xx創(chuàng)業(yè)投資公司管理制度

1、XX創(chuàng)新新投資有有限責(zé)任任公司管理制度度匯編XX創(chuàng)新新投資有有限責(zé)任任公司目錄業(yè)務(wù)管理理制度 業(yè)業(yè)務(wù)流程程指引- 2 業(yè)業(yè)務(wù)檔案案參考- 5行政管理理制度 部部門及崗崗位職責(zé)責(zé)- 21 工工作報告告制度- 224 業(yè)業(yè)務(wù)檔案案管理辦辦法- 277人事管理理制度 員員工考評評辦法- 229工資實施施細則- 335財務(wù)管理理制度 費費用管理理辦法- 337附：行政政常用表表格 出出差申請請表- 47 請請（休）假申請請表- 48 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)正考核核表- 49 員員工信息息表- 51設(shè)備購置置申請表表- 552業(yè)務(wù)流程程指引項目搜集集創(chuàng)業(yè)投資資公司的的項目主主要有三三個來源源：（11）依托托創(chuàng)新證證券投資

2、資銀行業(yè)業(yè)務(wù)、收收購兼并并業(yè)務(wù)、國際業(yè)業(yè)務(wù)衍生生出來的的直接投投資機會會，投資資對象為為準(zhǔn)二板板上市企企業(yè)、準(zhǔn)準(zhǔn)主板上上市企業(yè)業(yè)。它的的特點是是貼近資資本市場場，退出出渠道暢暢通，資資金回收收周期短短，回報報較為豐豐厚；（2）與與國內(nèi)外外創(chuàng)業(yè)投投資公司司結(jié)為策策略聯(lián)盟盟，互通通信息，聯(lián)合投投資；（3）派派出專門門人員跟跟蹤和研研究國內(nèi)內(nèi)新技術(shù)術(shù)以及資資本市場場的新熱熱點，通通過項目目洽談、寄送資資料、報報刊資料料、電話話查詢、項目庫庫推薦、訪問企企業(yè)或網(wǎng)網(wǎng)上搜索索等方式式尋找項項目信息息，作好好項目儲儲備。項目初審審 項目投投資經(jīng)理理在接到到商業(yè)計計劃書或或項目介介紹的七七個工作作日內(nèi)，對項目

3、目進行初初步調(diào)查查，提出出可否投投資的初初審意見見并填制制項目目概況表表。項項目經(jīng)過過初選后后分類、編號、入庫。簽署保密密協(xié)議 在要求求提供完完整的商商業(yè)計劃劃書之前前，項目目投資經(jīng)經(jīng)理應(yīng)主主動與企企業(yè)簽署署保密協(xié)協(xié)議。若若企業(yè)一一開始提提供的就就是完整整的商業(yè)業(yè)計劃書書，則在在接受對對方的商商業(yè)計劃劃書之后后就可與與之簽署署保密協(xié)協(xié)議。立項申請請與立項項 項目初初審后認認為需要要對企業(yè)業(yè)做進一一步調(diào)查查研究的的，項目目投資經(jīng)經(jīng)理填寫寫立項項審批表表，報報公司項項目考評評會批準(zhǔn)準(zhǔn)立項。立項批批準(zhǔn)一般般在兩個個工作日日內(nèi)完成成，經(jīng)批批準(zhǔn)的項項目可以以進行盡盡職調(diào)查查工作。盡職調(diào)查查 立項批批準(zhǔn)后

4、，項目投投資經(jīng)理理到項目目企業(yè)進進行盡職職調(diào)查，并填寫寫完成企企業(yè)盡盡職調(diào)查查報告。盡職職調(diào)查認認為可以以投資的的企業(yè)與與項目，項目投投資經(jīng)理理編寫完完整的投資建建議書。盡職職調(diào)查一一般在二二十個工工作日內(nèi)內(nèi)完成。投資決策策委員會會審查董事會下下設(shè)投資資決策委委員會，由該委委員會代代董事會會行使投投資決策策權(quán)。投投資決策策委員會會采用會會議及信信函兩種種工作方方式，投投資項目目應(yīng)取得得投資決決策委員員會簡單單多數(shù)通通過，當(dāng)當(dāng)投資決決策委員員會中對對所提交交討論的的投資項項目贊成成與反對對票各占占1/22時，由由投資決決策委員員會主席席做出投投資決議議。所有有內(nèi)部審審查工作作自接到到項目投投資經(jīng)

5、理理提交完完整材料料之日起起十個工工作日內(nèi)內(nèi)完成，并形成成投資資決策委委員會決決策意見見表。在項目目投資具具體實施施的過程程中，若若因客觀觀原因遇遇到與投投資決策策委員會會通過之之相關(guān)投投資決策策不符的的情況，應(yīng)撰寫寫書面報報告并提提交投資資決策委委員會重重新決策策。簽訂投資資協(xié)議投資決策策委員會會審查同同意進行行投資的的企業(yè)或或項目，經(jīng)公司司法律顧顧問審核核相關(guān)合合同協(xié)議議后，由由董事長長或董事事長授權(quán)權(quán)代表與與合作對對方簽署署投資資協(xié)議。對項目企企業(yè)的跟跟蹤管理理 在投資資協(xié)議生生效后，項目投投資經(jīng)理理具體負負責(zé)項目目的跟蹤蹤管理，除了監(jiān)監(jiān)控企業(yè)業(yè)經(jīng)營進進展外，還應(yīng)為為企業(yè)提提供戰(zhàn)略略性或

6、策策略性咨咨詢等增增值服務(wù)務(wù)，使企企業(yè)在盡盡可能短短的時間間內(nèi)快速速增值。跟蹤管管理的具具體內(nèi)容容有：aa、定期期（每月月或每季季，視項項目企業(yè)業(yè)具體情情況而定定）取得得企業(yè)財財務(wù)報表表、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營進進度表、重要銷銷售合同同等，并并分析整整理為企業(yè)情情況月度度分析表表；bb、參加加企業(yè)重重要會議議，包括括股東會會、董事事會、上上市工作作項目協(xié)協(xié)調(diào)會以以及投投資協(xié)議議中規(guī)規(guī)定公司司擁有知知情權(quán)的的相關(guān)會會議并形形成會會議紀錄錄；cc、每季季度對企企業(yè)進行行至少一一次訪談?wù)劊私饨馄髽I(yè)經(jīng)經(jīng)營狀況況、存在在的問題題、提出出相關(guān)咨咨詢意見見并形成成企業(yè)業(yè)情況季季度報告告。投資的退退出 在項目目立項之之

7、初，項項目投資資經(jīng)理即即要為項項目設(shè)計計退出手手段，然然后隨著著項目進進展及時時修訂。具體的的退出方方式包括括三種：IPOO（首次次公開發(fā)發(fā)行）、出售、清算或或破產(chǎn)。首次公公開發(fā)行行包括國國內(nèi)二板板上市、主板上上市，國國外主板板上市、創(chuàng)業(yè)板板上市等等；出售售分為向向管理層層出售和和向其他他公司出出售；當(dāng)當(dāng)風(fēng)險公公司經(jīng)營營狀況不不好且難難以扭轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)時，解解散或破破產(chǎn)并進進行清算算是可選選擇的退退出方式式。IPPO及出出售將是是本公司司主要的的退出渠渠道。圖示：工工作流程程圖項目接收對項目進行初步實地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項目概況表項目經(jīng)理項目初審項目初審后認為可以對企業(yè)做進一步調(diào)查研究

