開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售代理主協(xié)議模版

1、 開(kāi)放式證券投資基金代理銷(xiāo)售主協(xié)議PAGE PAGE 2 開(kāi)放式證券投資基金代理銷(xiāo)售主協(xié)議基金管理有限公司與證券有限責(zé)任公司之開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售代理主協(xié)議目 錄 TOC o 1-3 一、代理協(xié)議的目的、依據(jù)、原則 PAGEREF _Toc90722183 h - 2 -二、適用范圍 PAGEREF _Toc90722184 h - 2 -三、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc90722185 h - 3 -四、代理業(yè)務(wù)安排 PAGEREF _Toc90722186 h - 5 -五、業(yè)務(wù)資料文件資料的管理 PAGEREF _Toc90722187 h - 7 -六、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)推廣和

2、客戶(hù)服務(wù) PAGEREF _Toc90722188 h - 8 -七、代銷(xiāo)費(fèi)用 PAGEREF _Toc90722189 h - 9 -八、各方的承諾和保證 PAGEREF _Toc90722191 h - 9 -九、保密條款 PAGEREF _Toc90722191 h - 9 -十、違約責(zé)任 PAGEREF _Toc90722192 h - 10 -十一、代理協(xié)議的修改和終止 PAGEREF _Toc90722193 h - 11 -十二、爭(zhēng)議的處理 PAGEREF _Toc90722194 h - 12 -十三、代理協(xié)議的效力 PAGEREF _Toc90722195 h -12 -十四

3、、其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc90722196 h - 13 - PAGE - 15 - PAGE 1開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售代理主協(xié)議 本協(xié)議由下述各方于 年 月 日在xx簽署。甲方：基金管理有限公司住所地：xx市xxxxx大廈40樓法定代表人： 注冊(cè)資本：壹億元人民幣經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)期限：延續(xù)經(jīng)營(yíng)乙方：證券有限責(zé)任公司住所地：xx市 法定代表人： 注冊(cè)資本： 經(jīng)營(yíng)范圍：組織形式：有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)期限：延續(xù)經(jīng)營(yíng)鑒于1、甲方希望委托乙方作為甲方募集并管理的開(kāi)放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）的銷(xiāo)售代理人，代為從事基金

4、銷(xiāo)售等相關(guān)業(yè)務(wù)；2、乙方系一家依照中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金銷(xiāo)售代理人的資格/資質(zhì)和能力。乙方自愿接受甲方的委托，作為基金的銷(xiāo)售代理人從事基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。為明確甲方和乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特簽訂本協(xié)議。 一、代理協(xié)議的目的、依據(jù)、原則 （一）目的明確甲乙各方在甲方委托乙方代理銷(xiāo)售的基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和投資者服務(wù)等銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)”）及其相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保證所有業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，（二）依據(jù)甲乙各方根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法（“證券投資基金法”）及其他關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定簽訂。（三）原則1、甲乙各方本著

5、平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商簽訂本協(xié)議。2、除本協(xié)議規(guī)定外，乙方代理銷(xiāo)售基金的業(yè)務(wù)內(nèi)容和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵守相關(guān)基金的基金協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)及招募說(shuō)明書(shū)的定時(shí)更新的規(guī)定。3、開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售代理主協(xié)議細(xì)則為本協(xié)議附件，與本協(xié)議具有同等效力，甲乙各方應(yīng)共同遵守。二、適用范圍（一）本協(xié)議系各方就甲方所管理基金的銷(xiāo)售與服務(wù)代理業(yè)務(wù)簽訂的主協(xié)議，甲方在委托乙方代理銷(xiāo)售具體某只基金時(shí)，甲乙各方還應(yīng)簽訂基金銷(xiāo)售代理協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“單基金代銷(xiāo)協(xié)議”），以明確甲乙各方在具體某只基金中的權(quán)利義務(wù)。（二）本協(xié)議中的銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)，主要包括： 1基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、投資者信息變更、基金帳戶(hù)或者基金份額的凍結(jié)與解

