基金管理有限公司合同管理制度模版

1、第一章 總則第一條 為了促進公司對外經(jīng)濟活動的開展，加強公司協(xié)議管理，維護公司合法權益，根據(jù)中華人民共和國協(xié)議法、私募投資基金協(xié)議指引等法律法規(guī)，結合公司實際情況，特制定本辦法。第二條 訂立協(xié)議，應遵守國家法律法規(guī)，貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t。第三條 本辦法所稱“協(xié)議”，指公司與自然人、法人及其他組織等平等主體之間設立、變更、終止民商事權利義務關系的協(xié)議、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾、保函以及其他關于資料文件。本辦法不適用于勞動協(xié)議。本辦法適用的協(xié)議種類包括：1.基金業(yè)務相關協(xié)議及協(xié)議；2.投資相關協(xié)議或協(xié)議；3.租賃協(xié)議；4.中介、咨詢、評估、審計等服務類協(xié)議；5.物品及設備采購

2、、裝修施工等協(xié)議；6.其他設立、變更、終止民商事權利義務關系的協(xié)議。第四條 公司合規(guī)風控部依照工作職責，負責協(xié)議管理工作，指導關于部門的協(xié)議訂立、履行等工作。第二章 協(xié)議示范文本第五條 協(xié)議示范文本指公司為重復使用而預先擬定的協(xié)議文本，一般包括通用條款和專用條款兩部分內容。通用條款是協(xié)議示范文本的主要條款；專用條款是標準文本中的空白條款或在標準文本運用過程中的補充商定，由協(xié)議當事人協(xié)商確定。第六條 協(xié)議示范文本由合規(guī)風控部根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，考慮監(jiān)管要求、市場變化、現(xiàn)行制度規(guī)定和業(yè)務操作流程、公司權利義務、客戶權益、風險防范措施等因素進行起草，或由相關部門起草，報合規(guī)風控部修訂，經(jīng)合規(guī)風控部部門

3、負責人及風控總監(jiān)審查通過后執(zhí)行。未經(jīng)許可,不得更改通用條款。第七條 合規(guī)風控部根據(jù)國家經(jīng)濟金融政策、法律法規(guī)、規(guī)章變化情況，及業(yè)務發(fā)展或經(jīng)營管理的需要對協(xié)議示范文本提出修訂或廢止建議。修訂或廢止協(xié)議示范文本的發(fā)起及程序與制定的相關規(guī)定程序相同。第八條 協(xié)議示范文本應有明確的適用范圍及使用說明。合規(guī)風控部制作協(xié)議示范文本登記管理臺賬，對協(xié)議示范文本的類型、適用范圍、啟用、修訂及廢止時間等信息進行登記。第三章 協(xié)議的擬定第九條 業(yè)務部門與外部進行業(yè)務往來，經(jīng)協(xié)商一致，應訂立協(xié)議。協(xié)議均應采用書面形式訂立。第十條 協(xié)議訂立前，業(yè)務部門應指派專人通過前期意向接觸、資信調查、商務談判等方式，對擬簽約合作

4、主體進行盡職調查，了解、掌握對方的經(jīng)營資格/資質及資信狀況等，確定合作主體是否符合簽約要求，是否具備履行協(xié)議的能力。對重大、復雜協(xié)議的談判，根據(jù)需要組織技術人員、財務人員、法律人員和其他相關業(yè)務人員參加談判，必要時可聘請外部專家參加相關工作。第十一條 協(xié)議由業(yè)務部門協(xié)議經(jīng)辦人負責擬定，應在協(xié)議示范文本基礎上，明確標的、數(shù)量、質量、價款或報酬、履行的期限、地點和方式、違約責任等協(xié)議要素以及相關業(yè)務特有的交易條件等條款，并保留對示范文本的修訂痕跡。對于沒有示范文本或示范文本不適用于該業(yè)務的，業(yè)務部門協(xié)議經(jīng)辦人應當根據(jù)實際需要，借鑒公司類似的示范文本、行業(yè)常用或業(yè)內較成熟的版本等進行擬定。第十二條