8、的，項目經(jīng)理填寫項目立項審批表，報公司項目考評會批準(zhǔn)立項。項目考評會 項目立項立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的投資建議書。 項目盡職調(diào)查項目經(jīng)理完成投資決策委員會決策意見表，形成投資決議。投資決策委員會 投資決策對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成企業(yè)情況月度分析表及企業(yè)情況季度報告 動態(tài)跟蹤管理項目經(jīng)理提交投資退出方案書并組織實施、項目退出後完成項目總結(jié)報告 投資退出業(yè)務(wù)檔案案參考業(yè)務(wù)檔案案一：項項目概況況表項目概況況表項目人員員 日期期項目名稱稱項目來源源行業(yè)板塊塊項目所在在地區(qū)聯(lián)

9、系方式式主營業(yè)務(wù)務(wù)或主要要產(chǎn)品介介紹項目優(yōu)勢勢項目現(xiàn)狀狀備注業(yè)務(wù)檔案案二：企企業(yè)所需需提供資資料清單單企業(yè)基本本情況調(diào)調(diào)查資料料提綱公司基本本情況、歷史沿沿革、股股東結(jié)構(gòu)構(gòu)公司設(shè)立立時間、注冊資資本、股股東名單單、出資資方式及及出資額額、出資資比例；公司歷次次股權(quán)變變更情況況、目前前的注冊冊資本、股東結(jié)結(jié)構(gòu)；提供資料料：營業(yè)業(yè)執(zhí)照、公司章章程復(fù)印印件，如如設(shè)立或或變更時時經(jīng)政府府部門批批準(zhǔn)，提提供批準(zhǔn)準(zhǔn)文件；公司資產(chǎn)產(chǎn)及經(jīng)營營狀況公司主要要產(chǎn)品及及業(yè)務(wù)；公司主要要產(chǎn)品的的生產(chǎn)工工藝流程程；公司主要要資產(chǎn)狀狀況：土土地、房房產(chǎn)、主主要設(shè)備備等的數(shù)數(shù)量、購購置價格格；土地、房房產(chǎn)、商商標(biāo)、專專利等

10、的的產(chǎn)權(quán)證證明文件件及生產(chǎn)產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)質(zhì)量認證證、GMMP認證證等文件件（復(fù)印印件）；公司最近近兩年及及最近一一期的資資產(chǎn)負債債表、損損益表、利潤分分配表、現(xiàn)金流流量表；公司主要要債務(wù)人人、債權(quán)權(quán)人及擔(dān)擔(dān)保抵押押情況；公司治理理結(jié)構(gòu)及及對外投投資情況況公司組織織結(jié)構(gòu)圖圖（包括括參控股股企業(yè)）；公司參控控股企業(yè)業(yè)的業(yè)務(wù)務(wù)、股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀狀況等介介紹；公司董事事、高級級管理人人員、主主要技術(shù)術(shù)專家介介紹；公司的關(guān)關(guān)聯(lián)交易易及同業(yè)業(yè)競爭情情況公司股東東從事業(yè)業(yè)務(wù)情況況介紹，是否從從事或投投資于與與本公司司業(yè)務(wù)有有競爭關(guān)關(guān)系的業(yè)業(yè)務(wù)；公司主要要客戶清清單，公公司產(chǎn)品品的銷售售方式；公司主要要原料

11、供供應(yīng)商名名單，公公司原材材料的采采購方式式，公司司主要設(shè)設(shè)備的采采購方式式；公司對外外重大合合作合同同、法律律訴訟情情況；公司設(shè)立立以來資資產(chǎn)重組組（資產(chǎn)產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收收購、股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓、收購購等情況況）公司發(fā)展展規(guī)劃，近期資資金需求求，擬投投資項目目情況。業(yè)務(wù)檔案案三：審審慎調(diào)查查提綱審慎調(diào)查查提綱行業(yè)調(diào)查查行業(yè)的整整體發(fā)展展趨勢是是什么（行業(yè)的的市場走走向）行業(yè)總市市場容量量、其增增長率及及其判斷斷依據(jù)行業(yè)內(nèi)影影響企業(yè)業(yè)利潤的的因素產(chǎn)品市場場情況產(chǎn)品市場場規(guī)模、增長潛潛力及市市場份額額分布公司產(chǎn)品品主要競競爭對手手的名單單及對競競爭對手手占有市市場份額額的分析析公司在產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)術(shù)、價格格

12、、分銷銷渠道及及促銷手手段等方方面與競競爭對手手的比較較（相互互優(yōu)勢所所在，公公司優(yōu)勢勢的判斷斷依據(jù)、對方優(yōu)優(yōu)勢的相相應(yīng)對策策）公司產(chǎn)品品的可替替代性分分析、進進入壁壘壘與退出出壁壘（潛在競競爭對手手及其可可能進入入的時間間分析）公司如何何與正在在研制同同類產(chǎn)品品的大公公司競爭爭銷售策略略1、公司司目前的的銷售體體系是直直銷還是是通過代代理商，與代理理商的關(guān)關(guān)系如何何2、 現(xiàn)現(xiàn)階段銷銷售戰(zhàn)略略或計劃劃，該計計劃中的的要點是是什么？如遇較較大阻力力將如何何調(diào)整？3、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的推出出到形成成實際銷銷售的時時滯有多多長？（產(chǎn)品推推銷周期期）4、現(xiàn)有有市場對對產(chǎn)品的的認知度度有多少少，如何何開發(fā)

13、潛潛在消費費需求？5、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)步入成成熟期后后的營策策略6、現(xiàn)有有營銷人人員的專專業(yè)素質(zhì)質(zhì)及經(jīng)驗驗7、產(chǎn)品品的定價價策略及及公司現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)品品定價是是否考慮慮了競爭爭的市場場因素公司經(jīng)營營情況營銷狀況況11 公司的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)12 公司收收入構(gòu)成成明細及及產(chǎn)品銷銷售明細細3 銷售售程序說說明4 企業(yè)業(yè)的主要要供應(yīng)商商5 分銷銷渠道與與促銷手手段及其其存在的的主要問問題及問問題的解解決方式式16 銷售人人員的地地域分布布及人數(shù)數(shù)，人均均銷售收收入生產(chǎn)設(shè)施施及生產(chǎn)產(chǎn)狀況21 生產(chǎn)設(shè)設(shè)施與用用地說明明、是否否擁有所所有權(quán)22 生產(chǎn)設(shè)設(shè)施的新新舊程度度23 現(xiàn)有生生產(chǎn)設(shè)施施及場地地是否能能滿足企企

14、業(yè)計劃劃中的擴擴張需要要，如不不能如何何解決24 生產(chǎn)原原料說明明5 生產(chǎn)產(chǎn)流程介介紹26 生產(chǎn)工工藝復(fù)雜雜與否、成熟與與否，是是否需要要員工有有特殊生生產(chǎn)技能能，在公公司擴張張期會否否存在人人力資源源方面的的阻礙27 產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量保證證措施28 現(xiàn)有產(chǎn)產(chǎn)品的生生產(chǎn)能力力，當(dāng)企企業(yè)規(guī)模模多大時時會產(chǎn)生生生產(chǎn)瓶瓶頸及其其相應(yīng)對對策人力資源源勞動力統(tǒng)統(tǒng)計（年年齡、教教育程度度、工資資水平等等）主要管理理人員與與技術(shù)人人員簡歷歷企業(yè)家的的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能能力、判判斷力、忠誠度度、進取取心等）對關(guān)鍵人人員的依依賴程度度及相應(yīng)應(yīng)措施激勵計劃劃員工工持股計計劃及期期權(quán)制度度等主要管理理人員對對引入風(fēng)風(fēng)險資本本的

