2023年下半年重慶省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試題

1、2023年下半年重慶省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1.基金上市交易公告書的編制主體是_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金托管人與基金管理人 D基金份額持有人2.根據(jù)?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括_。 A證券公司治理結(jié)構(gòu)健全 B證券公司內(nèi)部控制有效 C風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定 D被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司3.我國?刑法?規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證

2、券交易量的，給予的處分是_。 A處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上 10年以下有期徒刑，并處分金 B處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金 C處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金 D處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金4.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前_天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。 A15 B30 C45 D605. _要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。 A特雷諾指數(shù) B夏普指數(shù) C信息比率 D詹森指數(shù)6. 股份公司成立日期為_。 A

3、創(chuàng)立大會(huì)召開日 B發(fā)起人協(xié)議簽署日 C中國證監(jiān)會(huì)批文簽署13 D營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期7. 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成_的證券。 A優(yōu)先股 B任意股票 C普通股 D基金8. 大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。_只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。_ APSY BADL CBIAS DWMS9. 期權(quán)費(fèi)等于_。 A內(nèi)在價(jià)值 B時(shí)間價(jià)值 C內(nèi)在價(jià)值減時(shí)間價(jià)值 D內(nèi)在價(jià)值加時(shí)間價(jià)值10. 如果發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同業(yè)務(wù)進(jìn)行重組，且發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資

4、產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應(yīng)工程的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。 A5% B10% C15% D20%11. 以下金融工具不能作為我國貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是_。 A現(xiàn)金 B剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購 D剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券12. 股份公司應(yīng)由_向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。 A發(fā)起人 B股東大會(huì) C董事長 D董事會(huì)13. 股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的_以上通過。 A1/2 B2/3 C3/4 D100%14. 股票所載有權(quán)利的有效性是始

5、終不變的，因?yàn)樗且环N無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，這表達(dá)了股票的_特征。 A永久性 B持續(xù)性 C參與性 D收益性15. 以下不屬于稅收具有的特征的是_ A強(qiáng)制性 B無償性 C靈活性 D固定性16. 基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須_以上。 A3年 B10年 C15年 D30年17. 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是_。 A一級(jí)有擔(dān)保ADR B二級(jí)有擔(dān)保ADR C三級(jí)有擔(dān)保ADR D144A規(guī)那么下的私募ADR18. 基金托管人是_權(quán)益的代表。 A基金發(fā)起人 B基金持有人 C基金管理人 D基金監(jiān)管人19. 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為_

6、。 A決策的自主性 B交易的風(fēng)險(xiǎn)性 C收益的不穩(wěn)定性 D買賣的隨意性20. 基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主要由_承擔(dān)，因此加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的管理，對(duì)完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險(xiǎn)、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。 A投資管理人員 B行政管理人員 C財(cái)務(wù)管理人員 D風(fēng)險(xiǎn)管理人員21. 證券公司按照國家規(guī)定，不可以_證券類金融產(chǎn)品。 A發(fā)行 B交易 C委托他人代為買賣 D銷售22. 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起_年。 A半 B1 C2 D323. 公司型基金依據(jù)_營運(yùn)基金。 A基金公司信譽(yù) B基金契約 C法律法規(guī) D基金公司章程24. 按合同約

7、定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中_。 A正回購方的義務(wù) B逆回購方的義務(wù) C正回購方的權(quán)利 D逆回購方的權(quán)利25. 以下不屬于稅收具有的特征的是_ A強(qiáng)制性 B無償性 C靈活性 D固定性26.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括_。 A支付模式 B收益方式 C有利的市場(chǎng)環(huán)境 D對(duì)流動(dòng)性的要求27.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)_批準(zhǔn)。 A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B國務(wù)院 C中國銀監(jiān)會(huì) D證券交易所28.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是_。 A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營

8、業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 B以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作 D接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額29.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了_的運(yùn)作特點(diǎn)。 A契約型基金與公司型基金 B封閉式基金與開放式基金 C股票基金與貨幣基金 D成長型基金與收入型基金30. 在現(xiàn)貨金融工具價(jià)格一定時(shí)，金融期貨的理論價(jià)格不決定于現(xiàn)貨金融工具的_。 A融資利率 B收益率 C持有時(shí)間 D即時(shí)價(jià)格31. 為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)其所出

9、具報(bào)告負(fù)有責(zé)任的局部承擔(dān)_。 A按份責(zé)任 B連帶責(zé)任 C民事責(zé)任 D刑事責(zé)任32. 根據(jù)相關(guān)的要求，單個(gè)集合資產(chǎn)管理方案投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的_。 A1% B3% C5% D10%33. 一般地兌，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇進(jìn)行投資的行業(yè)是_ A增長型 B周期型 C防御 D初創(chuàng)型34. 技術(shù)分析的分析根底是。 A宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo) B公司的財(cái)務(wù)指標(biāo) C市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù) D行業(yè)根本數(shù)據(jù)35. 股份在從事經(jīng)營活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循_。 A資本實(shí)存原那么 B資

10、本維持原那么 C資本確定原那么 D資本不變?cè)敲?6. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)_代表?xiàng)墮?quán)。 A0股 B1股 C2股 D3股37. 營業(yè)部處置突發(fā)事件的原那么以下不包括_。 A快速反響原那么 B盈利首要原那么 C重點(diǎn)保護(hù)原那么 D疏導(dǎo)化解原那么38. 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果確實(shí)認(rèn)由_負(fù)責(zé)。 A證券交易所 B中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C基金管理人 D證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)39. 利率期貨以_作為交易的標(biāo)的物。 A固定利率 B市場(chǎng)利率 C浮動(dòng)利率 D固定利率的有價(jià)證券40. 內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會(huì)成員須有至少名成

11、員，并必須全部是非執(zhí)行董事。 A1 B3 C5 D741. 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告_次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。 A1 B2 C3 D442. 投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日_止的時(shí)間。 A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B國家規(guī)定的下班時(shí)間 C24點(diǎn) D證券交易所下午閉市43. 公開披露的基金信息不包括。 A基金招募說明書 B基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長期和年度基金報(bào)告 C基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) D涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟44. 風(fēng)險(xiǎn)濫估的影響因素不包括_。 A發(fā)行人種類 B發(fā)行人的信用度 C

12、無風(fēng)險(xiǎn)的國債收益率 D提前贖回等其他條款45. 上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的_。 A30% B40% C70% D80%46. 資本證券是指與_直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 A資金 B金融投資 C貨幣投資 D工程投資47. 企業(yè)改組為擬上市的股份應(yīng)擬訂總體改組方案，以下_不屬于總體改組方案的內(nèi)容。 A發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍 B資產(chǎn)重組的目的和原那么 C選聘中介機(jī)構(gòu) D擬上市公司的籌資方案48. 根據(jù)我國?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施方法?的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起_前方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A3個(gè)月 B6個(gè)月 C9個(gè)月