6、凍等賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)；2基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定時(shí)定額、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、權(quán)益分配等交易類(lèi)業(yè)務(wù)；3基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)推廣、客戶(hù)服務(wù)等業(yè)務(wù)；4甲乙各方協(xié)商確定的其他業(yè)務(wù)。三、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) （一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方享有如下權(quán)利：（1）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他關(guān)于規(guī)定，委托乙方或乙方以外的任何第三方辦理基金銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)，并有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)或本協(xié)議的規(guī)定要求乙方暫停辦理本協(xié)議項(xiàng)下的銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)。（2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)務(wù)規(guī)則”）及其他關(guān)于規(guī)定，自行辦理或委托其他第三方辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。（3）依照法律法規(guī)和本協(xié)議的

7、商定，及時(shí)取得、或要求乙方及時(shí)提供乙方代理銷(xiāo)售相關(guān)的信息、資料文件資料和數(shù)據(jù)。（4） 有權(quán)對(duì)乙方代理銷(xiāo)售基金業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作和乙方代銷(xiāo)人員的行為規(guī)范進(jìn)行檢查和監(jiān)督。對(duì)乙方在代理銷(xiāo)售過(guò)程中的違約行為、或因故意或過(guò)失而給甲方或投資者造成的損失（包括因乙方過(guò)錯(cuò)而致使甲方向投資者或其他第三人承擔(dān)的責(zé)任），有權(quán)要求乙方立即糾正，并有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償相應(yīng)損失。（5） 本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、甲方負(fù)有如下義務(wù)：（1） 向乙方提供與基金銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)關(guān)于的基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、公告、資訊等銷(xiāo)售資料文件和資料文件資料信息，并保證其真實(shí)性、完整性和及時(shí)性。（2） 對(duì)乙方的銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)給予必要的配合。（3）

8、 依照本協(xié)議和單基金代銷(xiāo)協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，給付乙方銷(xiāo)售代理費(fèi)用。（4） 對(duì)乙方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的乙方商業(yè)秘密等資料文件資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)、基金協(xié)議或招募說(shuō)明書(shū)另有規(guī)定的除外。（5）本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方享有如下權(quán)利：（1） 在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、業(yè)務(wù)規(guī)則和甲方提供的業(yè)務(wù)資料文件資料等，確定乙方的銷(xiāo)售策略、業(yè)務(wù)流程，辦理基金銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)。（2） 依照本協(xié)議和單基金代銷(xiāo)協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，取得基金銷(xiāo)售代理費(fèi)用。（3） 對(duì)因甲方的違約行為、或因故意或過(guò)失而給乙方造成的損失，有

9、權(quán)要求甲方立即糾正，并有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償相應(yīng)損失。（4） 本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、乙方負(fù)有如下義務(wù)：（1） 嚴(yán)格遵循國(guó)家法律、法規(guī)及其他關(guān)于規(guī)定和基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、業(yè)務(wù)規(guī)則及本協(xié)議及其附件和單基金代銷(xiāo)協(xié)議的規(guī)定，辦理基金銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行銷(xiāo)售代理人的職責(zé)。（2） 采取有效手段和方式，保障基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的正常、高效率進(jìn)行，并為投資者提供優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)。乙方應(yīng)與甲方密切配合，及時(shí)做好新業(yè)務(wù)系統(tǒng)優(yōu)化和調(diào)整工作；在得到甲方的通知后，乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行足夠的測(cè)試工作，并在新業(yè)務(wù)開(kāi)辦日之前實(shí)現(xiàn)新業(yè)務(wù)系統(tǒng)的良好運(yùn)作。（3） 對(duì)在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中獲取的、或由甲方提供的投資者信息、交

10、易數(shù)據(jù)、甲方商業(yè)秘密等資料文件資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)、基金協(xié)議或招募說(shuō)明書(shū)另有規(guī)定的除外。（4） 未經(jīng)甲方事先書(shū)面同意，乙方不得將本協(xié)議所規(guī)定的各委托事項(xiàng)委托給第三方辦理，不未經(jīng)得將本協(xié)議規(guī)定的所有權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。（5） 建立健全并有效執(zhí)行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)制度和乙方銷(xiāo)售人員的延續(xù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)代銷(xiāo)基金業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作和代銷(xiāo)人員代銷(xiāo)行為的自我檢查和監(jiān)督。（6）本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。 四、代理業(yè)務(wù)安排（一） 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間1. 基金銷(xiāo)售代理的開(kāi)始時(shí)間由甲方根據(jù)基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定確定并書(shū)面通知乙方。2. 基金日常受理投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)的時(shí)間即基金開(kāi)放日

