企業(yè)法律事務(wù)管理辦法

1、第一章 總則第一條 為確保企業(yè)行為的合法性，建立法律風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，最大限度地減少法律糾紛導(dǎo)致 的各種損失，根據(jù)中華人民共和國公司法、企業(yè)法律顧問管理辦法與其他有關(guān)規(guī)定， 根據(jù)某省某投資集團(tuán)有限公司章程并結(jié)合某省某投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公 司”）的具體情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)公司、所屬企業(yè)及其子企業(yè)的法律事務(wù)管理工作。第三條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)及其子企業(yè)在投資、經(jīng)營、管理過程中，應(yīng)遵守國家法律、法 規(guī)的規(guī)定，注重法律專業(yè)人員的意見和建議，確保企業(yè)行為的合法性,確保有關(guān)事項(xiàng)在法律 規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成.第二章法務(wù)機(jī)構(gòu)和崗位第四條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)法律顧問管理辦法等

2、法規(guī)的規(guī)定,明確負(fù)責(zé)企業(yè) 法律事務(wù)的機(jī)構(gòu)（下稱“法務(wù)機(jī)構(gòu)”）和崗位（下稱“法務(wù)崗位”）。集團(tuán)公司新設(shè)立的所屬 企業(yè)應(yīng)在設(shè)立后兩個(gè)月內(nèi)制定本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)、法務(wù)崗位的設(shè)置和人員編制方案，報(bào)集團(tuán)公 司批準(zhǔn)后執(zhí)行。集團(tuán)公司原有所屬企業(yè)應(yīng)盡快按照本辦法有關(guān)要求完成本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)及法 務(wù)崗位的設(shè)置工作,并報(bào)集團(tuán)公司備案.集團(tuán)公司及所屬企業(yè)可設(shè)立以下兩種法務(wù)崗位：企業(yè)總法律顧問、企業(yè)法律顧問（統(tǒng)稱“企 業(yè)法律顧問）.上述法務(wù)崗位的從業(yè)人員應(yīng)具備以下條件之一，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的， 從其規(guī)定：（一）經(jīng)過全國統(tǒng)一考試并取得企業(yè)法律顧問資格證的;（二）通過國家司法考試并取得律師職業(yè)資格證書的；第五條 所屬企業(yè)應(yīng)

3、將企業(yè)法律顧問的考核、聘任工作列入企業(yè)人事管理工作的范圍。尚未 設(shè)立法務(wù)機(jī)構(gòu)的企業(yè),必須設(shè)置專門的法務(wù)崗位并明確其歸口管理部門，該法務(wù)崗位人員在 業(yè)務(wù)上具有相對(duì)獨(dú)立性,直接向企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作。第六條 集團(tuán)公司法務(wù)機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)為：（一）依法對(duì)集團(tuán)公司重大經(jīng)營決策提出法律意見，依法維護(hù)集團(tuán)公司的合法權(quán)益;（二）參與集團(tuán)公司對(duì)外投資、合作、重大生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的談判工作，參與和指導(dǎo)合同文件 的草擬工作，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)合同文件合法性的審核工作；（三）及時(shí)收集、匯編與集團(tuán)公司法律事務(wù)有關(guān)的各種法律法規(guī)，草擬、落實(shí)集團(tuán)公司法律 事務(wù)的規(guī)章制度;（四）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司法律糾紛的預(yù)警工作;（五）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司仲裁、訴

4、訟活動(dòng)的策劃、論證、實(shí)施工作;（六）參與集團(tuán)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；（七）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)部法律顧問、外聘法律顧問（包括：常年法律顧問與專項(xiàng)事務(wù)法律顧 問，下同）的管理工作；（八）指導(dǎo)、檢查所屬企業(yè)的法律事務(wù)工作；參與集團(tuán)公司法律顧問及其他員工法律業(yè)務(wù)培 訓(xùn)的組織、管理工作;（九）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司其他法律事務(wù)的管理工作.所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本條規(guī)定具體確定本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé),報(bào)集團(tuán)公司備案。第七條 集團(tuán)公司法律事務(wù)由綜合事務(wù)部負(fù)責(zé),集團(tuán)公司將根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)發(fā)展需要 完善法務(wù)機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置工作。同時(shí)采用多種形式就集團(tuán)公司及所屬企業(yè)重大的合同文件 企業(yè)行為、訴訟仲裁行為征詢法學(xué)專家的意見,進(jìn)一步提

