私募基金委托管理協(xié)議（經(jīng)典版）

1、 基金管理委托協(xié)議協(xié)議編號(hào)： 私募基金委托管理協(xié)議甲方： 乙方： 目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc518833603 第1條 定義 PAGEREF _Toc518833603 h 3 HYPERLINK l _Toc518833604 第2條 委托期限 PAGEREF _Toc518833604 h 3 HYPERLINK l _Toc518833605 第3條 委托事項(xiàng) PAGEREF _Toc518833605 h 3 HYPERLINK l _Toc518833606 第4條 委托權(quán)限 PAGEREF _Toc518833606 h 4 HYPER

2、LINK l _Toc518833607 第5條 投資事務(wù)的特別商定 PAGEREF _Toc518833607 h 4 HYPERLINK l _Toc518833608 第6條 費(fèi)用和支出 PAGEREF _Toc518833608 h 6 HYPERLINK l _Toc518833609 第7條 甲方的稅務(wù) PAGEREF _Toc518833609 h 6 HYPERLINK l _Toc518833610 第8條 甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì) PAGEREF _Toc518833610 h 6 HYPERLINK l _Toc518833611 第9條 委托事務(wù)的信息披露 PAGEREF _T

3、oc518833611 h 7 HYPERLINK l _Toc518833612 第10條 乙方的權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc518833612 h 7 HYPERLINK l _Toc518833613 第11條 甲方的權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc518833613 h 8 HYPERLINK l _Toc518833614 第12條 受托管理的解除和退任程序 PAGEREF _Toc518833614 h 9 HYPERLINK l _Toc518833615 第13條 資產(chǎn)估值 PAGEREF _Toc518833615 h 9 HYPERLINK l _Toc5188

4、33616 第14條 違約責(zé)任 PAGEREF _Toc518833616 h 10 HYPERLINK l _Toc518833617 第15條 協(xié)議的修改與解除 PAGEREF _Toc518833617 h 10 HYPERLINK l _Toc518833618 第16條 糾紛的解決 PAGEREF _Toc518833618 h 10 HYPERLINK l _Toc518833619 第17條 附則 PAGEREF _Toc518833619 h 10下列各方均已認(rèn)真閱讀和充分討論本協(xié)議，并在完全理解其含義的前提下簽訂本協(xié)議。本協(xié)議由以下各方在【 】市共同簽署。 甲方（委托人）：

5、辦公地址： 執(zhí)行合伙人： 乙方（受托管理人）： 辦公地址： 法定代表人： 鑒于：1（以下簡(jiǎn)稱甲方或基金）是一家注冊(cè)于中國【 】市的有限合伙企業(yè)，主要經(jīng)營范圍是：。2A（以下簡(jiǎn)稱乙方或受托管理人）是一家注冊(cè)于中國【 】市的投資管理公司，主要經(jīng)營范圍是：。3乙方同意接受甲方委托，依照本委托管理協(xié)議以及相關(guān)法律處理甲方的投資管理業(yè)務(wù)和其他事務(wù)。根據(jù)法律規(guī)定及甲方的合伙協(xié)議的商定，經(jīng)甲乙各方充分協(xié)商，并經(jīng)甲方合伙人會(huì)議的批準(zhǔn)，訂立本協(xié)議。第1條 定義為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語應(yīng)當(dāng)具有以下含義：a甲方或基金或委托人，是指；b乙方或受托管理人，是指A；c委托事務(wù)，指本協(xié)議第

6、3條商定的事務(wù)；d投資決策委員會(huì)或投委會(huì)，是指乙方依甲方要求專門設(shè)立的投資決策機(jī)構(gòu)；e合伙人，是指甲方合伙人；f合伙人會(huì)議，是指甲方合伙人會(huì)議。（注：其他需要說明的用語定義可自行添加）第2條 委托期限甲方將其名下全部資產(chǎn)及本協(xié)議商定的其他事務(wù)委托乙方進(jìn)行投資管理的期限為甲方的存續(xù)期限。第3條 委托事項(xiàng)3.1 投資業(yè)務(wù)a甲方將其合伙財(cái)產(chǎn)交由乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，從事投資業(yè)務(wù)；b投資業(yè)務(wù)具體包括但不限于：投資項(xiàng)目的收集、發(fā)掘；投資項(xiàng)目的評(píng)估、篩選；投資項(xiàng)目的初步立項(xiàng)；投資項(xiàng)目的審慎調(diào)查、價(jià)值評(píng)估；投資方案的設(shè)計(jì)；投資方案的商務(wù)談判；投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)決策；投資方案的實(shí)施；項(xiàng)目的投資后管理及相關(guān)服務(wù)；投資項(xiàng)