15、態(tài)度度管理層是是否有相相應(yīng)的管管理經(jīng)驗驗，及其其認為自自己能勝勝任的理理由產(chǎn)品技術(shù)術(shù)產(chǎn)品或服服務(wù)的獨獨特性（本質(zhì)性性的技術(shù)術(shù)突破）技術(shù)進步步對產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的影響響及企業(yè)業(yè)相應(yīng)對對策產(chǎn)品的專專利權(quán)及及商標(biāo)，將來可可能出現(xiàn)現(xiàn)的變動動及其相相應(yīng)對策策企業(yè)的研研發(fā)能力力、每年年的研發(fā)發(fā)支出，及其在在多大程程度上影影響企業(yè)業(yè)未來的的銷售（或可帶帶來的回回報預(yù)測測）企業(yè)主要要產(chǎn)品技技術(shù)發(fā)展展方向、研究重重點、正正在研究究的新產(chǎn)產(chǎn)品及其其人力資資源配備備情況、開發(fā)進進度等產(chǎn)品更新新?lián)Q代周周期財務(wù)情況況及預(yù)測測產(chǎn)品開發(fā)發(fā)、生產(chǎn)產(chǎn)與銷售售的融資資需求及及資金使使用計劃劃是否已建建立較規(guī)規(guī)范的會會計制度度財務(wù)報

16、表表（損益益表、資資產(chǎn)負債債表、現(xiàn)現(xiàn)金流量量表）主主要會計計政策說說明利潤構(gòu)成成考查應(yīng)收帳款款明細及及相關(guān)管管理措施施未來5年年財務(wù)預(yù)預(yù)測及預(yù)預(yù)測依據(jù)據(jù)有關(guān)法律律及政策策技術(shù)專利利歸屬國外專利利規(guī)定國家及地地方政策策有無租賃賃、欠債債、欠稅稅、未了了的合同同關(guān)系及及其它法法律糾紛紛業(yè)務(wù)檔案案四：項項目立項項審批表表項目立項項審批表表項目人員員 日期項目名稱稱項目基本本情況項目企業(yè)業(yè)基本情情況注冊地址址成立時間間注冊/實實收資本本股本結(jié)構(gòu)構(gòu)主營業(yè)務(wù)務(wù)其他項目產(chǎn)品品/服務(wù)務(wù)基本情情況項目簡單單介紹技術(shù)原理理及特點點項目發(fā)展展階段技術(shù)先進進性市場潛力力競爭對手手其他項目立項項審批表表（續(xù)）企業(yè)綜合合

17、能力評評述研究開發(fā)發(fā)能力市場營銷銷能力企業(yè)管理理能力其他主要財務(wù)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入入銷售成本本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年年財務(wù)預(yù)預(yù)測（單單位：萬萬元）銷售收入入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項目融資資計劃資金需求求數(shù)額資金使用用計劃項目立項項審批表表（續(xù)）融資完成成后的股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)投資退出出方案計劃退出出時間預(yù)期回報報率投資退出出方式項目小結(jié)結(jié)項目立項項審查意意見項目考評評會部門經(jīng)理理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案案五：投投資建議議書投資建議議書投資建議議書應(yīng)包包括以下下要點：項目概況況技術(shù)先進進性管理團隊隊市場前景景與競爭爭能力財務(wù)狀況況融資計劃劃與用途途風(fēng)險

18、因素素與不確確定性投資建議議：詳細細投資方方案設(shè)計計，項目目價值評評估（投投資支撐撐點）、介入價價位投資退出出方案設(shè)設(shè)計10、其其他業(yè)務(wù)檔案案六：投投資決策策委員會會決策意意見表投資決策策委員會會決策意意見表項目人員員 提提交日期期項 目目 情情 況況項目名稱稱項目基本本情況簡介介投資方案案簡介備注投資決策策委員會會決策意意見表（續(xù)）投資決策策委員會會成員意意見姚剛陳耿左峰蔡達建汪家瑞伍朝陽投資決策策委員會會決議投資決策策委員會會決策意意見表（續(xù)）附件：項目立項項審批表表項目盡職職調(diào)查報報告項目投資資建議書書項目企業(yè)業(yè)基本資資料：營營業(yè)執(zhí)照照；公司司章程復(fù)復(fù)印件；如設(shè)立立或變更更時經(jīng)政政府部門

19、門批準(zhǔn)，提供批批準(zhǔn)文件件；房產(chǎn)產(chǎn)、商標(biāo)標(biāo)、專利利等的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明明文件及及生產(chǎn)許許可、技技術(shù)質(zhì)量量認證、GMPP認證等等文件（復(fù)印件件）；公公司最近近兩年及及最近一一期的資資產(chǎn)負債債表、損損益表、利潤分分配表、現(xiàn)金流流量表；業(yè)務(wù)檔案案七：項項目投資資協(xié)議蓋蓋章審批批表項目投資資協(xié)議蓋蓋章審批批表日期 編號號項目名稱稱項目投資資經(jīng)理項目擬投投資金額額項目報批批資料清清單部門經(jīng)理理意見財務(wù)部意意見法律顧問問意見行政部意意見總經(jīng)理意意見業(yè)務(wù)檔案案八：企企業(yè)情況況月度分分析表企業(yè)情況況月度分分析表項目名稱稱 報報告期間間財務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)分析報表科目目本月去年同期期同比增長長變動較大大的原因因損益表主營業(yè)務(wù)務(wù)收

20、入主營業(yè)務(wù)務(wù)成本營業(yè)費用用管理費用用財務(wù)費用用凈利潤資產(chǎn)負債債表應(yīng)收帳款款存貨凈額額流動負債債股東權(quán)益益預(yù)算完成成情況分分析項目預(yù)算額實際完成成額完成百分分比變動較大大的原因因收 入入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利 潤潤產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四業(yè)務(wù)檔案案九：企業(yè)情情況季度度報告企業(yè)情況況季度報報告企業(yè)情況況季度分分析報告告可參考考以下內(nèi)內(nèi)容：企業(yè)經(jīng)營營情況概概述財務(wù)指標(biāo)標(biāo)分析營運狀況況分析收入狀況況分析：a、收收入趨勢勢分析 bb、預(yù)算算完成情情況分析析營運成本本分析：a、同同期比較較分析 b、預(yù)算執(zhí)執(zhí)行情況況分析投、融資資等重要要活動分分析企業(yè)上市市籌備工工作小結(jié)結(jié)項目管理理建議部門及崗崗位職責(zé)

21、責(zé)綜合管理理部 綜合管管理部負負責(zé)公司司日常經(jīng)經(jīng)營管理理及人力力資源管管理工作作，發(fā)揮揮組織協(xié)協(xié)調(diào)、綜綜合管理理的職能能；同時時負責(zé)為為公司的的經(jīng)營管管理、項項目投資資及其后后期管理理提供法法律依據(jù)據(jù)，維護護公司的的合法權(quán)權(quán)益，具具體職責(zé)責(zé)如下：行政管理理擬定或協(xié)協(xié)助擬定定公司的的各項經(jīng)經(jīng)營管理理制度；起草或協(xié)協(xié)助起草草公司經(jīng)經(jīng)營管理理活動中中需要的的各種文文件；負責(zé)行政政公文的的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及及業(yè)務(wù)文文件的整整理、歸歸檔；協(xié)調(diào)解決決各部門門在經(jīng)營營管理活活動中遇遇到的問問題；組織安排排行政及及其他會會務(wù)，協(xié)協(xié)調(diào)接待待工作；負責(zé)公司司對外宣宣傳及聯(lián)聯(lián)系工作作，管理理公司網(wǎng)網(wǎng)站；負責(zé)公