5、涉及保密信息的，協(xié)議中應商定相關方的保密責任條款，或另行簽訂保密協(xié)議。第四章 協(xié)議的審查第十三條 協(xié)議文本（待審稿）擬定履行后，業(yè)務部門協(xié)議經(jīng)辦人報送該部門負責人進行業(yè)務性審查，同時填寫協(xié)議審批表。業(yè)務性審查主要內容為確保協(xié)議符合與業(yè)務相關的制度及公司內部要求，協(xié)議符合決策層的審批建議或意見，協(xié)議沒有超越業(yè)務權限，協(xié)議對方當事人具有簽約主體資格/資質，協(xié)議全面真實反映談判情況，協(xié)議無錯字、別字、漏字，條款序號連續(xù)無誤，協(xié)議無應填未填、填寫不規(guī)范或填寫錯誤的情況，明確有無其他情況或建議或意見需要說明。業(yè)務部門負責人應及時向協(xié)議經(jīng)辦人反饋審查建議或意見，并跟蹤協(xié)議經(jīng)辦人的落實情況。協(xié)議經(jīng)辦人應保留

6、對協(xié)議的修訂痕跡。業(yè)務部門負責人審查同意的，在協(xié)議審批表上簽署明確的審查建議或意見。協(xié)議經(jīng)辦人于協(xié)議所屬項目經(jīng)公司決策通過后，將協(xié)議文本（待審稿）與協(xié)議審批表一并提交綜合計財部及合規(guī)風控部審查。第十四條 綜合計財部在兩個工作日內履行對協(xié)議文本的審查，主要審查內容為保管協(xié)議、存款協(xié)議及其他協(xié)議中與標的數(shù)量、金額、價款支付、項目核算、單證往來、收付款賬戶等相關條款符合決策層的審批建議或意見，符合公司權益。綜合計財部應及時向協(xié)議經(jīng)辦人反饋審查建議或意見，跟蹤協(xié)議經(jīng)辦人的落實情況，并保留對協(xié)議的修訂痕跡。綜合計財部負責人在協(xié)議審批表上簽署明確的審查建議或意見后，提交合規(guī)風控部審查。第十五條 合規(guī)風控部

7、一般應在三個工作日內履行對協(xié)議文本（待審稿）的法律性審查，主要審查內容為協(xié)議示范文本使用是否得當，協(xié)議條款有無違反法律法規(guī)和司法說明的規(guī)定，協(xié)議條款之間有無沖突，協(xié)議條款有無明顯歧義，協(xié)議條款是否有效維護了公司權益。合規(guī)風控部應及時向協(xié)議經(jīng)辦人反饋審查建議或意見，并跟蹤協(xié)議經(jīng)辦人的落實情況。審查完畢后，合規(guī)風控部負責人在協(xié)議審批表上簽署明確的審查建議或意見，形成協(xié)議文本終稿。合規(guī)風控部認為必要的，可聘請公司外部律師審查。第十六條 對重大或法律關系復雜的協(xié)議應在五個工作日內履行法律性審查，必要時可聘請公司外部律師審查，合規(guī)風控部負責聯(lián)絡。第十七條 業(yè)務部門與合規(guī)風控部對審查建議或意見出現(xiàn)分歧時，

8、由業(yè)務部門報請公司法定代表人決定。第十八條 法律資料文件審查過程中出現(xiàn)協(xié)議主辦部門進行修改補充后再次提交審查的情形，審查期間中斷，于再次提交時重新計算審查時間。協(xié)議審批表原件由業(yè)務部門隨同業(yè)務資料文件資料留存，綜合計財部、合規(guī)風控部留存復印件。第五章 協(xié)議的簽署第十九條 協(xié)議文本確定后，業(yè)務部門協(xié)議經(jīng)辦人依照協(xié)議文本商定的份數(shù)打印、裝訂，根據(jù)業(yè)務進度辦理相關簽字用印流程。綜合計財部應依照印章使用流程，確保經(jīng)逐級審批的用印審批表與審批權限核對無誤后，在協(xié)議中預留的簽章處用印，單份協(xié)議文本為兩張以上（含）的應加蓋騎縫章。公司法定代表人或授權代理人有權代表公司簽署協(xié)議。簽署協(xié)議前，機構交易對手應當提

9、供法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件、法定代表人身份證明、法定代表人身份證復印件（正反面）及簽署該類資料文件所需的內部決策資料文件，授權代理人簽署協(xié)議的還需提供法人的授權委托書，上述資料文件均需機構蓋章；自然人交易對手原則上應當由本人簽署協(xié)議并提供身份證復印件（正反面）。第二十條 訂立協(xié)議的授權方式分為固定時限授權、業(yè)務授權、綜合授權或單項授權，依據(jù)公司相關制度及法定代表人根據(jù)工作需要確定。授權代理人應在取得法定代表人簽章并加蓋公章的授權委托書后，在其授權范圍內簽訂協(xié)議。第二十一條 授權委托事宜由公司綜合計財部依照公司關于授權管理制度辦理。簽訂協(xié)議的授權代理人應為公司總經(jīng)理、分管領導或部門正副職領導。授權

