應用系統(tǒng)開發(fā)管理辦法

1、HZD華能國際電力股份有限公司管理制度HZD-149-XX09應用系統(tǒng)開發(fā)管理辦法2006-04-28 實施2006-04-28 發(fā)布華能國際電力股份有限公司發(fā)布華能國際電力股份有限公司應用系統(tǒng)開發(fā)管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范華能國際電力股份有限公司（以下簡稱“公司”）系統(tǒng)開發(fā)的管理，明確責任，保 證系統(tǒng)開發(fā)各階段銜接順暢，提高系統(tǒng)開發(fā)項目決策程序的科學性，特制定本辦法。第二條 公司系統(tǒng)開發(fā)實行項目管理的模式，按具體項目進行。一般公司的信息項目包括：（一）應用開發(fā)類項目，泛指應用信息技術開發(fā)的業(yè)務處理系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)等應用軟件項目， 包括新建和改建、變更項目。（二）基礎設施類項目，泛指網(wǎng)

2、絡建設、安全架構建設、主機系統(tǒng)購置及升級等信息基礎建設為主 體的項目。（三）信息研究類項目，泛指全公司戰(zhàn)略性信息規(guī)劃項目、信息標準建設項目、信息咨詢項目等。本辦法適用的項目為第一類，即應用開發(fā)類項目。第三條 項目的開發(fā)方式分為以下三類：（一）公司內(nèi)自行開發(fā)，指由信息中心獨立進行設計、開發(fā)和推廣。（二）與其它公司合作開發(fā)，指由信息中心與合作公司共同進行設計、開發(fā)和推廣。（三）委托其它公司外包開發(fā)，是指由外包開發(fā)商進行整個項目的設計、開發(fā)和推廣，信息中心負 責項目的協(xié)調(diào)和監(jiān)理。為了達到內(nèi)部控制的要求，公司的應用系統(tǒng)開發(fā)項目應一律采用外包的開發(fā)方式。本辦法僅適用于 開發(fā)外包的管理。第四條本辦法適用于

3、公司及公司所屬分支機構、控股公司（含“華能四川水電有限公司”）（統(tǒng)稱 “公司所屬單位”），受委托管理公司（電廠）參照執(zhí)行。第二章管理職責第五條 信息化管理領導小組是應用系統(tǒng)開發(fā)管理的主要決策機構，負責項目的立項審批和對信息 中心工作的監(jiān)督和指導。第六條 信息中心是應用系統(tǒng)開發(fā)項目的主要管理機構，負責組織項目的可行性研究，項目立項后 的開發(fā)管理，組織項目的驗收，以及項目建成后系統(tǒng)和設備的運行維護。第七條 公司業(yè)務部門是應用系統(tǒng)開發(fā)項目的主要需求的提出者和系統(tǒng)的使用者，提出立項申請，編寫業(yè)務需求，協(xié)助解決項目開發(fā)過程中出現(xiàn)的業(yè)務相關問題，組織項目的用戶測試、試運行，參與項 目的驗收工作，組織項目的

4、推廣。第三章總體管理第八條 項目正式立項后，信息中心會同業(yè)務部門成立項目小組，此小組負責項目全過程的統(tǒng)籌管 理，對項目的進度和質(zhì)量負責。第九條 項目小組根據(jù)項目時間要求、項目工作量和人力安排，與業(yè)務部門和外包商溝通，制定出 精確到周的項目實施計劃。此計劃中應包括項目的各階段目標、任務、時間表、里程碑、項目所需人員 及其職責劃分，并匯報給業(yè)務部門和信息中心負責人簽字確認。第十條 項目進入驗收測試階段時，信息中心會同業(yè)務部門成立驗收小組，并可根據(jù)項目需要邀請 外單位專家參與，驗收小組中應包括項目小組的全部成員。驗收小組對項目進行臨時驗收和最終驗收， 對項目的最終質(zhì)量負責。第十一條 信息中心指定具備