11、的營(yíng)業(yè)時(shí)間。乙方日常受理投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不與各只基金在其發(fā)售公告、招募說(shuō)明書(shū)及基金協(xié)議中規(guī)定的交易時(shí)間（或經(jīng)基金管理人依照基金協(xié)議的規(guī)定經(jīng)公告后不時(shí)調(diào)整的交易時(shí)間）沖突，具體時(shí)間可以由各方協(xié)商確定。3. 基金認(rèn)購(gòu)期間的營(yíng)業(yè)時(shí)間各方可另行協(xié)商制定，各方確定后應(yīng)當(dāng)以基金發(fā)售公告為準(zhǔn)。（二）交易資訊1. 甲方及時(shí)向乙方提供最新版本的基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)及其他法定公告資料文件，乙方將這些材料擺放在其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，供投資者參閱。2. 甲方及時(shí)向乙方提供每天的基金凈值等必需的交易公告信息。乙方應(yīng)及時(shí)在其各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的顯著位置予以明示，方便投資者查詢(xún)。（三）業(yè)務(wù)申請(qǐng)的受理1. 乙

12、方根據(jù)基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)規(guī)則自行制作關(guān)于基金銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表及相應(yīng)的交易指南或其他說(shuō)明性資料文件并明示投資者，但該類(lèi)資料文件應(yīng)事先經(jīng)甲方認(rèn)可并不得與相關(guān)的基金協(xié)議、基金招募說(shuō)明書(shū)等基金相關(guān)的法律資料文件有任何實(shí)質(zhì)不符。2. 乙方應(yīng)當(dāng)依照基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)及本協(xié)議及其附件的要求受理投資者基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)申請(qǐng)，嚴(yán)格審查投資者的申請(qǐng)材料。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者資料文件資料的完整性、表面真實(shí)性和形式合法性負(fù)責(zé)。3. 乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方提供代銷(xiāo)基金的交易數(shù)據(jù)及投資人帳號(hào)信息（包括但不限于投資人的姓名、身份證號(hào)、通信辦公地址、郵政號(hào)碼等）。4. 甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方接受

13、的申請(qǐng)進(jìn)行最終確認(rèn)，并將確認(rèn)信息及時(shí)傳給乙方。經(jīng)甲方確認(rèn)的申請(qǐng)為成功申請(qǐng)。（四）數(shù)據(jù)及信息傳輸1. 甲乙各方嚴(yán)格依照本協(xié)議及其附件的要求，保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?、及時(shí)、準(zhǔn)確。2. 對(duì)于數(shù)據(jù)傳輸中出現(xiàn)的差錯(cuò)、延誤等，各方應(yīng)本著為基金和基金投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度盡快配合解決,并各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3. 甲乙各方應(yīng)以書(shū)面方式確認(rèn)數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)。（五）資金交收1. 甲乙各方應(yīng)分別按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的關(guān)于規(guī)定開(kāi)立資金帳戶(hù)，用于基金的認(rèn)（申）購(gòu)、贖回、分紅、退款等與基金銷(xiāo)售關(guān)于的資金清算交收。2. 甲乙各方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金清算交收工作。不得截留、挪用交易資金或?qū)⑸曩?gòu)、贖回資金做內(nèi)部軋差處理。在資金交收過(guò)程中，因任何一方