5、高法律管理水平。集團(tuán)公司所屬企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)及法務(wù)崗位人員應(yīng)服從集團(tuán)公司綜合事務(wù)部就法務(wù)工作的統(tǒng)一 管理。所屬企業(yè)應(yīng)將法務(wù)機(jī)構(gòu)、法務(wù)崗位的設(shè)置和編制方案和法務(wù)崗位人員的基本情況上報(bào) 集團(tuán)公司備案.第三章合同文件的合法性審查第八條 本辦法所述的合同文件包括以下形式的協(xié)議：（一）股權(quán)性投資合同文件（包括但不限于：發(fā)起人協(xié)議、合資、合作合同、合作公司章程 等）；（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)重組、企業(yè)改制合同、章程；（三）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、處置、資產(chǎn)重組合同；（四）融資合同（包括但不限于:借貸合同、擔(dān)保合同、融資租賃合同等）；（五）買賣合同、承攬合同、建設(shè)工程合同、征地拆遷合同、運(yùn)輸合同、技術(shù)合同、保險(xiǎn)合 同、倉儲(chǔ)合同、

6、委托合同；（六）其他合同。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)作為國有資產(chǎn)持有單位與行使國有資產(chǎn)監(jiān)管職能的各種政府機(jī)構(gòu)所簽 署的協(xié)議、各種責(zé)任狀，不屬于本辦法所述的合同文件.第九條 所屬企業(yè)簽署的合同文件，根據(jù)合同性質(zhì)、涉及標(biāo)的額和簽約企業(yè)規(guī)模的不同，分 為報(bào)集團(tuán)公司審核的合同文件、報(bào)集團(tuán)公司備案的合同文件。所屬企業(yè)擬簽署第八條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的合同文件,應(yīng)在簽署前將合同草稿連同 企業(yè)法律顧問或外聘常年法律顧問出具的法律意見書一并上報(bào)集團(tuán)公司審核,集團(tuán)公司將在 收齊有關(guān)資料后十個(gè)工作日作出批復(fù)。所屬企業(yè)在接到集團(tuán)公司同意的批復(fù)意見后，方可正 式簽署。按照集團(tuán)公司投資項(xiàng)目審批與管理辦法的規(guī)定，所屬企

7、業(yè)將有關(guān)合同文件與投 資方案同時(shí)送審，合同文件的批復(fù)合并在投資方案的批復(fù)文件中.所屬企業(yè)擬簽署第八條第（四）項(xiàng)規(guī)定的合同文件,若所涉及標(biāo)的額占簽約企業(yè)上一會(huì)計(jì)年 度末凈資產(chǎn)5%以上（包含本數(shù)）或 500萬元以上的，簽約企業(yè)應(yīng)依照上款規(guī)定的程序和要求 報(bào)集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)后方可簽署.第十條 所屬企業(yè)簽署第八條第（四）項(xiàng)規(guī)定的且所涉及的標(biāo)的額占簽約企業(yè)上一會(huì)計(jì)年度 末凈資產(chǎn) 5以下（不含本數(shù)）的合同文件,或簽署第八條第（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定的合同文件， 無須事先上報(bào)集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)，但在簽署前應(yīng)進(jìn)行合法性審核；在企業(yè)法律顧問或外聘常 年法律顧問出具同意的法律意見書后方可簽署。合同文件簽署后應(yīng)連同法律意

8、見書歸檔,集 團(tuán)公司將不定期檢查合同文件合法性審核情況.簽約企業(yè)應(yīng)將屬于第八條第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定的合同文件在簽署后十個(gè)工作日 內(nèi)報(bào)集團(tuán)公司備案。由集團(tuán)公司兩家以上所屬企業(yè)共同簽署的合同文件，屬于股權(quán)性投資合 同文件的,上報(bào)集團(tuán)公司審核、備案的工作由股份較大的所屬企業(yè)負(fù)責(zé)，其他類型的合同文 件，上報(bào)審核、備案的工作由上一年度期末凈資產(chǎn)較大的所屬企業(yè)負(fù)責(zé)。第十一條企業(yè)法律顧問、外聘法律顧問就合同文件所出具的法律意見書，應(yīng)具備如下內(nèi)容：（一）合同文件的基本情況，包括：簽約各方名稱、法定代表人、合同文件內(nèi)容提要；（二）合同文件合法性審核的法律法規(guī)、政策依據(jù)；（三）合同文件存在的瑕疵

