公司物資設(shè)備集中采購管理手冊(cè)

1、中國建筑股份公司物資（設(shè)備）集中采購治理方法總則目的為貫徹股份公司集中采購治理方針，規(guī)范股份公司集中采購行為，完善集中采購治理機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)治理提升，特制訂中國建筑股份公司物資（設(shè)備）集中采購治理方法，（以下簡(jiǎn)稱方法），本方法是各級(jí)企業(yè)物資（設(shè)備）集中采購治理指導(dǎo)性文件。適用范圍本方法適用于中國建筑股份有限公司（簡(jiǎn)稱為中國建筑或股份公司）范圍內(nèi)所屬各分子企業(yè)。海外企業(yè)可按所在地區(qū)的特點(diǎn)，在執(zhí)行本方法時(shí)適當(dāng)修改。股份公司所屬企業(yè)需制訂相應(yīng)的細(xì)則、方法、程序、規(guī)定等可控性文件作為執(zhí)行本方法的配套文件。治理原則理念：價(jià)值發(fā)覺，合作共贏，陽光透明；治理方針；總體部署，過程把控；規(guī)范運(yùn)作，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一；信息

2、引領(lǐng)，高效協(xié)同；戰(zhàn)略互惠，整體提升。方針內(nèi)涵解釋： 總體部署，過程把控：由股份公司統(tǒng)一對(duì)集團(tuán)采購治理進(jìn)行設(shè)計(jì)和規(guī)劃，做好服務(wù)、引領(lǐng)和監(jiān)督工作。規(guī)范運(yùn)作，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：按照股份公司要求的“統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)，限定的模式，規(guī)范的流程”實(shí)現(xiàn)采購。信息引領(lǐng)，高效協(xié)同：以應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)為核心舉措，統(tǒng)一采購體系，實(shí)現(xiàn)資源高度共享，適時(shí)收集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，高效分析實(shí)施結(jié)果，指導(dǎo)采購治理持續(xù)改進(jìn)。戰(zhàn)略互惠，整體提升：不斷引進(jìn)和進(jìn)展高端資源，推行戰(zhàn)略互惠合作，實(shí)現(xiàn)股份公司總體采購治理水平的提升。公平、公正、公開原則:集中采購治理須做到機(jī)會(huì)公平、過程公正、結(jié)果公開。誠信履約原則:股份公司各分子企業(yè)必須遵守國家法律、法規(guī)及企業(yè)規(guī)章

3、制度，恰當(dāng)?shù)男惺箼?quán)利，誠信履約，重視和維護(hù)中建企業(yè)品牌及合法權(quán)益。因企制宜，分類指導(dǎo)原則:股份公司各分子企業(yè)應(yīng)依照方法的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合自身情況制定實(shí)施細(xì)則。要緊對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)本方法所對(duì)應(yīng)的“風(fēng)險(xiǎn)”是指：供方風(fēng)險(xiǎn)供方資源不足，選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)遭受損失，對(duì)其監(jiān)控不嚴(yán)，質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致質(zhì)次價(jià)高，損害公司利益。制度風(fēng)險(xiǎn)制度不完善，沒有分級(jí)授權(quán)治理，不相容職責(zé)分離不適當(dāng)，易導(dǎo)致舞弊情況發(fā)生侵損公司利益。打算風(fēng)險(xiǎn)缺乏科學(xué)合理的打算，市場(chǎng)變化趨勢(shì)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致項(xiàng)目施工進(jìn)度受阻或窩工或白費(fèi)等不利局面。合同風(fēng)險(xiǎn)在合同中對(duì)供方的業(yè)務(wù)范圍、安全、質(zhì)量、進(jìn)度、付款條件、驗(yàn)收、保密、賠付、監(jiān)控等方面約束不嚴(yán)，

4、不利于合同履約。治理風(fēng)險(xiǎn)由于治理操縱不到位，造成物資（設(shè)備）采購核心環(huán)節(jié)缺少監(jiān)控，可能導(dǎo)致舞弊行為，損害公司利益。術(shù)語定義1.5.1 集中采購是指股份公司內(nèi)一定金額以上的單筆物資（設(shè)備）采購業(yè)務(wù)，按照股份公司規(guī)定的采購模式，采購權(quán)至少集中在三級(jí)法人專設(shè)采購機(jī)構(gòu)層面上的采購行為。1.5.2 聯(lián)合集中采購是指各分子企業(yè)之間互相聯(lián)合，整合需求量，進(jìn)行集中采購的行為，按照聯(lián)合度分為二級(jí)單位聯(lián)合集中采購和三級(jí)單位聯(lián)合集中采購。1.5.3 集中采購模式在實(shí)施集中采購行為中各分子企業(yè)參與形式的總稱，要緊包括股份公司戰(zhàn)略框架采購；股份公司組織區(qū)域聯(lián)合集中采購；二級(jí)單位集中采購（總部集中采購和區(qū)域聯(lián)合集中采購）

5、；股份公司三級(jí)單位集中采購。1.5.4 集中采購方式在實(shí)施集中采購行為中運(yùn)用方法的總稱，要緊包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購、詢價(jià)采購等。1.5.5 框架協(xié)議是指股份公司內(nèi)各分子企業(yè)整合采購需求，通過公開競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)選擇戰(zhàn)略供方，雙方就合作意向、內(nèi)容、方式等框架性內(nèi)容達(dá)成一致意向，并簽訂在一定時(shí)期內(nèi)采購協(xié)議形式，俗稱“一攬子協(xié)議”。1.5.6 供方供方是指向股份公司各級(jí)采購者提供標(biāo)的物的法人或組織。 相關(guān)規(guī)定1.6.1 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法（2000年）。1.6.2 GB/T24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境治理體系。1.6.3 OHSMS18000;GB/