22、司司文件、信函的的發(fā)送、接收工工作；負責(zé)公司司行政公公章的保保管、使使用及各各類文件件的繕印??；10、負負責(zé)公司司日常辦辦公用品品、宣傳傳品、名名片的定定制、保保管、發(fā)發(fā)放。人力資源源管理擬定公司司人事、勞資等等方面的的規(guī)章制制度；擬定公司司機構(gòu)設(shè)設(shè)置或調(diào)調(diào)整方案案；負責(zé)公司司員工的的定崗定定編工作作；負責(zé)公司司員工的的招聘工工作；擬定員工工薪酬、福利等等分配激激勵制度度體系，并組織織具體實實施；負責(zé)人力力資源培培訓(xùn)工作作的組織織與協(xié)調(diào)調(diào)；管理員工工休假和和考勤。業(yè)務(wù)輔助助管理負責(zé)對以以公司名名義對外外簽署的的合同及及有關(guān)法法律文件件的審查查；負責(zé)公司司業(yè)務(wù)活活動中法法律問題題的咨詢詢與處置置

23、；完成公司司交辦的的其他任任務(wù)。投資發(fā)展展部投資部負負責(zé)投資資項目的的開發(fā)、投資與與跟蹤管管理，并并對相關(guān)關(guān)行業(yè)、市場進進行前景景分析及及研究。具體職職責(zé)如下下：項目投資資負責(zé)與創(chuàng)創(chuàng)新的項項目聯(lián)系系工作；負責(zé)項目目投資，包括項項目初審審、盡職職調(diào)查、可行性性論證、提出投投資建議議、設(shè)計計投資方方案及退退出方案案、落實實投資過過程等；負責(zé)投資資項目的的跟蹤管管理直至至投資退退出；負責(zé)項目目考察過過程中與與相關(guān)中中介機構(gòu)構(gòu)的聯(lián)系系與協(xié)調(diào)調(diào)；為企業(yè)提提供咨詢詢、策劃劃及財務(wù)務(wù)顧問工工作。研究策劃劃負責(zé)與項項目投資資業(yè)務(wù)相相關(guān)的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)背景景研究與與行業(yè)研研究；負責(zé)與證證券市場場及證券券業(yè)務(wù)相相關(guān)的宏宏

24、觀經(jīng)濟濟發(fā)展、宏觀經(jīng)經(jīng)濟政策策研究，為公司司發(fā)展規(guī)規(guī)劃提供供支持；負責(zé)投資資業(yè)務(wù)及及方案創(chuàng)創(chuàng)新研究究；公司擬發(fā)發(fā)起和設(shè)設(shè)立新風(fēng)風(fēng)險投資資基金（公司）時負責(zé)責(zé)制作募募股文件件，為公公司再融融資提供供文件支支持；完成公司司交辦的的其他任任務(wù)。資金財務(wù)務(wù)部資金財務(wù)務(wù)部負責(zé)責(zé)公司融融資等財財務(wù)管理理工作，并發(fā)揮揮會計核核算職能能，具體體職責(zé)如如下：負責(zé)公司司對外融融資，制制訂融資資計劃，具體協(xié)協(xié)調(diào)各部部門實施施融資方方案；制訂公司司擬發(fā)起起和設(shè)立立新風(fēng)險險投資基基金的資資金規(guī)劃劃；擬訂公司司會計核核算制度度與核算算辦法；負責(zé)會計計核算和和會計出出納工作作；負責(zé)資金金的調(diào)撥撥及公司司稅金繳繳納等事事務(wù)；

25、完成公司司交辦的的其他任任務(wù)。資產(chǎn)管理理部資產(chǎn)管理理部負責(zé)責(zé)公司對對權(quán)益類類證券的的投資，其主要要職能是是在有效效控制投投資風(fēng)險險的基礎(chǔ)礎(chǔ)上為公公司獲取取最大的的證券投投資收益益，具體體職責(zé)如如下：在公司授授權(quán)范圍圍內(nèi)，制制訂階段段投資策策略及年年度/半半年投資資計劃方方案，并并組織實實施；負責(zé)新股股申購及及機構(gòu)配配售證券券的買賣賣業(yè)務(wù)；負責(zé)與創(chuàng)創(chuàng)新相關(guān)關(guān)部門進進行業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)調(diào)；負責(zé)證券券市場趨趨勢研究究、政策策效應(yīng)分分析及其其預(yù)測，對深滬滬兩地二二級市場場運行機機理進行行分析；完成公司司交辦的的其他任任務(wù)。工作報告告制度建立工作作報告制制度，目目的是使使公司管管理層及及時了解解員工工工作動態(tài)態(tài)

26、及業(yè)務(wù)務(wù)人員項項目進程程，為加加強管理理、加強強業(yè)務(wù)指指導(dǎo)及風(fēng)風(fēng)險防范范、正確確決策提提供信息息依據(jù)。本制度適適用于公公司所有有業(yè)務(wù)及及行政人人員。項目階段段性工作作報告項目階段段性工作作報告為為業(yè)務(wù)人人員在進進行項目目審查過過程中的的不定期期報告，即每次次出差后后的工作作小結(jié)。此報告告向直接接上級主主管保送送。項目階段段性工作作報告包包括項目目的進展展情況、出差前前項目存存在的問問題、出出差后該該問題的的回饋情情況，其其他尚存存在的問問題及其其擬解決決措施，項目調(diào)調(diào)查過程程中的其其他心得得（收獲獲）。如單次出出差調(diào)研研了多個個項目，則階段段性工作作報告按按項目填填寫。第四條、 月度度工作計計

27、劃與總總結(jié) 月度工作作報告。必須于于每月55日前提提交月度度工作報報告。向向部門經(jīng)經(jīng)理及 公司司領(lǐng)導(dǎo)保保送。 二、 月度工工作報告告包括月月度小結(jié)結(jié)及下月月工作計計劃。第五條、 年度度工作報報告 一、 年度工工作報告告于次年年元月115日前前提交，包括年年度總結(jié)結(jié)和計劃劃。年度工作作報告內(nèi)內(nèi)容包括括年度計計劃的實實施和完完成情況況，存在在問題及及原因，解決措措施、改改善及協(xié)協(xié)調(diào)管理理的建議議，下年年度工作作的計劃劃。第六條、員工工工作報告告執(zhí)行情情況由部部門經(jīng)理理負責(zé)監(jiān)監(jiān)督、并并作為員員工考核核的重要要 依據(jù)據(jù)。附件：一一、項目目階段性性工作報報告 二二、工作作月報（樣本）項目階段段性工作作報

28、告 項目目人員出差時間間：出差地點點：調(diào)研項目目：項目所處處階段：調(diào)研情況況本次調(diào)研研目的：項目欲解解決的問問題等。本次調(diào)研研收獲：針對上述述問題的的回饋、調(diào)研過過程中出出現(xiàn)的新新問題及及相應(yīng)措措施、獲獲得的其其他項目目信息等等結(jié)論：如需進一一步跟蹤蹤項目目存在的的問題、擬解決決方案。如考慮放放棄放棄的的原因工作月報報姓名 日日期一、項目目工作小小結(jié)：已有項目目項目名稱稱：進展階段段：本月所進進行的工工作：該項目的的下一階階段工作作安排：新接項目目項目名稱稱：進展階段段：本月所進進行的工工作：該項目的的下一階階段工作作安排：二、其他他工作小小結(jié)三、相關(guān)關(guān)建議業(yè)務(wù)檔案案管理辦辦法總則本辦法所所稱

