1期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )后為客戶提供交易結(jié)算報告

1、博尼思教育網(wǎng)考前押題第三套一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周交易閉市B.每年財務(wù)結(jié)算C.每次交易完成D.每日交易閉市2.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A.10日B.20日C.30日D.14日3.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。A.拘留B.傳訊C.提示D.限制人身自由4.期貨公司計算凈

2、資本時，可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目（ ）。A.扣除B.加回C.調(diào)整D.忽略5.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（ ），由會員出資認(rèn)繳。A.均等份額 B.不同份額 C.不同規(guī)模D.各種份額6.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險管理要求。A.不得提高B.不得降低C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D.由期貨公司自主決定降低或者提高7.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會8.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司

3、應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于9.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A.客戶保證金安全存管制度B.人事管理制度C.財務(wù)管理制度D.績效管理制度10.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（ ）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.同學(xué)D.朋友11.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（ ）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.1012.具有從

4、事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.5；3B.7；5C.10；8D.15；1013.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1014.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（ ）依法核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨

5、公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)15.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（ ）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.516.獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.517.下列各項屬于期貨交易所管理辦法管轄范圍的是（ ）。A.上海期貨交易所B.香港期貨交易所C.芝加哥期貨交易所D.澳洲雪梨期貨交易所18.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1019.（ ）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交

6、易所D.期貨業(yè)協(xié)會20.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（ ）以上學(xué)歷。A.?？艬.本科C.碩士D.博士21.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（ ）年。A.1B.2C.3D.522.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.

7、7D.1023.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A.1B.2C.3D.524.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30日B.60日C.3個月D.6個月25.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（ ）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.6026.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ）家公司兼任董事、監(jiān)事。A.1B.2C.3D.527.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管

8、部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1028.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（ ）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.529.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（ ）。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.73

9、1.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（ ）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金32.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（ ）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備

10、案。A.1B.2C.3D.533.設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務(wù)部34.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的（ ）。A.成交量B.最高價與最低價C.價格預(yù)測信息D.成交價35.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（ ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)日結(jié)算前D.當(dāng)日結(jié)算后36.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

11、的任職資格。A.3B.5C.7D.1037.推薦人每年最多只能推薦（ ）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.538.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1039.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（ ）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.540.自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.

12、2C.3D.541.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（ ）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。A.1B.2C.3D.542.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（ ）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表43.會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為（ ）。A.

13、1年B.2年C.3年D.5年44.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A.23以上B.13以上C.12以上D.14以上45.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項由規(guī)定。（ ）A.理事會；會員大會B.會員大會；會員大會C.理事會；理事會D.會員大會；理事會46.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.5日B.10日C.15日D.30日47.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大

14、會48.會員制期貨交易所（ ）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/649.董事會會議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A.3B.5C.10D.2050.（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會 D.工商行政管理部門51.期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對（ ）崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。A.關(guān)鍵B.所有 C.交易D.結(jié)算52.客戶可以多種委托方式下達交易指令。其中，以書面方式下達交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫（ ）。

15、A.授權(quán)委托書 B.書面交易指令單C.期貨經(jīng)紀(jì)合同 D.風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)書53.期貨公司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算報告內(nèi)容及時通知客戶，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)在（ ）內(nèi)提出。A.知道異議內(nèi)容后三日內(nèi)B.收到結(jié)算報告后五日內(nèi)C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間D.交易完成后3個工作日54.（ ）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所55.期貨交易所向會員收取的保證金，不得( )中國議事日程會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.高于B.低于C.高于和等于D.執(zhí)行56.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（ ）核

16、準(zhǔn)的任職資格，否則不得擔(dān)任該項職務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國家外匯管理局D.期貨交易所57.吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（ ）參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A.1年B.2年C.3年D.5年58.期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司（ ）。A.能夠為孫某辦理B.除有中國證監(jiān)會派出機構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理

17、由外，不能為孫某辦理C.不能為孫某辦理，因為其已經(jīng)喪失了任職資格D.不能為孫某辦理，但仍具有任職資格59.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少人的期貨或者證券從業(yè)時間在年以上。（ ）A.3；3B.3；5C.5；3D.5；560.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（ ）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61.以下是某會員制期貨交易所