6、T28001-2001:職業(yè)健康安全治理體系。職責(zé)分工股份公司集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全集團(tuán)集中采購治理工作的戰(zhàn)略部署以及其它領(lǐng)導(dǎo)工作（集中采購組織機(jī)構(gòu)詳見附件1）。股份公司集中采購治理中心貫徹并落實(shí)集中采購治理理念和方針，負(fù)責(zé)全集團(tuán)范圍內(nèi)集中采購治理工作的引領(lǐng)、服務(wù)與監(jiān)督。股份公司區(qū)域總部負(fù)責(zé)組織該區(qū)域聯(lián)合集中采購工作，指導(dǎo)、監(jiān)督檢查所屬區(qū)域各單位集中采購工作實(shí)施情況。二級(jí)單位負(fù)責(zé)組織本單位集中采購治理工作，制訂本規(guī)定實(shí)施細(xì)則，指導(dǎo)三級(jí)單位落實(shí)相關(guān)要求，并監(jiān)督、檢查實(shí)施情況。三級(jí)單位負(fù)責(zé)組織本單位集中采購治理工作，貫徹落實(shí)上級(jí)集中采購中心的總體要求與部署，參與股份公司或二級(jí)單位區(qū)域集中采購。集中

7、采購模式治理本規(guī)定所闡述的四種采購模式具有廣泛性適用性，各分子企業(yè)依照現(xiàn)行的集中采購模式依照下述四種采購模式要求進(jìn)行調(diào)整和重組，但至少應(yīng)實(shí)行三級(jí)單位集中采購。四種采購模式能夠并存，鼓舞和引導(dǎo)更高層級(jí)的采購模式。股份公司各分子企業(yè)按照要求設(shè)立集中采購機(jī)構(gòu)。在實(shí)施采購時(shí)，須由對(duì)應(yīng)級(jí)不的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或監(jiān)督人對(duì)采購過程進(jìn)行監(jiān)控。（四種采購模式各層級(jí)執(zhí)行模塊示意圖，詳見附件2）3.1 股份公司戰(zhàn)略框架采購是股份公司集中采購的最高表現(xiàn)形式，要緊是在股份公司戰(zhàn)略合作層面上，以框架協(xié)議的形式與國內(nèi)或國際上知名的大型、高端供方建立深層次、廣維度、全方位的戰(zhàn)略合作關(guān)系，各分子企業(yè)自由選擇戰(zhàn)略供方與之簽訂采購合同的采購

8、模式。3.1.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置股份公司成立戰(zhàn)略采購治理委員會(huì)委員會(huì)主任由股份公司集中采購治理中心主任兼任，各二級(jí)單位集中采購中心負(fù)責(zé)人為委員。其辦事處設(shè)在股份公司集中采購治理中心。3.1.2 工作職責(zé)戰(zhàn)略采購治理委員會(huì)要緊負(fù)責(zé)：維護(hù)戰(zhàn)略供方資源庫、簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議、制訂戰(zhàn)略供方治理方法、指導(dǎo)各級(jí)企業(yè)簽訂戰(zhàn)略合作執(zhí)行協(xié)議，并監(jiān)督檢查。3.1.3 工作流程戰(zhàn)略談判：股份公司戰(zhàn)略采購治理委員會(huì)就具體戰(zhàn)略合作事宜與供應(yīng)商談判，達(dá)成戰(zhàn)略合作共識(shí)。簽訂戰(zhàn)略協(xié)議：與供應(yīng)商簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。合作過程：各分子企業(yè)結(jié)合本單位實(shí)際情況與戰(zhàn)略供應(yīng)商簽訂執(zhí)行協(xié)議，落實(shí)協(xié)議內(nèi)容。監(jiān)督檢查：股份公司對(duì)各分子企業(yè)戰(zhàn)略合作

9、情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與檢查。3.2 股份公司組織區(qū)域聯(lián)合集中采購是指由股份公司組織區(qū)域內(nèi)分子企業(yè)，通過集中招標(biāo)、聯(lián)合談判的方式，共同確定供方和采購價(jià)格（或定價(jià)機(jī)制），統(tǒng)一簽訂框架協(xié)議或采購合同的采購模式。按照組織主體不同，要緊包括以下三種形式即由集中采購治理中心直接牽頭、股份公司區(qū)域總部牽頭和托付專業(yè)技術(shù)能力、治理水平和人力資源等方面有優(yōu)勢(shì)的二級(jí)單位牽頭。該采購模式的要緊特點(diǎn)是區(qū)域內(nèi)各分子企業(yè)自愿參與，集中采購，統(tǒng)一洽談，統(tǒng)一定價(jià)，各自治理，各自支付。3.2.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置設(shè)立股份公司區(qū)域總部的地區(qū)，由區(qū)域總部集中采購中心主辦，其他二級(jí)單位參與、配合實(shí)施；未設(shè)立區(qū)域總部的地區(qū)，由股份公司集中采購治

