建立線上知識(shí)平臺(tái)和學(xué)習(xí)型社區(qū)。投資者可以通過持續(xù)在線學(xué)習(xí)，記錄、評(píng)估、測(cè)試學(xué)習(xí)成果，還可以交流互動(dòng)，滿足投資者線上社交需求。二是行業(yè)投教活動(dòng)管理平臺(tái)。統(tǒng)一入口，對(duì)全行業(yè)線下投教活動(dòng)進(jìn)行發(fā)布，投資者自主選擇、線下參與、線上評(píng)價(jià)與_。3、打造區(qū)域性金融學(xué)院_區(qū)域性金融中心建設(shè)規(guī)劃(_年)規(guī)劃_建設(shè)東北地區(qū)金融中心，截止去年底，_新設(shè)立、引進(jìn)各類金融和融資機(jī)構(gòu)_家，是此前機(jī)構(gòu)總數(shù)的_倍。截至_年末，全市共有各類金融及融資機(jī)構(gòu)_家，其中銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨、信托等金融機(jī)構(gòu)_家，金融營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)_余個(gè)，金融從業(yè)人員_萬余人；小額貸款、擔(dān)保公司、私

34、募股權(quán)基金、產(chǎn)業(yè)基金、要素市場(chǎng)、融資租賃、金融中介、后_務(wù)等機(jī)構(gòu)_家，已初步形成多元化投資，金融服務(wù)、融資服務(wù)、中介服務(wù)種類比較齊全、功能相對(duì)完善的現(xiàn)代金融服務(wù)體系。但與之對(duì)應(yīng)的是_地區(qū)金融人才資源缺乏，特別是高端金融人才緊缺，嚴(yán)重制約了_地區(qū)金融行業(yè)的發(fā)展。_投資將整合國內(nèi)外資源開辦多樣化的金融科技課程，并將開門辦學(xué)，邀請(qǐng)五道口金融學(xué)院、_學(xué)經(jīng)管學(xué)院、_高級(jí)金融學(xué)院等國內(nèi)知名學(xué)府的名師，以及金融機(jī)構(gòu)的一線操盤干將、知名大佬親授理論及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，輸出金融科技的最前沿信息。我們同時(shí)整合、發(fā)展現(xiàn)有國際從業(yè)資格認(rèn)證和培訓(xùn)項(xiàng)目，與國際金融機(jī)構(gòu)、教育_、跨國公司建立“強(qiáng)項(xiàng)合作”，爭取將金融學(xué)院建成_金融類

35、國際化專業(yè)人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)基地。投資者適當(dāng)性管理工作總結(jié)為了提高客戶管理和客戶服務(wù)水平，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，確保為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資，根據(jù)監(jiān)管局、協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定、法律法規(guī)，嚴(yán)格按照公司下發(fā)相關(guān)指導(dǎo)文件，我營業(yè)部計(jì)劃在_年度深入學(xué)習(xí)，在工作中積極落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，現(xiàn)將_年投資者適當(dāng)性管理工作總結(jié)如下：一、按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、公司制度的要求，結(jié)合我營業(yè)部的實(shí)際情況，堅(jiān)持投資者適當(dāng)性管理以“了解自己的客戶”為基礎(chǔ)，以持續(xù)監(jiān)控和針對(duì)性服務(wù)為手段，并堅(jiān)持合規(guī)及持續(xù)管理原則。二、營業(yè)部成立投資者適當(dāng)性工作小組。由營業(yè)部經(jīng)理_任組長，由客服主

36、管、技術(shù)部主管及合規(guī)專員構(gòu)成營業(yè)部的適當(dāng)性管理小組，全體員工參與。管理小組負(fù)責(zé)制定營業(yè)部適當(dāng)性方案的實(shí)施、向客戶告知所推送產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征、反饋問題、并調(diào)查評(píng)價(jià)適當(dāng)性管理工作效果開展，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，好的方案、建議_討論推行。要求全體員工在辦理業(yè)務(wù)過程中和客戶營銷中全員開展投資者適當(dāng)性管理工作的開展。三、定期開展管理小組、全員工員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)，保證在員工掌握的基礎(chǔ)上在工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)將適當(dāng)性管理工作將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品推薦給適當(dāng)?shù)目蛻簟Ｗ龊脿I銷規(guī)范化管理，在營銷人員展業(yè)過程中，推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。四、定期_投資者教育，舉辦交流會(huì)、講座等形式及時(shí)介紹證券投資知識(shí)，交易