9、或法律風(fēng)險(xiǎn)分析；（四）減少瑕疵或減低法律風(fēng)險(xiǎn)的建議和預(yù)防措施；（五）合同文件合法性審核的最終意見;（六）企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問的簽名；（七）企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他內(nèi)容。 第四章企業(yè)行為的合法性審查第十二條 所屬企業(yè)在投資、經(jīng)營、管理過程中，應(yīng)建立完善的企業(yè)行為合法性審核制度， 以確保其合法性.所屬企業(yè)應(yīng)將其企業(yè)行為合法性審核制度報(bào)集團(tuán)公司備案。對(duì)企業(yè)有重要影響的企業(yè)行為，所屬企業(yè)應(yīng)先征詢企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問法律意見后 方可實(shí)施，該等法律意見應(yīng)歸檔保存?zhèn)洳椤５谑龡l 集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)章制度要求需預(yù)先獲得集團(tuán)公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施的企業(yè)行為，所 屬企業(yè)應(yīng)獲得集團(tuán)公司同意的

10、批復(fù)后,方可實(shí)施。上述企業(yè)行為包括：（一）限額以上的對(duì)外投資行為；（二）企業(yè)重組和資產(chǎn)重組行為；（三）限額以上的企業(yè)融資行為;（四）限額以上的企業(yè)擔(dān)保行為；（五）需預(yù)先獲得集團(tuán)公司批準(zhǔn)的其他企業(yè)行為。 第十四條企業(yè)法律顧問、外聘法律顧問就企業(yè)行為所出具法律意見書,應(yīng)具備如下內(nèi)容：（一）企業(yè)行為的主要內(nèi)容介紹,包括但不限于：企業(yè)行為的目標(biāo)、行動(dòng)方案和步驟安排；（二）企業(yè)行為合法性審核的法律法規(guī)、政策依據(jù);（三）企業(yè)行為存在的法律風(fēng)險(xiǎn)分析；（四）降低企業(yè)行為法律風(fēng)險(xiǎn)的建議和預(yù)防措施；（五）企業(yè)行為合法性審核的最終意見；（六）企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問的簽名;（七）企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問認(rèn)為應(yīng)當(dāng)

11、披露的其他內(nèi)容。第五章法律糾紛的預(yù)防和處理第十五條 所屬企業(yè)應(yīng)建立與完善法律糾紛預(yù)警機(jī)制，定期組織企業(yè)法律顧問、外聘常年法 律顧問和有關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)已生效合同文件的履行情況進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)采取措施, 防止法律糾紛的出現(xiàn)。所屬企業(yè)應(yīng)將法律糾紛預(yù)警機(jī)制的方案報(bào)集團(tuán)公司備案。 所屬企業(yè)通過法律糾紛預(yù)警機(jī)制，發(fā)現(xiàn)已生效合同文件本身存在問題的,要積極與合同簽約 各方協(xié)商，爭取簽署補(bǔ)充合同;對(duì)自身在履行合同文件過程中所存在的問題，要及時(shí)糾正;對(duì) 合同文件對(duì)方當(dāng)事人在履行合同文件過程中存在的問題，要及時(shí)依照法律程序督促對(duì)方嚴(yán)格 依照合同文件的約定履行,并做好證據(jù)材料的收集工作。合同文件的對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)

12、過催告仍 不履行，或已經(jīng)喪失履約能力的，要及時(shí)依法行使合同解除權(quán)；情況相當(dāng)復(fù)雜的，要及時(shí)向 集團(tuán)公司匯報(bào),經(jīng)過集團(tuán)公司統(tǒng)籌考慮或征詢法學(xué)專家意見后,再采取相應(yīng)的措施。 第十六條所屬企業(yè)應(yīng)積極、主動(dòng)處理各種法律糾紛,盡量避免法律糾紛演變?yōu)樵V訟（仲裁）。 但在以下情況出現(xiàn)后,所屬企業(yè)應(yīng)指定一名企業(yè)法律顧問（下稱“糾紛專責(zé)人員）或成立法律 糾紛處理專責(zé)小組（下稱“糾紛專責(zé)小組”）負(fù)責(zé)跟進(jìn)法律糾紛的處理工作：（一）合同文件約定履行期滿三個(gè)月后，合同文件若干當(dāng)事人經(jīng)書面催告仍未履行合同義務(wù);（二）所屬企業(yè)接獲有關(guān)當(dāng)事人準(zhǔn)備以訴訟（仲裁）方法解決分歧的信息;（三）所屬企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問認(rèn)為法律糾紛