10、理中心牽頭或托付二級(jí)單位牽頭，其他二級(jí)單位參與、配合實(shí)施。牽頭單位負(fù)責(zé)成立領(lǐng)導(dǎo)小組和招標(biāo)工作組，領(lǐng)導(dǎo)及組織該區(qū)域的聯(lián)合集中采購。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由該區(qū)域公司要緊負(fù)責(zé)人擔(dān)任或者指定牽頭單位要緊負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由該區(qū)域集中采購中心主任和三級(jí)法人單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任。招標(biāo)工作組組長(zhǎng)由股份公司區(qū)域公司或牽頭單位采購中心主任擔(dān)任，副組長(zhǎng)由二級(jí)單位集中采購中心主任擔(dān)任，成員由該地區(qū)三級(jí)單位采購中心負(fù)責(zé)人擔(dān)任。牽頭單位：集中采購治理中心、股份公司區(qū)域公司集中采購中心、托付牽頭單位。3.2.2 工作職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)集中采購治理重大事項(xiàng)的決策。招標(biāo)工作組職責(zé)：負(fù)責(zé)區(qū)域集中采購的供方引進(jìn)、采購打算收集整理、招標(biāo)

11、文件編制評(píng)審、招標(biāo)、合同簽訂、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等工作，并負(fù)責(zé)對(duì)接股份公司集中采購治理中心。3.2.3 工作流程打算治理：各單位按照本方法附件上的統(tǒng)一表格，填報(bào)要緊物資（設(shè)備）需求打算表（詳見附件9），由招標(biāo)工作組匯總后，報(bào)工作組組長(zhǎng)審批。確定采購方式：工作組依照招標(biāo)打算標(biāo)的物的性能特點(diǎn)，選擇合適的采購方式，在網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上生成采購任務(wù)（詳見附件8），報(bào)工作組組長(zhǎng)審批。招（議）標(biāo)治理：招標(biāo)工作組確定采購方式后，按照相應(yīng)方式組織集中采購行為，發(fā)放標(biāo)書（詳見附件12、13）實(shí)施上線交易。定標(biāo)：工作組擬定中標(biāo)單位（詳見附件15、16、17、18、19）并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并以中標(biāo)通知書（詳見附件20）形式告之中

12、標(biāo)單位。簽訂協(xié)議或合同：集中采購治理中心與中標(biāo)供方簽訂框架協(xié)議，區(qū)域內(nèi)各分子企業(yè)參照框架協(xié)議自主簽訂執(zhí)行協(xié)議或合同。合同執(zhí)行：各分子企業(yè)按照?qǐng)?zhí)行合同的要求履行合同權(quán)利與義務(wù)。資料治理：采購治理中心負(fù)責(zé)資料歸檔及保管工作，具體流程參照中建股份合同治理手冊(cè)的規(guī)定進(jìn)行。3.3 股份公司二級(jí)單位集中采購模式股份公司二級(jí)單位集中采購按照集中度分為，股份公司二級(jí)單位總部集中采購和股份公司二級(jí)單位組織區(qū)域聯(lián)合集中采購。3.3.1 股份公司二級(jí)單位總部集中采購股份公司二級(jí)單位總部集中采購是指由二級(jí)單位總部集中采購中心牽頭，整合下屬分子企業(yè)需求量，進(jìn)行集中采購，并與供方簽訂框架協(xié)議或執(zhí)行合同，由二級(jí)單位或二級(jí)單

13、位授權(quán)采購中心簽訂合同。該采購模式的要緊特點(diǎn)是集中采購，統(tǒng)一洽談，統(tǒng)一定價(jià)，統(tǒng)一治理，統(tǒng)一支付。機(jī)構(gòu)設(shè)置 股份公司二級(jí)單位總部集中采購應(yīng)成立領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由該單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由該地區(qū)集中采購中心主任和三級(jí)單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任。工作職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：負(fù)責(zé)本單位集中采購治理重大事項(xiàng)的決策。集中采購中心職責(zé)：負(fù)責(zé)本單位集中采購的供方引進(jìn)、采購打算收集整理、招標(biāo)文件編制評(píng)審、招（議）標(biāo)、合同簽訂、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等工作，并負(fù)責(zé)對(duì)接股份公司集中采購治理中心。其它工作職責(zé)參照二級(jí)單位現(xiàn)行采購治理制度執(zhí)行。工作流程參照各單位的現(xiàn)有工作流程3.3.2 股份公司二級(jí)單位組織區(qū)域聯(lián)合集中采購模式股份公司二級(jí)單位選擇

14、在專業(yè)技術(shù)能力、治理水平和人力資源方面有優(yōu)勢(shì)的三級(jí)單位，托付其牽頭組織區(qū)域內(nèi)各分子企業(yè)的集中采購，并成立區(qū)域集中采購中心，通過集中招標(biāo)或聯(lián)合談判的方式，確定供方和采購價(jià)格，簽訂框架協(xié)議或采購合同的模式。該模式要緊特點(diǎn)是區(qū)域內(nèi)各單位共同參與，共同招標(biāo)，統(tǒng)一洽談，統(tǒng)一定價(jià)，各自或統(tǒng)一支付。機(jī)構(gòu)設(shè)置領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)由二級(jí)單位指定該區(qū)域牽頭的三級(jí)單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任，組員由該區(qū)域其他單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任。招標(biāo)工作組：工作小組組長(zhǎng)由該區(qū)域采購中心采購負(fù)責(zé)人擔(dān)任，組員由區(qū)域內(nèi)其它參與單位采購負(fù)責(zé)人擔(dān)任。工作職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)集中采購治理重大事項(xiàng)的決策。招標(biāo)工作組職責(zé)：負(fù)責(zé)本區(qū)域集中采購的供方引進(jìn)、采購打算收

