2022年證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)考前模擬試題

1、-證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)考前模擬試題1.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資征詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文獻(xiàn)的是()。A.公司章程B.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表2.A公司的法定代表人為張某，4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷(xiāo)登記3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員有失誠(chéng)信、違背法律法規(guī)規(guī)定的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采用的措施不涉及()。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話(huà)C.出具警示函D.移送司法機(jī)關(guān)4.下列有關(guān)董事會(huì)每屆任期的說(shuō)法中.

2、對(duì)的的是()。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年如下C.每屆任期不超過(guò)3年D.每屆任期3年以上5.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不對(duì)的的是()。A.變化招股闡明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決策B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其她有關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)名譽(yù)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后6.在公司債券募集措施中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()。A.3年B.6年C.D

3、.7.下列有關(guān)合同收購(gòu)的說(shuō)法，不對(duì)的的是()。A.收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓B.達(dá)到合同后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)合同向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公示C.合同雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管合同轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金寄存于指定的銀行D.收購(gòu)行為完畢后，被收購(gòu)公司不再具有股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更公司形式8.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法對(duì)的的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門(mén)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試D.證券

4、、期貨投資征詢(xún)?nèi)藛T可同步在多種證券、期貨投資征詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)9.證券公司終結(jié)與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終結(jié)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.3B.5C.10D.1510.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法對(duì)的的是()。A.客戶(hù)只能通過(guò)書(shū)面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘任機(jī)構(gòu)所聘任的，原聘任機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違背有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)

5、會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘任機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有()。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性12.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法對(duì)的的是()。A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損B.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采用承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘任具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人C.人民法院根據(jù)法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知公司及全體股東，其她股東擁有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)D.公司持續(xù)5年不向股東分派利潤(rùn)，投反對(duì)票的異議股東可以祈求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)13.下列選項(xiàng)中，不對(duì)的的是()。A.投資者可以采用要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

6、B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，理解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存C.公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的發(fā)售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可覺(jué)得同一機(jī)構(gòu)14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是()。A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)15.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票。在收購(gòu)行為完畢后的()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.1216.下列有關(guān)董事長(zhǎng)的產(chǎn)生措施的說(shuō)法中，對(duì)的的是()。A.由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過(guò)決定C.由公司章程

7、規(guī)定D.由監(jiān)事會(huì)主席決定17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%18.獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘任機(jī)構(gòu)的，新聘任機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.5B.10C.15D.2019.證券公司違背證券法的規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員予以警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.非法融資融券等值如下B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元如下C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元如下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元如下20.建立集合資產(chǎn)管理籌劃的投資主辦人員須具有()年以

8、上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5一、選擇題1.C解析根據(jù)證券、期貨投資征詢(xún)管理暫行措施第9條的規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資征詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)。應(yīng)當(dāng)提交下列文獻(xiàn)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;公司章程;公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;機(jī)構(gòu)高檔管理人員和從事證券、期貨投資征詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);開(kāi)展投資征詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;業(yè)務(wù)場(chǎng)合使用證明文獻(xiàn)、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話(huà)和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提供的其她文獻(xiàn)。2.B解析根據(jù)公司法第7條的規(guī)定，依法沒(méi)立的公司，南公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立

9、日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范疇、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3.D解析根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理措施第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員有失誠(chéng)信、違背法律、行政法規(guī)或者本措施規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采用責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)闡明、認(rèn)定為不合適人選等監(jiān)管措施，或者采用市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政懲罰的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。4.C解析根據(jù)公司法第

10、45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。5.D解析根據(jù)證券法第15條的規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股闡明書(shū)所列資金用途使用。變化招股闡明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決策。擅自變化用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)承認(rèn)的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。故選項(xiàng)A對(duì)的。根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其她有關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡

11、責(zé)，維護(hù)行業(yè)名譽(yù)。故選項(xiàng)B對(duì)的。根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第4條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。故選項(xiàng)C對(duì)的。根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后.仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同商定承當(dāng)上述保密義務(wù)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。6.A解析根據(jù)刑法第160條的規(guī)定，在招股闡明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、公司債券募集措施中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其她嚴(yán)重情節(jié)的，處5年如下有期徒刑或者拘役，并處或

12、者單處非法募集資金金額1%以上5%如下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判懲罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員，處5年如下有期徒刑或者拘役。7.A解析根據(jù)證券法第94條的規(guī)定，采用合同收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以合同方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以合同方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)到合同后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)合同向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公示。在公示前不得履行收購(gòu)合同。8.B解析證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，保證融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面互相分離。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)

13、處置條例第5條的規(guī)定，處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故選項(xiàng)8對(duì)的。根據(jù)證券公司內(nèi)部控制指引第53條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門(mén)或其她獨(dú)立監(jiān)控部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試，保證自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定并控制在證券公司承受范疇內(nèi)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)證券、期貨投資征詢(xún)管理暫行措施第18條的規(guī)定，證券、期貨投資征詢(xún)?nèi)藛T不得同步在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券、期貨投資征詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。9.B解析根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第9條的規(guī)定，證券公司終結(jié)與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系

14、的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終結(jié)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。10.B解析根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第27條的規(guī)定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其她方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其她不合法手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理措施第14條的規(guī)定，從業(yè)人員獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘任機(jī)構(gòu)所聘任的，或者其她因素與原聘任機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘任機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)證券業(yè)從

15、業(yè)人員資格管理措施第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違背有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘任機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。11.D解析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承當(dāng)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的規(guī)定和規(guī)則迅速、精確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同步盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。12.B解析根據(jù)證券法第16條的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項(xiàng)A不對(duì)的

16、。根據(jù)證券法第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采用承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其她證券的，應(yīng)當(dāng)聘任具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故選項(xiàng)B對(duì)的。根據(jù)公司法第72條的規(guī)定，人民法院根據(jù)法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知公司及全體股東，其她股東在同等條件下有優(yōu)先。購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其她股東自人民法院告知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。故選項(xiàng)C不對(duì)的。根據(jù)公司法第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決策投反對(duì)票的股東可以祈求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：公司持續(xù)5年不向股東分派利潤(rùn)，而公司該5年持續(xù)賺錢(qián)，并

17、且符合本法規(guī)定的分派利潤(rùn)條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓重要財(cái)產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規(guī)定的其她解散事由浮現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決策修改章程使公司存續(xù)的。故選項(xiàng)D不對(duì)的。13.D解析根據(jù)證券投資基金法第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得互相出資或者持有股份。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。14.D解析根據(jù)公司法第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。15.D解析根據(jù)證券法第98條的規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完畢

18、后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。16.C解析根據(jù)公司法第44條的規(guī)定，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生措施由公司章程規(guī)定。17.C解析根據(jù)公司法第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然局限性50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決策產(chǎn)生重大影響的股東。18.B解析根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理措施第14條的規(guī)定，獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘任機(jī)構(gòu)的，新聘任機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。19.C解