法律事務(wù)管理制度

1、法律事務(wù)管理制度 總 則為進(jìn)一步加強(qiáng)xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的法治建設(shè)，建立健全公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和法律服務(wù)機(jī)制，規(guī)范法律事務(wù)管理，促進(jìn)公司依法經(jīng)營管理，全面維護(hù)合法權(quán)益，根據(jù)xx集團(tuán)有限公司法律事務(wù)管理制度相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。管理原則（一）遵循國家法律法規(guī)原則；（二）促進(jìn)依法治企、依法維權(quán)的原則；（三）以事前防范和事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的原則；（四）融于公司經(jīng)營，以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為主的原則；（五）統(tǒng)一歸口、分級(jí)管理、獨(dú)立工作的原則。本制度適用于公司法律事務(wù)管理工作。組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)公司質(zhì)量控制部為公司法律事務(wù)管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)接外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)開展公

2、司法律事務(wù)的具體管理工作。主要職責(zé)包括：對(duì)公司重大經(jīng)營決策事項(xiàng)提供法律咨詢及法律論證服務(wù)，參加各類專項(xiàng)會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表法律意見；參與公司章程、重大規(guī)章制度、重大合同等的起草、論證和審核；參與公司的分立、合并、破產(chǎn)重整、解散清算、投融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及改制、重組、公司上市等重大事項(xiàng)，處理有關(guān)法律事務(wù)；需要法務(wù)管理部門獨(dú)立發(fā)表意見的文件出具審查意見；對(duì)需要外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)出具審查意見的，組織外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)出具審查意見，并對(duì)其出具的意見進(jìn)行復(fù)核；應(yīng)對(duì)和參與各類訴訟糾紛及司法維權(quán)案件，完成審核或備案；行使獨(dú)立法務(wù)監(jiān)督權(quán)，負(fù)責(zé)法律事務(wù)的管理，根據(jù)集團(tuán)相關(guān)規(guī)定，按照公司業(yè)務(wù)需要協(xié)調(diào)

3、配置外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的篩選、對(duì)接聯(lián)系、評(píng)價(jià)與日常管理工作，并對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行備案或登記；按照法治工作要求，開展法制宣傳；根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，組織專項(xiàng)法律培訓(xùn)；對(duì)出具的所有法律文件歸檔管理，做好登記臺(tái)賬；配合審計(jì)、紀(jì)檢等部門或人員開展專項(xiàng)檢查工作；公司規(guī)定的其他職責(zé)。外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)管理公司外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的選聘、管理等工作參照公司外聘專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法有關(guān)要求執(zhí)行。公司質(zhì)量控制部與外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)配合提升法律事務(wù)管理質(zhì)量，強(qiáng)化法務(wù)工作實(shí)施效果。法律糾紛與案件處理法律糾紛案件是指公司作為一方當(dāng)事人，由人民法院受理或仲裁機(jī)構(gòu)裁決、行政機(jī)關(guān)處理的有爭(zhēng)議法律事件

4、，包括：訴訟、仲裁、調(diào)解等。法律糾紛案件根據(jù)其重要程度劃分為重大法律糾紛案件和一般法律糾紛案件，質(zhì)量控制部實(shí)行分級(jí)報(bào)批管理。本制度所稱重大法律糾紛及案件，是指以公司為一方當(dāng)事人，由人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)受理或者可能引起訴訟、仲裁的案件并符合下列條件之一：涉案金額超過100萬元人民幣的；公司作為訴訟當(dāng)事人且一審由中級(jí)及以上級(jí)別人民法院受理的；可能引起群體性訴訟或者系列訴訟的；案件情況復(fù)雜，需要集團(tuán)協(xié)助處理的案件；其他涉及出資人、國有企業(yè)重大權(quán)益或者具有國內(nèi)外重大影響的。法律糾紛及案件處理應(yīng)堅(jiān)持以下原則：依法處理原則；及時(shí)報(bào)告原則；維護(hù)集團(tuán)和公司整體利益原則；重大疑難案件統(tǒng)一協(xié)調(diào)原則。重大法

5、律糾紛案件報(bào)批報(bào)備流程重大法律糾紛案件應(yīng)當(dāng)由公司及時(shí)向集團(tuán)上報(bào)訴訟請(qǐng)示，請(qǐng)示內(nèi)容包括：案件形成原因、案件基本情況、案件代理情況、訴訟方案等。經(jīng)集團(tuán)批復(fù)后啟動(dòng)訴訟程序。集團(tuán)對(duì)訴訟已進(jìn)行統(tǒng)一授權(quán)或在情況緊急等特殊情形下，公司可先向集團(tuán)法務(wù)管理部門提交訴訟案件備案表及情況緊急說明，經(jīng)法務(wù)管理部門和集團(tuán)總法律顧問同意后可先行起訴，并在起訴后3個(gè)工作日內(nèi)按本條第一款規(guī)定履行報(bào)批程序。重大法律糾紛案件在訴訟過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)應(yīng)及時(shí)將重要文件的電子掃描版向集團(tuán)法務(wù)管理部門備案。結(jié)案后，公司形成書面結(jié)案報(bào)告并將裁判法律文書作為附件，向集團(tuán)法務(wù)管理部門備案。一般法律糾紛案件報(bào)備流程：一般法律糾紛案件在立案后填寫訴