15、集整理、招標(biāo)文件編制評(píng)審、招標(biāo)、合同簽訂、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等工作，并負(fù)責(zé)對(duì)接股份公司集中采購治理中心。其常設(shè)機(jī)構(gòu)為二級(jí)單位區(qū)域集中采購中心。工作流程參照各單位的現(xiàn)有工作流程3.4 股份公司三級(jí)單位集中采購模式三級(jí)單位集中采購模式，該模式是指由三級(jí)單位對(duì)下屬單位及項(xiàng)目規(guī)定的一定金額的物資（設(shè)備）組織集中采購，統(tǒng)一定價(jià)，統(tǒng)一治理。3.4.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置各分子企業(yè)成立專門的集中采購機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，具體情況參照企業(yè)采購治理方法。3.4.2 工作職責(zé)各分子單位應(yīng)成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，具體職責(zé)按照單位現(xiàn)行采購治理規(guī)定執(zhí)行。3.4.3 工作流程參照各單位的現(xiàn)有工作流程4 集中采購方式治理股份公司各分子企業(yè)應(yīng)依照物資（

16、設(shè)備）的數(shù)量、單價(jià)、金額、技術(shù)要求（國標(biāo)、安全、質(zhì)量等）、資源分布情況、時(shí)刻要求等建立采購方式選用體系。采購方式的選擇應(yīng)遵循合理、有效、可執(zhí)行原則。集中采購方式及流程遵照平臺(tái)設(shè)置進(jìn)行，各級(jí)單位可依照實(shí)際情況對(duì)采購方式的流程進(jìn)行重組和裁剪，確保滿足“風(fēng)險(xiǎn)可控，兼顧效率”的內(nèi)控要求。4.1 公開招標(biāo)采購公開招標(biāo)采購，是指招標(biāo)單位或代理單位以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織參與投標(biāo)的采購方式。要緊適用于有國家法律、法規(guī)要求的采購情況。（具體流程詳見附件3）4.1.1 擬訂招標(biāo)公告和招標(biāo)文件4.1.2 公布招標(biāo)公告4.1.3 同意報(bào)名4.1.4 發(fā)放招標(biāo)文件4.1.5 招標(biāo)答疑4.1.6 確

17、定和通知評(píng)標(biāo)小組成員4.1.7 接收投標(biāo)文件和收取投標(biāo)保證金4.1.8 宣布采購招投標(biāo)紀(jì)律驗(yàn)證投標(biāo)文件密封性4.1.9 唱標(biāo)4.1.10 宣讀評(píng)標(biāo)紀(jì)律4.1.11 評(píng)定標(biāo)4.1.12 公示和退還投標(biāo)保證金4.1.13 發(fā)放中標(biāo)通知書4.1.14 簽定合同4.1.15 合同執(zhí)行4.2 邀請(qǐng)招標(biāo)采購招標(biāo)單位以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)的采購方式（具體流程詳見附件4）。以下幾種情況適用于邀請(qǐng)招標(biāo)，是常規(guī)的招標(biāo)方式，廣泛適應(yīng)于企業(yè)招標(biāo)行為：4.2.1 項(xiàng)目具有專門性，只能從有限范圍的供方處采購的；4.2.2 采納公開招標(biāo)費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的；4.2.3 具有專門技術(shù)要求

18、和行業(yè)壟斷的物資（設(shè)備）。4.2.4 為保證集中采購的標(biāo)的物的單價(jià)、質(zhì)量、服務(wù)效果等，對(duì)供方選擇存在的范圍要求。4.2.5 邀請(qǐng)招標(biāo)流程：確定邀請(qǐng)招標(biāo)范圍擬訂投標(biāo)邀請(qǐng)書接收?qǐng)?bào)名發(fā)投標(biāo)邀請(qǐng)書其余實(shí)施步驟參照公開招標(biāo)相應(yīng)內(nèi)容執(zhí)行。4.3 競(jìng)爭(zhēng)性談判采購競(jìng)爭(zhēng)性談判，是指采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)直接邀請(qǐng)三家以上供方就采購事宜進(jìn)行談判的方式（具體流程詳見附件5），以下情況能夠采納競(jìng)爭(zhēng)性談判采購方式：4.3.1 戰(zhàn)略采購4.3.2 招標(biāo)后沒有供方投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的，或者重新招標(biāo)未能成立的；4.3.3 技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)專門，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；4.3.4 采納招標(biāo)所需時(shí)刻不能滿足用戶緊急需要的；

19、4.3.5 不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。4.3.6 競(jìng)爭(zhēng)性談判流程確定采購方式成立談判小組制定談判文件確定邀請(qǐng)參加談判的供方名單談判供方最后報(bào)價(jià)確定供方發(fā)中標(biāo)通知書4.4 單一來源采購單一來源采購，是沒有競(jìng)爭(zhēng)的談判采購方式，采購人與單一的供方談判，確定報(bào)價(jià)及相關(guān)條款的采購方式（具體流程詳見附件6），具備以下情況之一的能夠采納單一來源采購方式：4.4.1 只能從唯一供方處采購的；4.4.2 發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供方處采購的；4.4.3 必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要接著從原供方處添購，且添購資金總額不超過一定比例原合同采購金額的；4.4.4 經(jīng)采購招標(biāo)工作小組審定