37、規(guī)則介紹及產(chǎn)品推薦規(guī)范投資者交易行為，對(duì)不同分類的客戶提出與之相適應(yīng)的投資建議、理財(cái)規(guī)劃建議、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征、研究報(bào)告和投顧產(chǎn)品等。同時(shí)，配合好公司_年新業(yè)務(wù)的上線，保證適當(dāng)性工作的順利推進(jìn)，提高客戶管理和客戶服務(wù)水平。五、營業(yè)部繼續(xù)加強(qiáng)在辦理業(yè)務(wù)過程中的日常開戶、產(chǎn)品推送等環(huán)節(jié)做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，按照規(guī)定程序，建議客戶購買與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品，嚴(yán)格做好留痕工作并以書面或者電子方式記載、留存。營業(yè)部根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，要求

38、客戶填寫客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估表，將測(cè)評(píng)結(jié)果告知投資者。根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，將投資者劃分為積極成長型、一般型和保守型三種類型，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，審慎選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)。如創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的開通及創(chuàng)業(yè)板投資者的后續(xù)跟蹤等繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理，在后續(xù)評(píng)估過程中，認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。個(gè)人投資者堅(jiān)持要求參與同其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的證券產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的，營業(yè)部應(yīng)要求投資者親自書寫自愿承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的情況說明。從而達(dá)到揭

39、示投資風(fēng)險(xiǎn)，并且將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟酗L(fēng)險(xiǎn)警示板、滬深退市整理板塊，加強(qiáng)這兩項(xiàng)新業(yè)務(wù)制度的適當(dāng)性管理工作。如遇客戶堅(jiān)持要求參與同其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的證券產(chǎn)品或業(yè)務(wù)時(shí)。營業(yè)部要求投資者親自書寫自愿承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行留痕備案。六、每半年向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部客戶服務(wù)_匯報(bào)營業(yè)部投資者適當(dāng)性管理工作的進(jìn)展情況及發(fā)現(xiàn)的問題。在認(rèn)真做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理工作的要求，將投資者適當(dāng)性管理工作與日常工作緊密結(jié)合，從我營業(yè)部客戶的實(shí)際情況出發(fā)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資。_年投資者教育工作總結(jié)投資者教育工作是一項(xiàng)與日常經(jīng)營密切相關(guān)，而且艱巨需

40、長抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機(jī)制的目標(biāo)上不斷努力。今年以來我們根據(jù)_證監(jiān)局_轄區(qū)投資者教育規(guī)劃的指示精神，對(duì)照中證協(xié)證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及_投訴等方面進(jìn)行了全面的自查和梳理，認(rèn)真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時(shí)加以完善和改進(jìn)。一、確立投資者教育目標(biāo)、工作計(jì)劃和實(shí)施方案。年初，本著“全員參與，分工明確，責(zé)任到人”的原則，討論并制定了_年投資者教育工作計(jì)劃和實(shí)施方案，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個(gè)環(huán)節(jié)都能落到實(shí)處，保質(zhì)保量。同

41、時(shí)，根據(jù)本年度計(jì)劃，營業(yè)部在人、財(cái)、物方面積極配合。二、充分做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，客戶充分理解后請(qǐng)客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽認(rèn)，并完成風(fēng)險(xiǎn)水平測(cè)試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)權(quán)證投資者安排專人密切_，對(duì)即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動(dòng)彈出對(duì)話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險(xiǎn)，在跑馬燈、營業(yè)場(chǎng)所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎”等標(biāo)語，在自助委托機(jī)器上張貼“請(qǐng)定期更改您的

42、_”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險(xiǎn)過程中，做到“風(fēng)險(xiǎn)揭示工作無小事”，把風(fēng)險(xiǎn)揭示工作落實(shí)到位。三、進(jìn)一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營業(yè)場(chǎng)所裝修契機(jī)，我部對(duì)投資者教育園地進(jìn)行了全新設(shè)計(jì)和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對(duì)內(nèi)容及維護(hù)上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場(chǎng)特點(diǎn)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步完善園地建設(shè)，及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。四、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學(xué)校。今年以來

43、，營業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進(jìn)。今年來，營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會(huì)，從計(jì)算機(jī)操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運(yùn)用到融資融券、股指期貨等市場(chǎng)新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí)，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和針對(duì)老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于做好兩個(gè)規(guī)定專題宣傳教育活動(dòng)專題講座”講座、“走進(jìn)股指期貨”專題講座、“走進(jìn)融資融券”專題講座、“_專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時(shí)，加強(qiáng)與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報(bào)告視頻會(huì)。我們的目標(biāo)是，通過傳播投資知識(shí)、傳授投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭使進(jìn)入市場(chǎng)的投資者成為具有較高專業(yè)水準(zhǔn)的合格投資者。把風(fēng)險(xiǎn)講夠，把規(guī)則講透。五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。法制是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。_月_日，我部在營業(yè)部門口張掛橫幅“3.15”_投資者教育和權(quán)益保護(hù)”，創(chuàng)作普法專題板報(bào)，在營業(yè)部張貼“弘揚(yáng)法治精神，促進(jìn)社會(huì)和諧”、