供應商稽查流程模板

1、2021-07-26第2021-07-26第 頁，共14頁5供應商體系認證操作指導書流程接口描述1）對應的上層流程：流程名稱供應商績效管理流程2）輸入的流程接口描述:序號流程接口輸入流程流程要求備注1新供方開發(fā)及稽核管理生產(chǎn)類供應商采購認證流程NA2有問題，供方改善供應商SCAR操作指導書NA3）輸出的流程接口描述序號流程接口輸出流程流程要求備注1現(xiàn)場QSA稽核供應商體系認證操作指導書NA2不配合改善&達到退出要求供應商退出流程NA記錄的保存記錄名稱移交責任人保存責任人保存場所歸檔時間保存期限到期處理方式供應商年度稽查計劃表采購商務負責人采購資料員采購資料中心評審完成2周內5年報廢月度供應商稽

2、核計劃稽查組長采購資料員采購資料中心當月20日前5年報廢供應商年度稽查實際匯總采購商務負責人采購資料員采購資料中心下年的1月下旬5年報廢稽查問題點匯總表稽查組長采購資料員采購資料中心稽查完成2周內5年報廢閉環(huán)報告稽查組長采購資料員采購資料中心稽查完成2周內5年報廢補充說明稽查方法稽查要點按5M1E（人員、機器、物料、方法、環(huán)境、測量）方法展開，查看關鍵工序、關鍵設備、關鍵崗他操作步驟、參數(shù)設置、數(shù)據(jù)記錄是否保持與稽查依據(jù)文件的一致；稽查現(xiàn)場生產(chǎn)數(shù)據(jù)記錄的完整性及正確性、合規(guī)性現(xiàn)場操作員提問或訪談；現(xiàn)場實測產(chǎn)品數(shù)據(jù)及制程參數(shù)；開展全流程梳理；/分析流程文件是否存在漏洞，能否防呆?；闀r應注意的問

3、題了解被審對象，知道自己想要什么；有條理的記錄信息；把握稽查時間；仔細聆聽；不要強求去發(fā)現(xiàn)問題；提問要清晰；不要存在偏見；問題點要和被稽查部門、團隊溝通；向被稽查部門、團隊清晰解釋稽查發(fā)現(xiàn)；善于處理人際關系；/注意查證，親眼見到客觀證據(jù)?；榧记梢朴谔釂柌扇》忾]問題和開啟式問題相結合的方式進行：問題一般可以分為封閉式和開啟式兩種。前者可用“是、“否”、“有”、“無”等簡短的詞來回答，后者則需要對方作較詳細的說明或解釋，即我們常說的5W2H式提問。封閉式的問題可以得出明確無誤的答案，但信息量很少。開啟式的問題可以引出較多的信息，有助于調查的深入，但花費時間較多。兩者要合理結合，不可偏廢。5W2

4、H式提問：WHO誰？WHAT做什么？WHEN什么時候？WHERE在哪里？WHY為什么？HOW怎么做？HOWMUCH一什么程度？可以將以上5W2H結合“else、或“if”一起使用，如：“如果”“還有誰&”，“假設那么&”“請讓我看看。要善于傾聽稽查員在現(xiàn)場的時間有限，需采集的信息量很大；信息只能通過看、問、聽獲取，不能從講話中獲得。因此只有少講才能多收集信息。令不作咨詢令不作裁判令不重復闡述稽查員應努力避免多講，才能多看、多聽、多問。要善于觀察觀察是否按規(guī)定程序執(zhí)行；觀察是否有需要的操作技能；觀察是否有正確執(zhí)行程序所需的資源；/觀察是否存在設備的缺陷。要做好記錄稽查員要確保稽查證據(jù)的可追溯性，

5、必須詳細的進行記錄，可采用筆錄、錄音、照相等方式，所做的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證資料、涉及的文件、各類標識等。/所做記錄要求字跡清晰、準確具體，易于再查。要善于追蹤驗證稽查員必須善于比較，追蹤從不同來源獲取的對同一問題的信息，從差別中判定體系運行狀況，必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并作出結論。/稽查員必須善于追蹤管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取稽查證據(jù)。要善于創(chuàng)造一個良好的稽查氣氛稽查員應心平氣和，注意聽人講話，認真做記錄；不時用點頭、注視附和等方式表示對談話感興趣；/索要文件、找人談話時要征求對方同意，發(fā)現(xiàn)了不符合時要求對方或其領導簽字時，要耐心

6、說明理由。有效地利用評審依據(jù)和稽查表體系文件；認可機構的要求；檢測依據(jù)及檢驗記錄；事先策劃制定的稽查表；其它對照稽查依據(jù)，確定符合和不符合。把握現(xiàn)場稽查原則要把握獨立、公正，以客觀證據(jù)為依據(jù)。堅持“三要三不要”原則：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑印象用事；要追溯實際做得怎么樣，不要僅停留在文件、口頭上；要按稽查計劃如期進行，不要“不查出問題不罷休”。當按抽樣方案稽查后未發(fā)現(xiàn)不符合項，就應判為符合，轉到下一個稽查項目上去?；槁肪€選擇自下而上（由基層到管理）和自上而下（從管理到基層）；正向（從合同到報告）和逆向（從報告到合同）；按過程（要素）稽查或按部門稽查。樣本的抽取和查看查關鍵的少數(shù)；注意易出問題的環(huán)節(jié)；注意觀察易被遺忘的角落。13.3稽查內容人員安全防護（防護眼鏡、耳塞、勞保鞋）材料防護（手套、手指套等）標識擺放（整潔有序）13.3.6標識區(qū)域標識；判定標識；追蹤標識；警告標識（安全、紀律等）。資料管理記錄完整性統(tǒng)計運用/保存狀況教育訓練操作技能檢驗技