13、有可能轉(zhuǎn)化為訴訟（仲裁）行為的;（四）所屬企業(yè)認(rèn)為應(yīng)指派專門人員跟進(jìn)或成立糾紛專責(zé)小組的其他情形。第十七條糾紛專責(zé)小組應(yīng)由企業(yè)法律顧問、有關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成.糾紛專責(zé)人員或糾紛專 責(zé)小組,應(yīng)著手完成以下法律糾紛處理工作:（一）全面了解發(fā)生糾紛的合同文件或企業(yè)行為的有關(guān)情況；（二）對(duì)企業(yè)與產(chǎn)生糾紛的當(dāng)事人之間的往來文件嚴(yán)格把關(guān)；（三）全面收集、整理與糾紛有關(guān)的證據(jù)材料；（四）形成法律糾紛的分析報(bào)告；分析報(bào)告經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)討論后，及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司備案；（五）根據(jù)法律糾紛的具體情況應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的其他行動(dòng).第十八條 有關(guān)的法律糾紛經(jīng)協(xié)商或調(diào)解仍無法解決的，所屬企業(yè)應(yīng)做好以訴訟或仲裁方式 解決法律糾紛的準(zhǔn)備工作

14、。在下列情況下，所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立訴訟（仲裁）工作小組，負(fù)責(zé) 做好有關(guān)的訴訟（仲裁）工作：（一）對(duì)方當(dāng)事人已經(jīng)提起訴訟或仲裁活動(dòng)的;（二）合同文件的訴訟時(shí)效屆滿前三個(gè)月，合同文件當(dāng)事人仍沒有履行合同主要義務(wù)的；（三）已經(jīng)接獲對(duì)方當(dāng)事人聲稱將以訴訟（仲裁）方式解決糾紛的法律文件（包括但不限于 律師函、信函）的；（四）已經(jīng)掌握對(duì)方當(dāng)事人喪失商業(yè)信譽(yù)或履約能力的情形（包括但不限于：瀕臨破產(chǎn)、惡 意逃避債務(wù)、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)）；（五）糾紛專責(zé)人員或糾紛專責(zé)小組提出進(jìn)行訴訟（仲裁）的建議，經(jīng)所在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集 體研究后，認(rèn)為要及時(shí)采取訴訟（仲裁）方式解決糾紛的；（六）按照集團(tuán)公司的要求或者有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行訴訟（

15、仲裁）的其他情形.第十九條 訴訟（仲裁）工作小組由所屬企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)法律顧問、有關(guān)業(yè)務(wù)部門人員 組成。爭議標(biāo)的數(shù)額在300 萬元以上或占涉案企業(yè)上年度末凈資產(chǎn)總額5%以上的案件,或者 案情具有相當(dāng)復(fù)雜性的案件,（以下統(tǒng)稱“特殊案件”），所屬企業(yè)應(yīng)盡量聘請(qǐng)律師擔(dān)任專項(xiàng) 事務(wù)法律顧問參加訴訟（仲裁）工作。訴訟（仲裁）工作小組成立后,應(yīng)當(dāng)著手完成以下工作：（一）全面了解訴訟（仲裁）的有關(guān)情況；并全面接管本企業(yè)與對(duì)方當(dāng)事人之間的文件往來工 作；（二）就我方主動(dòng)提起的訴訟（仲裁）活動(dòng)的必要性、損失風(fēng)險(xiǎn)、收益評(píng)估情況，以及各種 訴訟（仲裁）活動(dòng)的具體行動(dòng)方案等內(nèi)容,形成訴訟（仲裁）的分析報(bào)告；分析報(bào)告

