券商股份有限公司私募基金綜合托管業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報告

1、XX證券股份有限公司私募基金綜合托管業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報告公司背景資料文件資料以附件形式提交營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、私募投資基金管理人登記證書復(fù)印件（加蓋公章）。 二、公司基本信息1、公司簡介 XX資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立于20XX年12月，注冊地xx市，注冊資本1000萬人民幣。主要營業(yè)范圍：投資管理，實(shí)業(yè)投資，資產(chǎn)管理，投資咨詢，企業(yè)管理咨詢，企業(yè)形象策劃，市場營銷推廣策劃，文化藝術(shù)交流策劃，市場信息咨詢與調(diào)查，商務(wù)信息咨詢，會展服務(wù)，展覽展示服務(wù)。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為XX投資中心（有限合伙）100%控股。管理團(tuán)隊(duì)，曾管理多支私募股權(quán)投資基金與私募證券投資基金，其中包括：X股權(quán)投資合伙企業(yè)4

2、億規(guī)模（xx年設(shè)立），X股權(quán)投資有限公司1億規(guī)模（xx年設(shè)立），X號結(jié)構(gòu)化證券投資信托產(chǎn)品2.8億（xx年設(shè)立）等。 曾投資生產(chǎn)制造業(yè)、現(xiàn)代xx、機(jī)電成套設(shè)備、光電、新材料、金融證券等多個行業(yè)的股權(quán)投資項(xiàng)目，成功IPO的案例有：X等。也曾受上市公司股東委托擔(dān)任上市公司的市值管理，包括X等。 近2年，積極參加各地方政府融資平臺投融資業(yè)務(wù)，服務(wù)的地方政府包括：xx省xx市，xx市，開原市，xx省xx市，xx省xx市，xx省xx市，xx省xx市，xx市，仙居市等，總交易金額超過50億元。在此基礎(chǔ)上，乾堃相應(yīng)國家號召，積極參加地方政府的混合所有制改革，設(shè)計了多種PPP模式的合作方案，與多個地方政府形成

3、了，實(shí)質(zhì)性的合作。2、 股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu)股東構(gòu)成股東名稱出資比例出資形式出資金額職位XX投資中心（有限合伙）100%貨幣1000萬3、組織架構(gòu)及相關(guān)制度介紹（填寫組織結(jié)構(gòu)圖及公司相關(guān)制度名稱）4、實(shí)際監(jiān)控人、投研團(tuán)隊(duì)及人員介紹（教育經(jīng)歷、從業(yè)經(jīng)歷、信用狀況等）總經(jīng)理：X，男，畢業(yè)于xxxx大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)。從事投資銀行業(yè)務(wù)多年，曾就職于多家本土知名私募基金，擔(dān)任投資總監(jiān)職位，擁有多家上市公司成功融資，并購重組，借殼上市，再融資等項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。投資風(fēng)格穩(wěn)健，永遠(yuǎn)將風(fēng)險放在第一位。高級項(xiàng)目經(jīng)理：X，男，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)。于xx年3月開始進(jìn)入股權(quán)投資行業(yè)，先后就職于X股權(quán)投資管理有限公司、X投資管

4、理有限公司。從業(yè)以來對多家上市公司進(jìn)行過較為深度的實(shí)地調(diào)查，至今共參加五家上市公司定向增發(fā)投資，平均退出收益30%以上。同時，擅長金融衍生產(chǎn)品的設(shè)計及研究?，F(xiàn)任鹽商財富金融衍生產(chǎn)品項(xiàng)目經(jīng)理。5、投資管理及投資策略執(zhí)行情況介紹（投資理念、投資流程、策略和風(fēng)格等）遵循價值投資，以估值分析法分析投資標(biāo)的合理估值，根據(jù)定增募投項(xiàng)目、解禁期內(nèi)新增利潤釋放時點(diǎn)、空間預(yù)測解禁到期前企業(yè)業(yè)績增長預(yù)期。公司決策流程：由項(xiàng)目部對市場內(nèi)發(fā)布定增預(yù)案的項(xiàng)目篩選形成項(xiàng)目池，開展項(xiàng)目池內(nèi)上市公司的實(shí)地調(diào)查、承銷券商調(diào)查形成擬投資標(biāo)的項(xiàng)目池。實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)由投委會表決造成或產(chǎn)生，投委會會員三人，成員分別為風(fēng)控部總監(jiān)、投資銀行部

5、總監(jiān)及公司總經(jīng)理，設(shè)一票否決制。6、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理情況介紹公司下設(shè)風(fēng)控部風(fēng)控部負(fù)責(zé)對交易結(jié)構(gòu)合規(guī)性、存續(xù)期內(nèi)系統(tǒng)性風(fēng)險作出審慎評估。三、公司投資運(yùn)營情況1、公司現(xiàn)有產(chǎn)品管理情況暫無存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)品2、資產(chǎn)排名前五只產(chǎn)品情況資產(chǎn)排名前五只產(chǎn)品概況產(chǎn)品名稱投資經(jīng)理設(shè)立日期資產(chǎn)規(guī)模 （萬元）報告日 產(chǎn)品收益率3、公司近三年財務(wù)報表（加蓋公章）（以附件形式提交，如設(shè)立不滿三年，按實(shí)際年度提供）四、公司誠信情況1、近三年來，公司或者公司的高級管理人員（部門經(jīng)理及以上）是否受過國家關(guān)于部門及自律組織的警告、通報批評或處罰？無2、公司是否涉及過任何法律訴訟？是否因涉嫌重大違法違規(guī)行為正受到國家關(guān)于部門調(diào)查？發(fā)生的原因是什么？最終