14、的原因造成基金或投資者及另一方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3. 甲乙各方認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)具體資金交收方式、時(shí)間，將根據(jù)本協(xié)議附件和單基金代銷(xiāo)協(xié)議的關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。（六）交易渠道乙方在采取常規(guī)柜臺(tái)交易的同時(shí)，可以為投資者提供電話銀行、網(wǎng)上銀行等其他委托渠道，并應(yīng)由乙方承擔(dān)此類(lèi)交易方式自身的技術(shù)原因所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，同時(shí)以其他交易方式進(jìn)行的代理銷(xiāo)售與服務(wù)亦適用本協(xié)議及附件相關(guān)條款的商定。（七）差錯(cuò)處理甲乙各方應(yīng)采取各種措施，切實(shí)防范各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)差錯(cuò)的發(fā)生，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控和監(jiān)察。各方應(yīng)相互配合對(duì)方執(zhí)行差錯(cuò)處理。五、業(yè)務(wù)資料文件資料的管理1 基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資料文件資料是指甲乙各方在為投資者辦

15、理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的各類(lèi)書(shū)面和電子形式的資料文件資料。主要包括但不限于：投資者的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單和相關(guān)證明資料文件資料、交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類(lèi)涉及基金及基金投資者的協(xié)議、協(xié)議等。2 投資者書(shū)面填寫(xiě)的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表及其提交的身份證明等書(shū)面資料文件資料，由乙方依相關(guān)法律、法規(guī)及乙方資料文件資料保管規(guī)定妥善保管。3 甲乙各方在銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)中造成或產(chǎn)生的各類(lèi)交易記錄、投資者信息資料文件資料等電子資料文件資料，由各方依照法律、法規(guī)及其他關(guān)于規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。4 所有資料文件資料應(yīng)自形成之日起完整保存，并應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定年限保存。5乙方有義務(wù)對(duì)投資者資料文件

16、資料保密。非經(jīng)甲方和投資者同意，乙方不得將該等資料文件資料向任何第三方予以披露或用于任何其他與本協(xié)議無(wú)關(guān)的用途和目的。6甲方有權(quán)隨時(shí)查閱由投資者提供的并由乙方保管的所有與本協(xié)議項(xiàng)下基金交易相關(guān)的原始資料文件資料和憑證，乙方應(yīng)依照甲方的合理查閱要求向甲方提供查閱的資料文件資料和憑證。甲方查閱投資者資料文件資料的情況包括但不限于：司法調(diào)查配合、涉及投資者糾紛、特殊案例等。六、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)推廣和客戶(hù)服務(wù)1 甲乙各方分工協(xié)作、互相配合，共同做好人員培訓(xùn)、基金宣傳、推廣等市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)推廣工作和客戶(hù)服務(wù)工作。2 甲乙各方根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定各自的和共同的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)推廣策略和計(jì)劃，并通力合作，共同推進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施。3

17、 甲乙各方各自建立客戶(hù)服務(wù)體系，妥善處理投資者查詢(xún)、咨詢(xún)、投訴等客戶(hù)服務(wù)工作，為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。如任何一方有需要時(shí)，另一方應(yīng)在能力所及范圍內(nèi)提供必要的幫助。4 乙方應(yīng)根據(jù)基金協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為基金投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，并保證客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不低于乙方代銷(xiāo)的其他同類(lèi)型基金的客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。乙方為代理銷(xiāo)售其他開(kāi)放式基金的交易方式，應(yīng)甲方合理要求，可適用于本協(xié)議項(xiàng)下的基金的代理銷(xiāo)售。乙方代理銷(xiāo)售與服務(wù)的分支機(jī)構(gòu)（“代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)”）的數(shù)量和地點(diǎn)由乙方負(fù)責(zé)確定, 乙方應(yīng)在可能范圍內(nèi)盡量提供更多的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)并以書(shū)面形式將已確定的基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量和地點(diǎn)通知甲方。如確有客觀并無(wú)法克服的原因, 乙方無(wú)法保持已確定的