29、業(yè)務(wù)務(wù)檔案是是指公司司在日常常經(jīng)營活活動中形形成的、作為歷歷史紀 錄錄保存起起來以備備考察的的文字及及以其他他方式和和載體紀紀錄的材材料。業(yè)務(wù)檔案案的范圍圍本辦法所所稱業(yè)務(wù)務(wù)檔案包包括項目目投資考考查及決決策階段段檔案、項目跟跟蹤管理理階段檔檔案、項項目投資資退出階階段檔案案三部分分。項目投資資決策階階段檔案案包括商商業(yè)計劃劃書、項項目概況況表、盡盡職調(diào)查查提綱、盡職調(diào)調(diào)查報告告、階段段性工作作報告、立項審審批表、投資建建議書、投資決決策委員員會決策策意見表表、投資資協(xié)議以以及企業(yè)業(yè)所提供供的相關(guān)關(guān)資料。項目跟蹤蹤管理階階段檔案案包括企企業(yè)月度度、年度度財務(wù)報報表、季季度訪談?wù)?項目目進展報報

30、告、重重要會議議紀錄。項目投資資退出階階段檔案案包括投投資退出出方案書書、項目目總結(jié)報報告。業(yè)務(wù)檔案案的歸檔檔業(yè)務(wù)檔案案按項目目立卷，文件之之間建立立相應(yīng)索索引。項目概況況表除按按項目立立卷外，還應(yīng)作作為獨立立資料統(tǒng)統(tǒng)一立卷卷。業(yè)務(wù)部門門應(yīng)做好好業(yè)務(wù)檔檔案的日日常整理理工作，于不同同業(yè)務(wù)階階段結(jié)束束后的五五日內(nèi)按按公司行行政管理理部的要要求填寫寫檔案移移交清單單，并將將業(yè)務(wù)檔檔案移交交歸檔。業(yè)務(wù)檔案案一式兩兩份，一一份交行行政管理理部，一一分留部部門保存存。附：文文檔移交交清單文檔移交交清單文件移交交內(nèi)容序號文件名稱稱數(shù)量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式

31、份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交交日期文件移交交人 單位/部門名名稱 簽名文件簽收收人 單位/部門名名稱 簽名備注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)業(yè)投資有有限責(zé)任任公司員工考評評辦法考評原則則基本原則則：客觀觀、公正正、公開開績效為主主，綜合合考評。工作績績效是考考評員工工的最主主要內(nèi)容容，同時時對員工工的工作作能力、工作態(tài)態(tài)度及個個人品質(zhì)質(zhì)等方面面進行綜綜合評價價。考評結(jié)果果與員工工切身利利益緊密密掛鉤。考評對象象考評對象象為全公公司所有有正式員員工?？荚u分工工 各級員員工原則則上按以以下序列列考評：部門員工工由部門門經(jīng)理進進行一級級考評，總經(jīng)理理進行二二級考評評；副總經(jīng)理理、財務(wù)務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)經(jīng)理（部部門

32、負責(zé)責(zé)人）由由總經(jīng)理理考評；總經(jīng)理由由董事會會考評?？荚u方式式月度考評評 為了保保證考評評的時效效性和準(zhǔn)準(zhǔn)確性，部門經(jīng)經(jīng)理以下下員工（不含部部門經(jīng)理理）由部部門經(jīng)理理進行考考評打分分，財務(wù)務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)經(jīng)理、副副總經(jīng)理理由總經(jīng)經(jīng)理提出出考評意意見并進進行考評評打分；半年度考考評 總經(jīng)理理以下員員工必須須每半年年度撰寫寫工作總總結(jié)報告告，由總總經(jīng)理提提出考評評意見并并進行考考評打分分；年度考評評 員工年年度考評評分為112個月月的平均均分；出現(xiàn)以下下情況的的，員工工年度考考評成績績定位最最低檔：因瀆職給給公司造造成重大大損失的的；無故曠工工5個工工作日以以上的；不服從公公司工作作安排的的；存在其

33、他他嚴重違違反公司司紀律或或損害公公司利益益的行為為。考評內(nèi)容容及指標(biāo)標(biāo)詳見員工考考評細則則考評時間間 員工月月度考評評在每個個月的116日進進行，半半年度考考評在一一月及七七月的前前十五日日內(nèi)進行行，員工工須在前前十日內(nèi)內(nèi)提交半半年工作作總結(jié)報報告，考考評人在在其后五五日內(nèi)完完成對其其考評。考評結(jié)果果及其運運用1、月度度考評作作為確定定員工月月度浮動動工資的的依據(jù)；2、年度度考評結(jié)結(jié)束后，由終極極考評人人根據(jù)分分數(shù)給員員工確定定考評等等級，考考評等級級安如下下標(biāo)準(zhǔn)確確定：85分以以上84775分74660分59分以以下優(yōu)秀良好稱職不稱職3、根據(jù)據(jù)半年度度/年度度考評結(jié)結(jié)果決定定員工獎獎金分配

34、配；4、考評評結(jié)果為為干部任任免和員員工職級級確定提提供重要要依據(jù)；5、根據(jù)據(jù)考評結(jié)結(jié)果確定定需要淘淘汰的員員工；6、通過過考評，發(fā)現(xiàn)員員工的不不足和發(fā)發(fā)展?jié)摿α?，制定定改進計計劃和培培訓(xùn)計劃劃。附：員員工考評評細則表表管理部門門負責(zé)人人考評細細則表考評項目目考評指標(biāo)標(biāo)考評等級級組織紀律律10%遵守公司司規(guī)章制制度有全局觀觀念、維維護公司司利益積極貫徹徹公司經(jīng)經(jīng)營方針針和各項項管理制制度優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作態(tài)度度20%敬業(yè)精神神進取心、責(zé)任心心、事業(yè)業(yè)心業(yè)務(wù)開拓拓、業(yè)務(wù)務(wù)配合的的主動性性優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三

35、檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作能力力20%管理水平平、業(yè)務(wù)務(wù)能力 組織、協(xié)協(xié)調(diào)、決決策能力力開拓創(chuàng)新新能力優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作業(yè)績績50%管理目標(biāo)標(biāo)完成情情況工作質(zhì)量量、工作作效率其他交辦辦工作優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職管理部門門員工考考評細則則表考評項目目考評指標(biāo)標(biāo)考評等級級組織紀律律10%遵守公司司規(guī)章制制度，維維護公司司利益團隊合作作精神嚴于律己己服從工作作安排優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔

36、良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作態(tài)度度20%敬業(yè)精神神進取心、責(zé)任心心服務(wù)意識識、服務(wù)務(wù)水平優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作能力力20%專業(yè)水平平、業(yè)務(wù)務(wù)能力組織、協(xié)協(xié)調(diào)能力力開拓創(chuàng)新新能力理解、表表述能力力優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作業(yè)績績50%管理目標(biāo)標(biāo)完成情情況工作質(zhì)量量、工作作效率領(lǐng)導(dǎo)交辦辦任務(wù)優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職業(yè)務(wù)部門門負責(zé)

37、人人考評細細則表考評項目目考評指標(biāo)標(biāo)考評等級級組織紀律律10%遵守公司司規(guī)章制制度有全局觀觀念、維維護公司司利益積極貫徹徹公司經(jīng)經(jīng)營方針針和各項項管理制制度優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作態(tài)度度10%敬業(yè)精神神進取心、責(zé)任心心、事業(yè)業(yè)心業(yè)務(wù)開拓拓、業(yè)務(wù)務(wù)配合的的主動性性優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作能力力10%管理水平平、業(yè)務(wù)務(wù)能力 組織、協(xié)協(xié)調(diào)、決決策能力力開拓創(chuàng)新新能力優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱

38、職三檔檔不稱職職工作業(yè)績績70%經(jīng)營目標(biāo)標(biāo)完成情情況工作質(zhì)量量、工作作效率其他交辦辦工作優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職業(yè)務(wù)部門門員工考考評細則則表考評項目目考評指標(biāo)標(biāo)考評等級級組織紀律律10%遵守公司司規(guī)章制制度，維維護公司司利益團隊合作作精神嚴于律己己服從工作作安排優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作態(tài)度度10%敬業(yè)精神神進取心、責(zé)任心心服務(wù)意識識、服務(wù)務(wù)水平優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作

39、能力力10%專業(yè)水平平、業(yè)務(wù)務(wù)能力組織、協(xié)協(xié)調(diào)能力力開拓創(chuàng)新新能力理解、表表述能力力優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職工作業(yè)績績70%經(jīng)營目標(biāo)標(biāo)完成情情況工作質(zhì)量量、工作作效率領(lǐng)導(dǎo)交辦辦任務(wù)優(yōu)秀一檔檔優(yōu)秀二檔檔優(yōu)秀三檔檔良好一檔檔良好二檔檔良好三檔檔稱職一檔檔稱職二檔檔稱職三檔檔不稱職職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)業(yè)投資有有限責(zé)任任公司工資實施施細則(草案)為進一步步強化工工資分配配激勵的的時效性性，充分分調(diào)動員員工積極極性、主主動性、創(chuàng)造性性。根據(jù)據(jù)公司實實際情況況，特制制定本細細則。第二條 本細細則所稱稱工資，即指每每月固定定工資、浮動工工資。第

40、三條 工資資分配原原則以業(yè)績考考評為基基礎(chǔ)，堅堅持工效效掛鉤、獎優(yōu)罰罰劣、獎獎勤罰懶懶、向骨骨干傾斜斜、 拉拉開差距距。2、民主主與集中中相結(jié)合合、物質(zhì)質(zhì)激勵與與精神鼓鼓勵相合合的原則則。第四條 工資結(jié)結(jié)構(gòu)1、工資資分固定定工資、浮動工工資兩部部分，比比例為44：6。2、固定定工資，實行職職級工資資制，相相對穩(wěn)定定，是崗崗位的靜靜態(tài)考核核。3、浮動動工資，結(jié)合部部門員工工考評成成績每月月變動，是動態(tài)態(tài)考評。第五條 工資核核定依據(jù)據(jù)固定工資資與職級級掛鉤，按照總總經(jīng)理助助理、部部門經(jīng)理理、部門門副經(jīng)理理（高級級投資經(jīng)經(jīng)理）、投資經(jīng)經(jīng)理、助助理投資資經(jīng)理、項目經(jīng)經(jīng)理、業(yè)業(yè)務(wù)員的的職級序序列（見見附

41、表）確定。浮動工資資按每季季考評成成績，分分優(yōu)、良良、稱職職、不稱稱職四個個等級，根據(jù)每每一職級級考評成成績確定定浮動工工資。3、連續(xù)續(xù)兩次考考評成績績?yōu)閮?yōu)秀秀者，固固定工資資職級上上浮一級級。4、連續(xù)續(xù)三次考考評成績績?yōu)榉Q職職（休假假期除外外）或一一次考評評成績不不稱職者者，固 定定工資職職級下浮浮一級。5、連續(xù)續(xù)三次考考評成績績不稱職職者，予予以辭退退。6、固定定工資與與浮動工工資所對對應(yīng)的職職級相同同，檔次次可以不不同。第六條 工資核核定程序序固定工資資，根據(jù)據(jù)崗位所所需技能能、所承承擔(dān)職任任、工作作強度、工作環(huán)環(huán)境等確確 定定職級及及職級檔檔次。浮動工資資按兩級級排名確確定考評評等級，

42、由考評評等級確確定浮動動工資，不稱職職 員員工，只只發(fā)放固固定工資資。第七條 本細則則經(jīng)總經(jīng)經(jīng)理辦公公會議討討論通過過后實施施。附表：公司職級級序列表表職級行政職級級技術(shù)職級級備注一公司總經(jīng)經(jīng)理二公司副總總經(jīng)理三公司總經(jīng)經(jīng)理助理理四部門經(jīng)理理五部門副經(jīng)經(jīng)理高級投資資經(jīng)理三檔八主管投資經(jīng)理理三檔十一主辦助理投資資經(jīng)理十二業(yè)務(wù)員項目經(jīng)理理十三業(yè)務(wù)助理理費用管理理辦法 總 則第一條為為了規(guī)范范公司費費用開支支行為，加強成成本控制制，減少少不必要要的日常常費用開開支，提提高經(jīng)濟濟效益，特制定定本辦法法。 本辦辦法適用用于公司司各部門門。 第三條條 本本辦法所所稱費用用是指日日常費用用開支。 日常費費用

43、開支支是指公公司因日日常經(jīng)營營管理需需要而發(fā)發(fā)生的工工資及附附加費、差旅費費、業(yè)務(wù)務(wù)招待費費、行政政雜項費費用、會會議費、郵電費費、培訓(xùn)訓(xùn)費、車車輛使用用費、廣廣告費、裝修費費、投資資決策委委員會會會費、董董事會費費、監(jiān)事事會費等等。 日常費費用開支支以外的的其它費費用，公公司另有有明確規(guī)規(guī)定的，從其規(guī)規(guī)定；公公司未作作明確規(guī)規(guī)定的，按國家家有關(guān)法法律、法法規(guī)的規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。第四條 公司司費用管管理的基基本原則則是： 1、量量入為出出。公司司根據(jù)收收益水平平和盈利利能力控控制和安安排各項項費用開開支。 2、厲厲行節(jié)約約。公司司堅持勤勤儉辦一一切事業(yè)業(yè)，嚴格格控制各各項費用用開支。 第五條條 公

44、公司費用用管理的的基本方方法是預(yù)預(yù)算控制制。通過過預(yù)算，使公司司費用開開支服從從和服務(wù)務(wù)于公司司經(jīng)營目目標(biāo)。日常費用用開支規(guī)規(guī)定 第六條條 工工資費用用 1、工工資費用用指發(fā)給給員工的的基本工工資、工工齡工資資、各種種補貼、獎金及及按國家家規(guī)定依依據(jù)工資資總額的的一定比比例提取取的各種種工資附附加費。 2、工工資費用用的支出出按公司司的有關(guān)關(guān)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。 差旅旅費 （一）差旅費費是指公公司員工工因公出出差所支支出的交交通費、住宿費費及各種種補貼等等費用。（二）境境內(nèi)出差差 1、公公司副總總經(jīng)理及及以下人人員的差差旅費依依據(jù)日均均限額開開支、超超支不補補、節(jié)約約獎勵的的原則予予以報銷銷。2、以下

45、下三種情情況采用用實報實實銷制： 2-11、公司司總經(jīng)理理境內(nèi)出出差費用用實報實實銷。 22-2、會議主主辦單位位統(tǒng)一安安排食宿宿并收取取相關(guān)費費用的會會議； 22-3、經(jīng)公司司總經(jīng)理理批準(zhǔn)的的專項費費用。 3、公司員員工因公公出差，乘坐交交通工具具不得超超過下列列標(biāo)準(zhǔn)： 項目職務(wù)飛機火車輪船公司副總總經(jīng)理普通艙位位軟臥二等艙位位一般工作作人員普通艙位位硬臥三等艙位位 4、出出差住宿宿費日均均最高限限額及補補貼標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)如下，日均住住宿費用用開支超超出限額額部分，一律自自負。 單位位：人民民幣元 項目職務(wù)伙 食補 助 住 宿北京、上上海省會城市市一般地區(qū)區(qū)公司副總總經(jīng)理50500400300一般工