16、經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 班子集體討論后實(shí)施;特殊案件的分析報(bào)告需上報(bào)集團(tuán)公司審核同意后方可實(shí)施；（三）在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子或集團(tuán)公司（就特殊案件）同意進(jìn)行訴訟（仲裁）行動(dòng)后，具體負(fù)責(zé) 處理訴訟（仲裁）過程中的有關(guān)事宜；（四）定期將訴訟（仲裁）的進(jìn)展情況以書面方式向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子或集團(tuán)公司（就特殊案件） 報(bào)告;將訴訟（仲裁）過程中的和解、調(diào)解方案在實(shí)施前向領(lǐng)導(dǎo)班子或集團(tuán)公司（就特殊案 件）報(bào)告；（五）將訴訟（仲裁）階段性成果（包括但不限于：部分裁決、庭審過程中的裁定、一審判決） 連同相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施及時(shí)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子或集團(tuán)公司（就特殊案件）報(bào)告;（六）訴訟（仲裁）的階段性成果公布后,將是否采取上訴（訴訟）、是否向法院

17、提出仲裁裁 決不予執(zhí)行或無效的申請(qǐng)的分析報(bào)告，報(bào)告經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論同意或上報(bào)集團(tuán)公司 （就特殊案件）審核同意后，繼續(xù)推進(jìn)訴訟（仲裁）工作；（七）法院判決或仲裁裁決正式生效后，處理與判決或裁決的執(zhí)行有關(guān)的事宜；（八）在訴訟（仲裁）工作完成后，形成結(jié)案報(bào)告，及時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。結(jié)案報(bào)告的內(nèi)容 包括：訴訟（仲裁）的過程、結(jié)果，訴訟（仲裁）工作過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)，訴訟（仲裁） 中反映出所屬企業(yè)存在的問題及改進(jìn)措施等。第六章外聘法律顧問的管理 第二十條所屬企業(yè)在善用自身法律人才資源的基礎(chǔ)上,可聘請(qǐng)社會(huì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和律師（外 聘常年法律顧問和專項(xiàng)事務(wù)法律顧問統(tǒng)稱“外聘法律顧問”）處理有關(guān)法律事務(wù)。

18、外聘法律 顧問應(yīng)具備法律規(guī)定的從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德.所屬企業(yè)聘請(qǐng)外聘法律顧問， 應(yīng)注重成本效用分析，嚴(yán)格控制成本。尚未設(shè)置法務(wù)機(jī)構(gòu)的所屬企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)有相當(dāng)規(guī)模和水 平的律師事務(wù)所為企業(yè)提供常年律師顧問服務(wù)。第二十一條 所屬企業(yè)應(yīng)由法務(wù)機(jī)構(gòu)（尚未設(shè)置法務(wù)機(jī)構(gòu)的，由法務(wù)崗位人員）推薦不少于 兩家律師事務(wù)所作為備選單位，報(bào)集團(tuán)公司綜合事務(wù)部同意后，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子在備選單位 中集體研究決定。所屬企業(yè)上報(bào)備選單位時(shí)，應(yīng)附上如下資料：（一）備選律師事務(wù)所的規(guī)模、主要合伙人等相關(guān)資料；（二）具體提供服務(wù)的律師（團(tuán)隊(duì)）的執(zhí)業(yè)資格證明、畢業(yè)院校、專業(yè)情況；（三）備選律師事務(wù)所和備選主辦律師現(xiàn)有常年法律

19、顧問單位的清單；（四）備選律師事務(wù)所、執(zhí)業(yè)律師的辦公地址、聯(lián)系方法等資料；（五）備選律師事務(wù)所認(rèn)可的企業(yè)常年法律顧問服務(wù)合同草稿;（六）所屬企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)或法務(wù)崗位人員的推薦意見。第二十二條 具體提供服務(wù)的律師應(yīng)當(dāng)具備法律規(guī)定的執(zhí)業(yè)資格，具有相當(dāng)?shù)膱?zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良 好的職業(yè)道德。所屬企業(yè)應(yīng)與所聘請(qǐng)的律師事務(wù)所簽署期限不超過兩年的企業(yè)常年法律顧 問服務(wù)合同，并在合同中明確雙方權(quán)利、義務(wù)，擬受聘的律師事務(wù)所應(yīng)在合同中作出如下 承諾：（一）不接受已經(jīng)（或準(zhǔn)備）與集團(tuán)公司、所出資企業(yè)及其子企業(yè)進(jìn)行仲裁或訴訟的其他當(dāng) 事人的委托業(yè)務(wù)；（二）不得接受集團(tuán)公司及所屬企業(yè)主要競(jìng)爭對(duì)手或利益關(guān)聯(lián)或?qū)α⒄叩奈袠I(yè)務(wù)；（