10、代理人不得進行轉授權，但法定代表人簽署的授權委托書載明同意轉授權的，接受該授權的代理人可進行轉授權。第二十二條 公司法定代表人對協(xié)議的訂立具有最終決定權。第二十三條 對外訂立協(xié)議，不得在空白文本上蓋章并且原則上應先由對方簽字蓋章后我方才予以簽字蓋章。委托第三方機構銷售的基金產(chǎn)品，代理銷售協(xié)議簽訂后，基金協(xié)議可由我方先行簽字蓋章后提供給代理銷售機構，但業(yè)務部門應與銷售機構及公司相關部門做好協(xié)議的領用、移交、收回、作廢和遺失等登記管理工作。其他例外情形，須經(jīng)公司業(yè)務部門分管領導、總經(jīng)理和法定代表人批準。第二十四條 簽訂協(xié)議原則上采取面簽制，即對方當事人與我公司協(xié)議經(jīng)辦人經(jīng)身份和權限核實后當面簽署協(xié)

11、議，協(xié)議經(jīng)辦人在履行完客戶身份識別程序后，應按公司規(guī)定將相關資料文件資料信息留存歸檔。對于與銀行等金融機構、大型企事業(yè)法人、地方政府機關、或者與我公司有長期成功合作先例且信用確有保障的企業(yè)法人等簽訂協(xié)議，以及辦理公證的協(xié)議，可以經(jīng)業(yè)務部門分管領導同意后，以郵寄傳簽等非面簽形式簽署協(xié)議。第二十五條 業(yè)務部門應按公司協(xié)議編號規(guī)則編制協(xié)議編號。在簽訂協(xié)議前，應認真核對協(xié)議首頁、簽字頁及文本中出現(xiàn)的協(xié)議編號及名稱，確保完整準確；引用協(xié)議編號和名稱，尤其各附屬協(xié)議中引用主協(xié)議編號和名稱務必做到準確無誤。協(xié)議應保留原件2份，協(xié)議以及業(yè)務資料文件資料的保存，按公司內部交易記錄制度辦理。第二十六條 協(xié)議簽訂后

12、，業(yè)務部門應及時核對已簽署協(xié)議版本和內容，確保協(xié)議要素齊全、填寫完整、無空白欄或空白事項且與經(jīng)審定的協(xié)議文本一致。需公證的協(xié)議，原則上在xx市公證處辦理。第二十七條 業(yè)務部門應按公司規(guī)定制作協(xié)議臺賬，對協(xié)議名稱、編號、簽約方、簽約時間等信息及履行情況進行登記。第二十八條 對履行完畢的協(xié)議，業(yè)務部門應及時將協(xié)議歸檔，業(yè)務協(xié)議隨同業(yè)務檔案歸檔?；饏f(xié)議于項目終止分配完畢后按公司規(guī)定歸檔。歸檔的協(xié)議應各方當事人簽字蓋章、內容完整、附件齊全。第六章 協(xié)議的履行第二十九條 協(xié)議依法訂立后，即具有法律效力，應當實際、全面地履行。第三十條 協(xié)議履行過程中，合規(guī)風控部根據(jù)業(yè)務性質，依照相關業(yè)務管理辦法或指引的

13、規(guī)定，與項目將來管理工作相結合，采用定時與不定時、現(xiàn)場與非現(xiàn)場檢查相結合的方式對協(xié)議履行情況及效果進行檢查、分析和驗收，相關監(jiān)測情況應反映在相關定時報告中，協(xié)議履行情況出現(xiàn)異常、或可能涉及風險、應急等事項時，應及時報告合規(guī)風控部。第三十一條 如發(fā)現(xiàn)以下已經(jīng)或可能致使公司權益受損的情形，業(yè)務部門協(xié)議經(jīng)辦人應及時采用適當方式與對方核對、確認協(xié)議效力及各方權利義務，并根據(jù)業(yè)務性質，依照相關業(yè)務管理辦法或指引的規(guī)定及時報告公司分管領導并同時報合規(guī)風控部：1.協(xié)議內容顯失公平或條款有誤；2.政策調整、市場變化等客觀因素發(fā)生變化；3.對方當事人發(fā)生兼（合）并、分立、改制等其他重大事項；4.對方當事人有喪失