5、3年工作經(jīng)驗并熟知公司項目管理制度的員工擔任項目負責人。項目 負責人負責協(xié)調(diào)業(yè)務部門、信息中心和外包商三者之間的工作，并負責保存項目所有的相關文檔。第十二條 項目負責人在項目實施過程中，應每月向公司信息中心負責人書面報告項目的進展情 況，包括已完成的內(nèi)容，當前進度與項目實施計劃的比較，存在的有可能影響進度的問題，人員、資金 的使用情況等。第四章項目立項第十三條 項目的立項有兩種方式：年度計劃中申請和臨時申請。重大項目必須在年度計劃中進行 申請，不能進行臨時申請。第十四條年度計劃申請流程參見華能國際電力股份有限公司信息化工作管理辦法。第十五條 項目的臨時申請流程與年度計劃申請流程一致，屬于年度計

6、劃內(nèi)容和預算的調(diào)整。臨時 申請經(jīng)過批準后，項目方可按照計劃實施。公司所屬單位的臨時申請項目需要在公司信息中心備案。第十六條 項目申請中應包括需求書、可行性報告、資金預算、對成本效益定性定量的分析和項目 時間計劃。其中業(yè)務部門提供需求書和成本效益分析，信息中心提供可行性報告、資金預算。第五章外包商選擇第十七條 外包商的選擇由商務部門根據(jù)公司商務管理制度的要求進行，公司級項目的外包商選擇由公司國際合作及商務部負責，分公司級項目的外包商選擇由該單位進行商務談判的部門負責。項目小 組參與此過程，并提供技術方面的參考意見。第十八條外包商的選擇采用招標或詢價的方式，商務部門按照華能國際電力股份有限公司供應

7、 商管理辦法及相關原則選取并報主管領導批準。第十九條招標的流程，合同的審批、授權參見華能國際電力股份有限公司采購管理辦法(試行) (HZD-64-SW01)、華能國際電力股份有限公司合同管理暫行辦法(HZD-08-FL02)。第二十條 項目負責人記錄外包商選擇的主要過程和項目小組的參與情況，并保管相關文檔。弟六、早方案設計第二十一條 外包商和項目小組共同對系統(tǒng)運行環(huán)境進行分析，并根據(jù)業(yè)務需求制訂設計方案。設 計方案經(jīng)過項目小組全體成員的討論后，由業(yè)務部門負責人和信息中心負責人簽字確認。變更項目的設 計方案中，必須包括移入工作環(huán)境的方法和計劃，以及移入失敗時的回退計劃。第二十二條 對于變更和改建

8、項目，外包商必須對項目所涉及的原有數(shù)據(jù)和業(yè)務需求進行分析、研 究，最大限度的在新項目中利用原有業(yè)務數(shù)據(jù)，保護公司的信息資產(chǎn)。外包商在此類項目的設計方案中 必須制訂數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的計劃和實施步驟，并經(jīng)過業(yè)務部門負責人簽字確認。第二十三條 項目設計方案確定后，業(yè)務部門可提出需求變更。需求變更必須經(jīng)過業(yè)務部門負責人 和信息中心負責人簽字確認，由此造成的設計變更和項目延期外包商不承擔責任。第二十四條 項目設計方案確定后，外包商可提出設計變更。設計變更必須由外包商項目經(jīng)理書面 提出，信息中心負責人簽字確認，由此造成的項目延期和系統(tǒng)功能改變外包商承擔全部責任。第二十五條 發(fā)生需求變更或設計變更時，項目負責人評估

9、變更對項目所造成的影響，制定變更后 的項目實施計劃，并由業(yè)務部門和信息中心負責人簽字確認。第七章開發(fā)過程管理第二十六條 項目開發(fā)的過程中應具備開發(fā)、測試和運行3套獨立的環(huán)境。其中開發(fā)環(huán)境一般由外 包商提供，或者對于新建項目，同一設備在項目臨時驗收、正式運行前為開發(fā)環(huán)境，之后為運行環(huán)境。 項目的開發(fā)必須在開發(fā)或測試環(huán)境中進行。第二十七條 變更項目中涉及的所有軟硬件升級、打補丁的工作應在測試環(huán)境中進行。項目負責人 對此項工作進行測試并做出書面報告。信息中心和業(yè)務部門負責人對測試報告簽字確認后，此工作方可 在生產(chǎn)環(huán)境中進行。第二十八條 按照每周的計劃要求，項目小組對外包商的工作進行檢查，督促其進度。

