2022年證券考試考點(diǎn)精講：證券交易所的會員、席位和交易單元

1、2022 年證券考試考點(diǎn)精講： 證券交易所的會員、 席位和交易單元一、會員制度上海、深圳證券交易所都采納會員制度。證券交易所接納的會員分為一般會員和特殊會員。一般會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券公 司。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處， 經(jīng)申請可以成為證券交易所的 特殊會員。(一)會員資格證券公司要成為會員應(yīng)具備肯定的條件。 一般來說， 證券交易所是從 證券公司的經(jīng)營范圍、 擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及力量、 組織機(jī)構(gòu)、 人員素 養(yǎng)等方面規(guī)定入會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定 根本一樣，主要有：1經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 2具有良好的信

2、譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和肯定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金。 3組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。 4成認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)章，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)。 5證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并供應(yīng)必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。(二)會員的權(quán)利與義務(wù)1會員的權(quán)利會員的權(quán)利主要包括： (1)參與會員大會； (2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)； (3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)； (4)參與證券交易所組織的證券 交易，享受證券交易所供應(yīng)的效勞； (5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的 活動進(jìn)展監(jiān)視； (6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。2會員

3、的義務(wù)會員的義務(wù)主要包括： (1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策， 依法開展證券經(jīng)營活動； (2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行 證券交易所決議； (3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易 所無此項(xiàng)規(guī)定)；(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益， 促進(jìn)交易市場 的穩(wěn)定進(jìn)展； (5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和供應(yīng)有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè) 務(wù)報(bào)表和賬冊； (6)承受證券交易所的監(jiān)視等。例 112(2022 年 3 月考題 推斷題)派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。 ( )【參考答案】【解析】 在證券交易所會員擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)中， 深圳證券交易所無派遣合 格代表

4、入場從事證券交易活動此項(xiàng)規(guī)定?！緟⒖即鸢浮?A(三)會員資格的申請與審批證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料， 申請文件齊備的， 證券交易所予以受理， 并自受理之日起 20 個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的打算。證券交 易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。(四)日常治理證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表 1 名，組織、 協(xié)調(diào)會員與證券交易所 的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級治理人員擔(dān)當(dāng)。證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行以下定期報(bào)告義務(wù)： 每月前 7 個工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)掌握指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；每年 4 月 30 日 前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料；每

5、年 4 月 30 日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行狀況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的 其他定期報(bào)告義務(wù)。例 113(2022 年 3 月考題 單項(xiàng)選擇題)證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所 的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A 1 名B 2 名C 3 名D 4 名【解析】在會員制度日常治理中，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1 名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。(五)監(jiān)視檢查和紀(jì)律處分1監(jiān)視檢查證券交易所在會員監(jiān)管過程中， 對存在或者可能存在問題的會員， 可 以依據(jù)需要實(shí)行以下措施： (1) 口頭警示； (2)書面警示； (3)要求整改； (4)約見談話； (5)專項(xiàng)調(diào)查； (6)暫停受理

6、或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)； (7)提請中 國證監(jiān)會處理。2紀(jì)律處分證券交易所會員應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)，假如違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)章， 證券交易所應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下紀(jì)律處分措施： (1)在會員范圍內(nèi)通報(bào)批判； (2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開責(zé)備； (3) 暫停或者限制交易； (4)取消交易權(quán)限； (5)取消會員資格。會員受到上述第(3)、 (4)、 (5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收處處分通知 之日起 5 個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。另外，依據(jù)我國證券交易所治理方法的規(guī)定，證券交易所打算接 納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在打算后的 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，打算接 納或者開除正式會員以外的其

7、他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù) 5 個工作日之 前報(bào)中國證監(jiān)會備案。例 114(2022 年 3 月考題 推斷題)依據(jù) 證券交易所治理方法 的規(guī)定， 證券交易所打算接納或開除正 式會員以外的其他會員， 應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù) 5 個工作日之后報(bào)中國證監(jiān) 會批準(zhǔn)。 ( )【參考答案】【解析】依據(jù)我國證券交易所治理方法的規(guī)定，證券交易所打算 接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在打算后的 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，打算 接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù) 5 個工作日 之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。(六)特殊會員的治理1境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處可以申請成為特殊會員。2境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成

8、為證券交易所特殊會員的條件：(1)依法設(shè)立且滿 1 年。(2)成認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)章，承受證券交易所監(jiān)管。(3)其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)閱歷，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近 1 年無因重大違法違規(guī)行 為而受主管*懲罰的情形。3特殊會員享有的權(quán)利：(1)列席證券交易所會員大會。(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。(3)承受證券交易所供應(yīng)的相關(guān)效勞。例 115(2022 年 3 月考題 推斷題)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必需依法設(shè)立且滿 3 年，方可申請成為 證券交易所的特殊會員。 ( )【參考答案】【解析】 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必需依法設(shè)

9、立且滿 1 年， 方可 申請成為證券交易所的特殊會員。4特殊會員應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)：(1)遵守我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)章及其他相 關(guān)規(guī)定。(2)執(zhí)行證券交易所決議，承受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提 交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。(3)準(zhǔn)時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易全部關(guān)的業(yè)務(wù) 與事務(wù)。(4)按證券交易所規(guī)定交納特殊會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。特殊會員可以申請終止會籍。 特殊會員違反有關(guān)法律法規(guī)、 證券交易 所章程和規(guī)章的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重賜予處分， 如警告、會員范圍內(nèi)通報(bào)批判、公開批判、取消會籍等。二、交易席位和交易單元(一)交易席位的含義在傳

10、統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易 所交易大廳內(nèi)進(jìn)展交易的固定位置， 其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義， 即 取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。從上海證券交易所和深 圳證券交易所的相關(guān)治理制度看，交易席位代表了會員在證券交易所擁有 的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的根底。例 116(2022 年 3 月考題 單項(xiàng)選擇題)證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了( )的意義。A交易品種B交易地點(diǎn)C交易時間D交易資格【參考答案】 D【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)展交易的 固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。(二)交易席位的治理1交易席位的取得和享有的權(quán)利證券交易所會員的權(quán)利之一是

11、參與交易，參與交易先要取得交易席位。 依據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持 有一個席位。 證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購置席位， 也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。證券交易所會員取得席位后，享有以下權(quán)利(以深圳證券交易所為例)：(1)進(jìn)入證券交易所參加證券交易。(2)每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。(3)每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。(4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各 2 萬筆流量的使 用權(quán)。(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)章規(guī)定享有的其他權(quán)利。2交易席位的轉(zhuǎn)讓證券交易所會員不得共有席位， 席位也不得退回證券交易所。 未經(jīng)證 券交易所同意， 會員不得將席位出租、 質(zhì)押， 或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任 何方式轉(zhuǎn)給他人。 交易席位可以轉(zhuǎn)讓， 但轉(zhuǎn)讓席位必需根據(jù)證券交易所的 有關(guān)規(guī)定。依據(jù)現(xiàn)行制度： 席位只能在會員問轉(zhuǎn)讓； 會員轉(zhuǎn)讓席位的， 應(yīng)當(dāng)將席 位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓； 會員轉(zhuǎn)