46、作作人員50400300250 5、在在北京、上海出出差每人人每日市市內(nèi)交通通補助為為60元元；省會會城市為為50元元；其他他地區(qū)為為40元元。深圳圳本市出出差交通通補助為為60元元，伙食食補助為為30元元，有車車接送的的，不予予交通補補助，出出差半天天不予伙伙食補助助。6、業(yè)務(wù)務(wù)人員確確因工作作需要，在外地地開支的的市內(nèi)交交通費超超過補助助標(biāo)準(zhǔn)，寫明超超過原因因并經(jīng)總總經(jīng)理特特批，可可以據(jù)實實報銷，但不再再享受市市內(nèi)交通通補助。 7、往往、返機機場的交交通費用用按實報報銷。8、出差差員工應(yīng)應(yīng)制定周周密計劃劃，盡量量壓縮出出差時間間。住宿宿費節(jié)約約部分的的20%獎勵個個人；兩人或兩兩人以上上同

47、行，住宿費費根據(jù)單單人日均均住宿費費限額標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和出出差人數(shù)數(shù)計算限限額費用用，并計計算與發(fā)發(fā)票住宿宿費的差差額和獎獎勵。 9、出出差員工工報銷住住宿費無無發(fā)票者者（發(fā)票票丟失及及發(fā)票上上未同時時注明姓姓名、住住宿起止止日期的的，視同同無發(fā)票票）按每每人每天天1000元標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)計發(fā)住住宿補貼貼。10、因因交通條條件限制制而在火火車、輪輪船上過過夜的，按每人人一次1150元元計發(fā)補補貼。本款所稱稱過夜是是指在222：000點至至凌晨55：000點間上上下火車車或輪船船。 11、員工趁趁出差之之便，事事先經(jīng)批批準(zhǔn)請事事假就近近回家辦辦事的，其繞道道的差旅旅費多開開支部分分一律由由個人自自理。 12、出

48、差期期間的業(yè)業(yè)務(wù)招待待費應(yīng)遵遵循“第八條條 業(yè)業(yè)務(wù)招待待費”的有關(guān)關(guān)規(guī)定，經(jīng)本部部門負責(zé)責(zé)人同意意后，方方可報銷銷，并對對應(yīng)每次次業(yè)務(wù)招招待費相相應(yīng)扣減減當(dāng)日伙伙食補貼貼20元元。13、出出差期間間市內(nèi)電電話費實實報實銷銷，長途途電話費費按每日日20元元限額據(jù)據(jù)實報銷銷。發(fā)票上未未同時列列明市內(nèi)內(nèi)與長途途電話費費的，按按每日330元限限額報銷銷。對于于按規(guī)定定可以報報銷手機機話費的的員工，出差期期間所報報銷的市市內(nèi)與長長途電話話費不從從其手機機話費限限額中扣扣除。（四）境境外出差差 1、境境外出差差是指公公司員工工因工作作需要，受公司司派遣到到中國大大陸以外外的國家家或地區(qū)區(qū)；2、境外外出差實

49、實行經(jīng)費費包干：公雜費費每人每每天人民民幣2550元，住宿費費每人每每天人民民幣8550元。3、公司司總經(jīng)理理的境外外出差費費用，在在符合國國家有關(guān)關(guān)規(guī)定的的情況下下實報實實銷。 （五）員工休休假交通通費 1、往往返交通通費按以以下標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)報銷： 員工經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)休休假，乘乘火車按按硬臥、乘輪船船按三等等艙標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)報銷交交通費。員工乘乘飛機往往返的，可用機機票作為為報銷憑憑證，但但交通費費仍按硬硬臥、乘乘輪船按按三等艙艙標(biāo)準(zhǔn)計計算。 員工休休假，往往返機場場、車站站、碼頭頭的交通通費用，在休假假地的市市內(nèi)交通通費用不不予報銷銷。 2、員員工休假假，如有有分次使使用假期期的，只只報銷一一次往返返交通費費

50、。 業(yè)務(wù)務(wù)招待費費 （一）業(yè)務(wù)招招待費指指因業(yè)務(wù)務(wù)需要而而發(fā)生的的餐費、禮品費費等。 （二）業(yè)務(wù)招招待費應(yīng)應(yīng)本著必必要、合合理、節(jié)節(jié)約的原原則從嚴嚴掌握。確因業(yè)業(yè)務(wù)需要要發(fā)生業(yè)業(yè)務(wù)招待待費的，應(yīng)堅持持先申請請后開支支的原則則，并按按公司費費用審批批程序進進行開支支。（三）公公司根據(jù)據(jù)業(yè)務(wù)需需要可統(tǒng)統(tǒng)一定制制、采購購禮品。禮品的的種類、品牌、數(shù)量、單價等等要求由由綜合部部提出并并編制預(yù)預(yù)算，經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理批準(zhǔn)后后交綜合合部委外外制作或或采購。庫存禮禮品由綜綜合部負負責(zé)保管管，領(lǐng)用用時由所所在部門門提出申申請，經(jīng)經(jīng)部門經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)后，由由綜合部部核發(fā)。（四）部部門自行行購買禮禮品的，購買和和贈送過過

51、程須有有兩個以以上經(jīng)辦辦人簽字字證明，方可到到資金財財務(wù)部辦辦理報帳帳手續(xù)。在外地地出差時時需贈送送禮品的的，須事事先請示示部門經(jīng)經(jīng)理同意意后才能能開支。 自行購購買的單單項禮品品的價格格超過220000元的，公司不不予報銷銷。 行政政雜項費費用 （一）行政雜雜項費用用包括辦辦公費、水電費費、租賃賃費、報報刊費、印刷費費、修理理費等各各項費用用。 （二）公司各各項行政政雜費經(jīng)經(jīng)綜合部部審批、購買。辦公費用用 1、辦辦公費是是日常工工作消耗耗的文具具用品、紙張、色帶、墨盒等等費用；2、辦公公用品由由綜合部部統(tǒng)一購購置。凡凡綜合部部統(tǒng)一采采購并為為各部門門備用的的辦公用用品等，由綜合合部根據(jù)據(jù)年度

52、預(yù)預(yù)算按月月編制采采購計劃劃。綜合合部應(yīng)控控制辦公公用品的的實物庫庫存量。 3、綜綜合部要要建立健健全辦公公用品收收發(fā)、領(lǐng)領(lǐng)用、清清查制度度。 （四）報刊費費 1、報報刊費由由綜合部部統(tǒng)一編編制報刊刊訂購預(yù)預(yù)算，經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理批準(zhǔn)后后開支； 2、員員工因工工作需要要訂購報報刊、書書籍的，應(yīng)事先先經(jīng)總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)后方可可開支。書籍用用完后，要交綜綜合部統(tǒng)統(tǒng)一保管管。 （五）印刷費費 1、印印刷費是是公司印印制各種種交易單單據(jù)、會會計憑證證、宣傳傳用品、期刊、文件等等的費用用； 2、公公司對外外的印刷刷簽約和和印刷工工作由綜綜合部統(tǒng)統(tǒng)一管理理，綜合合部經(jīng)理理代表公公司簽訂訂印刷合合同；修理費 1、修

