XX家族辦公室 IC 團(tuán)隊(duì)管理辦法

1、XX家公室 辦法 第章 總 則第一條 為完善XX家辦公室投資顧問(wèn)隊(duì)（下稱 隊(duì)）培體系，規(guī)范 團(tuán)隊(duì)的職責(zé)明確 團(tuán)隊(duì)的定和職業(yè)發(fā)展路徑建立一支高素質(zhì)長(zhǎng)期穩(wěn)定的 IC 伍，制定本辦法第二條 本辦法所稱“資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)（下 IC 團(tuán)隊(duì)）”是指在XX家辦公室 專職從事家族財(cái)相關(guān)業(yè)務(wù)的支持推動(dòng)、支持、管等工作的專業(yè)人。第三條 凡家族辦公室關(guān) IC 團(tuán)隊(duì)的招聘、選、評(píng)級(jí)、考核等項(xiàng)，除另有規(guī) 定外，悉依本辦執(zhí)行。第章 使命職責(zé)第四條 團(tuán)隊(duì)的使命是傳播XX家族公室理念和價(jià)值推動(dòng)家族財(cái)富業(yè)務(wù)的整體營(yíng)工作督導(dǎo)和支家族顧問(wèn)及合作道的家族財(cái)富業(yè)營(yíng)銷過(guò)程提 升家族顧問(wèn)及合渠道的業(yè)務(wù)技能專業(yè)素養(yǎng)家辦公室的長(zhǎng)期穩(wěn)發(fā)展提供保障 和

2、支持。3第五條 IC團(tuán)隊(duì)的職責(zé)如下：家族業(yè)務(wù)/全委業(yè)務(wù)的營(yíng)銷支：針對(duì)家族辦公推出的家族財(cái)富理、全 權(quán)委托等業(yè)務(wù)面家族顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)以合作渠道進(jìn)行支和推動(dòng)，確保業(yè) 的正常推進(jìn)。外部合作渠道開(kāi)的家族業(yè)務(wù)合作機(jī)會(huì)并助家族辦公室落外 部合作業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)培養(yǎng)和發(fā)展家族問(wèn)團(tuán)隊(duì)部針對(duì)家族顧問(wèn)者合作渠道進(jìn)行務(wù) 培訓(xùn)和輔導(dǎo)（包電話、視頻、現(xiàn)培訓(xùn)等），宣導(dǎo)族辦公室的服務(wù) 念。重要客戶維護(hù)家族顧問(wèn)或合作渠道進(jìn)行要客戶的拜訪客戶 需求并提供專業(yè)解決方案等相關(guān)作。第章 招聘用第六條 團(tuán)隊(duì)招聘有以下兩種方式招聘和家族辦公室內(nèi)部招顧問(wèn) 團(tuán)隊(duì)的管理人員則上不進(jìn)行外部聘（籌備期除外。第七條 外部招聘選拔準(zhǔn)學(xué)歷：正規(guī)院?？萍耙陨锨医?jīng)濟(jì)者金

3、融相關(guān)專業(yè)遠(yuǎn)大抱負(fù)主負(fù)責(zé)謙遜好學(xué)演能力突出邏輯思維能力強(qiáng)善于數(shù)4據(jù)分析；認(rèn)真仔；文筆流暢；執(zhí)力強(qiáng)；擁有 3 （總監(jiān) 5 及以上及以上融零售的營(yíng)銷支持作經(jīng)驗(yàn)熟悉各 類金融產(chǎn)品及營(yíng)流程，有一線業(yè)經(jīng)驗(yàn)或者財(cái)經(jīng)媒采編工作經(jīng)驗(yàn)者先；需擁有基金從業(yè)格證書(shū) 證 則優(yōu)先考。 第八條 內(nèi)部招聘選拔準(zhǔn)學(xué)歷：正規(guī)院校科及以上且經(jīng)濟(jì)者金融相關(guān)專業(yè)加入XX財(cái)富或財(cái)富子公司至一年以上。熟悉金融產(chǎn)品及融產(chǎn)品的營(yíng)銷流一線業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu) 總監(jiān)的競(jìng) 聘需要評(píng)估其團(tuán)管理能力部聘結(jié)果由家族公室及競(jìng)聘者所單位的主管共同 評(píng)估決定。第九條 招聘錄用流程 團(tuán)隊(duì)的選拔錄用流程按照家族公室的招聘流程行；面試要求在專項(xiàng)面中考察應(yīng)聘人的銷表達(dá)能力金