14、或者可能喪失履約能力的情形；5.對方當事人發(fā)生協(xié)議履行不正常情況的；6.對方當事人未按協(xié)議條款履行、有欺詐行為的。發(fā)生以上情形，在取得相關決策者的批示后，采取了終止執(zhí)行或與協(xié)議對方當事人協(xié)商一致辦理變更或解除協(xié)議等措施，由此造成損失的，根據(jù)相關業(yè)務管理辦法或指引，向違約人和相關責任人進行追償。第三十二條 綜合計財部依據(jù)付款審批單及相關協(xié)議商定履行收付款工作，并核對實際收付款人，業(yè)務部門予以配合。對于收款后發(fā)現(xiàn)付款人與協(xié)議商定不一致的，綜合計財部應立即通知相關業(yè)務部門和合規(guī)風控部。對具有下列情形的業(yè)務，應拒絕付款：1. 應當訂立書面協(xié)議而未訂立書面協(xié)議的；2. 收款人與協(xié)議商定名稱不一致的；3業(yè)

15、務部門未提供驗收報告或能夠證明交易對方已按協(xié)議條款履行的相關材料，或相關材料顯示未達到付款條件的。第三十三條 在協(xié)議履行過程中，協(xié)議對方所開具的發(fā)票應先由綜合計財部審核認可，再依照公司相關制度規(guī)定辦理付款審批手續(xù)。第三十四條 綜合計財部應對協(xié)議用印情況進行記錄；合規(guī)風控部可向業(yè)務部門、綜合計財部了解協(xié)議訂立、履行和變更情況。第三十五條 協(xié)議履行過程中關于人員應妥善管理協(xié)議資料文件資料，對重要原始資料文件資料應建立出借、領用、登記、審批制度，以保證協(xié)議的完整性。第三十六條 合規(guī)風控部結合日常審計項目，每年按一定比例對簽訂的協(xié)議進行抽檢，以分析評估協(xié)議履行的總體情況和重大協(xié)議履行的具體情況。第七章

16、 協(xié)議的變更和解除第三十七條 變更或解除協(xié)議應依照協(xié)議的審查流程進行審查。但因協(xié)議中已商定條件達成而辦理的除外。第三十八條 業(yè)務部門收到對方要求變更或解除協(xié)議的通知，應在三天內向公司分管領導匯報并報合規(guī)風控部。協(xié)議經(jīng)辦人應及時評估分析協(xié)議變更或解除對我公司的影響，提出處理方案，需要簽訂補充協(xié)議的，按本辦法規(guī)定流程辦理，涉及項目運作發(fā)生變化的，業(yè)務部門還應事先按項目變更流程進行審批。第三十九條 簽署補充協(xié)議的，原協(xié)議編號不變，補充協(xié)議另行編號。第四十條 變更或解除協(xié)議應當采用書面形式，作為原協(xié)議的補充，與原協(xié)議具有同等法律效力。第八章 糾紛處理第四十一條 發(fā)生協(xié)議糾紛，業(yè)務部門應盡快形成書面報告

17、，經(jīng)業(yè)務部門負責人和該部門分管領導確認后，報告公司適當層級，并將收集整理的涉及協(xié)議爭議的資料文件和證據(jù)資料文件資料連同該協(xié)議糾紛的報告，合規(guī)風控部，按公司相關制度與相關部門共同處理糾紛。業(yè)務部門不得向對方當事人做出實質性答復或承諾。在處理糾紛過程中，業(yè)務部門應予以配合，必要時還應請外部法律咨詢顧問或專業(yè)人員介入。第四十二條 公司決定采用訴訟或仲裁方式處理協(xié)議糾紛，以及對方當事人起訴我方的，由合規(guī)風控部根據(jù)情況提出是否選聘外部律師作為代理人的建議，報經(jīng)公司批準后，由合規(guī)風控部負責辦理相關手續(xù)。對于案情簡單、爭議不大的糾紛，可由合規(guī)風控部與業(yè)務部門共同確定應訴方案，經(jīng)業(yè)務部門及合規(guī)風控部分管領導批準，法定代表人授權后，代表公司應訴。第四十三條 因協(xié)議以外因素發(fā)生的糾紛，比照本章規(guī)定處理。第九章 其他第四十四條 關于人員應定時將履行完畢或不再履行的協(xié)議及相關資料文件資料（包括與協(xié)議關于的文書、圖表、傳真號碼件等）整理歸類后，按公司檔案管理相關規(guī)定存檔，不得隨意處置、銷毀。第四十五條 合規(guī)風控部每年對協(xié)議管理情況進行評估。公司對于審計、評估中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀行為，責成主辦部門相關責任人及時加以改進，并按相關規(guī)定對主辦部門負責人和