53、修理費是是公司對對房屋、車輛等等進行日日常維護護所發(fā)生生的各項項費用； 2、綜綜合部統(tǒng)統(tǒng)一管理理各項修修繕工作作； 3、修修理工程程結(jié)束后后，綜合合部應(yīng)編編制決算算報告，并經(jīng)使使用部門門確認，經(jīng)總經(jīng)經(jīng)理簽字字后交資資金財務(wù)務(wù)部審核核報銷。 會議費費 （一）會議費費是指公公司因業(yè)業(yè)務(wù)需要要召開會會議所發(fā)發(fā)生的場場地租用用費、資資料費、與會人人員的差差旅費、食宿費費等各項項費用。 （二）會議主主辦單位位為綜合合部。綜綜合部應(yīng)應(yīng)事先編編制會議議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)經(jīng)理簽署署意見后后，報資資金財務(wù)務(wù)部核準(zhǔn)準(zhǔn)。預(yù)算算經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)后，綜綜合部在在預(yù)算內(nèi)內(nèi)借款、控制使使用。 會議費費用預(yù)算算內(nèi)容包包括：會會場租借借費、

54、交交通費、車輛租租借費、住宿費費、餐費費、公雜雜費及其其他費用用。 第十一一條 郵郵電費 （一）郵電費費是指因因工作需需要而發(fā)發(fā)生的電電話費、電話初初裝費、傳真費費、傳呼呼臺費、線路租租用費等等費用。 （二）公司各各部門電電話機、傳真機機的安裝裝由綜合合部部統(tǒng)統(tǒng)一辦理理。 （三）費用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：手提電話話話費開開支標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)如下： 標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn) 職務(wù)實報實銷銷（元/月）總經(jīng)理實報實銷銷副總經(jīng)理理700總經(jīng)理助助理500部門經(jīng)理理400一般員工工200 1-11、業(yè)務(wù)務(wù)部門確確因工作作需要，全年超超過限額額的，經(jīng)經(jīng)公司總總經(jīng)理特特批，可可以據(jù)實實報銷。1-2、本月未未用完的的單月話話費限額額可以連連續(xù)結(jié)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)到

55、以后后月份使使用直到到年末為為止。全全年超額額部分自自理。由由公司托托付話費費員工手手機話費費全年超超出限額額的部分分，在工工資中扣扣除；其其他每月月憑票報報銷手機機話費的的員工，一旦其其本年度度已報銷銷的話費費總額達達到其全全年話費費總限額額，停止止報銷其其本年度度以后月月份的話話費。 （四）各部門門帶長途途功能的的電話、傳真設(shè)設(shè)備應(yīng)指指定專人人負責(zé)，嚴格控控制使用用。如發(fā)發(fā)現(xiàn)異常常應(yīng)立即即與綜合合部取得得聯(lián)系，必要時時可請綜綜合部協(xié)協(xié)助到郵郵電部門門打單查查對。 （五）不得使使用辦公公電話接接聽聲訊訊臺。一一經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，按接接聽聲訊訊臺費用用的3倍倍在工資資中扣除除。 第十二二條 培訓(xùn)費費

56、（一）培訓(xùn)費費是指公公司為提提高員工工素質(zhì)或或開展業(yè)業(yè)務(wù)等需需要支出出的與培培訓(xùn)有關(guān)關(guān)的費用用。 （二）培訓(xùn)部部門應(yīng)預(yù)預(yù)先編制制詳細的的培訓(xùn)計計劃及預(yù)預(yù)算，經(jīng)經(jīng)綜合部部、資金金財務(wù)部部批準(zhǔn)，報總經(jīng)經(jīng)理審批批后，方方可舉辦辦或參加加。培訓(xùn)訓(xùn)主辦部部門應(yīng)將將支出控控制在預(yù)預(yù)算內(nèi)。 （三）員工經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)參參加外單單位舉辦辦的培訓(xùn)訓(xùn)活動發(fā)發(fā)生的培培訓(xùn)費據(jù)據(jù)實報銷銷，其中中，住宿宿費按照照培訓(xùn)通通知執(zhí)行行，交通通費依照照出差標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行行，但不不享受有有關(guān)補助助。第十三條條 車船船使用費費車船使用用費是指指車輛使使用過程程中的汽汽油費、過路過過橋費及及停車費費等有關(guān)關(guān)費用。車船使使用費實實報實銷銷。 第十四

57、四條 裝裝修費 （一）公司的的裝修工工作由綜綜合部負負責(zé)，綜綜合部根根據(jù)公司司需要提提出申請請，由綜綜合部編編制預(yù)算算，報分分管總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)。（二）裝裝修工作作完成后后，由綜綜合部驗驗收。預(yù)預(yù)算金額額在300萬元（含300萬元）以上的的，必須須聘請有有關(guān)部門門（單位位）出具具工程決決算書；裝修如如超出預(yù)預(yù)算，綜綜合部需需書面說說明原因因，報總總經(jīng)理批批準(zhǔn)。 第十五五條 董董事會費費 （一）董事會會費是指指董事、董事會會成員履履行其職職能而發(fā)發(fā)生的費費用。董董事為聯(lián)聯(lián)系股東東或為公公司利益益對外調(diào)調(diào)研發(fā)生生的差旅旅費、住住宿費、招待費費等應(yīng)列列入董事事會費。 （二）董事會會費須經(jīng)經(jīng)董事長長審批

58、后后方可報報銷。 第十六六條 監(jiān)監(jiān)事會費費 （一）監(jiān)事會會費是指指監(jiān)事、監(jiān)事會會成員履履行其職職能而發(fā)發(fā)生的費費用。監(jiān)監(jiān)事在為為公司利利益對外外調(diào)研發(fā)發(fā)生的差差旅費、住宿費費、招待待費等應(yīng)應(yīng)列入監(jiān)監(jiān)事會費費。 （二）監(jiān)事會會費須經(jīng)經(jīng)監(jiān)事會會主席審審批后方方可報銷銷。 第十七七條 備備用金 （一）備用金金是員工工因工作作需要向向公司資資金財務(wù)務(wù)部的借借款，資資金財務(wù)務(wù)部按照照“計劃審審批、預(yù)預(yù)算控制制”的原則則進行管管理。 （二）員工因因公出差差、接待待客戶、購買物物品等可可借支備備用金。業(yè)務(wù)完完成后或或出差回回來后必必須在一一周內(nèi)報報銷并清清還備用用金。（三）資資金財務(wù)務(wù)部將每每季通報報備用金

59、金拖欠情情況，并并送達本本人。 第三三章 審批原原則及程程序 第十八八條 原原則規(guī)定定 （一）借款原原則：預(yù)預(yù)借現(xiàn)金金或支票票時，遵遵循“前帳不不清，后后帳不借借”的原則則。 領(lǐng)用支支票：費費用（除除差旅費費外）超超過10000元元的，原原則使用用支票。業(yè)務(wù)經(jīng)經(jīng)辦人員員一次最最多只能能預(yù)借兩兩張，且且預(yù)借支支票不得得隨意轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓他人人，超期期作廢或或其他使使用不當(dāng)當(dāng)作廢的的支票必必須及時時退還資資金財務(wù)務(wù)部，支支票丟失失所造成成的一切切損失，由當(dāng)事事人負責(zé)責(zé)賠償。 業(yè)務(wù)完完成后三三日內(nèi)憑憑發(fā)票按按照相應(yīng)應(yīng)的費用用報銷程程序到資資金財務(wù)務(wù)部核銷銷支出。特殊情情況不得得超過一一周，未未按規(guī)定定期限核核銷的，由資金金財務(wù)部部向公司司總經(jīng)理理報告。超過一一個月并并在年底底還未核核銷的，在當(dāng)事事人工資資中扣除除。員工借支支差旅費費，按住住宿標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)加市內(nèi)內(nèi)規(guī)定交交通費、電話費費乘以出出差天數(shù)數(shù)再乘以以1.33的系數(shù)數(shù)加往返返機票費費（含機機場建設(shè)設(shè)費和保保險費）及規(guī)定定的各項項補貼限限額借支支。