10、對于已經(jīng)完 成的部分，項目小組應及時進行檢查和測試，以了解項目的實際情況，并對開發(fā)過程中出現(xiàn)的問題及時 3處理。第二十九條外包商應按照設計方案中數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的計劃和步驟，將原有數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換并移植到新系統(tǒng) 中。項目小組檢查數(shù)據(jù)的完整性、一致性、準確性、唯一性、可讀取性等。第八章驗收第三十條 驗收分為臨時驗收和最終驗收。臨時驗收主要是對系統(tǒng)的功能、性能、安全等內(nèi)容進行 檢驗，通過后系統(tǒng)方可進行正式運行。最終驗收主要是對臨時驗收的遺留問題和正式運行期間發(fā)現(xiàn)的新 問題的處理情況進行檢驗，通過后項目方可認為執(zhí)行完畢。第三十一條 驗收小組根據(jù)應用系統(tǒng)驗收技術規(guī)范和項目的需求書、設計方案制定測試大綱， 項目負責人對

11、驗收大綱簽字確認。第三十二條 驗收小組根據(jù)驗收大綱逐項、客觀的對應用系統(tǒng)做出評價，并記錄在驗收大綱中。根 據(jù)驗收的整體情況，驗收小組得出項目驗收是否通過的結論，并做出驗收報告，由信息中心和業(yè)務部門 負責人簽字確認。第三十三條 驗收中不具備測試條件的內(nèi)容，或業(yè)務部門和外包商一致同意延期測試的內(nèi)容，應記 錄在雙方達成的項目驗收備忘錄中，以便日后具備條件時進行測試。第三十四條 完成測試后，驗收小組應收回開發(fā)人員的權限，使其不能在系統(tǒng)正式運行前對系統(tǒng)進 行修改。第九章正式運行第三十五條 系統(tǒng)進入正式運行后，應用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)以及系統(tǒng)中包含的網(wǎng)絡設備等的 維護工作應轉(zhuǎn)交給信息中心的各管理員，按照

12、華能國際電力股份有限公司信息系統(tǒng)運行維護管理辦法 中的有關規(guī)定進行管理。第三十六條 項目小組應將系統(tǒng)的正式運行的情況通知所有使用者，并由項目小組和外包商共同安 排專人繼續(xù)解決系統(tǒng)投運過程中用戶提出的問題。第三十七條 項目小組對正式運行后的系統(tǒng)情況應至少進行6個月的跟蹤記錄，對存在的問題匯總 并做出書面報告，經(jīng)項目負責人簽字，正式提交給外包商，要求其在最終驗收前解決。第三十八條 變更項目中，外包商應按照設計方案中的計劃和步驟將測試過的程序變更部分移入運 行的系統(tǒng)。移入工作如果出現(xiàn)問題，需要將系統(tǒng)恢復到移入前的情況時，按照設計方案中的回退計劃實 施。項目負責人監(jiān)督外包商的工作，并記錄和保管相關文檔。第三十九條 外包商進行移入工作或運行準備工作，需要系統(tǒng)權限時，應用系統(tǒng)管理員為其分配工 作所需的權限。工作完成后，應用系統(tǒng)管理員應立即收回權限，并記錄和保管相關文檔。項目負責人監(jiān)督上述工作。第十章培訓與售后服務第四十條 系統(tǒng)正式運行前，外包商應對系統(tǒng)的各類用戶進行培訓，并以測試保證用戶能熟練使用 該系統(tǒng)。變更項目中，業(yè)務流程或界面發(fā)生重大變化時，外包商應對用戶重新進行培訓。第四十一條 系統(tǒng)正式運行時，系統(tǒng)維護說明、系統(tǒng)使用說明