2021天津證券從業(yè)資格考試模擬卷

1、第 頁2021天津證券從業(yè)資格考試模擬卷本卷共分為2大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1.通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢，使每個投資者面臨的投資風險變?。涣硪环矫胬貌煌顿Y對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的。_A正確B錯誤C放棄2.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。_A正確B錯誤C放棄3.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員運用各種技術手段收集、分析各種信息資料，預測金融市場上各個品

2、種的價格變動趨勢，制訂投資策略和投資組合方案，從而可避免投資決策失誤，提高投資收益。_A正確B錯誤C放棄4.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。_A正確B錯誤C放棄5.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。_A正確B錯誤C放棄6.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。_A正確B錯誤C放棄7.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻

3、繁進出，能減少證券市場的波動。_A正確B錯誤C放棄8.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用。_A正確B錯誤C放棄9.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。_A正確B錯誤C放棄10.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。_A正確B錯誤C放棄11.契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。_A正確B

4、錯誤C放棄12.契約型基金依據(jù)基金契約營運基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。_A正確B錯誤C放棄13.封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。_A正確B錯誤C放棄14.開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤。_A正確B錯誤C放棄15.契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營運，又是基金的受益人，即享有基金的受益權。_A正確B錯誤C放棄16.

5、決定基金期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短。一般來說，如果基金的目標是進行中長期投資，其存續(xù)期就可長一些；反之，如果基金的目標是進行短期投資(如貨幣市場基金)，其存續(xù)期可短一些。二是宏觀經(jīng)濟形勢。一般來說，如果經(jīng)濟穩(wěn)定增長，基金存續(xù)期可長一些，否則應相對短一些。_A正確B錯誤C放棄17.開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。_A正確B錯誤C放棄18.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東，因此，公司型

6、基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大。_A正確B錯誤C放棄19.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關同意可以適當延長期限。_A正確B錯誤C放棄20.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內未經(jīng)法定程序認可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少。_A正確B錯誤C放棄21.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。_A正確B錯誤C放棄22.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每兩個交易日連續(xù)

7、公布。_A正確B錯誤C放棄23.指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。其特點是：投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之，收益減少。_A正確B錯誤C放棄24.股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。_A正確B錯誤C放棄25.國債基金是一種以國債為主要投資對象的證券投資基金。由于國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。_A正確B錯誤C放棄二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1.關于

8、股票的票面價值，下列說法錯誤的有_。A如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行B股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格C發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金D隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系 2.下列各項屬于場外交易市場的有_。ANASDAQ市場BEASDAQ市場CSESDA市場D深圳證券交易所市場 3.貨幣市場基金不得投資的金融工具包括_。A國內信用評級機構評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及

9、其該標準以下的短期融資券B期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據(jù)C可轉換債券D信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 4.根據(jù)律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法對律師事務所從事證券業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有_。A同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見B不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C不得在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見D律師擔任公司及其關聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務所可以接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務 5.滬深300風格指數(shù)系列包括_。A滬深300成長指數(shù)B滬深

10、300價值指數(shù)C滬深300行業(yè)指數(shù)D滬深300相對成長指數(shù) 6.關于證券投資基金業(yè)務，下列說法正確的有_。A包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務B除基金管理公司外，其他金融機構經(jīng)授權也可以依法募集基金C基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理D基金管理公司應當按照基金合同的約定，對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務 7.目前上海和深圳證券交易所均對權證的發(fā)行進行了具體規(guī)定，由標的證券發(fā)行人以外第三人發(fā)行并上市的權證，發(fā)行人要提供履約擔保，履約擔保的標的證券數(shù)量由_決定。A權證上市數(shù)量B行權比例C行權價格D擔保系數(shù) 8.關于紅籌股，下列描述不正確的有

11、_。A紅籌股不屬于外資股B紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票C紅籌股屬于H股的一種D紅籌股屬于境外上市外資股 9.下列各項屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的有_。A證券公司所有工作人員B基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員C證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員D證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員 10.關于政府債券的性質，下列描述正確的有_。A從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質B政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息C政府債券最初是政府彌補赤字的手段D政府債

12、券是政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段 11.證監(jiān)會對某證券公司進行行政清理時所產(chǎn)生的下列費用中，屬于行政清理費用的包括_。A行政清理組管理證券公司財產(chǎn)所需費用B行政清理組轉讓證券公司財產(chǎn)所需費用C行政清理組履行職務的費用D債權人申報債權的費用 12.證券投資基金的費用包括_。A管理費B托管費C清算費D分紅手續(xù)費 13.基金利潤(收益)的分配方式通常有_。A分配現(xiàn)金B(yǎng)分配基金份額C抵繳基金管理費D抵繳基金托管費 14.按照證券法規(guī)定，下列人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的有_。A證券登記結算機構從業(yè)人員B證券公司從業(yè)人員C上市公司高級管理人員D證券交易所從業(yè)人員 15.證券市場

13、監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用_等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。A罰款B利率政策C公開市場業(yè)務D稅收政策 16.下列各項屬于我國基金指數(shù)的有_。A中證基金指數(shù)系列B中證全債指數(shù)C深證基金指數(shù)D中國債券指數(shù) 17.甲、乙、丙共同出資設立了一有限責任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合公司法規(guī)定的有_。A由乙或丙購買甲擬轉讓給丁的出資B乙和丙共同購買甲擬轉讓給丁的出資C乙和丙均不愿意購買，甲無權將出資轉讓給丁D乙和丙均不愿意購買，甲有權將出資轉讓給丁 18.根據(jù)我國有關規(guī)定，下列_屬于基金投資的禁止行為。A基金財產(chǎn)用于向他人貸款B基金財產(chǎn)用于股票投資C基金財

14、產(chǎn)用于向他人提供擔保D基金財產(chǎn)用于承銷證券 19.下列各項決議中，需經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有_。A修改公司章程B增加或減少注冊資本的決議C對發(fā)行公司債券作出決議D公司合并、分立 20.參與證券投資的金融機構包括（）。A.中央銀行B農村信用合作社C證券經(jīng)營機構D保險公司21.下列各項屬于證券交易所特征的有_。A有固定的交易場所和交易時間B參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制C交易的對象不限于某一定標準的上市證券D通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格 22.在我國，合格境外機構投資者是指符合合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的_以及其他資產(chǎn)管理機構。A中國境外基金管理機構B保險公司C證券公司D財務公司 23.關于證券公司，下列說法正確的有_。A在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準B證券公司既是證券市場投融資