18、基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量和地點(diǎn), 乙方應(yīng)提前60天通知甲方。在上述變更或減少基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)情況下，乙方有義務(wù)配合甲方并向甲方提供一份切實(shí)可行的解決方案以供甲方選擇使用，該項(xiàng)方案應(yīng)保證將在乙方將撤銷(xiāo)或減少的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)交易的投資者作好妥善的安排而不得對(duì)投資者的權(quán)益造成實(shí)質(zhì)影響。5. 乙方應(yīng)就其所代銷(xiāo)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益、基金持有人的權(quán)利義務(wù)等向投資人作如實(shí)說(shuō)明；乙方開(kāi)展基金營(yíng)銷(xiāo)推廣活動(dòng)時(shí)，應(yīng)確保其營(yíng)銷(xiāo)推廣手段、宣傳行為、宣傳材料等符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售的管理規(guī)定，否則所造成或產(chǎn)生的法律責(zé)任由乙方承擔(dān)。七、代銷(xiāo)費(fèi)用1 乙方因提供代銷(xiāo)服務(wù)所收取的代銷(xiāo)費(fèi)用，由甲乙各方在單基金代銷(xiāo)協(xié)議中具體商定。2 乙方須

19、嚴(yán)格遵守基金協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)及本協(xié)議規(guī)定向投資者收取費(fèi)用，不得擅自變更收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)和方式等。3. 未經(jīng)基金協(xié)議商定，乙方不得向投資人收取額外費(fèi)用。4 本協(xié)議項(xiàng)下因代理基金銷(xiāo)售與服務(wù)所造成或產(chǎn)生的費(fèi)用，如無(wú)特別商定，由各方自行承擔(dān)。八、各方的承諾和保證本協(xié)議一方向另一方承諾和保證如下：1. 其簽訂本協(xié)議系各自的真實(shí)意思表示；2. 其擁有完全的權(quán)利和授權(quán)訂立和履行本協(xié)議；3. 其訂立和履行本協(xié)議不會(huì)損害任何第三方的合法權(quán)益；4. 其不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為；5、其將依法為基金投資人保守秘密，不泄漏投資人買(mǎi)賣(mài)、持有基金份額的信息或其他信息。九、保密條款甲乙各方確認(rèn)并同意：未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)

20、面同意, 另一方不得將保密信息向第三方披露, 亦不得將其用于與本協(xié)議目的無(wú)關(guān)的或不利于本協(xié)議目的的其他用途；各方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守秘密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三方以不法手段盜取或獲取保密信息, 或以任何方式復(fù)制保密信息；各方將僅向關(guān)于的職工或員工及所聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)顧問(wèn)透露保密信息, 并告知該等職工或員工及專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)顧問(wèn)應(yīng)履行的所有保密義務(wù), 并且促使他們?nèi)媛男猩鲜霰Ｃ芰x務(wù)。但是, 如上述信息一旦進(jìn)入公開(kāi)領(lǐng)域(但非指收到該資料文件資料的一方未經(jīng)授權(quán)而向公眾披露), 或關(guān)于法律或法規(guī)要求予以披露的, 則上述保密義務(wù)不適用。上述“保密信息”指與本協(xié)議關(guān)于的, 由提供方向?qū)Ψ揭詴?shū)面、電子或以任何其他形式

21、或載體提供或披露的由提供方開(kāi)發(fā)及/或持有的以有形形式或無(wú)形形式表現(xiàn)的信息、資料文件資料、商業(yè)秘密以及其他。對(duì)于乙方的保密義務(wù)而言，保密信息亦包括由基金投資者在基金交易過(guò)程中向乙方提供的或通過(guò)乙方向甲方提供的任何信息和資料文件資料。本保密條款將獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會(huì)影響本保密條款的效力。保密期限至本協(xié)議終止后兩年。若法律法規(guī)或甲方和投資者之間的協(xié)議商定，甲方對(duì)于投資者的保密義務(wù)較前述商定的時(shí)間更長(zhǎng)，則前述各方之間就該等投資者信息和資料文件資料的保密義務(wù)應(yīng)當(dāng)自動(dòng)延長(zhǎng)至相同的時(shí)間。十、違約責(zé)任1. 本協(xié)議任何一方因故意或過(guò)失違反本協(xié)議的商定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的