7、目退出方案的制訂與實(shí)施等。3.2 財(cái)務(wù)管理a甲方將其財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)交由乙方管理；b財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)具體包括但不限于：賬戶、資產(chǎn)及有價(jià)證券管理，日常賬務(wù)處理、成本費(fèi)用核算及定時(shí)財(cái)務(wù)報(bào)表編制，投資支出預(yù)算編制；按相關(guān)規(guī)定要求對(duì)投資資金進(jìn)行撥備、使用和收回，并按資金賬戶管理制度進(jìn)行管理；對(duì)甲方的各類資產(chǎn)定時(shí)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、核實(shí)和分析，并提出合理的建議；對(duì)甲方存續(xù)期間造成或產(chǎn)生的單證、賬冊(cè)及報(bào)表等資料文件資料進(jìn)行整理、歸檔和保管等。3.3 行政管理a甲方將其行政業(yè)務(wù)交由乙方管理；b行政業(yè)務(wù)具體包括但不限于：xx年報(bào)、基金納稅、資料文件檔案管理、法律事務(wù)處理，甲方財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年審，各種優(yōu)惠政策申請(qǐng)，政府引導(dǎo)基金引進(jìn)，基金變更、

8、報(bào)批等手續(xù)辦理，以及按要求向政府關(guān)于機(jī)構(gòu)或行業(yè)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料文件資料及投資項(xiàng)目備案材料等。3.4 檔案管理乙方負(fù)責(zé)甲方投資項(xiàng)目的檔案管理，保證投資項(xiàng)目的檔案資料文件資料的完整。在甲方清算后，項(xiàng)目檔案資料文件資料繼續(xù)保管的時(shí)間不低于【 】年。第4條 委托權(quán)限4.1乙方應(yīng)在甲方授權(quán)的經(jīng)營范圍內(nèi)履行委托事務(wù)，不得越權(quán)代理、無權(quán)代理。4.2對(duì)于投資業(yè)務(wù)中是否投資某一個(gè)項(xiàng)目的決策，概由乙方投委會(huì)在授權(quán)范圍內(nèi)自行決定并由其法定代表人簽署。第5條 投資事務(wù)的特別商定5.1 投資目的投資業(yè)務(wù)委托的目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確保甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資

9、收益。5.2 經(jīng)營范圍a乙方可以在合伙協(xié)議商定的范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)；b乙方不得從事合伙協(xié)議商定的禁止性業(yè)務(wù)。5.3 投資方式乙方以甲方的名義進(jìn)行直接投資。5.4 業(yè)務(wù)流程a項(xiàng)目篩選：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總、篩選；b初步調(diào)查：乙方根據(jù)自身的投資原則，對(duì)收集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，并按要求開展初步調(diào)查；c項(xiàng)目立項(xiàng)：乙方根據(jù)初步調(diào)查情況召開項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)決定是否立項(xiàng)；正式立項(xiàng)的項(xiàng)目，由乙方組建盡職調(diào)查小組；d盡職調(diào)查：盡職調(diào)查小組按投委會(huì)的要求開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告；必要時(shí)乙方的會(huì)計(jì)師和律師分別出具獨(dú)立報(bào)告，或聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及法律咨詢顧問進(jìn)行財(cái)務(wù)與法律調(diào)查，并出具獨(dú)立的財(cái)務(wù)、法律調(diào)查報(bào)告；e

10、項(xiàng)目論證：乙方根據(jù)公司投資原則等要求，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告、會(huì)計(jì)師和律師報(bào)告進(jìn)行論證，并評(píng)判項(xiàng)目的投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)，確定需要補(bǔ)充調(diào)查的關(guān)于事項(xiàng)，同時(shí)擬定投資股權(quán)比例、價(jià)格等框架方案；f項(xiàng)目談判：項(xiàng)目經(jīng)過論證通過后，乙方與項(xiàng)目方進(jìn)行投資方式、價(jià)格等投資條件談判；g乙方投委會(huì)審議與決策：乙方與項(xiàng)目方談判取得一致后，將項(xiàng)目提交乙方投委會(huì)審定并作出最終決策；h簽約與投資：乙方投委會(huì)作出正式投資決議后，由乙方聘請(qǐng)的法律咨詢顧問起草相關(guān)法律資料文件，乙方法定代表人審定后由甲方授權(quán)乙方與項(xiàng)目方正式簽訂投資協(xié)議，乙方根據(jù)投資協(xié)議實(shí)施投資；i投資退出：根據(jù)項(xiàng)目投資后的運(yùn)營情況，乙方投委會(huì)適時(shí)對(duì)投資項(xiàng)目的退出方案進(jìn)行