4、融產(chǎn)品的熟悉程度 以及對(duì)金融產(chǎn)品營(yíng)銷的理解程度族辦公室投顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)總監(jiān)和管總經(jīng)理或者 最高主管共同決；通過(guò)面試和考察可以通知試用試用期間由指導(dǎo)人定培養(yǎng)計(jì)劃輔導(dǎo)追 蹤新人的成長(zhǎng)；上述流程均已合者方可錄用。5第章 專業(yè)級(jí)評(píng)定第十條 團(tuán)隊(duì)的專業(yè)成長(zhǎng)路徑分為以下三個(gè)階段為資產(chǎn)配置專家顧 問(wèn)專家、首席家顧問(wèn)。 團(tuán)隊(duì)職級(jí)的評(píng)定由家族辦公營(yíng)銷管理部執(zhí)行每年年底進(jìn)行評(píng)。第十一條 資產(chǎn)配置專的評(píng)定條件 原則上外聘或者內(nèi)競(jìng)聘的投資顧問(wèn)員的職級(jí)均從資配置專家開(kāi)始。 條 件 別 優(yōu) 秀 的 外 部 聘 人 或 內(nèi) 部 競(jìng) 聘 者 的 級(jí) 以 從 家 族 顧 問(wèn) 專 開(kāi) 始。 條件特別優(yōu)秀指學(xué)碩士及以上，同滿足 3 年以

5、上的高值客戶服務(wù)經(jīng) 驗(yàn)及至少 年以上的業(yè)務(wù)支持工作，試或者競(jìng)聘評(píng)估秀及以上。 通 組 全 國(guó) 試 格 考 等證書(shū)第十二條家族顧問(wèn)專家的定任職資產(chǎn)配置專一年以上；每季度須參加家辦公室舉辦的 培訓(xùn)班，通過(guò)筆試、面考評(píng)，且成績(jī) 秀（綜合評(píng)分在 80 上）；熟悉XX家族辦室資產(chǎn)配置模型為 5 個(gè)以上的客戶設(shè)計(jì)過(guò)資配置的方 案；6每年整理或發(fā)表 5 篇以上的財(cái)富投資專業(yè)文（包括在家辦公室自媒體；通 組 一 考 考 等證書(shū)。第十三條 首席家族顧的評(píng)定任職資產(chǎn)配置專一年以上；每季度須參加家辦公室舉辦的 培訓(xùn)班通過(guò)筆試面試考評(píng)且成績(jī)優(yōu)秀 （綜合評(píng)分在 90 以）；熟悉XX家族公資配置型， 10 個(gè)上的 戶設(shè)過(guò)

6、產(chǎn)置的方 案；參加過(guò)公司組織游學(xué)活動(dòng)且合格業(yè)；每年整理或發(fā)表 10 以上的財(cái)富投資專文家族辦公室媒體通 過(guò) 組 織 全 一 考 試 基 從 業(yè) 格 考 且 有 等證書(shū)中的一個(gè)或多個(gè)。第五章崗位發(fā)展第十四條：崗位定 團(tuán)隊(duì)的發(fā)展方向可以方向和理方向業(yè)方向定于為家族顧問(wèn)團(tuán)及7合作渠道的業(yè)務(wù)作提供技術(shù)支持指導(dǎo)管理方向位于總部區(qū)域投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì) 的管理投資顧問(wèn)團(tuán)的專業(yè)方向崗位以分為投資顧高級(jí)投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)副 總監(jiān)投資顧問(wèn)總監(jiān)投資顧問(wèn)總經(jīng)理五管理方向崗位可以為投資顧問(wèn)團(tuán)副總 監(jiān)投資顧問(wèn)團(tuán)總監(jiān)投資顧問(wèn)副總經(jīng)理投資問(wèn)部總經(jīng)理四類 團(tuán)隊(duì)崗位的 評(píng)定由家族辦公營(yíng)銷管理部執(zhí)行每年年底進(jìn)行評(píng)，具體標(biāo)準(zhǔn)和形式如下圖表：