22、，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如屬各方違約，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任。2因乙方過(guò)錯(cuò)造成第三方損失，第三方向甲方追索并致使甲方對(duì)第三方承擔(dān)責(zé)任的，甲方有權(quán)向乙方進(jìn)行追索。同樣，如因甲方過(guò)錯(cuò)造成第三方損失致使乙方對(duì)第三方承擔(dān)責(zé)任的，第三方向乙方追索的，乙方有權(quán)向甲方進(jìn)行追索。3在涉及第三方的爭(zhēng)議中，甲乙各方中的任一方有義務(wù)向?qū)Ψ教峁┍匾淖C據(jù)或協(xié)助必要的取證工作。4. 本協(xié)議任何一方因不可抗力的影響無(wú)法履行本協(xié)議項(xiàng)下的部分或全部義務(wù)，不構(gòu)成違約，本協(xié)議各方受該不可抗力事件影響的義務(wù)應(yīng)在不可抗力事件引起的延誤期間暫停履行，而且履行期限應(yīng)自動(dòng)延期，延期時(shí)間為暫停期限；但受不可抗力影響的一方應(yīng)立即將不可抗

23、力發(fā)生和影響的情況通知對(duì)方，并在其后十五日內(nèi)提供關(guān)于不可抗力的發(fā)生和延續(xù)的證明資料文件，同時(shí)采取必要和可能的措施，避免不可抗力影響的擴(kuò)大；因怠于采取該等措施造成損失擴(kuò)大的，應(yīng)對(duì)該等擴(kuò)大的損失部分承擔(dān)責(zé)任。十一、代理協(xié)議的修改和終止（一）代理協(xié)議的修改1 本協(xié)議生效后，甲乙各方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙各方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面建議或意見(jiàn)。2本協(xié)議未盡事宜，由甲乙各方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。（二）代理協(xié)議的終止：1. 發(fā)生下列情形之一的，本協(xié)議自動(dòng)終止：（1） 甲方解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)、喪失基金管理人資格/資質(zhì)或由其他基金管理人接管其管理的基金；

24、（2） 乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)、喪失基金代銷(xiāo)資格/資質(zhì)或由其他銷(xiāo)售代理人接管基金的銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)。2. 甲乙各方經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致建議或意見(jiàn)，終止本協(xié)議。3. 甲方根據(jù)其合理及獨(dú)立的判斷，在乙方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，可書(shū)面通知乙方終止本協(xié)議，通知到達(dá)乙方時(shí)，本協(xié)議終止：（1）乙方存在嚴(yán)重服務(wù)缺陷，致使甲方聲譽(yù)受損，經(jīng)多次提示未有改進(jìn)；（2）乙方發(fā)生違反法律法規(guī)并損害甲方或基金投資者的權(quán)益的行為或嚴(yán)重違反本協(xié)議或單基金代銷(xiāo)協(xié)議。（3）本協(xié)議的履行現(xiàn)狀已不可能實(shí)現(xiàn)訂立本協(xié)議的初衷。4. 乙方根據(jù)其合理及獨(dú)立的判斷，在甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，可書(shū)面通知甲方終止本協(xié)議，通知到達(dá)甲方時(shí)，本協(xié)議終止：（1）甲方發(fā)生與本協(xié)議關(guān)于的重大違反法律法規(guī)并損害乙方的行為，或違反本協(xié)議或具體基金代銷(xiāo)協(xié)議的行為；（2）本協(xié)議的履行現(xiàn)狀已不可能實(shí)現(xiàn)訂立本協(xié)議的初衷。5. 其他致使本協(xié)議終止之事項(xiàng)。（三）出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，乙方在單只基金項(xiàng)下的代理業(yè)務(wù)終止，但不影響本協(xié)議的效力：1.該單基金的基金協(xié)議未能生效或終止；2.甲、乙各方之間的單基金代銷(xiāo)協(xié)議解除或終止。（四）協(xié)議終止的后果1.本協(xié)議終止后，甲乙各方應(yīng)對(duì)委托代理期間發(fā)生的應(yīng)盡未盡事項(xiàng)負(fù)責(zé)結(jié)清。原來(lái)在乙方辦理基金交易的投資者可選擇甲方或經(jīng)甲方認(rèn)可的其他銷(xiāo)售代理人辦理基金交易，乙方應(yīng)予以協(xié)助。乙方拒絕或未按要求向基金投資者提供充分協(xié)助