6、訟案件備案表報(bào)集團(tuán)法務(wù)管理部門備案。結(jié)案后，公司應(yīng)形成書面結(jié)案報(bào)告并將裁判法律文書作為附件，向集團(tuán)法務(wù)管理部門備案。被訴案件的報(bào)備流程被訴案件在收到相關(guān)法律文書后3日內(nèi)填寫訴訟案件備案表報(bào)集團(tuán)法務(wù)管理部門備案。其中，屬于重大法律糾紛的被訴案件應(yīng)向上級(jí)企業(yè)及集團(tuán)提交正式書面報(bào)告，并同時(shí)履行重大法律糾紛案件報(bào)備流程。法務(wù)審查合同法務(wù)審查遵循以下原則：公司所有對(duì)外簽署的合同均需出具質(zhì)量控制部和外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的審查意見。對(duì)于需要審查的合同或文件，要對(duì)其全面審查，缺失必要附件或者審批手續(xù)不齊全的，退回發(fā)起部門。規(guī)章制度、重要決策等事項(xiàng)法務(wù)審查遵循以下原則：根據(jù)集團(tuán)相關(guān)要求，質(zhì)量控制部需要對(duì)公司的規(guī)

7、章制度重要決策等事項(xiàng)進(jìn)行100%全覆蓋的法律審核。重要決策等事項(xiàng)重要經(jīng)營決策是指涉及公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、重組改制、公司上市、股權(quán)收購轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)收購轉(zhuǎn)讓、重大投融資、對(duì)外擔(dān)保、項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)等對(duì)公司生存發(fā)展有重大影響的經(jīng)營決策。對(duì)重大經(jīng)營決策有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的審核與論證，由外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)和質(zhì)量控制部分別審查并出具書面法律意見，外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的法律意見需要加蓋公章。法務(wù)審查要求及方式需要質(zhì)量控制部就法務(wù)方面獨(dú)立發(fā)表意見的合同或文件進(jìn)行審查的，質(zhì)量控制部根據(jù)提請(qǐng)部門要求的時(shí)間在合理期限內(nèi)完成相關(guān)文件的審查。一般合同或文件在簽收后12個(gè)工作日完成審查，重大合同或文件在簽

8、收后23個(gè)工作日完成審查。對(duì)于復(fù)雜及特別重大事件涉及的合同或文件，需提交公司法務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽批。對(duì)于計(jì)劃內(nèi)的招標(biāo)合同或其他緊急情況需要采用紙質(zhì)方式審查的合同或文件，可以采用紙質(zhì)傳簽的方式進(jìn)行審查。一般按照傳簽件的時(shí)間要求出具法務(wù)審查意見，特殊情況下需要提前出具的，由發(fā)起部門對(duì)傳簽時(shí)間和要求作書面文字說明。紙質(zhì)傳簽件需由發(fā)起部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后才可交由質(zhì)量控制部簽收。發(fā)起部門應(yīng)該留有足夠合理的時(shí)間供法務(wù)工作人員對(duì)合同進(jìn)行全面審查，正常事項(xiàng)法務(wù)審查意見按照本條第（一）點(diǎn)的時(shí)間出具，緊急事項(xiàng)需發(fā)起部門出具書面說明，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，可由質(zhì)量控制部商法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)在短于正常事項(xiàng)時(shí)間內(nèi)

9、出具法務(wù)審查意見。對(duì)于出具一級(jí)、二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)或重大事項(xiàng)、重要事項(xiàng)的合同或文件，在擬簽訂時(shí)應(yīng)將修改后的版本或反饋意見報(bào)合同歸口管理部門，經(jīng)批復(fù)后方可簽署對(duì)應(yīng)合同。分級(jí)原則如下：（1）法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及合法合規(guī)性、具有顛覆性影響的，如內(nèi)容涉及違法、犯罪，內(nèi)容和程序違反法律法規(guī)可能導(dǎo)致無效、可撤銷、效力待定等情形，法務(wù)審查意見或律師意見中應(yīng)提示為“重大事項(xiàng)或一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”。“重大事項(xiàng)或一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”的處理結(jié)果應(yīng)經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)和外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可繼續(xù)辦理。（2）法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及合理性，如內(nèi)容和程序是否有利于控制風(fēng)險(xiǎn)、雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等、違約責(zé)任是否明確、付款節(jié)點(diǎn)是否合理、爭(zhēng)議解決方式是否有利等情形，法

10、務(wù)審查意見或律師意見中應(yīng)提示為“重要事項(xiàng)或二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”，“重要事項(xiàng)或二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”的處理結(jié)果應(yīng)經(jīng)質(zhì)量控制部或外聘法律服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可繼續(xù)辦理。（3）法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及措辭優(yōu)化、合同語句表達(dá)、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、文本前后對(duì)應(yīng)等情形，法務(wù)審查意見或律師意見中應(yīng)提示為“一般事項(xiàng)或三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”，“一般事項(xiàng)或三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”由承辦部門根據(jù)意見自行處理。監(jiān)督檢查及獎(jiǎng)懲質(zhì)量控制部定期或不定期做好法律事務(wù)工作的自檢自查，并接受集團(tuán)法務(wù)管理部門檢查、督導(dǎo)并按照所提出的監(jiān)督檢查意見貫徹、落實(shí)。法務(wù)工作人員在利用工作上的便利謀取私利、違法亂紀(jì)或者因玩忽職守給公司造成損失的，依照有關(guān)法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度追究其責(zé)任。對(duì)應(yīng)當(dāng)聽取質(zhì)量控制部、外聘法律服務(wù)專業(yè)