11、審議并決策，決策后由乙方具體執(zhí)行投委會(huì)決策通過的退出方案。5.5 投資限制a單一項(xiàng)目累計(jì)投資金額不超過【 】萬元；b單一項(xiàng)目累計(jì)投資金額不超過甲方資產(chǎn)總額的【 】%。5.6 資產(chǎn)歸屬a投資本金和委托投資的貨幣資產(chǎn)，由甲方以甲方的名義在指派托管銀行開立資產(chǎn)專用銀行存款賬戶，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶以及其他資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立；b受托投資行為所形成的資產(chǎn)，應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，登記在甲方名下，處置時(shí)，由乙方根據(jù)甲方的合伙協(xié)議及本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。第6條 費(fèi)用和支出6.1 甲方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用a甲方設(shè)立、日常運(yùn)營、解散及清算等相關(guān)的費(fèi)用；b甲方的管理費(fèi)；c甲方資金托管費(fèi)；d聘請(qǐng)法律、財(cái)務(wù)等中介機(jī)

12、構(gòu)的費(fèi)用；e甲方的xx年報(bào)、變更費(fèi)用等費(fèi)用；f其他由合伙協(xié)議商定的由甲方承擔(dān)的其他費(fèi)用。6.2 乙方的管理費(fèi)a乙方每年向甲方收取甲方全體合伙人認(rèn)繳出資額扣除已退出項(xiàng)目投資本金余額的2%作為年度管理費(fèi)，管理費(fèi)由甲方進(jìn)行支付，不單獨(dú)向甲方合伙人收??；b管理費(fèi)的支付管理費(fèi)在甲方存續(xù)期間每年一次性預(yù)付，自甲方設(shè)立滿壹年后每年的xx月1日前將下一期間管理費(fèi)劃入乙方銀行賬戶，首筆管理費(fèi)支付時(shí)間為甲方與乙方的委托管理協(xié)議簽署之曰起30日內(nèi)，支付期間為甲方設(shè)立日至甲方設(shè)立滿一年之日，按天計(jì)算。第7條 甲方的稅務(wù)甲方依據(jù)國家和當(dāng)?shù)卣年P(guān)于規(guī)定依法納稅。第8條 甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì)8.1 甲方會(huì)計(jì)政策a甲方的會(huì)計(jì)年

13、度為公歷每年xx月1日至1xx月31日；基金第一次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如合伙協(xié)議當(dāng)年生效時(shí)間少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；b甲方核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；c甲方執(zhí)行國家關(guān)于的會(huì)計(jì)制度；d甲方聘請(qǐng)專業(yè)人士獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；e乙方依照資金托管協(xié)議各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，依照關(guān)于規(guī)定編制甲方會(huì)計(jì)報(bào)表；f甲方合伙人會(huì)議每年與乙方就甲方的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。8.2 甲方審計(jì)a乙方聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；b會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，須事先征得甲方同意。第9條 委托事務(wù)的信息披露9

14、.1乙方應(yīng)當(dāng)向甲方全體合伙人及時(shí)披露其受托管理事務(wù)執(zhí)行情況以及甲方的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況。所有信息披露資料文件應(yīng)以書面（包括紙質(zhì)資料文件和電子郵件）方式提交。9.2所有信息披露資料文件的格式由乙方在業(yè)務(wù)規(guī)則中制定。9.3乙方對(duì)所有新投資項(xiàng)目情況，包括但不限于其投資決策狀況、項(xiàng)目及行業(yè)背景、預(yù)期盈利目標(biāo)以及退出方式、時(shí)間等，以及對(duì)項(xiàng)目投資后的管理進(jìn)展情況，包括但不限于被投資企業(yè)重大發(fā)展變化情況、突發(fā)事件等，應(yīng)及時(shí)形成簡(jiǎn)報(bào)，不定時(shí)提交甲方其他合伙人，方便甲方合伙人及時(shí)了解相關(guān)信息。9.4乙方應(yīng)于每年度終了之后的6個(gè)月內(nèi)向甲方全體合伙人提交年度報(bào)f告，報(bào)告其代表管理事務(wù)執(zhí)行情況、甲方的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況以及被

15、投資企業(yè)的經(jīng)營及9務(wù)情況。年度報(bào)告應(yīng)附上甲方及被投資企業(yè)的年度審計(jì)報(bào)告。9.5甲方如發(fā)生危及或可能危及甲方或被投資企業(yè)權(quán)益的任何重大事項(xiàng)，乙方最遲必須在該事項(xiàng)發(fā)生或得知可能發(fā)生之日后三個(gè)工作日內(nèi)向甲方全體合伙人報(bào)告，并應(yīng)及時(shí)采取有效的補(bǔ)救措施，以最大限度地降低可能遭受的損失。9.6 信息披露資料文件的存放與查閱資產(chǎn)的定時(shí)報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、資產(chǎn)凈值報(bào)告、資產(chǎn)投資組合報(bào)告等報(bào)告文本存放于乙方的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)甲方各合伙人可免費(fèi)查閱。乙方保證文本的內(nèi)容與其向甲方合伙人會(huì)議提供的內(nèi)容完全一致。第10條 乙方的權(quán)利和義務(wù)10.1 乙方的權(quán)利a管理運(yùn)營資產(chǎn)；b取得受托管理費(fèi)；c本協(xié)議以及關(guān)于法律、法規(guī)