7、8崗位職級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)方向職級(jí)名稱職級(jí)年限在崗時(shí)間培訓(xùn)授課要求客戶積累團(tuán)隊(duì)要求年度績(jī)效專業(yè)方向高級(jí)投資顧 問(wèn)任職投資顧 問(wèn)職級(jí)一年以上兩年參與培訓(xùn)授課 不低于 課時(shí) 次以上全委客戶 拜訪及提供方案無(wú)良好及以上專業(yè)方向投資顧問(wèn)副 總監(jiān)任職高級(jí)投 資顧問(wèn)一年以上兩年參與培訓(xùn)授課 不低于 課時(shí) 次以上全委客 戶拜訪及提供方案無(wú)良好及以上專業(yè)方向投資顧問(wèn)總 監(jiān)任職投資顧 問(wèn)副總監(jiān)一年以上兩年參與培訓(xùn)授課 不低于 課時(shí) 次以上全委客 戶拜訪及提供方案無(wú)優(yōu)秀及以上專業(yè)方向投資顧問(wèn)總 經(jīng)理任職投資顧問(wèn)總監(jiān)一年 以上兩年參與培訓(xùn)授課 不低于 課時(shí) 次以上全委客戶拜訪及提供方 案無(wú)優(yōu)秀及以上管理方向投資顧問(wèn)團(tuán) 隊(duì)副

8、總監(jiān)任職高級(jí)投資顧問(wèn)一年 以上兩年參與培訓(xùn)授課 不低于 課時(shí) 次以上全委客戶拜訪及提供方 案無(wú)優(yōu)秀及以上，參與投資顧問(wèn) 團(tuán)隊(duì)總監(jiān)的綜 合管理能力評(píng)估達(dá)到優(yōu)秀管理方向投資顧問(wèn)團(tuán) 隊(duì)總監(jiān)任職投資顧 問(wèn)總監(jiān)一年以上三年參與培訓(xùn)授課 不低于 課時(shí) 次以上全委客 戶拜訪及提供方案所轄團(tuán)隊(duì) 人及以上評(píng)估優(yōu)秀及以上，參與投資 顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)總監(jiān) 的綜合管理能 力評(píng)估達(dá)到優(yōu)秀管理方向投資顧問(wèn)部 副總經(jīng)理任職投資顧 問(wèn)團(tuán)隊(duì)總監(jiān)一年上四年參與培訓(xùn)授課 不低于 課時(shí)無(wú)所轄 個(gè)投 資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì) 總監(jiān)且每團(tuán) 隊(duì)成員至少 人評(píng)估優(yōu)秀及以 上，參與投資 顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)總監(jiān) 的綜合管理能 力評(píng)估達(dá)到優(yōu)秀備注：所有崗位晉升均需要經(jīng)其主管以及分管共同評(píng)估后最終定。9第章 獎(jiǎng)懲定第十五條 IC 團(tuán)隊(duì)必遵守下列行為規(guī)：注意言談舉止和態(tài)儀貌，為家族問(wèn)及合作渠道作表率；對(duì)于公司文件專業(yè)信息及培訓(xùn)教材等司資料必須保秘密嚴(yán)禁外泄公 司商業(yè)機(jī)密；不得為同業(yè)招攬務(wù)或提供培訓(xùn)；不得違反家族辦室的各項(xiàng)內(nèi)部品管理規(guī)定；不得有如下行為不服從管理或壞公司管理秩序不良的從業(yè)態(tài)和品質(zhì)；在項(xiàng)目推廣中在誤導(dǎo)行為及詆公司等行為；其它違法違紀(jì)行為。第十六條 團(tuán)隊(duì)工作表現(xiàn)優(yōu)異，為公創(chuàng)造利潤(rùn)和口碑給予一定獎(jiǎng)勵(lì)： （一族辦公室及集團(tuán)總部發(fā)的各種榮譽(yù)稱司年會(huì)中通報(bào)表?yè)P(yáng)； （二）參加X(jué)X部舉辦