20、的其他情況。4.4.5 單一來源采購流程成立談判組談判定價(jià)簽訂合同合同執(zhí)行4.5 詢價(jià)采購詢價(jià)采購，指通過詢價(jià)方式確定供方及采購價(jià)格的采購方式（具體流程詳見附件7）。要緊適用于：4.5.1 招標(biāo)限額以下、物資規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的物資（設(shè)備）適合采納詢價(jià)方式采購。4.5.2 詢價(jià)采購流程成立詢價(jià)小組詢價(jià)通知書確定被詢價(jià)的供方名單詢價(jià)確定成交供方5 集中采購網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)治理集中采購網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)）是股份公司推進(jìn)采購治理轉(zhuǎn)型，提升采購治理水平，尤其是推進(jìn)集中采購治理機(jī)制的核心舉措。通過信息化的手段與集中采購治理相結(jié)合，引用B2B方式完成采購交易，實(shí)現(xiàn)資源

21、共享與采購標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，提高采購效率，降低采購成本。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)是股份公司推行“專業(yè)化、區(qū)域化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、國際化”的創(chuàng)新和實(shí)踐。5.1 適用范圍5.1.1 組織范圍：股份公司各分子企業(yè)的集中采購業(yè)務(wù)。5.1.2 采購標(biāo)的物類型：一定采購金額以上的標(biāo)的物。5.1.3 牽頭單位：平臺(tái)建設(shè)由股份公司集中采購治理中心負(fù)責(zé)，各分子企業(yè)指定專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)數(shù)據(jù)維護(hù)等相關(guān)工作。5.2 網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的應(yīng)用主體5.2.1 業(yè)務(wù)相關(guān)：交易員、供方、開標(biāo)人、評(píng)委、合約治理人、供方治理員等5.2.2 審核相關(guān)：流程審批相關(guān)人5.2.3 監(jiān)督相關(guān)：領(lǐng)導(dǎo)、審計(jì)人、上級(jí)組織單位等5.3 網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的特點(diǎn)5.3.1 一

22、套系統(tǒng)支持多級(jí)子企業(yè)應(yīng)用 股份公司的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)支持向下建立分子企業(yè)的交易平臺(tái)，各級(jí)平臺(tái)能夠由上級(jí)平臺(tái)的系統(tǒng)治理員，生成下級(jí)交易平臺(tái)的框架，并初始化部分標(biāo)準(zhǔn)流程。 5.3.2 業(yè)務(wù)和管控分離網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)將業(yè)務(wù)流程與管控流程的進(jìn)行了分離，既達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)化交易業(yè)務(wù)流程的目的，也滿足了管控業(yè)務(wù)差異化的客觀需求。5.3.3 流程“標(biāo)準(zhǔn)化”，表單“量身定制”網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)支持標(biāo)準(zhǔn)流程的裁剪，其他采購方式能夠從招標(biāo)流程中，簡(jiǎn)化和裁剪得出。5.3.4 編碼體系的上層統(tǒng)一建設(shè)及底層靈活配置物資（設(shè)備）編碼由集中采購治理中心統(tǒng)一維護(hù)，專門需求的物資（設(shè)備）編碼，由各分子企業(yè)提出申請(qǐng)后，由集中采購治理中心統(tǒng)一添加和維

23、護(hù)。5.3.5 標(biāo)準(zhǔn)開放的接口技術(shù)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)采納標(biāo)準(zhǔn)和開放的接口技術(shù)，具有良好的靈活性，讓系統(tǒng)同外部業(yè)務(wù)系統(tǒng)連接起來更容易。5.3.6 依照建設(shè)進(jìn)度不斷拓展的系統(tǒng)性能網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)在在不同的建設(shè)時(shí)期能夠通過追加配備服務(wù)器的方式適應(yīng)系統(tǒng)擴(kuò)展要求和滿足不同時(shí)期的性能要求。5.3.7 多種安全手段的可配備及企業(yè)個(gè)性化安全方案的適應(yīng)系統(tǒng)配置平臺(tái)安全、身份認(rèn)證、訪問操縱與權(quán)限治理、信息加密、數(shù)字簽名應(yīng)用、信息審計(jì)、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)等有多種安全方案來滿足不同層級(jí)的系統(tǒng)安全性要求，平臺(tái)信息安全防備能力達(dá)到“信息安全等級(jí)愛護(hù)”三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求。5.3.8 日常交易工作與數(shù)據(jù)上報(bào)工作一次性完成，為科學(xué)決策提供數(shù)據(jù)支持各

24、分子企業(yè)在應(yīng)用系統(tǒng)完成交易工作的同時(shí)，結(jié)果數(shù)據(jù)將通過標(biāo)注的數(shù)據(jù)格式和結(jié)構(gòu)被自動(dòng)記錄下來，形成中建股份自己的采購信息庫，為科學(xué)決策提供及時(shí)真實(shí)有效的數(shù)據(jù)。5.3.9 訪問方式更豐富網(wǎng)絡(luò)采購交易平臺(tái)滿足PC、筆記本、手機(jī)等移動(dòng)終端的互聯(lián)網(wǎng)訪問，訪問方式更加豐富。5.4 與集中采購的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與集中采購相互獨(dú)立卻又相互依存，集中采購的業(yè)務(wù)實(shí)踐促進(jìn)集采交易平臺(tái)不斷改進(jìn)；網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)將集中采購的業(yè)務(wù)流程集中展示，促進(jìn)集采工作效率提高。假如沒有網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的建立，股份公司各分子企業(yè)的采購需求就難以整合，股份公司集中采購就專門難落到實(shí)處，集中采購的治理體制也難以鞏固和持久。5.5 網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的局限性