20、三）在合同期內(nèi)成為其他單位常年法律顧問后十個(gè)工作日內(nèi)書面通知集團(tuán)公司、所屬企業(yè)。 所屬企業(yè)應(yīng)在企業(yè)常年法律顧問服務(wù)合同簽署后十個(gè)工作日內(nèi)，將企業(yè)常年法律顧問 服務(wù)合同以及所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究選定外聘常年法律顧問的會(huì)議記錄報(bào)集團(tuán)公司備 案.第二十三條 所屬企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)外聘常年法律顧問的聯(lián)系與管理工作。外聘常年法 律顧問應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容包括但不限于以下項(xiàng)目：（一）應(yīng)企業(yè)的要求，就企業(yè)重要的合同文件、重大的企業(yè)行為合法性出具書面意見；（二）應(yīng)企業(yè)的要求，參與企業(yè)法律糾紛預(yù)防和解決工作；（三）定期向所在企業(yè)提供法律事務(wù)工作評(píng)估報(bào)告及提出相應(yīng)的改進(jìn)措施;（四）應(yīng)企業(yè)的要求，參與企業(yè)的法律知識(shí)

21、普及、培訓(xùn)工作； 所屬企業(yè)應(yīng)在企業(yè)常年法律顧問服務(wù)合同規(guī)定的服務(wù)期限屆滿前一個(gè)月，將外聘常年法 律顧問的工作情況以書面方式報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后，方可與該外聘常年法律顧問續(xù)簽服務(wù)合 同.第二十四條 所屬企業(yè)可聘請(qǐng)有資格的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)律師擔(dān)任專項(xiàng)事務(wù)的法律顧問。 專項(xiàng)事務(wù)法律顧問的聘請(qǐng)制度由所屬企業(yè)參照本辦法關(guān)于外聘常年法律顧問的規(guī)定自行制 定，并報(bào)集團(tuán)公司備案.所屬企業(yè)應(yīng)就委托事項(xiàng)、費(fèi)用支付、專項(xiàng)事務(wù)法律顧問責(zé)任等內(nèi)容與專項(xiàng)事務(wù)法律顧問簽署 專項(xiàng)法律服務(wù)合同,專項(xiàng)法律服務(wù)合同簽署后十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)集團(tuán)公司備案。 專項(xiàng)法律服務(wù)事項(xiàng)完結(jié)后一個(gè)月內(nèi),所屬企業(yè)應(yīng)向集團(tuán)公司提交關(guān)于專項(xiàng)事務(wù)完成情況、工 作

22、成效的書面報(bào)告。第二十五條 集團(tuán)公司每年將組織對(duì)所屬企業(yè)外聘法律顧問工作情況的檢查和考評(píng)。對(duì)如下 情況的外聘法律顧問,集團(tuán)公司將對(duì)其采取特別的管理措施：（一）在集團(tuán)公司組織的外聘法律顧問工作檢查考評(píng)中連續(xù)兩年被評(píng)為不合格的;（二）違反承諾接受正與集團(tuán)公司及所屬企業(yè)進(jìn)行仲裁、訴訟活動(dòng)的其他當(dāng)事人的委托業(yè)務(wù) 的;（三）沒有合理的理由，未能完成集團(tuán)公司及所屬企業(yè)委托法律事務(wù)工作的;（四）由于過錯(cuò)導(dǎo)致集團(tuán)公司及所屬企業(yè)權(quán)益受到不應(yīng)有損害的；（五）被有關(guān)部門吊銷執(zhí)業(yè)資格的；（六）由于其他原因被列為集團(tuán)公司法律服務(wù)禁入名單的。 所屬企業(yè)不得選擇具有上述情形之一的律師事務(wù)所擔(dān)任外聘常年法律顧問和專項(xiàng)事務(wù)法律