16、規(guī)定的其他權(quán)利。10.2 乙方的義務(wù)a在托管期間，以謹(jǐn)慎忠誠、勤勉盡責(zé)的原則，管理和運(yùn)用資產(chǎn)；b依照關(guān)于規(guī)定代表甲方在資產(chǎn)所投資的項(xiàng)目中行使股東權(quán)利；c配備足夠的具有一定資格/資質(zhì)的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)；d代理甲方的財(cái)務(wù)、稅務(wù)工作，經(jīng)甲方主辦銀行復(fù)核、注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后，向甲方全體合伙人報(bào)告；e建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)和乙方自己的資產(chǎn)相互獨(dú)立；f除依據(jù)關(guān)于法律、法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，不得為自己及任何第三人謀取權(quán)益；g接受甲方的監(jiān)督；h接受執(zhí)行事務(wù)合伙人的監(jiān)督；i按規(guī)定計(jì)算并向甲方報(bào)告資產(chǎn)凈值；j因經(jīng)營其他甲方資

17、產(chǎn)和自有資產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債務(wù)，不得從甲方資產(chǎn)中支付；k嚴(yán)格依照甲方合伙協(xié)議、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；l保守甲方商業(yè)秘密，不泄露甲方投資計(jì)劃、投資意向等，除甲方合伙協(xié)議、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定另有規(guī)定外，在信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；m按規(guī)定向甲方合伙人分配資產(chǎn)收益；n保存甲方的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄，保存期限為甲方清算后不低于三(3)年；o參加甲方清算小組，參加甲方資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；p因故意致使資產(chǎn)的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；q關(guān)于法律、法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議商定的其他義務(wù)。第11條 甲方的權(quán)利和義務(wù)11.1 甲方的權(quán)利a獲取資產(chǎn)

18、的收益；b監(jiān)督乙方運(yùn)作資產(chǎn)的情況；c獲取甲方關(guān)于的財(cái)務(wù)資料文件資料；d聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)；e本協(xié)議中的資產(chǎn)的所有權(quán)屬于甲方，獨(dú)立于乙方，當(dāng)乙方進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算狀態(tài)時(shí)，甲方有權(quán)優(yōu)先收回資產(chǎn)。11.2 甲方的義務(wù)a遵守本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定；b按商定支付乙方管理費(fèi)和關(guān)于費(fèi)用；c承擔(dān)虧損或者終止的法律責(zé)任。第12條 受托管理的解除和退任程序12.1 委托解除如發(fā)生下列情況，甲方經(jīng)全體合伙人一致表決通過，可以提前解除委托管理協(xié)議：a因管理不善或重大失誤而致使甲方的投資資金總額發(fā)生巨額虧損，且盈虧相抵后的虧損金額超過甲方當(dāng)時(shí)實(shí)際繳付出資總額的20%時(shí)；判斷是否構(gòu)成上述情形的時(shí)候，依照

19、本協(xié)議第13條商定的估值方法確定。b乙方未實(shí)質(zhì)履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)。12.2 乙方的退任程序a甲方合伙人依據(jù)合伙協(xié)議及本委托管理協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，提議解除委托管理協(xié)議，經(jīng)甲方全體合伙人決議通過后進(jìn)入交接程序；交接時(shí)，由甲方合伙人會(huì)議和為甲方提供年度審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所共同設(shè)立交接委員會(huì)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)與乙方辦理資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與受托監(jiān)管人核對(duì)資產(chǎn)總值。b協(xié)議到期或協(xié)議商定的解除協(xié)議事由發(fā)生，乙方應(yīng)在接到甲方合伙人會(huì)議解除委托或變更委托書面指令后30天內(nèi)與甲方或新任乙方辦理完全部交接手續(xù)；乙方違反此款規(guī)定的，每遲延交接一天，依照應(yīng)交付總資產(chǎn)及其收益萬分之五的違約金支付甲方。第13條 資產(chǎn)估值13.1 資產(chǎn)凈值資產(chǎn)凈值是指甲方資產(chǎn)總值減去資產(chǎn)負(fù)債后的資產(chǎn)余額。13.2估值目的資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)凈值在某一時(shí)段內(nèi)是否保值、增值。13.3估值程序a乙方對(duì)