25、網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)要緊運(yùn)用于采購交易環(huán)節(jié)，而集中采購治理工作還包括打算治理、驗(yàn)收、付款等，各分子企業(yè)應(yīng)依照實(shí)際情況編制相關(guān)制度與集采平臺(tái)配套使用，確保集中采購工作平穩(wěn)推進(jìn)。6 供方治理本節(jié)要緊內(nèi)容是指導(dǎo)及規(guī)范全股份公司各分子企業(yè)供方治理。各分子企業(yè)應(yīng)遵循股份公司的規(guī)章制度，建立由合格供方組成的服務(wù)范圍覆蓋公司業(yè)務(wù)板塊及業(yè)務(wù)區(qū)域的供方網(wǎng)絡(luò)，通過供方準(zhǔn)入，供方資料維護(hù)，供方數(shù)量、質(zhì)量、等級(jí)評(píng)估等措施為股份公司及各級(jí)單位的進(jìn)展提供充分資源優(yōu)勢(shì)股份公司各分子企業(yè)出臺(tái)供方治理細(xì)則，完善供方治理機(jī)制。已開始使用網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的企業(yè)，供方治理流程按平臺(tái)內(nèi)容執(zhí)行。各級(jí)企業(yè)全面梳理供方資源，出臺(tái)具體考核方法，建立量化考

26、核機(jī)制，強(qiáng)化供方分級(jí)治理。6.1 供方治理原則優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，全球進(jìn)展； 培育優(yōu)化，操縱風(fēng)險(xiǎn)；動(dòng)態(tài)考核，分級(jí)治理。相互依存，合作共贏；6.2 供方的準(zhǔn)入具備的差不多條件6.2.1 具備法律主體資格6.2.2 具備國家有關(guān)部門、行業(yè)或公司要求必須取得的質(zhì)量、計(jì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證及其他經(jīng)營(yíng)許可；在國家有關(guān)部門和行業(yè)的監(jiān)督檢查中沒有不良記錄；與公司沒有不良合作記錄。6.2.3 具有一定的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和服務(wù)能力6.2.4 具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度6.2.5 股份公司內(nèi)部物資（設(shè)備）供方企業(yè)也屬于供方范圍，也納入供方治理。6.2.6 股份公司規(guī)定的其他條件6.3 供方準(zhǔn)入6.3.1 各分子企業(yè)依照本

27、單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，在行業(yè)和區(qū)域內(nèi)，依照技術(shù)規(guī)模、實(shí)力、信譽(yù)方面進(jìn)行選擇，供方選定后，由各分子企業(yè)將其名稱和差不多信息直接導(dǎo)入網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，供股份公司各分子企業(yè)共享選用。（供方登記與資格預(yù)審詳見表10、11）6.3.2 股份公司內(nèi)部供方也要與外部供方一起參與市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)，在同等條件下，可優(yōu)先獵取機(jī)會(huì)。6.3.3 各級(jí)分子企業(yè)應(yīng)建立合格供方名冊(cè)和供方資源庫，并報(bào)送上級(jí)采購機(jī)構(gòu)備案。同時(shí)應(yīng)出臺(tái)相關(guān)制度對(duì)供方的引進(jìn)、評(píng)估、考核等環(huán)節(jié)進(jìn)行約束。6.3.4 加入平臺(tái)的供方應(yīng)配合股份公司進(jìn)行供方準(zhǔn)入資格認(rèn)證，認(rèn)證后的供方才能參與集中采購行為。6.4 供方的評(píng)估6.4.1 供方資料維護(hù)：要緊是指各分子企業(yè)及時(shí)

28、對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)合格供方資源庫里的信息進(jìn)行更新。包括供方注冊(cè)信息、評(píng)估考核信息、過程履約信息、售后服務(wù)信息、與其他單位合作情況等。6.4.2 評(píng)估的內(nèi)容:公司的規(guī)模、定期復(fù)核資質(zhì)文件的有效性、合法性；供方招投標(biāo)過程中的規(guī)范性、參與招投標(biāo)的積極性等；產(chǎn)品質(zhì)量，交易數(shù)量、交貨及時(shí)性；合同履約、售后服務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量維護(hù)；供方與其他單位的合作情況的評(píng)估合作業(yè)績(jī)、誠信經(jīng)營(yíng)、商業(yè)道德、社會(huì)責(zé)任等。6.5 評(píng)估的方式 供方的評(píng)估按評(píng)估時(shí)刻要緊分為定期評(píng)估和動(dòng)態(tài)評(píng)估；按評(píng)估主體分，要緊分為主觀和客觀評(píng)估兩種。6.5.1 定期評(píng)估和動(dòng)態(tài)評(píng)估定期評(píng)估要緊是指各分子企業(yè)每年至少組織一次對(duì)上一年度合作過的供方進(jìn)行評(píng)估。動(dòng)

29、態(tài)評(píng)估要緊是指各分子企業(yè)在采購治理中，分時(shí)期對(duì)供方進(jìn)行評(píng)估。包括招投標(biāo)前期供方資料的真實(shí)有效性，投標(biāo)的積極性，投標(biāo)過程的規(guī)范性，合同履約情況、以及供方誠信經(jīng)營(yíng)，社會(huì)責(zé)任，商業(yè)道德等。評(píng)估時(shí)，各單位登錄網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，對(duì)供方做出評(píng)價(jià)。6.5.2 主觀評(píng)估和客觀評(píng)價(jià)主觀評(píng)估要緊是指各分子企業(yè)對(duì)供方履約、服務(wù)意識(shí)等方面的評(píng)估；客觀評(píng)估要緊是指各分子企業(yè)制定供方考核標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)固化考核標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)部門對(duì)供方進(jìn)行考核，最終按權(quán)重對(duì)供方打分，對(duì)供方進(jìn)行考核。6.5.3 供方評(píng)估的結(jié)果股份公司匯總各分子企業(yè)的評(píng)估意見，形成考核結(jié)果，并在信息平臺(tái)上及時(shí)記錄和公布?？己私Y(jié)果將作為供方分級(jí)和淘汰的評(píng)估依據(jù)。