23、 顧問。第七章法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)與行政管理第二十六條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法律顧問的培訓(xùn)、教育工作，加快優(yōu)秀法律 人才的引進(jìn)步伐，逐步增加對(duì)法律事務(wù)工作的投入，增加企業(yè)法律顧問在集團(tuán)公司內(nèi)部的經(jīng) 驗(yàn)交流機(jī)會(huì)和參與集團(tuán)公司外部法律知識(shí)學(xué)習(xí)、研討的機(jī)會(huì).集團(tuán)公司將舉辦各種形式的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)，逐步提高集團(tuán)公司、所屬企業(yè)企業(yè)法律顧問 的專業(yè)水平和工作能力。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)將企業(yè)法律事務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)列入企業(yè)員工的培 訓(xùn)計(jì)劃。第二十七條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定，完成企業(yè)法律顧問的評(píng)聘工作， 為企業(yè)法律顧問創(chuàng)造良好的工作條件與環(huán)境.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在企業(yè)決策與經(jīng)營中，要盡量聽取企 業(yè)法律顧問

24、的專業(yè)意見。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將企業(yè)法律事務(wù)支出列入企業(yè)年度預(yù)算，為企業(yè)法律事務(wù)的順利開 展提供財(cái)政上的保證。第二十八條 所屬企業(yè)每年應(yīng)制定本企業(yè)法律事務(wù)工作計(jì)劃，并在三月十五日前將法律事務(wù) 工作計(jì)劃報(bào)集團(tuán)公司備案.所屬企業(yè)應(yīng)在本年度結(jié)束后的二個(gè)月內(nèi)，將本企業(yè)法律事務(wù)工作總結(jié)，以書面方式報(bào)集團(tuán)公 司備案.集團(tuán)公司將在每年度結(jié)束后，組織人員對(duì)所屬企業(yè)的法律事務(wù)工作情況進(jìn)行檢查、 評(píng)比；檢查、評(píng)比的內(nèi)容與方式,集團(tuán)公司將另行制定公布。第八章 責(zé)任與獎(jiǎng)懲 第二十九條所屬企業(yè)有以下違法或違反本辦法規(guī)定的行為,其法定代表人或有關(guān)人員應(yīng)承擔(dān) 相應(yīng)的責(zé)任：（一）在合同文件簽署前沒有通過合同文件合法性審查

25、或沒有上報(bào)集團(tuán)公司審核的；（二）在企業(yè)行為進(jìn)行前沒有通過企業(yè)行為合法性審查或沒有上報(bào)集團(tuán)公司審核的；（三）忽略企業(yè)法律糾紛預(yù)防工作，給企業(yè)造成重大損失的;（四）沒有及時(shí)對(duì)企業(yè)法律糾紛進(jìn)行處理，給企業(yè)造成重大損失的；（五）違反本辦法的其他規(guī)定，經(jīng)集團(tuán)公司檢查發(fā)現(xiàn)后，仍不及時(shí)改正的。第一章 總則第一條 為確保企業(yè)行為的合法性，建立法律風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，最大限度地減少法律糾紛導(dǎo)致 的各種損失,根據(jù)中華人民共和國公司法、企業(yè)法律顧問管理辦法與其他有關(guān)規(guī)定， 根據(jù)某省某投資集團(tuán)有限公司章程并結(jié)合某省某投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公 司）的具體情況，制定本辦法.第二條本辦法適用于集團(tuán)公司、所屬企業(yè)及其子企

26、業(yè)的法律事務(wù)管理工作。第三條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)及其子企業(yè)在投資、經(jīng)營、管理過程中，應(yīng)遵守國家法律、法 規(guī)的規(guī)定，注重法律專業(yè)人員的意見和建議，確保企業(yè)行為的合法性，確保有關(guān)事項(xiàng)在法律 規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成。第二章法務(wù)機(jī)構(gòu)和崗位第四條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)法律顧問管理辦法等法規(guī)的規(guī)定，明確負(fù)責(zé)企 業(yè)法律事務(wù)的機(jī)構(gòu)（下稱“法務(wù)機(jī)構(gòu)）和崗位（下稱“法務(wù)崗位）.集團(tuán)公司新設(shè)立的所屬 企業(yè)應(yīng)在設(shè)立后兩個(gè)月內(nèi)制定本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)、法務(wù)崗位的設(shè)置和人員編制方案，報(bào)集團(tuán)公 司批準(zhǔn)后執(zhí)行。集團(tuán)公司原有所屬企業(yè)應(yīng)盡快按照本辦法有關(guān)要求完成本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)及法 務(wù)崗位的設(shè)置工作,并報(bào)集團(tuán)公司備案。集團(tuán)公司及所屬企