18、交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（ ）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法62.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（ ）。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式63.關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（ ）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起

19、10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員64.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（ ）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分65.理事會由下列（ ）組成。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長66.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所

20、員工的工資和獎懲67.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（ ）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書68.下列選項中，（ ）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)69.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（ ）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員70.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（ ）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員71.依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，高級管理人

21、員包括（ ）。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B.財務(wù)負(fù)責(zé)人C.首席風(fēng)險官 D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人72.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試C.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗73.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有（ ）。A.申請書 B.任職資格申請表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書74.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（ ）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行

22、審查。A.審核材料B.考察談話C.詢問相關(guān)人D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷75.期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護（ ）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A.公司B.客戶C.控股股東D.中小股東76.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A.內(nèi)部控制制度 B.風(fēng)險隔離制度C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則D.獨立經(jīng)營原則77.證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（ ）監(jiān)管措施。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系78.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（ ）。

23、A.現(xiàn)場檢查B.非現(xiàn)場檢查C.書面審查D.談話79.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（ ）。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險80.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。A.客戶投訴的接待處理方式B.違約責(zé)任C.介紹業(yè)務(wù)的范圍D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施81.會員制期貨交易所的權(quán)力機關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是（ ）。A.決定增加或者減少

24、期貨交易所注冊資本B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項D.決定專門委員會的設(shè)置82.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（ ）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會83.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（ ）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（ ）。A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風(fēng)險管理85.期貨公司允許客戶開倉透支交

25、易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是（ ）。A.由客戶自行承擔(dān)B.由客戶承擔(dān)主要損失C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十86.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（ ）。A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B.為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年87.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（ ）

26、。A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)88.根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資

27、產(chǎn)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為90.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有（ ）。A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員D.在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨

28、公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)91.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位C.有履行職責(zé)所必需的時間和精力D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱92.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（ ）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明93.制定證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的宗旨是（ ）。A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動B.防范和隔離風(fēng)險C.

29、維護期貨市場的秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展94.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ）信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程95.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。A.責(zé)令其限期整改B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C.處以罰款D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分96.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。A.分類

30、B.賬齡C.流動性D.可回收性97.風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后，下列（ ）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。A.期貨公司法定代表人B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人D.制表人98.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。A.認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查C.要求期貨公司補充更正D.要求期貨公司限期報送99.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（ ）。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動100.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（ ）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)

31、險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.謹(jǐn)慎B.誠實C.客觀D.毫無保留101.下列選項中，（ ）屬于監(jiān)事會的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)102.在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。A.交易B.結(jié)算C.交割D.交易記錄103.期貨公司與其控股股東在( )等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A.人員B.業(yè)務(wù)C.財務(wù)D.資產(chǎn)104.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（ ）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).交易準(zhǔn)備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金105.根據(jù)

32、期貨交易所管理辦法的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（ ）內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式106.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（ ）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.變動結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金107.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（ ）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行

33、政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項108.期貨公司有下列（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.擬更換董事長、總經(jīng)理B.財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施109.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司

34、應(yīng)當(dāng)以（ ）墊付。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.風(fēng)險儲備金D.其他客戶的保證金110.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是（）。A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童”D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事111.在期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)遵守下列（ ）制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.客戶交易編碼制度112.某日，在期貨交易所內(nèi)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)下跌，嚴(yán)重影響了期貨市場的穩(wěn)定秩序，為了化解此種風(fēng)險，期貨交易所可以采取（ ）等措施。A.調(diào)整漲

35、跌停板幅度B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)C.按一定原則減倉D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金113.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告罪的犯罪對象是（ ）。A.會計憑證B.會計賬簿C.財務(wù)會計報告D.國家對公司、企業(yè)的財會管理制度114.下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是（ ）。A.期貨經(jīng)紀(jì)公司B.期貨投資者C.科技工作者D.期貨監(jiān)督管理部門工作人員115.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（ ）。A.相應(yīng)的責(zé)任追究程序B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任C.責(zé)任