30、6.6 分級(jí)治理各分子企業(yè)出臺(tái)供方分級(jí)治理方法，建立完善的供方治理體系（合格供方臺(tái)賬詳見附件14），鞏固和進(jìn)展股份公司的資源優(yōu)勢(shì)。7 附則7.1 使用7.1.1 本方法發(fā)至總部部門、區(qū)域總部、各分子企業(yè)。7.1.2 本方法持有人應(yīng)向內(nèi)部人員宣傳并嚴(yán)格執(zhí)行本方法。7.1.3 本方法是企業(yè)內(nèi)部文件，非經(jīng)同意，不能復(fù)制、贈(zèng)送。人員離職，應(yīng)將方法交回集中采購治理中心。7.1.4 本方法不涉及治理層級(jí)，層級(jí)治理適應(yīng)其它有關(guān)規(guī)定。7.2 解釋及修訂7.2.1 本方法的解釋由中建股份集中采購治理中心負(fù)責(zé)。7.2.2 本方法依照需要進(jìn)行修訂或改版。7.2.3 修訂由中建股份集中采購治理中心負(fù)責(zé)。7.3 實(shí)施7

31、.3.1 本方法自2013年11月1日起實(shí)施。附件：集中采購治理組織機(jī)構(gòu)圖集中采購工作模塊執(zhí)行層面示意圖公開招標(biāo)采購流程圖邀請(qǐng)招標(biāo)采購流程圖競(jìng)爭(zhēng)性談判采購流程圖單一來源采購流程圖詢價(jià)采購流程圖采購任務(wù)審批表要緊物資（設(shè)備）需求打算表10、供方登記表11、供方資格預(yù)審表12、標(biāo)書發(fā)放記錄表13、投標(biāo)文件接收記錄表14、合格供方臺(tái)賬15、開標(biāo)記錄表16、擬選供方名單審批17、評(píng)標(biāo)報(bào)告審批18、物資（設(shè)備）采購比價(jià)會(huì)審表19、招標(biāo)文件審批單20、中標(biāo)通知書附件1：集中采購治理組織機(jī)構(gòu)圖集中采購治理領(lǐng)導(dǎo)小組集中采購治理領(lǐng)導(dǎo)小組集中采購治理中心二級(jí)單位/區(qū)域集中采購中心1二級(jí)單位/區(qū)域集中采購中心n三級(jí)

32、單位集中采購中心1三級(jí)單位集中采購中心n三級(jí)單位集中采購中心1三級(jí)單位集中采購中心n附件2：集中采購工作模塊執(zhí)行層面示意圖序號(hào)采購流程采購模式打算治理采購方式招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)/招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)定標(biāo)簽訂框架協(xié)議/合同合同執(zhí)行供方治理資料治理1股份公司戰(zhàn)略框架采購各分子企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性談判戰(zhàn)略采購委員會(huì)/集中采購治理中心戰(zhàn)略采購委員會(huì)集中采購治理中心/各分子企業(yè)各分子企業(yè)集中采購治理中心集中采購治理中心2股份公司組織區(qū)域聯(lián)合集中采購區(qū)域各分子企業(yè)自行選擇集中采購治理中心/集中采購治理中心、股份公司區(qū)域總部、授權(quán)分子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組集中采購治理中心/各分子企業(yè)各分子企業(yè)同招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)同招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)3股份公司二級(jí)單位總

33、部集中采購各分子企業(yè)自行選擇二級(jí)單位集中采購中心/同領(lǐng)導(dǎo)小組二級(jí)單位集中采購中心各分子企業(yè)同招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)同招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)股份公司二級(jí)單位組織區(qū)域聯(lián)合集中采購模式區(qū)域各分子企業(yè)自行選擇二級(jí)單位集中采購中心/二級(jí)單位區(qū)域集中采購中心領(lǐng)導(dǎo)小組二級(jí)單位區(qū)域集中采購中心各分子企業(yè)同招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)同招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)4股份公司三級(jí)單位集中采購模式企業(yè)自行選擇三級(jí)單位集中采購中心領(lǐng)導(dǎo)小組三級(jí)單位集中采購中心企業(yè)同招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)同招標(biāo)實(shí)施機(jī)構(gòu)附件3：公開招標(biāo)采購流程圖附件4：邀請(qǐng)招標(biāo)采購流程圖附件5：競(jìng)爭(zhēng)性談判采購流程圖附件6：?jiǎn)我粊碓床少徚鞒虉D附件7：詢價(jià)采購流程圖附件8：采購任務(wù)審批表中國建筑 集中采購治理表格采購任