27、業(yè)可設(shè)立以下兩種法務(wù)崗位：企業(yè)總法律顧問、企業(yè)法律顧問（統(tǒng)稱“企 業(yè)法律顧問”）。上述法務(wù)崗位的從業(yè)人員應(yīng)具備以下條件之一，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的， 從其規(guī)定：（一）經(jīng)過全國統(tǒng)一考試并取得企業(yè)法律顧問資格證的;（二）通過國家司法考試并取得律師職業(yè)資格證書的；第五條 所屬企業(yè)應(yīng)將企業(yè)法律顧問的考核、聘任工作列入企業(yè)人事管理工作的范圍。尚未 設(shè)立法務(wù)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，必須設(shè)置專門的法務(wù)崗位并明確其歸口管理部門,該法務(wù)崗位人員在 業(yè)務(wù)上具有相對(duì)獨(dú)立性，直接向企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作.第六條 集團(tuán)公司法務(wù)機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)為:（一）依法對(duì)集團(tuán)公司重大經(jīng)營決策提出法律意見，依法維護(hù)集團(tuán)公司的合法權(quán)益；（二）參與集團(tuán)公

28、司對(duì)外投資、合作、重大生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的談判工作，參與和指導(dǎo)合同文件 的草擬工作，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)合同文件合法性的審核工作；（三）及時(shí)收集、匯編與集團(tuán)公司法律事務(wù)有關(guān)的各種法律法規(guī)，草擬、落實(shí)集團(tuán)公司法律 事務(wù)的規(guī)章制度；（四）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司法律糾紛的預(yù)警工作；（五）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司仲裁、訴訟活動(dòng)的策劃、論證、實(shí)施工作；（六）參與集團(tuán)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；（七）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)部法律顧問、外聘法律顧問（包括：常年法律顧問與專項(xiàng)事務(wù)法律顧 問，下同）的管理工作；（八）指導(dǎo)、檢查所屬企業(yè)的法律事務(wù)工作;參與集團(tuán)公司法律顧問及其他員工法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)的 組織、管理工作;（九）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司其他法律事務(wù)的管理工作。 所屬企

29、業(yè)應(yīng)根據(jù)本條規(guī)定具體確定本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé),報(bào)集團(tuán)公司備案。第七條 集團(tuán)公司法律事務(wù)由綜合事務(wù)部負(fù)責(zé),集團(tuán)公司將根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)發(fā)展需要 完善法務(wù)機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置工作。同時(shí)采用多種形式就集團(tuán)公司及所屬企業(yè)重大的合同文件、 企業(yè)行為、訴訟仲裁行為征詢法學(xué)專家的意見,進(jìn)一步提高法律管理水平。集團(tuán)公司所屬企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)及法務(wù)崗位人員應(yīng)服從集團(tuán)公司綜合事務(wù)部就法務(wù)工作的統(tǒng)一 管理。所屬企業(yè)應(yīng)將法務(wù)機(jī)構(gòu)、法務(wù)崗位的設(shè)置和編制方案和法務(wù)崗位人員的基本情況上報(bào) 集團(tuán)公司備案。第三章合同文件的合法性審查第八條 本辦法所述的合同文件包括以下形式的協(xié)議：（一）股權(quán)性投資合同文件（包括但不限于：發(fā)起人協(xié)議、合

30、資、合作合同、合作公司章程 等）；（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)重組、企業(yè)改制合同、章程；（三）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、處置、資產(chǎn)重組合同；（四）融資合同（包括但不限于：借貸合同、擔(dān)保合同、融資租賃合同等）;（五）買賣合同、承攬合同、建設(shè)工程合同、征地拆遷合同、運(yùn)輸合同、技術(shù)合同、保險(xiǎn)合 同、倉儲(chǔ)合同、委托合同；（六）其他合同。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)作為國有資產(chǎn)持有單位與行使國有資產(chǎn)監(jiān)管職能的各種政府機(jī)構(gòu)所簽 署的協(xié)議、各種責(zé)任狀，不屬于本辦法所述的合同文件。第九條 所屬企業(yè)簽署的合同文件，根據(jù)合同性質(zhì)、涉及標(biāo)的額和簽約企業(yè)規(guī)模的不同，分 為報(bào)集團(tuán)公司審核的合同文件、報(bào)集團(tuán)公司備案的合同文件。所屬企業(yè)擬簽署第八條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的合同文件，應(yīng)