36、限制制度D.賠償額度116.某期貨公司擬申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，律師告訴該公司經(jīng)理，申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件B.高級管理人員情況表C.控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告D.會計師事務(wù)所出具的前3年度的財務(wù)報告117.可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員是（ ）。A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長C.期貨公司會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事118.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（ ）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A.有關(guān)開戶、變

37、更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結(jié)算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案119.下列關(guān)于首席風(fēng)險官的說法正確的是（ ）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向證券交易所和公司股東會報告C.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，期貨交易所有權(quán)責(zé)令更換120.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果信息。A.指定報刊B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.本公司網(wǎng)站D.營業(yè)場所三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正

38、確的用A表示，錯誤的用B表示)121.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）122.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進而實現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。（ ）123.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織。（ ）124.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。（ ）125.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（ ）126.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（

39、 ）127.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。（ ）128.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（ ）129.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。（ ）130.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。（ ）131.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（ ）132.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（ ）133.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行

40、期貨交易。（ ）134.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（ ）135.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行行政管理。（ ）136.客戶為債務(wù)人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。（ ）137.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。（ ）138.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（ ）139.當(dāng)期

41、貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（ ）140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（ ）141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。（ ）142.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（ ）143.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。（ ）144.

42、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。（ ）145.期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。（ ）146.協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時在其網(wǎng)站公示。（ ）147.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。（ ）148.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。（ ）149.期貨公司營業(yè)部

43、變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。（ ）150.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在省級以上的報刊或者媒體上公告。（ ）151.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。（ ）152.期貨公司無權(quán)解聘首席風(fēng)險官。（ ）153.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（ ）154.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（ ）155.理事會會議三個

44、月召開一次，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。（ ）156.公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。（ ）157.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（ ）158.期貨交易所每半年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。（ ）159.中國證監(jiān)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。（ ）160.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細計劃。（ ）四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號

45、內(nèi))A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進行明確約定。根據(jù)以上情況，回答下列問題：161.此時期貨公司應(yīng)該（ ）。A.允許甲某繼續(xù)持倉B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉C.勸說甲某自行平倉D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉162.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)（ ）。A.全部由客戶承擔(dān)B.全部由期貨公司承擔(dān)C.由

46、期貨公司和客戶各承擔(dān)一半D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任163.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應(yīng)（ ）。A.全部由客戶承擔(dān)B.全部由期貨公司承擔(dān)C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任164.本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由（ ）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償165.如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的

47、義務(wù)，對此，應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：166.甲期貨公司的凈資本是（ ）。A.4100萬元B.5000萬元C.3900萬元D.4000萬元167.甲期貨公司的情況符合下列（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例C.凈

48、資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額168.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，能否通過審核批準(zhǔn)？（ ）A.不能通過B.能夠通過C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定D.可以通過，但結(jié)算范圍受到一定的限制169.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。本案例中關(guān)于李某，下列說法正確的是（ ）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)

49、幕B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任170.甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（ ）。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C.非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定參考答案及詳解一、單項選擇題1.D【解析】期貨公司管理辦法第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)

50、算報告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。2.C【解析】期貨交易所管理辦法第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。3.C【解析】期貨交易所管理辦法第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。4.B【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第十二條規(guī)定，期貨公

51、司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。5.A【解析】會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額。6.B【解析】期貨公司管理辦法第三十四條規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。7.C【解析】期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十八條規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。8.B【解析】期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

52、9.A【解析】期貨公司管理辦法第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。10.B【解析】期貨公司管理辦法第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。11.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或

53、者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。12.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。13.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5

54、年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。14.D【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。15.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。16.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。17.A【解析】期貨交易所管理辦法第二條規(guī)定，本辦法適用于在中

55、華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。18.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。19.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。20.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。21.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十七條規(guī)定

56、，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。22.B【解析】參見期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條的規(guī)定。23.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十一條的規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。24.D【解析】期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。25.B【

57、解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。26.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。27.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司

58、董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。28.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。29.C【解析】期貨交易管理條例第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。30.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。31.A【解析】刑法第一百八十一條規(guī)

59、定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。32.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。33.B【解析】中

60、國證監(jiān)會審批期貨交易所的設(shè)立。34.C【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。35.C【解析】期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。36.B【解析】參見期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條的規(guī)定。37.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期