34、務(wù)審批表表格編號(hào)CSCEC-采購任務(wù)概要*任務(wù)名稱：任務(wù)編號(hào)：*使用單位：任務(wù)經(jīng)辦人：概算金額：使用項(xiàng)目：*采購方式：合同類型：招標(biāo)方式：報(bào)價(jià)方式：任務(wù)備注：合格供方推舉名單序號(hào)供方名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話推舉人注冊(cè)資金歷史合作情況123物料清單序號(hào)材料名稱材質(zhì)/標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格型號(hào)數(shù)量單位打算進(jìn)場(chǎng)時(shí)刻使用項(xiàng)目品牌備注審批情況審批人審批結(jié)果審批意見審批時(shí)刻編制時(shí)刻： 附件9：要緊物資（設(shè)備）需求打算表中國建筑 集中采購治理表格要緊物資（設(shè)備）需求打算表表格編號(hào)CSCEC-項(xiàng)目名稱及編號(hào)聯(lián)系人電話打算時(shí)刻編號(hào)NO序號(hào)物資（設(shè)備）（設(shè)備）名稱規(guī)格型號(hào)單位打算數(shù)量打算進(jìn)場(chǎng)日 期備注審批人填報(bào)人附件10：供方登記表

35、（1）中國建筑 項(xiàng)目治理表格供方登記表（1）表格編號(hào)CSCEC-PM-0903項(xiàng)目名稱及編號(hào)填報(bào)日期供貨商編號(hào)商品名稱： 中文： 英文：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)： 注冊(cè)日期：注冊(cè)地址：聯(lián)絡(luò)地址：電話： 傳真：網(wǎng)址： 電子郵箱：公司性質(zhì)： 1. 獨(dú)資經(jīng)營(yíng) 合伙經(jīng)營(yíng) 上市公司 其它 2.所屬母公司名稱： 所屬子公司名稱： 聯(lián)營(yíng)公司名稱：注冊(cè)資本： 拾萬元或以下 拾萬元至壹佰萬元 壹佰萬至壹仟萬元 壹仟萬元以上每年?duì)I業(yè)額: 壹佰萬元或以下 壹佰萬至壹仟萬元 壹仟萬至壹億元 壹億元至拾億元拾億元以上業(yè)務(wù)性質(zhì)及范圍： 要緊客戶：本地 %，國內(nèi) %，海外 %，合計(jì)100%； 要緊貨源：本地 %，國內(nèi) %，海外 %，合計(jì)

36、100%；總代理品：代理品：經(jīng)銷產(chǎn)品：（以上三項(xiàng)經(jīng)營(yíng)范圍，請(qǐng)?jiān)诟巾摯蜃痔顚懠案缴瞎┓接涗洠┲袊ㄖ?集中采購治理表格供方登記表（2）表格編號(hào)CSCEC-PM-0903項(xiàng)目名稱及編碼填報(bào)日期供貨商編號(hào)公司組織結(jié)構(gòu)：1.公司最高負(fù)責(zé)人： 職位：業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人： 職務(wù)：2.職員人數(shù)：行政治理人員 人，營(yíng)業(yè)員 人，一般事務(wù)員 人3.公司組織結(jié)構(gòu)表：請(qǐng)附上公司組織結(jié)構(gòu)表公司設(shè)施1.貨倉露天 總面積： 地點(diǎn)：有蓋貨倉 總面積： 地點(diǎn)：2.門市部： 附屬： 間 名稱： 聯(lián)營(yíng)： 間 名稱：3.檢定/測(cè)試用儀器/設(shè)備：質(zhì)量體系： 1.ISO 9000證書 ：有（請(qǐng)附上副本） 無 2.質(zhì)量最高負(fù)責(zé)人 : 職位： 姓名

37、： 3.發(fā)貨前是否檢查質(zhì)量 ：a) 廠方 獨(dú)立檢驗(yàn)公司 本公司 ：b) 必定有 經(jīng)常 甚少 無 4.檢定/測(cè)試質(zhì)量方法 :安全體系： 1.OHSAS 18001或認(rèn)可證書 : 有（請(qǐng)附上副本） 無 2.安全最高負(fù)責(zé)人 : 職位： 姓名： 3.違反安全法例 : 有 無4.安全打算或措施 : 有 無環(huán)保體系： 1.ISO 14001證書 : 有（請(qǐng)附上副本） 無2.環(huán)保最高負(fù)責(zé)人 : 職位： 姓名：3.違反環(huán)保法例的物品 : 有 無4.減少及回收包裝材料的打算或措施 : 有 無續(xù)：供方登記表（2）發(fā)生法律訴訟合同/工程：咨詢銀行： 咨詢公司/客戶： 補(bǔ)充講明：與本公司合作記錄：工程名稱供方材料合同金額合同日期填報(bào)公司簽名印章:本企業(yè)專用 同意 否決核對(duì)： 復(fù)核： 批準(zhǔn):附件11：供方資格預(yù)審表 中國建筑 集中采購治理表格供方資格預(yù)審表表格編號(hào)CSCEC-序號(hào)供方名稱成立時(shí)刻企業(yè)性質(zhì)注冊(cè)資金企業(yè)法人聯(lián)系人聯(lián)系電話業(yè)績(jī)備注墊資能力近兩年累計(jì)供貨數(shù)量（萬噸）近兩年三家要緊合作單位1234公司領(lǐng)導(dǎo)： 審核人： 制表人：附件12：標(biāo)書發(fā)放記錄表 中國建筑 集中采購治理表格 標(biāo)書發(fā)放記錄表表格編號(hào)CSCEC-招標(biāo)名稱招標(biāo)文件發(fā)放時(shí)刻招標(biāo)文件發(fā)放方式網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)公布序號(hào)供方單位名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話附件13：投標(biāo)文件接收記錄表中國建筑 集中采購治理表格投標(biāo)文件接